中國家庭消費(fèi)隱含污染排放的環(huán)境恩格爾曲線

李軍 張大永 姬強(qiáng) 范英

摘要 隨著中國居民收入的快速增長，家庭消費(fèi)行為及其在環(huán)境污染中的作用受到了越來越多關(guān)注。分析中國家庭消費(fèi)隱含污染排放的演變趨勢，探討影響家庭消費(fèi)隱含污染排放的影響因素，特別是收入增長的作用，對于降低消費(fèi)側(cè)隱含污染排放、實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型具有重要現(xiàn)實(shí)意義。文章基于中國家庭金融調(diào)查的微觀數(shù)據(jù)，計算了六種家庭消費(fèi)中隱含污染物的排放，分析了中國家庭消費(fèi)所帶來的環(huán)境污染的特征和變化趨勢，進(jìn)一步使用OLS回歸分析和Oaxaca-Blinder分解法探討了家庭收入變化對家庭隱含污染排放的影響。研究發(fā)現(xiàn)，各種污染物的環(huán)境恩格爾曲線（EEC）存在，EEC曲線向上傾斜且為凹型;技術(shù)進(jìn)步是降低家庭隱含污染排放的關(guān)鍵因素之一。通過Oaxaca-Blinder分解發(fā)現(xiàn)，在其他條件不變的情況下，收入增長會因規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致家庭隱含污染排放增加，但同時也會存在替代效應(yīng)，即通過促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化從而減少隱含污染排放;家庭隱含污染物的排放會受到宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和環(huán)境政策變動的沖擊，也會受到家庭人口特征變化的影響。該研究得到了如下啟示：①綠色發(fā)展要著眼于引導(dǎo)和激勵居民的生活方式向清潔消費(fèi)轉(zhuǎn)變，特別是要推動高收入家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。②政府要加大對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)改革以及設(shè)備改造的支持力度，從而降低產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的能源消耗和污染排放。綜合消費(fèi)端和供給端的復(fù)合政策將有利于降低家庭消費(fèi)的隱含污染排放，更好地實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞 環(huán)境恩格爾曲線（EEC）;中國家庭;隱含污染排放;Oaxaca-Blinder分解法

中圖分類號 X24文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2021）07-0075-16DOI：10.12062/cpre.20210429

隨著經(jīng)濟(jì)社會的高速發(fā)展，環(huán)境污染問題受到了越來越多的關(guān)注，其對人類帶來的危害得到了廣泛的共識。如何有效降低污染排放、減少其帶來的損失則成了學(xué)術(shù)界探討的熱點(diǎn)問題。根據(jù)《2018年中國生態(tài)環(huán)境狀況公報》披露顯示，中國338個地級以上城市中高達(dá)64.2%的城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，在集中式生活飲用水水源檢測斷面中有10.2%的斷面超標(biāo)。環(huán)境污染問題已經(jīng)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活產(chǎn)生了重要影響。相關(guān)研究表明，空氣污染會阻礙中國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展 [1]，加劇地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平等程度，同時影響居民的健康狀況 [2]，也會直接降低居民幸福感 [3]。明確污染排放來源，促進(jìn)污染減排，對于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。當(dāng)前大多對于環(huán)境污染問題的研究集中于生產(chǎn)端，而消費(fèi)所帶來的污染問題研究較少。但隨著居民生活水平的提高，居民消費(fèi)需求不斷增加，消費(fèi)所帶來的污染和排放問題逐漸受到了更多的關(guān)注 [4-5]。根據(jù)IEA（2016）統(tǒng)計結(jié)果顯示，在2014年居民部門的能源消費(fèi)占到了全球能源消費(fèi)的23%，來自居民部門的碳排放占到了全球碳排放總量的17%。作為居民部門的活動主體，家庭的消費(fèi)決策至關(guān)重要。家庭作為終端消費(fèi)者，為滿足其生活需求不僅會進(jìn)行為了滿足其照明、取暖制冷等需求的直接用能行為，也需要消費(fèi)其他商品，而這些商品的生產(chǎn)過程中會造成能源的消耗和污染物的排放。家庭使用這些商品時便會導(dǎo)致間接的環(huán)境污染，即消費(fèi)隱含污染排放。在考慮家庭消費(fèi)中的間接污染排放后，居民部門在污染排放中的作用更加顯著。Liu 等 [6] 發(fā)現(xiàn)中國家庭消費(fèi)的直接和間接碳排放占到了中國總碳排放的40%以上。Liu 和 Wu [7]發(fā)現(xiàn)中國家庭消費(fèi)中的隱含二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量以及氨氮排放分別占到了總排放的42.17%、33.67%、33.11%、28.83% 和 30.38%。隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民收入水平不斷提高，家庭會消費(fèi)更多的商品，從而可能會產(chǎn)生更多污染排放。因此，關(guān)注家庭隱含污染排放，分析其演變趨勢，探討影響家庭隱含污染排放的因素，處理好居民消費(fèi)需求和環(huán)境污染排放之間的關(guān)系具有重要意義，有助于實(shí)現(xiàn)污染減排和經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

