跨國公司研發(fā)國際化前因與后效：文獻綜述

劉振 張婷

【摘要】研發(fā)國際化是跨國公司將研發(fā)資源在海外進行跨境配置， 拓展海外市場、獲取海外創(chuàng)新資源、提升企業(yè)創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略安排， 其前因與后效一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點領(lǐng)域。 本研究采用文獻分析法對研發(fā)國際化的前因和后效進行系統(tǒng)梳理和歸納： 首先， 從跨國公司技術(shù)尋求、市場尋求和降低成本的主觀動因， 以及從跨國公司自身能力和東道國制度環(huán)境的客觀影響因素等多個維度， 梳理研發(fā)國際化的前因及其影響機理; 其次， 從企業(yè)的創(chuàng)新績效、生產(chǎn)率和國際績效等方面， 歸納研發(fā)國際化的后效及其作用機理; 最后， 探討研發(fā)國際化前因與后效的進一步研究方向。

【關(guān)鍵詞】跨國公司;研發(fā)國際化;影響因素;公司績效

【中圖分類號】F273.1;F125? ? ? 【文獻標(biāo)識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2021）14-0119-5

研發(fā)國際化是跨國公司將研發(fā)資源在海外進行跨境配置， 拓展海外市場、獲取海外創(chuàng)新資源、提升企業(yè)創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略安排。 實施研發(fā)國際化戰(zhàn)略的企業(yè)常面臨研發(fā)與國際化雙重風(fēng)險， 即一般研發(fā)的高失敗風(fēng)險和東道國環(huán)境不確定性風(fēng)險。 因此， 研發(fā)國際化不僅受到實務(wù)界的關(guān)注， 而且一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點， 尤其是前因和后效方面。 杜紅平等[1] 對跨國公司創(chuàng)新國際化動機的文獻進行了綜述， 但是未對研發(fā)國際化的其他影響因素進行梳理; 王展碩和謝偉[2] 對研發(fā)國際化的有關(guān)中國企業(yè)的文獻進行了綜述， 但是未對研發(fā)國際化的國外企業(yè)的相關(guān)文獻進行梳理歸納。 基于此， 本文以“研發(fā)國際化”和“創(chuàng)新國際化”為關(guān)鍵詞， 收集了相關(guān)中文文獻15篇、英文文獻43篇， 對研發(fā)國際化的前因和后效進行系統(tǒng)梳理和歸納， 不僅彌補了現(xiàn)有相關(guān)綜述歸納不足的“缺口”， 而且能夠使學(xué)術(shù)界更好地把握相關(guān)學(xué)術(shù)研究前沿， 為后續(xù)進一步研究提供指引。

一、研發(fā)國際化的前因

（一）研發(fā)國際化的主觀影響因素

1. 市場尋求動因。 市場尋求動因強調(diào)跨國公司在全球設(shè)立研發(fā)機構(gòu)是為了充分利用現(xiàn)有的知識存量， 發(fā)揮其作用， 使其效益最大化。 跨國公司的海外研發(fā)子公司主要負責(zé)改造母公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)， 以滿足東道國市場額外的創(chuàng)新需求， 使產(chǎn)品和技術(shù)更適應(yīng)東道國市場， 以提升東道國的產(chǎn)品市場占比[3] 。 Gugler和Michel[4] 發(fā)現(xiàn)， 為迎合亞洲人口味偏好， 瑞士雀巢在新加坡開設(shè)了研發(fā)中心。 Liu等[5] 發(fā)現(xiàn)華為等企業(yè)在發(fā)達國家設(shè)立了研發(fā)中心， 目的是針對發(fā)達國家的市場特點和消費習(xí)慣進行技術(shù)和產(chǎn)品的本地化研發(fā)。

