基于勝任力的預(yù)審員評價指標體系構(gòu)建

□慶海濤，孫樂彬，方 帆

(1.南京森林警察學(xué)院，江蘇 南京 210023；2.廣州鐵路公安局，廣東 廣州 510088；3.中國人民公安大學(xué)，北京 100038)

在中共中央2018年頒布的《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》與《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》等一系列文件精神的指引下，人才評價建設(shè)得到空前發(fā)展，人才評價步入科學(xué)化、分類化的發(fā)展軌道。公安工作中，預(yù)審員承擔(dān)刑事案件的審訊任務(wù)，具體執(zhí)行國家法律法規(guī)，是偵查訊問的主持者。作為偵查訊問情勢的主導(dǎo)者，預(yù)審員素質(zhì)的高低很大程度上決定著辦案效率和辦案質(zhì)量。只有構(gòu)建完備成熟的預(yù)審員人才評價指標體系，才能更好的選拔和培養(yǎng)高素質(zhì)的預(yù)審員，從而促進預(yù)審工作隊伍的健康發(fā)展。

傳統(tǒng)的人才評價主要注重結(jié)果性指標，而基于勝任力的人才評價既要考核人才的學(xué)歷、職稱、業(yè)績等硬性指標，同時也要考核人才的個性、動機、興趣等隱性的深層次指標，將人才的勝任能力作為構(gòu)建評價指標體系的重要基礎(chǔ)。[1]本研究以勝任力理論為基礎(chǔ)，在對國內(nèi)外預(yù)審員評價指標相關(guān)文獻分析的基礎(chǔ)上，通過開放式訪談等方法，調(diào)研國內(nèi)資深審訊專家、公安部級或公安廳級預(yù)審專家?guī)斐蓡T，通過頻次分析構(gòu)建了預(yù)審員評價指標體系，為未來選拔及培訓(xùn)優(yōu)秀預(yù)審員提供新的參考。

一、預(yù)審員評價指標的界定

勝任力的研究是當前管理學(xué)、教育學(xué)和心理學(xué)研究的熱點。英文單詞是competence，是適應(yīng)、適合的意思，主要用于解釋個體響應(yīng)外界環(huán)境加于自身要求的能力。在英文文獻中，描述勝任力的詞匯有“competence，competency”，中文翻譯成“能力”“勝任力”“勝任特征”“勝任特質(zhì)”“職能”“素質(zhì)”和“勝任素質(zhì)”等。國內(nèi)很多研究人員將“勝任力”和“勝任特征”“勝任素質(zhì)”等交替使用，本文統(tǒng)稱為勝任力。在實踐方面的應(yīng)用起源于二十世紀中葉，當時美國政府發(fā)現(xiàn)曾經(jīng)提拔外交官的效果不太理想，如許多從履歷或表面上看比較優(yōu)秀的人才，在未來實際工作中的表現(xiàn)卻令人失望，尤其涉及到工作態(tài)度和績效。在此情況下，美國政府邀請了哈佛大學(xué)教授麥克萊蘭(McClelland)設(shè)計一套人才測評的方法，來選拔未來工作中有潛能或能達到組織期望績效的外交人員。經(jīng)調(diào)研，麥克萊蘭發(fā)現(xiàn)學(xué)歷、經(jīng)歷、文憑等履歷上的硬性條件并不能預(yù)示個體未來一定能產(chǎn)生高績效，而價值觀、工作態(tài)度、自我激勵、人際敏感性、組織協(xié)調(diào)等潛在的個性特征與工作績效則有較大正相關(guān)。在此研究的基礎(chǔ)上，麥克萊蘭對工作表現(xiàn)優(yōu)秀的外交官與一般的外交官的具體行為特征進行分析，發(fā)現(xiàn)勝任力是區(qū)分特定工作崗位中個體工作績效高低的個人特質(zhì)，是個體取得良好工作績效所應(yīng)具備的知識、能力、個性等各方面特質(zhì)的綜合，能較好地預(yù)測個體的工作績效。[2]

關(guān)于勝任力的界定，目前理論和實務(wù)界還存在爭議，但在四個方面逐步形成了共識：一是不同行業(yè)的文化環(huán)境、崗位會對勝任力有不同的要求。二是人才的勝任力與其工作績效有著較強的相關(guān)性，即基于勝任力的評價指標體系可以較好的預(yù)測個體未來的工作績效。三是勝任特征主要包括顯性特征及隱性特征，這些勝任特征隨著時間與情境而動態(tài)發(fā)展。四是基于勝任力的評價指標體系能區(qū)分高工作業(yè)績者與低工作業(yè)績者。[3]