家庭收入增加會促進(jìn)家庭消費(fèi)，從而導(dǎo)致家庭隱含污染排放增加的結(jié)論已經(jīng)得到了廣泛驗(yàn)證 [8-9]。值得注意的是，居民收入水平的提高在增加家庭消費(fèi)的同時，也會進(jìn)行消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整 [10]。隨著收入水平的上升，居民對生存型商品購買增加會導(dǎo)致對生存型商品的邊際消費(fèi)傾向下降，轉(zhuǎn)而增加對享受型商品的消費(fèi)。而不同商品具有不同的隱含污染強(qiáng)度，家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化會導(dǎo)致家庭隱含污染排放的變化。因此，收入增長不僅會產(chǎn)生收入增長對消費(fèi)的規(guī)模效應(yīng)從而增加家庭隱含污染排放，也會改變家庭消費(fèi)偏好和消費(fèi)結(jié)構(gòu)從而影響家庭隱含污染排放。除此之外，家庭人口特征變動和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及環(huán)境規(guī)制水平都會對居民消費(fèi)行為產(chǎn)生影響，從而影響家庭隱含污染排放 [11-13]。探討這些因素，特別是收入變動對家庭隱含污染排放的影響，對于了解家庭隱含污染排放變化趨勢，促進(jìn)家庭隱含污染減排具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前，已有文獻(xiàn)對收入變動在隱含污染排放中的貢獻(xiàn)進(jìn)行了探討 [11， 14]。例如，Levinson 和 OBrien [14]檢驗(yàn)了美國家庭環(huán)境恩格爾曲線的存在性，量化分析了收入變化對家庭隱含污染排放的影響并將這種影響分解為收入增長的規(guī)模效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整效應(yīng)。該研究在已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上對中國家庭隱含污染排放問題進(jìn)行了進(jìn)一步探討，貢獻(xiàn)如下：①對中國六種家庭隱含污染排放的環(huán)境恩格爾曲線的存在性進(jìn)行了檢驗(yàn)并對其演變趨勢進(jìn)行了討論;②實(shí)證上采用家庭金融調(diào)查數(shù)據(jù)，計算并分析了中國多種家庭隱含污染排放的特征和演變趨勢，通過全面考慮微觀家庭層面的特征，更為準(zhǔn)確和細(xì)致地對家庭隱含污染排放問題進(jìn)行研究;③使用Oaxaca-Blinder分解法對影響家庭隱含污染排放變動的因素進(jìn)行分析，通過量化收入增長對家庭隱含污染排放的規(guī)模效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)著重探討了家庭收入變動對家庭隱含污染排放變動的影響。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，對于污染物排放的影響因素研究已經(jīng)受到了廣泛關(guān)注，各種經(jīng)濟(jì)因素對污染物排放的影響被廣泛探討?，F(xiàn)有的大量文獻(xiàn)從國家層面和區(qū)域?qū)用鎸?jīng)濟(jì)增長、收入水平與污染排放之間的關(guān)系進(jìn)行了分析。許多文章對環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）的存在性進(jìn)行了探討 [15-17]。崔鑫生等 [18]基于1991—2015年間30個經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)對于不同發(fā)展程度國家，倒U型EKC曲線是普遍存在的。而劉華軍等 [19]以中國160個地級市為研究對象，發(fā)現(xiàn)霧霾污染與經(jīng)濟(jì)增長間呈現(xiàn)線性遞減關(guān)系，不支持倒U型的EKC假設(shè)。

隨著家庭消費(fèi)的不斷增長，越來越多的研究者開始意識到家庭在污染排放中的作用，計算了家庭消費(fèi)對污染排放的貢獻(xiàn)并分析家庭隱含污染排放的影響因素 [17，12，20-23]。許多文章對家庭商品和服務(wù)消費(fèi)中的隱含污染排放進(jìn)行了測算，結(jié)果證實(shí)了家庭消費(fèi)行為在污染排放和環(huán)境保護(hù)中具有重要作用 [7，24-25]。例如，一些研究基于投入產(chǎn)出模型和宏觀層面數(shù)據(jù)對家庭隱含污染排放進(jìn)行了計算 [7， 26]。曲建升等 [27]基于中國投入產(chǎn)出表和城鄉(xiāng)居民生活消費(fèi)數(shù)據(jù)計算了城鄉(xiāng)居民人均生活碳排放。

另一方面，隨著微觀數(shù)據(jù)調(diào)查的成熟完善，越來越多的家庭層面微觀調(diào)查數(shù)據(jù)被用來分析家庭的污染排放問題 [28]。一些研究通過將投入產(chǎn)出表與家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)相結(jié)合，使用“消費(fèi)者生活方式方法”對家庭的隱含污染排放進(jìn)行了測算。Bin 和 Dowlatabadi [29]使用“消費(fèi)者生活方式法（CLA）”估算了美國家庭的隱含能源消費(fèi)和二氧化碳排放，他們發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)的能源消費(fèi)和碳排放都與家庭消費(fèi)行為有關(guān)。Mach等[30] 將混合環(huán)境投入產(chǎn)出模型和捷克家庭調(diào)查數(shù)據(jù)相結(jié)合，探討了家庭消費(fèi)對氣候變化、酸雨以及煙霧形成的影響。他們發(fā)現(xiàn)家庭消費(fèi)產(chǎn)生的排放不是均勻分布的。有些研究將生命周期估計方法和家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)相結(jié)合來估算家庭隱含污染排放 [31-32]。