2. 技術(shù)尋求動因。 相關(guān)文獻表明不同類型經(jīng)濟體的技術(shù)尋求動因本質(zhì)上存在差異[6] 。 ①新興經(jīng)濟體企業(yè)研發(fā)國際化的技術(shù)尋求動因。 新興經(jīng)濟體企業(yè)開展研發(fā)國際化活動在于學(xué)習(xí)[7] ， 通過拓寬企業(yè)技術(shù)來源來提升企業(yè)創(chuàng)新能力， 最終實現(xiàn)戰(zhàn)略追趕[8] 。 Minin和Zhang[9] 發(fā)現(xiàn)江淮汽車和長安汽車在意大利設(shè)立研發(fā)中心， 是為了獲得當(dāng)?shù)貙＜液图夹g(shù)來提升母公司自主研發(fā)能力。 Cooke[10] 發(fā)現(xiàn)華為等企業(yè)設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)是為了獲取當(dāng)?shù)叵冗M的知識。 Minin等[11] 發(fā)現(xiàn)中興在瑞典設(shè)立研發(fā)中心是為了利用當(dāng)?shù)仡I(lǐng)先的資源進行技術(shù)研發(fā)。 ②發(fā)達經(jīng)濟體企業(yè)研發(fā)國際化的技術(shù)尋求動因。 部分研究表明， 發(fā)達經(jīng)濟體企業(yè)基于全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略布局的意圖， 將海外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源納入企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以提升企業(yè)創(chuàng)新能力和全球競爭力[12] 。 Almeida[13] 發(fā)現(xiàn)， 在美國投資的韓國和歐洲半導(dǎo)體行業(yè)的跨國公司， 為了彌補母國技術(shù)的不足， 將美國的研發(fā)機構(gòu)納入其全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。 Li[14] 發(fā)現(xiàn)跨國公司越想獲取基礎(chǔ)科技知識， 越傾向于與研究機構(gòu)、大學(xué)等合作。 Atrukelj和Dolin?ek[15] 發(fā)現(xiàn)一些跨國公司將其外國研發(fā)單位選擇至學(xué)術(shù)集群， 以便實現(xiàn)研發(fā)合作， 充分利用學(xué)術(shù)機構(gòu)的外部知識。

3. 降低成本動因。 部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)跨國公司為了降低研發(fā)成本而開展研發(fā)國際化活動。 Bower和Whittaker[16] 發(fā)現(xiàn)， 醫(yī)藥行業(yè)會因成本的攀升而建立跨國研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)， 從而開展國際化研發(fā)。 Ernst[17] 發(fā)現(xiàn)成本削減是高科技行業(yè)將芯片設(shè)計業(yè)務(wù)外包給亞洲的一項重要的驅(qū)動因素。 孫福全等[18] 認為中國豐富的科技人力資源和科研人員的較低工資水平有助于吸引外資來華進行研發(fā)投資。

（二）研發(fā)國際化的客觀影響因素

1. 企業(yè)內(nèi)部影響因素。 已有研究重點關(guān)注跨國公司的人力資源、組織能力、技術(shù)能力、研發(fā)投資、創(chuàng)新能力和營銷能力對跨國公司研發(fā)國際化的影響。 呂萍和柳卸林[19] 采用資產(chǎn)利用戰(zhàn)略和資產(chǎn)獲取戰(zhàn)略兩種方式對全球化創(chuàng)新戰(zhàn)略進行分類后發(fā)現(xiàn)， 擁有高素質(zhì)人力資源和高組織能力的企業(yè)會采用資產(chǎn)獲取戰(zhàn)略， 高技術(shù)能力和高研發(fā)投資企業(yè)則會同時采用兩種戰(zhàn)略。 陳巖等[20] 發(fā)現(xiàn)， 創(chuàng)新能力越強的企業(yè)越愿意到國外研發(fā)。 王保林和張迺聰[21] 發(fā)現(xiàn)， 企業(yè)技術(shù)發(fā)明能力和技術(shù)合作能力越高， 其設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)的概率就越大。 Davcik等[22] 發(fā)現(xiàn)， 企業(yè)的技術(shù)能力和營銷能力對企業(yè)研發(fā)國際化具有顯著的正向影響。