預(yù)審員又稱審訊人員或偵查訊問人員。偵查訊問人員是指偵查機關(guān)依法從事訊問工作的偵查人員，包括訊問人員、記錄員和訊問指揮人員。[4]75根據(jù)《刑事訴訟法》第118條規(guī)定，訊問的主體必須由人民檢察院或公安機關(guān)的偵查人員負責(zé)進行。即預(yù)審員首先必須是偵查人員。

本文界定的基于勝任力的預(yù)審員評價指標，是指能夠?qū)⒃趯徲崒嵺`中表現(xiàn)優(yōu)秀的預(yù)審員和表現(xiàn)一般的預(yù)審員區(qū)分開的個體特征，如政治紀律、專業(yè)知識、專業(yè)技能、動機、個性等。

二、預(yù)審員評價指標的文獻綜述

當前國內(nèi)外學(xué)者對預(yù)審員應(yīng)具備的素質(zhì)的觀點，多從政治、紀律、知識、業(yè)務(wù)、心理素質(zhì)等方面對預(yù)審員提出要求，其指標具有一定的研究價值，根據(jù)相關(guān)文獻整理出的評價指標如表1所示。

表1 預(yù)審員評價指標文獻分析

綜上各專家的觀點，預(yù)審員評價指標可以概括為三大方面。一是政治紀律方面(正確的政治方向、嚴明的紀律性等)；二是業(yè)務(wù)知識方面(深厚的法律專業(yè)知識、豐富的社會生活知識)；三是業(yè)務(wù)能力方面(敏銳的觀察能力、準確的記憶能力、集中的注意能力、豐富的想象能力、堅強的意志能力、縝密的思維能力、機智的應(yīng)變能力)等。

三、預(yù)審員評價指標體系構(gòu)建

目前學(xué)術(shù)界基于勝任力的評價指標體系(或稱模型)主要有冰山模型和洋蔥模型。冰山模型(The Iceberg Model)是由Spencer(1993)夫婦總結(jié)了近20年的理論與實踐成果，根據(jù)形成的勝任特征數(shù)據(jù)庫總結(jié)而成的模型結(jié)構(gòu)。冰山模型兩大部分，一是外顯可見的勝任力特征(似處于水面上的冰山，較易改變，如知識、能力、技能等)，二是內(nèi)隱不可見的勝任力特征(似處于水面下的冰山，不太容易觸及，同時也最難改變，如意志信念、價值觀、動機、工作興趣等)。[10]目前勝任力模型在企事業(yè)單位的人力資源管理中發(fā)揮了越來越重要的作用，通過構(gòu)建基于勝任力的人才評價指標體系，能較全方面了解被測評對象顯性方面的勝任力如知識背景、專業(yè)能力特征、工作經(jīng)驗等，以及測評對象隱性方面的勝任力特征如價值觀、責(zé)任感、自我激勵、溝通協(xié)調(diào)、人際交往等。從而通過選拔、培訓(xùn)來提高員工各方面的能力，以促進全方位的發(fā)展，做到真正的人崗匹配。具體表現(xiàn)在人員招聘、培訓(xùn)、考核、晉升等各個方面。

理論和實務(wù)界的研究者根據(jù)不同工作崗位，采用不同的方法構(gòu)建了與崗位相關(guān)聯(lián)的勝任力評價指標體系。這些構(gòu)建思路概括起來主要有三類：第一類是抽取與組織核心價值和組織文化相統(tǒng)一的勝任特征，這種構(gòu)建思路的優(yōu)點在于能夠揭示評價指標體系中與組織目標相一致的深層勝任特征，其采用的途徑是崗位分析法。第二類是采用關(guān)鍵事件訪談法，對高績效的崗位角色的勝任特征進行分析，從中概括出勝任特征。這種構(gòu)建思路建立在先確定“正確的勝任特征”，后面的工作就是如何去提升該崗位員工的各種勝任能力，從而提升其工作績效。第三類是根據(jù)目標行業(yè)成功的關(guān)鍵因素提取基于勝任力的評價指標，進而構(gòu)建指標體系，其重點在于開發(fā)出行業(yè)成功的關(guān)鍵因素。

