我國(guó)高等教育國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展模式與機(jī)制研究

彭思喜 張日新

摘 要：國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是我國(guó)高等教育組織“高水平基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和重要共性技術(shù)研究”的高水平國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)，是提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展必須遵循客觀規(guī)律，才能適應(yīng)新時(shí)代創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需求。因此，本文結(jié)合相關(guān)政策文件、政府優(yōu)秀制度匯編和期刊文獻(xiàn)，系統(tǒng)梳理了我國(guó)高等教育國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程、模式和機(jī)制，為新時(shí)代深化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞：高等教育; 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室; 發(fā)展模式; 國(guó)家創(chuàng)新體系

中圖分類號(hào)：G640? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-3315（2021）10-065-002

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是我國(guó)高等教育組織“高水平基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和重要共性技術(shù)研究”的高水平國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)，是提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)[1]。作為基礎(chǔ)研究的核心力量和承擔(dān)國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)的重要科研基地，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室以國(guó)家重大戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，主要圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所涉及的核心技術(shù)問(wèn)題和重大科學(xué)前沿問(wèn)題開展原創(chuàng)性科學(xué)研究，承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)，是提升國(guó)家原始創(chuàng)新能力、掌握國(guó)家核心技術(shù)的重要載體和國(guó)之重器。2018年習(xí)近平總書記在湖北考察時(shí)強(qiáng)調(diào)“真正的大國(guó)重器，一定要掌握在自己手里”[2]。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展必須遵循客觀規(guī)律，才能適應(yīng)新時(shí)代創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需求，更好地為國(guó)家富強(qiáng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供科技保障[3]。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展規(guī)律的研究比較缺乏。因此，本文結(jié)合相關(guān)政策文件、政府優(yōu)秀制度匯編和期刊文獻(xiàn)，梳理了我國(guó)高等教育國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程、模式和機(jī)制，為新時(shí)代深化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)提供有益借鑒和啟示。

一、我國(guó)高等教育國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展歷程

我國(guó)高等教育國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)歷經(jīng)不同的發(fā)展階段，始終圍繞“國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)”，與時(shí)俱進(jìn)地調(diào)整國(guó)家實(shí)驗(yàn)室定位和功能，大力推進(jìn)我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，取得了顯著的成績(jī)。

1.首批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)啟動(dòng)階段。我國(guó)高等教育國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)始于20世紀(jì)70年代后期，在當(dāng)時(shí)國(guó)家科技與經(jīng)濟(jì)條件相對(duì)落后的情況下，我國(guó)投入大量的專項(xiàng)資金籌建大科學(xué)裝置，以爭(zhēng)取我國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域能達(dá)到或領(lǐng)先國(guó)際先進(jìn)水平，這與我國(guó)當(dāng)時(shí)國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是相一致的。大科學(xué)裝置是指“通過(guò)較大規(guī)模投入和工程建設(shè)來(lái)完成，建成后通過(guò)長(zhǎng)期的穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)重要科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的大型設(shè)施，是國(guó)家為解決重大科技前沿、國(guó)家戰(zhàn)略需求中的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和前瞻性科技問(wèn)題，謀求重大突破而投資建設(shè)的大型研究設(shè)施，是國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分”[1]。為了深入建設(shè)和充分發(fā)揮大科學(xué)裝置科技基礎(chǔ)設(shè)施的核心功能，促進(jìn)我國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域的重大突破，實(shí)現(xiàn)我國(guó)相關(guān)科技領(lǐng)域達(dá)到國(guó)家先進(jìn)水平，我國(guó)開始在大科學(xué)裝置的基礎(chǔ)上建立首批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。最具有代表性的有我國(guó)先后依托中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院等單位開展同步輻射國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、蘭州重離子加速器國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等3個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作，集中開展重大科技攻關(guān)研究。因此，這一階段國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的主要特征是“以追趕世界先進(jìn)科技水平為目標(biāo)，以大科學(xué)裝置為依托成功建立首批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”。