對于家庭層面隱含污染排放的影響因素研究在近些年也越來越受到關(guān)注。許多研究探討了家庭特征和個體特征對家庭隱含污染排放的影響。家庭特征因素包括收入水平 [30，33-36]，家庭規(guī)模大小 [21， 35]，家庭人口年齡結(jié)構(gòu) [37]，家庭所處位置 [13，22，38]，社區(qū)和建筑物特征 [39- 40]，汽車購買和出行方式 [41];個體特征包括戶主的婚姻狀況 [14]， 性別 [42]，年齡 [43] 以及受教育水平等 [42，44] 被認(rèn)為會影響家庭的隱含污染排放。在上述影響因素中，家庭收入水平通常被認(rèn)為是影響家庭隱含污染排放的最重要因素 [8-9]?？芍涫杖胨降母叩头从沉思彝サ馁徺I力水平，更加富裕的家庭有能力購買更多的商品進(jìn)而會導(dǎo)致更多隱含污染排放 [8， 45]。隨著收入水平的上升，家庭的消費(fèi)結(jié)構(gòu)也會不斷優(yōu)化，從而有利于家庭隱含污染排放的降低 [14]。因此，隨著收入水平的上升也會導(dǎo)致收入對隱含污染排放的邊際排放傾向的下降 [46]。然而，家庭收入水平與家庭隱含污染排放之間的關(guān)系并沒有得到一致性的結(jié)論?；诳鐕蛦螀^(qū)域的家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的研究表明，收入與家庭隱含污染排放的倒U型曲線關(guān)系的存在性存在爭議。在一些研究中收入與家庭隱含污染排放之間的倒U型曲線關(guān)系得到了證明。例如，Yang等 [33]發(fā)現(xiàn)家庭收入與家庭財富分布是影響環(huán)境不平等的重要因素，中國家庭收入水平與家庭隱含碳排放之間存在倒U型曲線關(guān)系。然而也有研究否定了收入與家庭隱含污染排放之間的倒U型曲線關(guān)系的存在性。例如，Cox 等 [47]基于蘇格蘭280份調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)收入與家庭交通污染排放之間不存在倒U型曲線關(guān)系。

與EKC相關(guān)的概念是環(huán)境恩格爾曲線（EEC），它是由Levinson 和O Brien [14]提出來的。環(huán)境恩格爾曲線反映了家庭隱含污染排放，家庭收入水平以及家庭和人口特征之間的關(guān)系。該指標(biāo)優(yōu)于EKC的地方在于，EKC不能解釋為什么中等收入國家比更富裕國家和更貧困國家的污染排放都更多。另一方面，EEC是結(jié)構(gòu)性的，它代表了保持價格水平不變的情況下，收入增長的影響路徑 [14]。使用環(huán)境恩格爾曲線可以將家庭隱含污染排放的變化分解為環(huán)境恩格爾曲線上點(diǎn)的移動和環(huán)境恩格爾曲線的移動。這兩部分能夠?qū)κ杖肱c家庭隱含污染排放之間的倒U型曲線關(guān)系進(jìn)行解釋，并且環(huán)境恩格爾曲線上點(diǎn)的移動可以進(jìn)一步分解為收入變化的規(guī)模效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)?；谖⒂^調(diào)查數(shù)據(jù)，對EEC的研究目前還較少。Levinson 和 OBrien [14]使用美國1984—2012年間的家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)對五種家庭隱含污染排放的環(huán)境恩格爾曲線的存在性進(jìn)行了探討。他們驗(yàn)證了EEC曲線的存在性，發(fā)現(xiàn)EEC曲線呈現(xiàn)向上傾斜且呈凹型，這意味著家庭隱含污染排放的增幅小于收入的增幅，消費(fèi)者消費(fèi)行為會向清潔產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?；贠axaca-Blinder分解方法，他們發(fā)現(xiàn)收入水平的變化導(dǎo)致了家庭隱含污染排放的下降。Allan 等 [34] 基于環(huán)境投入產(chǎn)出分析和家庭層面的支出數(shù)據(jù)對溫室氣體的環(huán)境恩格爾曲線的存在性進(jìn)行了驗(yàn)證。Zhang等 [11]基于中國家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用Oaxaca-Blinder分解方法對2012—2016年間家庭隱含碳排放變動的原因進(jìn)行分析。他們發(fā)現(xiàn)收入變動和家庭人口特征變動對家庭隱含碳排放變動的貢獻(xiàn)只有25.1%，家庭隱含碳排放的變動主要?dú)w因于跨期生活方式的變化。這篇文章只關(guān)注了家庭消費(fèi)中的隱含碳排放，而沒有對其他隱含污染排放進(jìn)行探討。另外，這篇文章沒有對技術(shù)進(jìn)步的作用進(jìn)行探討，不能反映出技術(shù)進(jìn)步在家庭隱含污染排放中的作用。

可以看出，現(xiàn)有基于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的相關(guān)文獻(xiàn)大多是關(guān)注了家庭收入與家庭隱含污染排放的線性關(guān)系或者是EKC曲線的拐點(diǎn)的存在性，很少研究能夠通過量化家庭收入變化對家庭隱含污染排放的影響來解釋EKC曲線的存在性問題。相對于已有文獻(xiàn)， 該研究使用了更具有全國代表性的家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)來探討家庭收入增長對家庭隱含污染排放的影響。家庭金融調(diào)查數(shù)據(jù)在保證其全國代表性的同時，也具有城市代表性，因此可以提高文章結(jié)果的準(zhǔn)確性。該文也不只集中關(guān)注于單一的家庭隱含污染排放，而是對六種家庭隱含污染排放進(jìn)行了探討，從而能豐富相關(guān)研究，為中國污染治理提供有效的政策建議。因此，作者基于具有全國代表性的家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，使用OLS回歸方法和Oaxaca-Blinder分解方法分析了收入增長對六種家庭隱含污染排放的影響。該研究分析了EEC曲線的特征和變化趨勢，量化了收入增長對家庭隱含污染排放的影響，并且將收入變動對家庭隱含污染排放的影響進(jìn)一步分解為收入增長的規(guī)模效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)。作者還通過比較不同污染強(qiáng)度下的家庭隱含污染排放分析了技術(shù)進(jìn)步對家庭隱含污染排放的影響。