基于勝任力的評價指標體系的構(gòu)建主要包括兩個路徑。各企事業(yè)單位根據(jù)自身環(huán)境主要采用實踐經(jīng)驗總結(jié)的路徑進行人力資源管理，而學(xué)術(shù)界更多采用科學(xué)研究的路徑，通過系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集與定量分析，采用實證研究路線，其優(yōu)點在于構(gòu)建的評價指標體系科學(xué)性更強，模型的效度較好。本文采用專家訪談法，總結(jié)各預(yù)審專家的經(jīng)驗，對開放式問卷抽取關(guān)鍵字，進行頻次分析。

本研究首先基于國內(nèi)外預(yù)審員素質(zhì)相關(guān)成果，初步構(gòu)建基于勝任力的預(yù)審員評價指標條目；其次于2019年12月- 2021年3月，分別通過郵件、微信、面談等方式訪談南京、北京、鄭州、武漢等地數(shù)十位預(yù)審專家(國內(nèi)資深審訊專家，公安部或公安廳預(yù)審專家?guī)斐蓡T)，訪談所提的開放式問題概括為：“您認為要成為一個優(yōu)秀的預(yù)審員，需具備哪些素質(zhì)特征？”共收到26份有效訪談回復(fù)。部分資深審訊專家的開放式訪談回復(fù)如表2所示。

表2 預(yù)審員勝任力評價指標開放式調(diào)查統(tǒng)計

再次，將26份訪談回復(fù)內(nèi)容中的各項素質(zhì)歸納為統(tǒng)一勝任特征。如將熟悉不同類型犯罪案件和犯罪嫌疑人特點、掌握刑事技術(shù)知識等歸納為審訊專業(yè)知識；將法律、法規(guī)、刑事政策等歸納為法律法規(guī)；最后統(tǒng)計每位訪談對象提到的特征頻次，選取頻次超過5次同時在文獻調(diào)研中出現(xiàn)的勝任特征，并按頻次次數(shù)高低進行排序，具體如表3所示。

表3 勝任特征頻次表

最后基于勝任力冰山模型理論，綜合文獻調(diào)研資料，將基于勝任力的預(yù)審員評價指標概括為四個維度：政治維度(含4個特征)、紀律維度(含3個特征)、能力維度(含8個特征)、個性維度(含4個特征)，進而提出基于勝任力的預(yù)審員評價指標體系，如表4所示。

表4 預(yù)審員評價指標體系

(一)紀律維度

預(yù)審員代表國家進行執(zhí)法，體現(xiàn)法律尊嚴，政治紀律維度是預(yù)審員必須遵守的硬性要求。

1.政治信念。預(yù)審員是在復(fù)雜的執(zhí)法環(huán)境中履行職責(zé)，必須保持清醒的頭腦，堅定以新時代中國特色社會主義法治思想為指導(dǎo)，自覺維護憲法尊嚴，遵守黨的紀律，特別是政治紀律和組織紀律。

2.文明辦案。預(yù)審在刑事訴訟中處于重要地位，預(yù)審員的職業(yè)道德素養(yǎng)影響著案件辦理的成效，文明辦案則是良好職業(yè)道德素養(yǎng)的外在表現(xiàn)。預(yù)審員要做到文明辦案，必須加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，在訊問中要尊重訊問對象的人格，認真聽取犯罪嫌疑人的供述和辯解，保證嫌疑人審訊期間的訴訟權(quán)利。同時預(yù)審是一項嚴肅的執(zhí)法活動，要做到穿著得體、舉止端莊、談吐文明、精神飽滿，展現(xiàn)出人民警察良好的職業(yè)素養(yǎng)。

3.秉公執(zhí)法。秉公執(zhí)法是建設(shè)社會主義法治建設(shè)的必然要求，公安機關(guān)是執(zhí)法機關(guān)，預(yù)審員要真正做到以事實為依據(jù)，以法律為準繩，不枉不縱。首先要做到不徇私情，正確處理情與法的關(guān)系；其次，要正確處理好權(quán)與法的關(guān)系，不濫用職權(quán)且不畏權(quán)勢，頂住以權(quán)壓法的行為；再者，要正確處理錢與法的關(guān)系，不搞權(quán)錢交易，嚴于律己，保持清正廉明。

4.嚴守紀律。每一次成功的審訊都是國家執(zhí)法權(quán)威的維護。預(yù)審員要主動地反映案件全面客觀的情況，不弄虛作假，確保案件質(zhì)量。在訊問過程中，禁止任何形式的刑訊逼供，同時自覺保守案情機密，不準向無關(guān)人員泄露案情和與案件相關(guān)的情況。

(二)知識維度

審訊是一項復(fù)雜的認識活動，預(yù)審員要準確把握預(yù)審的全過程，正確認識案件的真面目，就必須精通審訊及法律法規(guī)知識，同時了解與案件相關(guān)的科學(xué)文化知識。