2.大批試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)階段。進(jìn)入21世紀(jì)，科技創(chuàng)新成為主旋律，正在深刻改變和影響世界發(fā)展格局和國(guó)家地位，科技創(chuàng)新能力成為全球綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素[4]。這一時(shí)期，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家成為我國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。為了整合科技創(chuàng)新資源，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，提高國(guó)家創(chuàng)新能力，我國(guó)啟動(dòng)大批試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。2000年，科技部根據(jù)科學(xué)交叉融合發(fā)展趨勢(shì)，在中科院沈陽(yáng)金屬研究所原有2個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和1個(gè)中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)上，啟動(dòng)籌建沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，組織開展跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的重大科學(xué)研究，并于2004年通過(guò)專家驗(yàn)收。此后，科技部于2003年和2006年啟動(dòng)2個(gè)批次共15個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的籌建計(jì)劃，除青島海洋科學(xué)與技術(shù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室于2016年正式獲批成立外，其余14個(gè)試點(diǎn)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室尚未通過(guò)科技主管部門評(píng)估組建，還處于籌建狀態(tài)。這一階段國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的主要特征是“以提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力為目標(biāo)，大批試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室獲得批準(zhǔn)籌建”。

3.國(guó)家實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一布局階段。十八大以來(lái)，黨中央把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科教興國(guó)戰(zhàn)略。這一時(shí)期我國(guó)進(jìn)一步明確國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的定位，即“面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點(diǎn)”[5]。因此，十八大后，圍繞國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略需求，我國(guó)對(duì)新一輪國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)一布局，充分發(fā)揮其國(guó)家科技創(chuàng)新基地建設(shè)中的引領(lǐng)作用。截至2018年，我國(guó)共建立和籌建19個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，主要分布在原子科技（8個(gè)）、生命科技（3個(gè)）、海洋科技（2個(gè)），化學(xué)與材料科技（2個(gè)）、信息技術(shù)（1個(gè)）、航天科技（1）個(gè)、軌道交通（1個(gè)）、新能源開發(fā)（1個(gè)）等重要領(lǐng)域。在新時(shí)代發(fā)展階段，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的主體特征是“對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)一布局，充分發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的引領(lǐng)作用”。

二、我國(guó)高等教育國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展模式

1.突破型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。突破型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略、體現(xiàn)“國(guó)家意志”，以解決“卡脖子”的大事。因此，突破型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室立足明確國(guó)家目標(biāo)和緊迫戰(zhàn)略需求的重大領(lǐng)域，以國(guó)家戰(zhàn)略為導(dǎo)向，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)，帶有明顯的國(guó)家戰(zhàn)略意圖，專門從事戰(zhàn)略性科學(xué)研究，集中力量攻堅(jiān)克難。例如由中國(guó)科學(xué)院負(fù)責(zé)的蘭州重離子加速器國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，依托蘭州重離子研究裝置（HIRFL），開展重離子物理前沿和應(yīng)用研究，取得了一批重大研究成果，大幅提升了我國(guó)高精度磁鐵、大功率電源、超高真空系統(tǒng)等相關(guān)領(lǐng)域自主研發(fā)能力，帶動(dòng)了全國(guó)200多個(gè)企業(yè)高、精、尖技術(shù)和工藝的發(fā)展①。

2.引領(lǐng)型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。引領(lǐng)型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究方向是深耕基礎(chǔ)科研、緊盯原始創(chuàng)新、面向未來(lái)領(lǐng)跑。引領(lǐng)型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室立足引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，以重大科技任務(wù)攻關(guān)和國(guó)家大型科技基礎(chǔ)設(shè)施為主線，突出強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新，在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)彎道超車、后發(fā)制人、跨越發(fā)展，實(shí)現(xiàn)本項(xiàng)領(lǐng)域的基礎(chǔ)科研從跟跑向并行、領(lǐng)跑的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變。例如北京交通大學(xué)負(fù)責(zé)的軌道交通控制與安全國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，致力于軌道交通控制與安全科學(xué)技術(shù)方面具有創(chuàng)新性的應(yīng)用基礎(chǔ)理論和基礎(chǔ)性工作研究，為我國(guó)軌道交通控制與安全達(dá)到世界先進(jìn)水平進(jìn)行前瞻性理論技術(shù)儲(chǔ)備，從而建成軌道交通領(lǐng)域從事應(yīng)用基礎(chǔ)理論和基礎(chǔ)性工作研究的國(guó)際一流的學(xué)科基地②。