2 數(shù)據(jù)與方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

該文基于中國家庭金融調(diào)查數(shù)據(jù)（CHFS）和投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)對中國家庭隱含污染排放問題進(jìn)行了分析。中國家庭金融調(diào)查數(shù)據(jù)來自西南財經(jīng)大學(xué)中國家庭金融調(diào)查中心。為了確保樣本的隨機(jī)性和代表性，CHFS調(diào)查采用多階段分層抽樣的方式。該調(diào)查在2011、2013、2015、2017和2019年進(jìn)行了五輪調(diào)研活動。該數(shù)據(jù)調(diào)查樣本逐年增加，從2011年的8 434戶增加到2015年的37 289戶。2015年的調(diào)查樣本覆蓋了除新疆、西藏、香港、澳門和臺灣地區(qū)以外的29個省，353個縣和1 373個村莊。它提供有關(guān)家庭消費(fèi)行為、家庭成員的人口特征、家庭屬性（財富、收入等）等信息。這些信息為該研究提供了有力的支持。由于數(shù)據(jù)的可獲得性，作者使用了前三輪調(diào)查，這些問卷反映了2010、2012和2014年家庭的信息。

該文所使用投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來自世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD） 的中國投入產(chǎn)出表。世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫涵蓋了28個歐盟國家和15個其他主要國家2000—2014年連續(xù)年度的56個行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。作者基于其中的2010、2012和2014年中國投入產(chǎn)出表來計算中國家庭消費(fèi)的隱含污染排放。所使用的行業(yè)污染排放數(shù)據(jù)來自2011、2013和2015年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，這些年鑒中包括了2010、2012和2014年的兩位數(shù)行業(yè)的各種污染排放信息。

2.2 家庭隱含污染排放計算方法

該文采用“消費(fèi)者生活方式法（CLA）”對家庭生活消費(fèi)中的隱含污染排放進(jìn)行計算 [29]?！癈LA”是由Bin 和 Dowlatabadi提出的，它是用來測算家庭在消費(fèi)的商品和服務(wù)中隱含的污染排放。由于在商品和服務(wù)的生產(chǎn)、運(yùn)輸和使用過程中，都會需要其他行業(yè)產(chǎn)品的投入，而這些產(chǎn)品的生產(chǎn)過程本身會產(chǎn)生能源消耗以及對應(yīng)的污染排放 [7]，因此家庭在消費(fèi)商品和服務(wù)時會導(dǎo)致間接的污染排放。參照現(xiàn)有相關(guān)研究 [7， 48]，該文采用《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》中二位數(shù)行業(yè)的污染排放數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出模型對家庭隱含污染排放進(jìn)行測算。這是由于一方面中國未發(fā)布更為細(xì)致的行業(yè)污染排放數(shù)據(jù)，另一方面《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》中的各行業(yè)污染排放不能與各種具體的商品類型進(jìn)行匹配。雖然誤差在所難免，但是對研究所關(guān)心的整體趨勢問題并不會產(chǎn)生根本的影響。

此外，CLA法假設(shè)了同類商品具有相同的污染強(qiáng)度。以家電設(shè)備為例，家電設(shè)備的隱含污染排放是指在生產(chǎn)家電設(shè)備的全過程中的污染排放。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)中通用的做法，作者假設(shè)同類家電設(shè)備的污染強(qiáng)度是相同的，并且不受其使用過程中節(jié)能水平的影響，節(jié)能差異的影響則會體現(xiàn)在家庭電力消費(fèi)方面。根據(jù)中國家庭金融調(diào)查數(shù)據(jù)，家庭隱含污染排放的來源可以劃分為6個大類，共15個小類（表1）。

家庭隱含污染排放的計算方法為各類消費(fèi)品支出的貨幣量乘以相應(yīng)的排放強(qiáng)度 [48]。家庭隱含污染排放的計算公式如下：

Pi，j=Tfi×yexp，i，j ?（1）

Pj=∑iPi，j （2）

其中，Tfi 為第i種消費(fèi)品的污染排放強(qiáng)度， yexp，i，j為第j個家庭對第i種商品的支出（元）。 Pj是第j個家庭的污染總排放。

另外，對于各種消費(fèi)品在2010、2012和2014年的污染強(qiáng)度的計算是基于世界投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》中的行業(yè)污染排放數(shù)據(jù)。由于單區(qū)域投入產(chǎn)出表難以對進(jìn)口產(chǎn)品和本國產(chǎn)品的污染強(qiáng)度進(jìn)行區(qū)分，該文采用非競爭性進(jìn)口假設(shè)，將所有商品看作為本國商品，從而對隱含污染排放進(jìn)行估計 [49]。計算方法如下：