1.法律法規(guī)。預(yù)審是刑事訴訟中偵查的重要環(huán)節(jié)。要熟練掌握《刑法》《刑事訴訟法》《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等各類法律法規(guī)。只有充分運用相關(guān)的法律法規(guī)知識，才能在嚴格遵循法律規(guī)定的前提下，合法高效的獲取犯罪嫌疑人的供述。從調(diào)研中可以發(fā)現(xiàn)，幾乎所有審訊專家均認為，對刑事法律法規(guī)和政策的掌握程度，是衡量預(yù)審員業(yè)務(wù)素質(zhì)最重要的要求之一。

2.審訊知識。不同類型的犯罪案件呈現(xiàn)出不同特點，同時犯罪嫌疑人的文化程度、家庭背景、生活工作經(jīng)歷等形形色色。預(yù)審員需了解審訊專業(yè)知識，精通辦案程序和步驟，熟悉基本的刑事科學(xué)技術(shù)，熟練制作訊問筆錄，靈活運用訊問策略與方法。

3.心理及相關(guān)知識。審訊實質(zhì)上是預(yù)審員和訊問對象之間的一場心理博弈戰(zhàn)。預(yù)審員需掌握與預(yù)審相關(guān)的心理學(xué)及人文知識，掌握那些與案件相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營、民族習(xí)俗、地理環(huán)境、風(fēng)土人情等常識，不僅要學(xué)習(xí)社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、宗教學(xué)等基礎(chǔ)知識，還要了解社會各層面的相關(guān)情況，以應(yīng)對具體的審訊形勢。只有掌握不同類型犯罪嫌疑人社會成長背景、行業(yè)知識、心理特征、心理變化規(guī)律、供述與拒供的動機、翻供的原因等，才能更好的運用相對應(yīng)的審訊的策略與方法，順利的突破犯罪嫌疑人。

(三)能力維度

預(yù)審員的各項能力制約其在審訊中的行為表現(xiàn)，直接影響審訊活動能否順利進行。

1.邏輯分析能力。邏輯分析能力包括概括、抽象、比較、推理判斷等能力。訊問活動是預(yù)審員不斷通過收集部分的案件信息以尋找完整事實真相的過程。事件因果關(guān)系、時空發(fā)展過程需要符合常理，只有經(jīng)過合乎邏輯且周密的思維判斷，才能準確認定案件事實、充分收集證據(jù)。

2.社會閱歷。社會閱歷是指預(yù)審員在社會生活中為人處世的經(jīng)驗。足夠豐富的社會閱歷能夠?qū)τ崋柟ぷ鳟a(chǎn)生積極的影響，具體體現(xiàn)在訊問活動中時刻保持理性和冷靜，當面對“經(jīng)驗豐富”的訊問對象，能時刻把控住審訊節(jié)奏和主動權(quán)。預(yù)審員還能憑借自身在社會上與人相處的經(jīng)驗，通過情感溝通，拉近與訊問對象的心理距離，讓犯罪嫌疑人產(chǎn)生對預(yù)審員的信賴感。

3.角色扮演力。預(yù)審員角色由形象和身份構(gòu)成。預(yù)審員形象體現(xiàn)在外表整齊，態(tài)度友好，以贏得犯罪嫌疑人的信任；預(yù)審員代表著公安機關(guān)，具有權(quán)威性，能保持威嚴與震懾力，擔(dān)負起職責(zé)與擔(dān)當；當面對不同的犯罪嫌疑人，能及時調(diào)整自己的角色，掌握訊問主導(dǎo)權(quán)。

4.觀察力。預(yù)審員要具備敏銳明晰的觀察力，了解犯罪嫌疑人的個性、洞察其在偵查訊問過程中的情緒變化，捕捉訊問突破口，判斷供詞真?zhèn)?。要能從訊問對象的表情神態(tài)、行為動作以及言語聲調(diào)等的細微變化中，分析出訊問對象的意圖，進而采取有效的訊問方法和策略。

5.心理承受力。訊問是一個智謀和意志較量的心理戰(zhàn)場。訊問中常會出現(xiàn)拒供的犯罪嫌疑人，他們采用拒供或謊供等各種反訊問伎倆，使訊問陷入僵局。預(yù)審員面對破案壓力及辦案期限所限，常存在較大心理壓力。這就要求預(yù)審員需要具備良好的心理承受力，面對困難時能及時調(diào)整心態(tài)，冷靜地思考和解決問題。