3.平臺(tái)型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。平臺(tái)型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)作方向是“鐵打的營(yíng)盤、流水的兵”，建立戰(zhàn)略集中、戰(zhàn)術(shù)靈活的新型組織。平臺(tái)型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室需突破現(xiàn)有科技體制障礙和框架，依托最具優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新組織單元對(duì)全國(guó)創(chuàng)新資源進(jìn)行有效整合，從而建立“目標(biāo)導(dǎo)向、績(jī)效管理、協(xié)同攻關(guān)、開放共享”的新型運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建符合大國(guó)科技的集團(tuán)大軍和作戰(zhàn)小分隊(duì)，成為國(guó)家攻堅(jiān)克難、引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略科技力量[6]。例如青島海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室打造出“一個(gè)科研創(chuàng)新領(lǐng)域的共享平臺(tái)，然后通過(guò)自身的功能實(shí)驗(yàn)室，以及聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、開放工作室和海外研究中心，構(gòu)建出了一個(gè)整合多方創(chuàng)新資源的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”[7]。

三、我國(guó)高等教育國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展機(jī)制

（一）決策機(jī)制

1.自上而下“定牌子”。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的頂層設(shè)計(jì)、甄選確定等應(yīng)由科技部或?qū)ｉT成立的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一實(shí)施，自上而下整合關(guān)聯(lián)度高、學(xué)科互補(bǔ)的科研資源，組織跨學(xué)科、跨領(lǐng)域研究團(tuán)隊(duì)，并給予持續(xù)穩(wěn)定的科研經(jīng)費(fèi)支持，以國(guó)家主導(dǎo)的形式統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。

2.各地資源“打包”集成。各省市區(qū)可根據(jù)關(guān)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究領(lǐng)域與課題，自下而上地上報(bào)優(yōu)勢(shì)學(xué)科、科研人員水平、科研裝備水平等科研資源，實(shí)現(xiàn)“自上而下組建、自下而上申報(bào)”相統(tǒng)一。

3.實(shí)行“一室一策”。實(shí)施靈活的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理政策，對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究目標(biāo)予以明確規(guī)定，而對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室具體運(yùn)行方式給予充分的“政策自主權(quán)”，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室可根據(jù)自身情況采取靈活多樣的科研組織形式，激發(fā)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新活力。

4.“因時(shí)制宜”確定研究領(lǐng)域。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究課題不局限單個(gè)學(xué)科、單個(gè)領(lǐng)域，而是隨著國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的變化，靈活調(diào)整自身的研究領(lǐng)域，但始終服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求?？梢詤⒄諝W美等做法，以地名和科學(xué)家人名而非研究領(lǐng)域來(lái)命名國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，方便轉(zhuǎn)換調(diào)整研究方向。比如德國(guó)的赫姆霍茲國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，原來(lái)以核裂變?yōu)檠芯糠较?，但在德?guó)因國(guó)家戰(zhàn)略調(diào)整“棄核”后，就轉(zhuǎn)型開展環(huán)境與健康領(lǐng)域的研究。

（二）組織機(jī)制

1.科研形式從“封閉個(gè)體”走向“科學(xué)聯(lián)盟”。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不是地域上封閉的單個(gè)實(shí)驗(yàn)室的傳統(tǒng)概念，而是一個(gè)泛概念，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略整合分布在各地的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、大科學(xué)工程、科學(xué)中心等基礎(chǔ)研究基地的優(yōu)勢(shì)科技資源，組成科學(xué)聯(lián)盟，能夠聚焦某個(gè)科研目標(biāo)，調(diào)動(dòng)全國(guó)與之相關(guān)的科研資源進(jìn)行集中科研攻關(guān)。