Tf=f×（I-A） -1 （3）

其中， f 為各行業(yè)直接污染排放強(qiáng)度的向量，A 為直接消耗系數(shù)矩陣， （I-A） -1為里昂惕夫逆矩陣。

2.3 變量說明

現(xiàn)有研究表明家庭特征屬性和個體特征屬性是影響家庭隱含污染排放的重要因素。家庭特征包括家庭收入水平，家庭人口規(guī)模，家庭就業(yè)狀況，住房面積，家庭年齡結(jié)構(gòu)，汽車購買以及家庭位置等因素。家庭收入通常被認(rèn)為是影響家庭隱含污染排放的重要因素 [35]，家庭收入對家庭隱含污染排放具有正向作用，但這種作用通常是非線性的 [14， 37 ]。該文通過在模型中加入收入的平方項來探討家庭收入與家庭隱含污染排放之間的非線性關(guān)系。家庭規(guī)模，城鄉(xiāng)，家庭年齡結(jié)構(gòu)，住房面積，家庭就業(yè)狀況，戶主的婚姻狀況、性別、年齡以及受教育水平的影響也在模型中有所體現(xiàn)（表2）。

2.4 分析框架

基于上述分析，該文為探討家庭收入與隱含污染排放之間的非線性關(guān)系構(gòu)建了以下回歸模型：

Ln（Pollution）=α+β1 income+β2 income 2+PX+ε （4）

其中， Ln（Pollution） 是指家庭隱含污染排放的對數(shù)值，income是指家庭可支配收入，income 2是指家庭可支配收入的平方項。X是包含控制變量的向量，包括家庭規(guī)模，家庭年齡結(jié)構(gòu)，家庭汽車數(shù)量，家庭就業(yè)人數(shù)，是否位于城鄉(xiāng)，家庭建筑面積，戶主的婚姻狀況、性別、受教育水平、年齡以及地區(qū)虛擬變量。為消除價格因素的影響，該文根據(jù)各省份的城鄉(xiāng)消費(fèi)價格指數(shù)（CPI）將收入變量調(diào)整到2001年價格水平。所有連續(xù)變量均在1%和99%水平上進(jìn)行了異常值處理。

3 演變趨勢和回歸結(jié)果

3.1 家庭隱含污染排放的演變趨勢：2010—2014

作者根據(jù)家庭可支配收入水平將家庭劃分為50個收入組來呈現(xiàn)家庭隱含污染排放的變化趨勢，具體結(jié)果見圖1。此圖呈現(xiàn)了在考慮技術(shù)進(jìn)步的情況下，各收入組家庭平均收入與平均隱含污染排放之間的關(guān)系及其變化趨勢。圖1顯示對于各種污染物，曲線是向上傾斜的，這說明隨著收入的增加，家庭隱含污染排放也隨之增加。除粉（煙）塵排放外，在同一收入水平， 2010—2014年各種家庭隱含污染排放呈現(xiàn)下降趨勢，即EEC曲線下移。對于家庭隱含粉（煙）塵排放，EEC曲線則是先下降后上升。從污染物排放的來源來看，家庭隱含廢氣、二氧化硫和粉（煙）塵排放的主要來源都是家庭水電燃?xì)獾认M(fèi)，在2010—2014年間家庭水電燃?xì)獾认M(fèi)對這三種家庭隱含污染排放的貢獻(xiàn)占比范圍分別為48.75%～46.53%， 51.58%～43.49%， 43.19%～41.51%。家庭食品消費(fèi)是家庭隱含廢水、化學(xué)需氧量和氨氮排放的最主要來源，在2010—2014年間家庭食品消費(fèi)對這三種家庭隱含污染排放的貢獻(xiàn)占比范圍分別達(dá)到了48.30%～45.99%， 61.77%～59.51%， 54.48%～51.80%。這個結(jié)果與Liu等 [7] 是相似的。Liu等 [7]使用投入產(chǎn)出模型估算了2011-2015年間的中國家庭隱含污染排放，發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)和食品煙草制造業(yè)對家庭隱含化學(xué)需氧量和氨氮排放的貢獻(xiàn)占比最大且占比超過50%。

進(jìn)一步的，為了展現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步在減少家庭隱含污染排放中的作用，作者對比了圖1和 圖2 。圖 2 是將生產(chǎn)技術(shù)保持在2010年水平（即2010年排放強(qiáng)度） 的EEC結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)在技術(shù)固定的情況下，EEC曲線是上移的。這說明技術(shù)進(jìn)步降低了家庭的隱含污染排放，技術(shù)進(jìn)步對于家庭隱含污染排放的減少具有非常重要的作用。另一方面，EEC的向上移動也說明了相對于2010年，同一收入水平下，家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化增長了隱含污染排放。但這種簡單的圖形方法并不能剝離出其他家庭人口特征變化在其中的作用。