2. 東道國環(huán)境因素。 部分學(xué)者從東道國的制度、經(jīng)濟、社會文化和技術(shù)環(huán)境等維度， 探究了影響企業(yè)研發(fā)國際化的因素。 ①制度環(huán)境因素。 部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)， 東道國的知識產(chǎn)權(quán)保護機制、稅收優(yōu)惠和政府補助會對企業(yè)研發(fā)國際化產(chǎn)生影響。 Grimes和Miozzo[23] 發(fā)現(xiàn)， 大型制藥公司之所以不愿將核心研發(fā)工作轉(zhuǎn)移到中國， 是因為中國的監(jiān)管環(huán)境、質(zhì)量安全以及知識產(chǎn)權(quán)保護制度存在劣勢。 Anderson和Gault[24] 發(fā)現(xiàn)聯(lián)邦政府的稅收優(yōu)惠和政府補助是吸引外資在加拿大布局研發(fā)機構(gòu)的主要動因之一。 ②經(jīng)濟環(huán)境因素。 Karabag等[25] 發(fā)現(xiàn)， 土耳其吸引國際研發(fā)投資的原因除了集中的公共政策， 還有較高的私人資本活躍度和較大的生產(chǎn)規(guī)模。 ③社會文化環(huán)境因素。 Ambos等[26] 發(fā)現(xiàn)， 文化距離會使得跨國公司傾向建立知識尋求型實驗室。 ④技術(shù)環(huán)境因素。 Florida和Kenny[27] 發(fā)現(xiàn)， 日本跨國公司之所以在美國設(shè)立研發(fā)機構(gòu)， 是因為創(chuàng)新和產(chǎn)品的全球化、新的技術(shù)創(chuàng)新和知識密集型生產(chǎn)中心的出現(xiàn)。 Hansen和L?v?s[28] 發(fā)現(xiàn)技術(shù)接近性正向影響跨國公司內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移。

基于上述文獻梳理， 本文構(gòu)建了影響跨國公司研發(fā)國際化的主觀因素和客觀因素框架圖， 如圖1所示。

二、研發(fā)國際化的后效

（一）研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效的直接影響

1. 促進效應(yīng)觀。 基于制度跨越理論、社會嵌入理論和創(chuàng)新資源觀理論， 促進效應(yīng)觀認為研發(fā)國際化能夠使企業(yè)繞過國內(nèi)制度約束[29] ， 嵌入東道國創(chuàng)新體系[30] ， 獲取不同國家異質(zhì)性的創(chuàng)新資源[31] ， 并通過企業(yè)整合多地區(qū)知識資源[32] ， 提升企業(yè)創(chuàng)新績效。 譬如， Chacar和Lieberman[33] 使用21家美國制藥公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 制藥公司通過擁有外國實驗室促進企業(yè)創(chuàng)新; Almeida和Phene[34] 使用美國半導(dǎo)體行業(yè)跨國公司的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 東道國的技術(shù)多樣性能夠正向影響研發(fā)國際化企業(yè)海外分支機構(gòu)的創(chuàng)新能力。 Penner-Hahn和Shaver[35] 使用1980 ～ 1991年間日本處方藥制藥行業(yè)的65家公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 企業(yè)采用研發(fā)國際化戰(zhàn)略來充分利用外部知識， 推動企業(yè)通過研發(fā)國際化促進專利產(chǎn)出。 Rahko[36] 使用歐洲專利局專利申請數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 公司研發(fā)國際化程度越高， 越能促進創(chuàng)新。 李梅和余天驕[7] 使用2009 ～ 2014年我國信息技術(shù)業(yè)上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 研發(fā)國際化對跨國企業(yè)的創(chuàng)新有顯著的提升作用。

Ferraris等[37] 發(fā)現(xiàn)， 研發(fā)國際化可提升小型跨國公司的創(chuàng)新績效。 Iwasa和Odagiri[38] 使用137家在美設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)的日本企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 技術(shù)獲取型海外研發(fā)實驗室更能促進專利產(chǎn)出。 劉鳳朝等[39] 發(fā)現(xiàn)合作研發(fā)型研發(fā)國際化由于能夠提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力， 對產(chǎn)品創(chuàng)新績效和技術(shù)創(chuàng)新績效都能起到正向促進作用。 張利飛等[40] 發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進型研發(fā)國際化能夠發(fā)揮跳板作用， 實現(xiàn)短期新產(chǎn)品收益， 提升產(chǎn)品創(chuàng)新績效， 但由于“技術(shù)依賴陷阱”的存在[41] ， 最終會負向影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。 Adalikwu[42] 發(fā)現(xiàn)同時在母國和東道國研發(fā)比單一母國研發(fā)更能促進新產(chǎn)品產(chǎn)出、銷售增長和公司創(chuàng)新。 H?kanson和Nobel[43] 使用17家瑞典跨國公司120份問卷數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 海外研發(fā)單位的社會嵌入度越高， 與當(dāng)?shù)鼗锇楸３置芮泻皖l繁的聯(lián)系越能促進創(chuàng)新績效的提升。 Harryson和S?berg[44] 對Med Tech和Pack Tech的案例研究發(fā)現(xiàn)， 與當(dāng)?shù)刂R網(wǎng)絡(luò)的密切互動和交叉融合， 對于新成立的研發(fā)子公司提高整體創(chuàng)新績效至關(guān)重要。