6.溝通表達能力。審訊主要是以言語表達方式進行的，這就要求預(yù)審員具備良好的言語表達力。在審訊交流中，預(yù)審員要通過溝通，和審訊對象搭建良好的心理接觸。同時通過溝通，觀察并分析犯罪嫌疑人的性格特點和涉案情況，從而采取不同的審訊策略方法，找到突破口，積極引導(dǎo)犯罪嫌疑人供述案件事實。

7.應(yīng)變能力。預(yù)審員需具備靈活機智的應(yīng)變能力，隨時根據(jù)審訊過程中的變化情況，果斷采取應(yīng)變策略和方法，掌握訊問控制權(quán)。訊問中的犯罪嫌疑人的心理復(fù)雜多變，只有具備靈活果斷的應(yīng)變能力，才能迅速控制預(yù)審形勢，調(diào)整訊問計劃，占據(jù)主動地位。同時審訊中預(yù)審員需沉著冷靜地應(yīng)對各種突發(fā)狀況，保證審訊順利進行。

8.心理分析能力。情緒和行為是外顯的，預(yù)審員通過捕捉審訊過程中的情緒、動作及語言，分析犯罪嫌疑人的心理狀態(tài)和心理變化。良好的心理分析能力是選擇審訊策略方法、把握時機、判斷供述是否真實的重要抓手。

(四)個性維度

本文界定的個性是指個體在心理發(fā)展過程中逐漸形成的穩(wěn)定心理特征，也是所有勝任力指標中最難以改變和評價的，諺語“江山易改本性難移”主要就是指這一層，但此層對預(yù)審員的勝任力具有決定性的作用。

1.價值觀。價值觀具有跨情境的穩(wěn)定性，對個體的思想和行為具有導(dǎo)向作用，是個體以自身的需要為尺度對外界重要性認識的觀念系統(tǒng)，直接影響人們對工作的情感和行為。預(yù)審員代表國家進行刑事執(zhí)法，必須有正確的價值觀，才能做到秉公執(zhí)法、清正廉潔。

2.意志信念。犯罪分子為逃避法律追究，在訊問中很難主動承認犯罪事實，且常采取各種反訊問的伎倆。預(yù)審員要需保持堅韌的意志力和必勝的信念，在意志上壓倒對手，掌握訊問的主動權(quán)。在訊問中，預(yù)審員的意志和信念是順利完成訊問任務(wù)、實現(xiàn)訊問目標的內(nèi)心支撐。

3.工作興趣。興趣能提供源源不斷的學(xué)習(xí)動力，只有熱愛審訊工作，才能積極主動的去提升與預(yù)審相關(guān)的知識和技能，且樂在其中。而總結(jié)攻克訊問難題后帶來成就感與自我價值的肯定也會對工作興趣正向強化，形成良性循環(huán)。

4.合作意識。一方面，《刑事訴訟法》將認罪認罰從寬確立為一項重要訴訟原則，即“犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理”。這體現(xiàn)出預(yù)審員需與犯罪嫌疑人建立一定程度的合作，國家節(jié)約了司法資源，提高了司法效率，犯罪嫌疑人獲得從寬處理；另一方面，審訊中審訊指揮人員、審訊人員和記錄員需做好配合，要有一定的團隊合作意識。

四、結(jié)語

本文基于勝任力的冰山理論，綜合運用文獻分析、專家訪談等研究方法構(gòu)建了基于勝任力的預(yù)審員評價指標體系，包括四大維度。其中紀律維度包括4個勝任特征；知識維度包括3個勝任特征；能力維度包括8個勝任特征；個性維度包括4個勝任特征。該評價指標體系可為預(yù)審員選拔、培訓(xùn)提供參考依據(jù)。通過基于勝任力的評價指標體系，可以更加全面的評估預(yù)審員的勝任素質(zhì)，并針對性制定相應(yīng)提高預(yù)審員勝任力的有效措施，有利于公平甄選，人崗匹配，調(diào)動預(yù)審員工作積極性，激活公安預(yù)審員隊伍建設(shè)的行動力和創(chuàng)造力。

但是，該評價指標體系的構(gòu)建屬于定性分析，主觀經(jīng)驗性較強，缺少客觀數(shù)據(jù)的驗證。下一步需將該評價指標體系轉(zhuǎn)化為調(diào)查問卷，采集大樣本數(shù)據(jù)，再經(jīng)項目分析、信度檢驗、效度檢驗，對勝任力評價指標體系進行統(tǒng)計驗證，以形成科學(xué)的預(yù)審員評價指標體系。