3.2 EEC曲線參數(shù)估計

為了更加準(zhǔn)確分析家庭收入與家庭隱含污染排放之間的關(guān)系，該部分采用OLS回歸方法，從而在控制其他家庭特征變量的情況下來檢驗(yàn)EEC曲線的存在性，即探討家庭可支配收入與隱含污染物排放之間的倒U型關(guān)系的存在性?；貧w結(jié)果展現(xiàn)于表3和表4。研究發(fā)現(xiàn)，收入對家庭隱含污染物排放具有顯著的正向影響，且其平方項對家庭隱含污染排放有顯著的負(fù)面影響。該結(jié)果表明，除了2012年的家庭隱含粉（煙）塵排放外，家庭收入與各種家庭隱含污染排放之間的EEC曲線都存在。家庭規(guī)模，人口結(jié)構(gòu)，從業(yè)人數(shù)也會影響家庭隱含污染排放。農(nóng)村家庭的各種隱含污染排放都要少于城市家庭。私家車數(shù)量和住宅面積的增多會導(dǎo)致更多的家庭隱含污染排放。在所有模型中，當(dāng)家庭隱含污染處于中位數(shù)點(diǎn)時，收入彈性均小于1，并且逐年下降，這意味著EEC缺乏彈性。為檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，作者進(jìn)一步在回歸中控制了城市虛擬變量（表5和表6），結(jié)果發(fā)現(xiàn)收入與家庭隱含污染排放之間的關(guān)系與表3和表4的結(jié)果保持一致。由于家庭收入對家庭消費(fèi)隱含污染排放的影響可能存在一定的內(nèi)生性問題，比如個人生活觀念等因素，既會通過影響家庭消費(fèi)而影響隱含污染排放，又會影響收入水平。為了處理該文中可能存在的內(nèi)生性問題，作者使用同一城市其他家庭的平均可支配收入水平作為家庭收入水平的工具變量。使用更高層級的變量作為低層次變量的工具變量能夠滿足工具變量的外生性和相關(guān)性要求 [50]。同一城市家庭的可支配收入水平是高度相關(guān)的，整體收入水平高的地區(qū)個體收入水平也可能更高，但其他家庭的收入水平相對于家庭是外生的，并不會直接影響家庭的消費(fèi)行為和相應(yīng)的污染排放。通過工具變量回歸，作者發(fā)現(xiàn)家庭收入對家庭隱含污染排放的影響與表3 和表4的結(jié)果基本一致。（篇幅原因，此部分回歸結(jié)果未放入正文。）

4 Oaxaca-Blinder分解結(jié)果

為進(jìn)一步明晰各變量變動對家庭隱含污染排放的貢獻(xiàn)大小，參照Levinson和 OBrien[14]，該文采用Oaxaca-Blinder分解方法來在保持其他因素不變的情況下區(qū)分每個變量的影響。

注：圖中線段分別為2010、2012和2014年各種家庭隱含污染排放與家庭可支配收入的一次項和二次項的擬合曲線。為保證收入數(shù)據(jù)可比，歷年收入均調(diào)整為2001年價格。將樣本按照當(dāng)年家庭可支配收入劃分為50個等分，因此每條直線上具有50個點(diǎn)。其中橫軸標(biāo)尺家庭可支配收入（萬元）指的是平均家庭可支配收入（萬元），縱坐標(biāo)為平均家庭隱含污染物排放。

Pt=αt Yt+βt Y 2 t+δt Xt （5）

其中，Pt是指家庭平均隱含污染排放， Yt 和 Y 2t分別是指家庭平均可支配收入及其平方項， Xt ?是包含控制變量平均值的向量。由于在普通最小二乘（OLS）回歸的基本假設(shè)中，誤差的平均值E （εt） 為零，因此不存在誤差項。

進(jìn)一步的，2014年與2010年家庭平均隱含污染排放的均值可以用以下公式來表示：

P2014 -P2010 =（α2014Y2014 +β2014 Y 22014+X2014 δ2014）-

（α2010Y2010 +β2010 Y 22010+X2010δ2010） （6）

通過加減 α2010 Y2014+β2010 Y 22014+X2014δ2010項，上述公式可以進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為：

P2014-P2010=α2010 （Y2014-Y2010）+β2010 （Y 22014 -Y 22010）+（α2014-α2010） Y2014+（β2014-β2010）Y 22014+X2014（δ2014-δ2010 ）+（X2014-X2010）δ2010（7）

其中，前兩項是在保持使用2010年OLS回歸系數(shù)的情況下，收入變化對家庭隱含污染排放的影響，這部分等價于2010年EEC曲線上點(diǎn)的移動。第三項和第四項是收入和收入平方項影響系數(shù)變化對家庭隱含污染排放的影響，這一部分等價于EEC曲線的移動（或形狀改變）。第五項和第六項為其他控制變量及其影響系數(shù)變動所引起的家庭隱含污染排放變動。

其中，在收入和其他家庭人口特征不變的情況下，收入和收入的平方項（第三項和第四項）以及其他控制變量（第五項）的影響系數(shù)變化所產(chǎn)生的影響通常被稱為不可解釋部分效應(yīng)。該效應(yīng)可能是由消費(fèi)規(guī)?；蚪Y(jié)構(gòu)變化引起的，與收入和家庭人口特征無關(guān)，它是由宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境或環(huán)境政策變化引起的。

EEC曲線上點(diǎn)的移動反映了其他條件不變的情況下貧富家庭潛在偏好的差異，它不受環(huán)境政策的影響。這意味著EEC曲線上點(diǎn)的移動可以被用來預(yù)測在現(xiàn)有環(huán)境政策和其他條件不變的情況下收入增長所帶來的家庭隱含污染排放的變化 [14]。另一方面，EEC曲線的移動反映了社會總偏好和環(huán)境政策變化對家庭隱含污染排放的影響。這種變化會影響污染密集型產(chǎn)品的供求關(guān)系。

表7的（1）、（2）列分別為各變量在2010年和2014年的平均值。為排除技術(shù)進(jìn)步對家庭隱含污染排放的影響，對六種家庭隱含污染排放的計算采用不變的污染強(qiáng)度，即2010年時的污染強(qiáng)度。第（3）列為各變量在2010—2014年間的變化。結(jié)果顯示，在不考慮技術(shù)進(jìn)步的情況下，這六種家庭隱含污染排放都是增加的。家庭可支配收入、家庭規(guī)模、汽車數(shù)量、戶主年齡、平均受教育水平以及樣本中東部地區(qū)家庭占比均增加，其他變量值則減少。