2. 區(qū)間效應(yīng)觀。 區(qū)間效應(yīng)觀認為研發(fā)國際化對企業(yè)創(chuàng)新績效具有非線性影響， 并存在倒U型、U型和S型關(guān)系三種觀點。 倒U型觀點認為， 企業(yè)研發(fā)活動地理分布越廣泛， 越能從各地區(qū)學(xué)習(xí)最先進的知識和技術(shù)、分享世界各地的創(chuàng)新經(jīng)驗、獲得異質(zhì)性知識， 提升創(chuàng)新效率; 但當(dāng)研發(fā)活動的地理分散度超過一定門檻時， 空間距離引致的知識搜索成本增加、人際交流和知識轉(zhuǎn)移障礙以及研發(fā)協(xié)調(diào)和管理成本上升等負面作用導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新績效下降[45，46] 。 譬如， Adalikwu[42] 使用Mannheim創(chuàng)新數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 研發(fā)國際化程度與創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。 Lahiri[46] 使用1972 ～ 1997年100家半導(dǎo)體制造公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 研發(fā)活動的地理分布范圍與創(chuàng)新質(zhì)量呈倒U型關(guān)系。 Hurtado-Torres等[47] 發(fā)現(xiàn)研發(fā)國際化程度和地域多樣化都與公司創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系。 吳劍峰等[45] 使用國家統(tǒng)計局跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 企業(yè)國際研發(fā)合作的地域廣度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在倒U型關(guān)系。 除此之外， Hsu等[48] 使用中國臺灣高科技企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 研發(fā)國際化程度與創(chuàng)新績效呈U型關(guān)系， 主要因為研發(fā)國際化在提升創(chuàng)新績效的過程中成本收益并存， 特別是受企業(yè)跨國責(zé)任的影響， 只有越過一定門檻后， 研發(fā)國際化的創(chuàng)新績效收益才能超過成本。 Chen等[49] 使用中國臺灣210家資訊科技企業(yè)10年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， 研發(fā)國際化在分權(quán)化、過渡和再中心化三個不同階段對創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)呈現(xiàn)先促進后抑制然后再次促進的S型曲線。

（二）研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)

在上述直接影響效應(yīng)的研究基礎(chǔ)上， 部分學(xué)者進一步探究了各變量對企業(yè)研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。 大部分學(xué)者研究了企業(yè)內(nèi)部資源對企業(yè)研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。 資源稟賦理論強調(diào)企業(yè)之間的差異主要體現(xiàn)在內(nèi)部資源的異質(zhì)性上， 因此內(nèi)部資源差異會對企業(yè)研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系產(chǎn)生影響。 譬如， Chen等[49] 發(fā)現(xiàn)， 組織冗余負向調(diào)節(jié)研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系; 吳劍峰等[45] 發(fā)現(xiàn)， 企業(yè)資金資源和技術(shù)資源對研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用; 李梅和余天驕[7] 發(fā)現(xiàn)， 高管政治聯(lián)系正向調(diào)節(jié)研發(fā)國際化與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系， 企業(yè)內(nèi)含國有股權(quán)則對兩者關(guān)系起到了負向調(diào)節(jié)作用。 除此之外， Hsu等[48] 發(fā)現(xiàn)， 跨國公司海外經(jīng)驗越豐富越能正向調(diào)節(jié)研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。 Ferraris等[37] 發(fā)現(xiàn)， 知識管理在實施研發(fā)國際化的小型跨國公司中， 對跨國公司的創(chuàng)新績效起到正向調(diào)節(jié)作用。 Lahiri[46] 認為技術(shù)多樣性引致較高的移植成本， 使得技術(shù)多樣化程度負向調(diào)節(jié)研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效的關(guān)系， 而組織內(nèi)部聯(lián)系水平和不同國家的研發(fā)部門之間的合作對二者之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用， Hurtado-Torres等[47] 的研究為此提供了進一步的經(jīng)驗證據(jù)。

