清潔能源工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

吳瑞瑞

摘 要：由于清潔能源項(xiàng)目關(guān)系到我國(guó)的民生問(wèn)題，因此項(xiàng)目的各個(gè)方面都很重要，所以在開(kāi)展清潔能源項(xiàng)目時(shí)，合同管理中索賠變更的風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。本文分析了清潔能源合同和清潔能源項(xiàng)目管理從最初的準(zhǔn)備階段到最終的完工驗(yàn)收與決算階段全過(guò)程變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了一些降低分險(xiǎn)的措施，并重點(diǎn)分析了招投標(biāo)和合同簽訂階段是降低變更索賠的關(guān)鍵階段。

關(guān)鍵詞：清潔能源工程;合同管理;變更索賠;風(fēng)險(xiǎn);對(duì)策

Risks and Countermeasures of Change Claims in Clean Energy Project Contract Management

WU Ruirui

（Tibet Kaitou Guoduo Hydropower Co.， Ltd.， Qamdo， Tibet， 854000 China）

Abstract： Since clean energy projects are related to my country's livelihood issues， all aspects of the project are important. Therefore， when developing clean energy projects， the risk of claim changes in contract management is inevitable. This article analyzes the risk of change claims in the entire process of clean energy contract and clean energy project management from the initial preparation stage to the final completion acceptance and final accounting stage， and proposes some measures to reduce risk distribution， and focuses on the analysis of bidding and contract signing Stage is the key stage to reduce the change claims.

Key Words： Clean energy project; Contract management; Change claim; Risk; Countermeasure

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，有利于清潔能源工程建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大。從清潔能源工程的實(shí)際情況可以看出，設(shè)計(jì)和施工中的技術(shù)變化通常會(huì)在實(shí)際施工過(guò)程中發(fā)生，因?yàn)樗ㄔS多專業(yè)領(lǐng)域，所以說(shuō)清潔能源工程是復(fù)雜的，從而導(dǎo)致在清潔能源工程中，變更索賠是不可避免的。

變更索賠率（即變更索賠金額與合同金額之比）的高低，很大程度上體現(xiàn)了該工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)質(zhì)量和管理能力的高低。設(shè)計(jì)質(zhì)量是影響工程造價(jià)的主要因素，如前期勘察精度不夠從而設(shè)計(jì)方案較粗，在工程建設(shè)過(guò)程中因前期工作不到位而導(dǎo)致出現(xiàn)很多的設(shè)計(jì)變更通知，從而導(dǎo)致變更索賠的主要因素。因此，有經(jīng)驗(yàn)的發(fā)包人必須要通過(guò)加強(qiáng)設(shè)計(jì)審查，加大合同管理并進(jìn)行考核，加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)管理，組織技術(shù)人員和工程造價(jià)人員分析該工程的變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)源都有哪些，并制定具體的應(yīng)對(duì)策略及防范措施，使變更風(fēng)險(xiǎn)降低到最小的范圍之內(nèi)。

1清潔能源工程不同階段變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在清潔能源項(xiàng)目中，在合同管理的每個(gè)時(shí)期都可能存在承包人進(jìn)行變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)。其中，如果合同管理人員在招標(biāo)和投標(biāo)階段沒(méi)有仔細(xì)審查招標(biāo)文件，則招標(biāo)文件編制的準(zhǔn)確性、全面性和科學(xué)性不足，而準(zhǔn)備的合同文件也相對(duì)簡(jiǎn)單，不嚴(yán)格，不全面，這將會(huì)導(dǎo)致清潔能源工程合同管理工作中存在“先天的缺陷”。此時(shí)，在施工過(guò)程中，變更索賠的數(shù)量增加，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)相對(duì)增加，那么就有很大的可能發(fā)生大規(guī)模變更索賠的情況。

1.2 招評(píng)標(biāo)階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于水利水電工程來(lái)說(shuō)，招投標(biāo)階段是工程前期最重要的工作，也是體現(xiàn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵手段。通常來(lái)說(shuō)，水利水電工程招投標(biāo)設(shè)計(jì)流程內(nèi)容相對(duì)較多。如果在水利水電工程招投標(biāo)階段，招標(biāo)文件編制人員及招標(biāo)全程負(fù)責(zé)人員沒(méi)有專業(yè)的知識(shí)技能，并且沒(méi)有嚴(yán)格地按照工程招投標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行工作，則會(huì)直接影響到招投標(biāo)的質(zhì)量和為后期合同變更索賠埋下隱患。有些附屬設(shè)施項(xiàng)目，由于設(shè)計(jì)單位如果相關(guān)合同管理人員在招標(biāo)評(píng)估階段未對(duì)投標(biāo)人的資格沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格而認(rèn)真的初步檢查，則不合格的候選人有可能被選擇或中標(biāo)。在這種情況下，不僅不可以保證清潔能源保護(hù)項(xiàng)目的質(zhì)量，成本和工期，而且還大大增加在施工過(guò)程中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)，在報(bào)價(jià)的實(shí)際評(píng)估階段，所有材料（包括問(wèn)題和答案或其他文件）都以合同的形式提出。在這方面，在早期階段，如果相關(guān)管理人員沒(méi)有嚴(yán)格和完整地審查合同，那么在清潔能源項(xiàng)目管理和清潔能源項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)中，更有可能發(fā)生可疑合同問(wèn)題，最后出現(xiàn)變更索賠的情況^[1]。