Oaxaca-Blinder分解結(jié)果呈現(xiàn)于表8。以下以第（1）列的家庭隱含廢氣排放為例進(jìn)行分析。該列中的每個數(shù)字是由表7中第（3）列的變量均值變化乘以表1中第（1）列的2010年樣本下OLS回歸的對應(yīng)變量回歸系數(shù)得到的。這些值代表了其他條件不變的情況下，某個變量值變化導(dǎo)致的家庭隱含污染排放變化。進(jìn)一步的，作者將隱含污染排放變化劃分為了三種效應(yīng)，分別為收入變化引起的家庭隱含污染排放變化、其他變量變化引起的家庭隱含污染排放變化和不能解釋部分。該結(jié)果展示在表8的底部。家庭隱含廢氣排放在2010—2014年間增長了1.412萬m 3（見表7第（3）列），其中收入和收入平方項的變化導(dǎo)致了家庭隱含廢氣排放增長0.396萬m 3 （其中0.571萬m 3家庭隱含廢氣排放來自收入變化，-0.175萬m 3米家庭隱含廢氣排放來自收入平方項的變化）。家庭人口特征變量的變動導(dǎo)致了0.730萬m 3家庭隱含廢氣排放增長。其余的0.285萬m 3家庭隱含廢氣排放歸因于EEC曲線移動，也就是宏觀經(jīng)濟(jì)和環(huán)境政策等因素變化對家庭消費(fèi)選擇的影響。

表8的第（2）—（6）列分別為二氧化硫、粉（煙）塵、化學(xué)需氧量、氨氮和廢水的隱含污染排放在2010—2014年變化的Oaxaca-Blinder分解結(jié)果。結(jié)果顯示由于平均家庭收入增長所帶來的規(guī)模效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)導(dǎo)致了二氧化硫、粉（煙）塵、化學(xué)需氧量、氨氮和廢水的隱含污染排放增長，增長量分別為3.659 磅、1.501 磅、1.234 磅、0.051 磅 和 2.746 t。對于所有污染物，收入增長對家庭隱含污染排放的作用都小于家庭人口特征變量變化所引起的隱含污染排放。每種家庭隱含污染排放的未能解釋部分都較大，未能解釋部分分別導(dǎo)致了家庭隱含廢氣、二氧化硫、粉（煙）塵、化學(xué)需氧量、氨氮和廢水的隱含污染排放0.285萬m 3、3.917 磅、1.090 磅、2.665 磅、0.129 磅 和4.746 t增長。對于家庭隱含廢氣、二氧化硫和粉（煙）塵排放，家庭人口特征變量變化的作用是最大的，而對于化學(xué)需氧量、氨氮和廢水排放變化，EEC曲線移動的作用是最大的。

收入變化帶來的家庭隱含污染排放可以進(jìn)一步分解為規(guī)模效應(yīng)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。相對于貧困家庭，富裕家庭會產(chǎn)生更多商品消費(fèi)從而產(chǎn)生更多隱含污染排放，但同時他們消費(fèi)組合的污染強(qiáng)度可能會更低。這兩者的平衡取決于EEC曲線的形狀。在某種程度上，EEC曲線是缺乏彈性的，消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動效應(yīng)更強(qiáng)，收入較高的家庭會減少隱含污染排放。隨著EEC曲線越來越凹，這種效果變得更加明顯。

表9將家庭收入增長導(dǎo)致的家庭隱含污染排放增加分解為收入增長的規(guī)模效應(yīng)和收入增長導(dǎo)致的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)。表9中的第（1）列與表3中的第（3）列相同，為不考慮技術(shù)進(jìn)步情況下2010—2014年間6種家庭隱含污染排放的變化。第（2）列為收入增長的規(guī)模效應(yīng)，在2010—2014年間，平均家庭可支配收入增長43%。在不考慮消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動的情況下，家庭隱含污染排放也應(yīng)該同比例增長。收入增長導(dǎo)致的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化的效應(yīng)等于收入總效應(yīng)與收入規(guī)模效應(yīng)的差值。

以家庭隱含廢氣排放為例，收入增長的規(guī)模效應(yīng)為1.691萬m 3。表9的第四列為第（2）列與第（1）列的差值，代表由其他因素共同解釋的污染減少，這些因素包括2010年EEC曲線點(diǎn)的移動即消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化的效應(yīng)，家庭人口特征變化的影響以及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和EEC曲線隨時間的移動即環(huán)境政策等變化的影響。以家庭隱含廢氣排放為例，表9中第（5）列的-1.295萬m 3廢氣等于表9中第（2）列收入規(guī)模效應(yīng)1.691萬m 3廢氣與表8中第（1）列的收入變動對家庭隱含污染排放的影響0.396萬m 3的差值，這反映了收入增長導(dǎo)致的家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化對家庭隱含污染排放的影響。家庭隱含廢氣污染排放的變化總量（1.412萬m 3）等于消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)，也就是收入增長導(dǎo)致的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)（-1.295萬m 3）與宏觀經(jīng)濟(jì)因素變動（EEC曲線移動）導(dǎo)致的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化效應(yīng)（0.285萬m 3）之和，再加上家庭人口特征變化效應(yīng) （0.730萬m 3） 和收入增長的規(guī)模效應(yīng) （1.691萬m 3）。家庭隱含廢氣、二氧化硫和粉（煙）塵的收入規(guī)模效應(yīng)都要大于家庭隱含污染排放總變化，而家庭隱含廢水、化學(xué)需氧量和氨氮的收入規(guī)模效應(yīng)都要小于家庭隱含污染排放總變化，這說明其他變量變化對不同的隱含污染排放具有不同的影響。表9結(jié)果也顯示收入增長導(dǎo)致的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化有利于家庭隱含污染排放減少，但宏觀經(jīng)濟(jì)因素變化導(dǎo)致的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化會促進(jìn)家庭隱含污染排放增加。