（三）研發(fā)國際化對企業(yè)其他績效的影響

除研究研發(fā)國際化與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系外， 現(xiàn)有文獻開始涉足研發(fā)國際化與企業(yè)生產(chǎn)率、企業(yè)國際績效之間的關(guān)系。 ①企業(yè)生產(chǎn)率。 Belderbos等[50] 使用荷蘭的研發(fā)調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)， 海外研發(fā)不僅能夠提高位于技術(shù)落后地區(qū)母公司的生產(chǎn)率， 而且能夠與國內(nèi)研發(fā)形成互補， 增強彼此對母公司生產(chǎn)率的提升效用， 而海外研發(fā)對位于或靠近技術(shù)前沿地區(qū)的母公司生產(chǎn)率無類似效應(yīng); Fors[51] 使用瑞典數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)海外研發(fā)密度對母公司產(chǎn)出沒有顯著影響; Todo和Shimizutani[52] 以1996 ～ 2002年日本跨國公司的研究數(shù)據(jù)進行研究， 發(fā)現(xiàn)海外創(chuàng)新型研發(fā)并不能提高母公司國研發(fā)的回報率。 ②企業(yè)國際績效。 Tang等[53] 以2010 ～ 2014年我國A股市場70家上市公司的面板數(shù)據(jù)為樣本研究發(fā)現(xiàn)， 研發(fā)國際化與國際績效呈倒U型關(guān)系， 產(chǎn)品多元化對二者關(guān)系有調(diào)節(jié)作用。

三、總結(jié)與展望

（一）總結(jié)

本文對國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于跨國公司研發(fā)國際化的前因和后效的相關(guān)研究進行了梳理和歸納： 一是從主觀和客觀影響因素兩個方面， 對影響跨國公司研發(fā)國際化的前因進行了歸納， 發(fā)現(xiàn)技術(shù)尋求、市場尋求和降低成本是跨國公司研發(fā)國際化的主觀動因; 跨國公司自身能力和東道國環(huán)境因素是影響跨國公司研發(fā)國際化的客觀動因。 二是梳理和歸納跨國公司研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效的直接影響效應(yīng)以及二者之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)， 以及研發(fā)國際化對企業(yè)生產(chǎn)率、國際績效的影響， 發(fā)現(xiàn)跨國公司研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效主要存在促進效應(yīng)和區(qū)間效應(yīng)。

（二）展望

1. 關(guān)于跨國公司研發(fā)國際化前因的研究。 一是需要從母國制度環(huán)境探究其對跨國公司研發(fā)國際化的影響。 研發(fā)國際化不僅能夠使企業(yè)利用現(xiàn)有技術(shù)拓展海外市場， 獲取海外創(chuàng)新資源， 提升企業(yè)創(chuàng)新能力， 而且可通過技術(shù)“逆向溢出”提升母國的創(chuàng)新能力， 企業(yè)研發(fā)國際化越來越受到母國的關(guān)注。 為提升本國創(chuàng)新能力， 在促進企業(yè)研發(fā)國際化方面， 跨國公司母國也不同程度地制定了相關(guān)政策， 但鮮有文獻探究母國制度環(huán)境與跨國公司研發(fā)國際化之間的關(guān)系。 二是跨國公司研發(fā)國際化前因有待用大樣本數(shù)據(jù)進一步實證檢驗。 雖然現(xiàn)有文獻從主觀因素和客觀因素的多個維度展開了對研發(fā)國際化的影響因素研究， 但是大部分研究主要基于規(guī)范研究和案例分析， 其研究結(jié)論的可靠性和普適性仍需大樣本進一步實證檢驗。

2. 關(guān)于跨國公司研發(fā)國際化后效的研究。 一是需進一步拓展研發(fā)國際化后效的相關(guān)研究領(lǐng)域。 雖然現(xiàn)有文獻分析了研發(fā)國際化與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系， 以及研發(fā)國際化與企業(yè)生產(chǎn)率、國際績效之間的關(guān)系， 但尚未有學(xué)者涉足研發(fā)國際化與企業(yè)財務(wù)績效、市場績效等之間的關(guān)系， 對尚未涉足領(lǐng)域的研究能夠進一步拓展現(xiàn)有研究領(lǐng)域。 二是要考慮跨國公司研發(fā)國際化后效研究的內(nèi)生性影響。 現(xiàn)有關(guān)于跨國公司研發(fā)國際化后效的部分實證研究， 尚未充分考慮樣本自選擇、遺漏變量等內(nèi)生性問題， 可能導(dǎo)致研究結(jié)論的偏誤， 后續(xù)研究務(wù)必加以考慮和規(guī)避。?【 主 要 參 考 文 獻 】

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