2.組織機(jī)構(gòu)從“二級(jí)單位”走向“獨(dú)立主體”。目前，大部分國(guó)家實(shí)驗(yàn)室依托大學(xué)或科研院所為主體進(jìn)行建設(shè)，有成為高校或研究所的一個(gè)“二級(jí)單位”的傾向。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室下一步改革方向是向“獨(dú)立主體”轉(zhuǎn)變，能夠獨(dú)立自主制定運(yùn)行管理政策，擁有獨(dú)立的人、財(cái)、物自主管理權(quán)，以便實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室人員、設(shè)備、項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、用房等全方面的統(tǒng)一自主管理。

3.人員構(gòu)成從“定崗專責(zé)”走向“流動(dòng)招募”。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不應(yīng)采取事業(yè)單位“一個(gè)蘿卜一個(gè)坑”全員定崗制的人員組織形式，其人員可以由兩部分構(gòu)成，一部分是固定人員，包括管理人員、科技支撐人員，屬于全職人員;另一部分是流動(dòng)人員，主要為各個(gè)不同項(xiàng)目的研究人員，通過(guò)“雙聘制”形式從高校和科研院所招募，數(shù)量、薪酬根據(jù)實(shí)際情況來(lái)確定，以“固流結(jié)合”靈活的人員組織形式保障對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目的智力支撐。

（三）考核機(jī)制

改變以論文、專利等作為實(shí)驗(yàn)室研究評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的做法，探索建立以“對(duì)國(guó)家目標(biāo)的貢獻(xiàn)度”為主體的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)價(jià)體系，成立專門的專家評(píng)定委員會(huì)，設(shè)立國(guó)家實(shí)驗(yàn)室所取得的成果與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相聯(lián)系的緊密程度，對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、提升國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力貢獻(xiàn)程度等多項(xiàng)分指標(biāo)，對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行綜合評(píng)估[8]。不斷創(chuàng)新科研管理手段，尊重科學(xué)研究規(guī)律，營(yíng)造鼓勵(lì)自由探索，寬容失敗的科研氛圍[9]。對(duì)科研人員的考核評(píng)估要從科研角度出發(fā)，實(shí)行中長(zhǎng)周期標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持定性和定量相結(jié)合，以定性評(píng)價(jià)為主，不以成果論成敗進(jìn)行單一評(píng)價(jià)，真正實(shí)現(xiàn)科學(xué)領(lǐng)域的自由式探索。

基金項(xiàng)目：本項(xiàng)目研究得到廣東省教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（2020WQYB002）、2020年度華南農(nóng)業(yè)大學(xué)教改項(xiàng)目“深化產(chǎn)教融合校企合作的育人模式——以市場(chǎng)營(yíng)銷專業(yè)為例”的資助

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[9]黃廷政，蒙紹新，劉靜，劉洋，張娜.美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開放共享的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及啟示[J]實(shí)驗(yàn)室研究與探索，2020，39（12）：145-150+187

注釋①中國(guó)科學(xué)院蘭州分院官網(wǎng)——國(guó)家實(shí)驗(yàn)室介紹[EB/OL].http：//www.lzb.cas.cn/，2017-03-24

②北京交通大學(xué)交通運(yùn)輸學(xué)院官網(wǎng)——軌道交通控制與安全國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室介紹[EB/OL]http：//trans.bjtu.edu.cn/cms/item/1825.html，2020-11-24

③中國(guó)科學(xué)院蘭州分院官網(wǎng)——國(guó)家實(shí)驗(yàn)室介紹[EB/OL]. http：//www.lzb.cas.cn/，2017-03-24

④北京交通大學(xué)交通運(yùn)輸學(xué)院官網(wǎng)——軌道交通控制與安全國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室介紹[EB/OL].http：//trans.bjtu.edu.cn/cms/item/1825.html，2020-11-24