5 結(jié)論與政策意義

家庭消費(fèi)對于污染排放具有重要的作用，如何促進(jìn)家庭優(yōu)化消費(fèi)結(jié)構(gòu)，減少家庭消費(fèi)對環(huán)境的影響是學(xué)術(shù)界和決策層一直關(guān)注的話題。隨著中國家庭收入水平的提升，中國家庭在消費(fèi)偏好和消費(fèi)選擇上出現(xiàn)變化，量化并分解收入增長對家庭隱含污染排放的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和政策意義。該文以中國家庭金融調(diào)查三期數(shù)據(jù)為樣本，使用OLS回歸方法和Oaxaca-Blinder分解方法，探討了家庭收入水平變動對六種家庭隱含污染排放的影響。主要結(jié)論如下：

（1）樣本期內(nèi)，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)家庭隱含污染減排的關(guān)鍵因素。在技術(shù)不變的情況下EEC曲線會向上移動，這意味著在同等收入水平下，家庭隱含污染排放會增加，而在考慮技術(shù)進(jìn)步的情況下，EEC曲線會向下移動。兩者比較可以說明技術(shù)進(jìn)步在家庭污染減排中的重要作用。

（2）各污染物的EEC曲線存在，并且向上傾斜且為凹型，收入彈性較低。在其他條件不變的情況下，收入增長會由于規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致家庭隱含污染排放增加，但同時收入增長也會促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，更富裕的家庭更可能消費(fèi)污染強(qiáng)度更低的商品。

（3）宏觀經(jīng)濟(jì)因素變動導(dǎo)致了更多的家庭隱含污染排放，并且家庭人口特征變化也會對家庭隱含污染排放產(chǎn)生影響。

文章的政策意義包括： ①為實(shí)現(xiàn)家庭層面的污染減排，需要政府引導(dǎo)居民改變生活方式，優(yōu)化消費(fèi)結(jié)構(gòu)，而消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改變主要來自富裕家庭，因此應(yīng)該特別關(guān)注富裕家庭的消費(fèi)行為;②由于家庭隱含污染排放的下降主要來自技術(shù)進(jìn)步，因此政府需要加大對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)改革的扶持力度，促進(jìn)商品生產(chǎn)過程中的污染強(qiáng)度下降。

值得說明的是，由于所使用的數(shù)據(jù)限制，文章仍存在一定的缺陷和不足。中國家庭金融調(diào)查數(shù)據(jù)雖然提供了詳細(xì)的家庭消費(fèi)數(shù)據(jù)，但未能對家庭能源消費(fèi)類型進(jìn)行詳細(xì)說明。從而，作者不能將家庭電力消費(fèi)和其他能源消費(fèi)區(qū)分開來，同時也不能計算家庭的直接污染排放。另外，在家庭電力消費(fèi)中，作者也不能區(qū)分出各類家電的節(jié)能水平，從而不能探討不同電器對家庭電力消費(fèi)和隱含污染排放的影響。隨著未來更多更詳細(xì)的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，如中國家庭能源消費(fèi)調(diào)查數(shù)據(jù)（CRECS）等，后續(xù)的研究可以進(jìn)一步對相關(guān)問題進(jìn)行驗(yàn)證。

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Environmental Engel Curve of embedded pollution in Chinese household consumption

LI Jun 1 ZHANG Dayong 1 JI Qiang 2 FAN Ying 3

（ 1. Research Institute of Economics and Management， Southwestern University of Finance and Economics， Chengdu Sichuan 611130， China; 2. Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China; 3. School of Economics and Management， Beihang University， Beijing 100191， China）

Abstract Following the rapid growth of household income in China， the role of consumption behavior in environmental impact has received increasing attention in the recent years. Analyzing the trend and evolution of embedded pollution in household consumption and discussing the factors that drive changes in embedded pollution， especially the role of income growth， are of great practical significance for the reduction of demand side pollution and the achievement of green transition in China. Based on the micro data from the China Household Finance Survey， this paper calculated six pollutants embedded in household consumption and analyzed their detailed characteristics and dynamic patterns. We used OLS regressions and the Oaxaca-Blinder decomposition approach to investigate the impact of income on embedded pollutions. The results proved that the Environmental Engel Curve（EEC） existed for all pollutants in China， and all of them had an upward concaved shape. Furthermore， technological progress was shown to be one of the main contributors to the reduction of embedded pollution. With other things being equal， higher income induced more embedded pollution through a scale effect， but at the same time led to a substitution effect， which pushed for structural changes in consumption to reduce pollution. Macroeconomic conditions and environmental policies were shown to be important， and demographic characteristics were also found to have significant impact on household embedded pollution. This research reaches the following policy implications： ① It is necessary to guide and encourage residents to adopt a clean consumption lifestyle. High income families are especially relevant in this regard. ② Government should give further support to green product innovation， technological reforms， and equipment transformation to reduce energy consumption and pollution during production process. Policies combining the demand side and the supply side can enhance effectiveness of reducing household embedded pollution， and thus facilitating green development goals.

Key words Environmental Engel Curve （EEC）; household; embedded pollution; Oaxaca-Blinder decomposition

（責(zé)任編輯：劉呈慶）