1.3 合同簽訂階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在合同簽署階段，締約方應(yīng)在不更改招標(biāo)文件性質(zhì)的情況下，探索和分析投標(biāo)評(píng)估中存在的或隱藏的問(wèn)題。 這些問(wèn)題應(yīng)在合同談判階段予以澄清，必要時(shí)可以書(shū)面形式完成說(shuō)明。以這種方式，可以進(jìn)一步減小在締約雙方之間對(duì)合同內(nèi)容的理解上的差異，并實(shí)現(xiàn)減少清潔能源項(xiàng)目中的變更索賠的次數(shù)。相反，在此階段，如果相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不分析和澄清合同細(xì)節(jié)和懷疑等，則在施工期間變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)增加^[2]。

1.4 合同實(shí)施階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在合同執(zhí)行階段（項(xiàng)目的建設(shè)階段）中，在上面的步驟3中，暴露了合同管理工作中所有隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，因此需要進(jìn)行修改。 同時(shí)，由于影響因素比較多，具有復(fù)雜性，發(fā)生意外事故，干擾事件和管理上的矛盾更加普遍，導(dǎo)致變更索賠的發(fā)生。

變更本身是一個(gè)中性的概念，既可能促使工期縮短、工程造價(jià)降低，也可能導(dǎo)致進(jìn)度遲緩、工程造價(jià)提高，但如果變更指示或?qū)彶榱鞒滩灰?guī)范、不到位，就會(huì)使承包人掌握是提出有利于承包人變更報(bào)價(jià)的主動(dòng)權(quán)。承包人會(huì)在后續(xù)工程施工工程中，會(huì)根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)制造理由說(shuō)服設(shè)計(jì)提高投標(biāo)時(shí)不平衡報(bào)價(jià)中較高報(bào)價(jià)的工程量，從而產(chǎn)生有利于承包人的變更。因此，建設(shè)單位在變更審核過(guò)程中須嚴(yán)格執(zhí)行變更流程，重點(diǎn)審查變更的必要性。建設(shè)單位還要重點(diǎn)關(guān)注可能會(huì)使工期縮短、工程造價(jià)降低的變更^[3]。

1.5 完工驗(yàn)收與決算階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在竣工驗(yàn)收階段，我們主要完成清潔能源項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的總結(jié)，特別是總結(jié)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。當(dāng)前，綜合清算是針對(duì)經(jīng)濟(jì)交易以及清潔能源工程合同中存在的問(wèn)題進(jìn)行的。 此時(shí)，項(xiàng)目組織單位應(yīng)提交最終結(jié)清申請(qǐng)，然后由項(xiàng)目部門(mén)，監(jiān)理工程師等對(duì)項(xiàng)目合同的內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)部審核，并全面核實(shí)工程量和成本。在這其中，變更索賠是審計(jì)工作的核心。

2預(yù)防和控制清潔能源工程項(xiàng)目合同管理中索賠變化的風(fēng)險(xiǎn)的措施

2.1 完成高質(zhì)量的變更管理與索賠管理

2.1.1 合同變更管理的注意事項(xiàng)

對(duì)于清潔能源工程合同而言，內(nèi)容更改非常普遍。它極大地影響了當(dāng)前項(xiàng)目的實(shí)際發(fā)展，并且很容易延長(zhǎng)建設(shè)周期和增加成本。 為避免這些問(wèn)題，相關(guān)代表應(yīng)執(zhí)行高質(zhì)量的合同變更管理，在此環(huán)節(jié)中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（1）嚴(yán)格執(zhí)行合同和工程變更批準(zhǔn)流程，并且必須結(jié)合各種不同類型合同制定相適應(yīng)的變更審核流程，同時(shí)審批流程的制定應(yīng)補(bǔ)充這種變更對(duì)項(xiàng)目影響的分析。（2）在確認(rèn)合同修改要求和內(nèi)容后，應(yīng)組織施工人員盡快根據(jù)更新內(nèi)容開(kāi)始施工。（3）著重分析合同變更產(chǎn)生的責(zé)任。 此時(shí)，合同經(jīng)理應(yīng)分析變更的原因，了解責(zé)任方的解釋，并為索賠提供更好的實(shí)施條件。

2.1.2 合同索賠管理的注意事項(xiàng)

為了最大程度地降低清潔能源項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)人員應(yīng)進(jìn)行高質(zhì)量的合同索賠管理。 在這一環(huán)節(jié)中，需要集中注意以下方面：（1）為了在項(xiàng)目建設(shè)之前完成索賠處理程序的正規(guī)化，當(dāng)發(fā)生項(xiàng)目投訴時(shí)，有必要根據(jù)投訴程序采取行動(dòng)。在通常情況下，合同包含投訴程序的規(guī)定，這些規(guī)定應(yīng)用于制定詳細(xì)的投訴程序。（2）在合同執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)對(duì)各種干擾事件進(jìn)行跟蹤管理，其中干擾事件是索賠行為主要來(lái)源。因此，管理后續(xù)活動(dòng)應(yīng)減少由于干擾事件而引起投訴的可能性。（3）應(yīng)嚴(yán)格控制變更，以減少投訴。（4）通過(guò)在合同執(zhí)行過(guò)程中收集，記錄和存儲(chǔ)與項(xiàng)目相關(guān)的材料和數(shù)據(jù)，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)^[4]。

2.2 源頭上控制變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

為降低清潔能源工程變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)，有必要在工程設(shè)計(jì)階段進(jìn)行嚴(yán)格的控制設(shè)計(jì)質(zhì)量，從源頭上全面控制變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)源。 為了這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，責(zé)任人必須專注于完成以下任務(wù)。（1）利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，確保設(shè)計(jì)招標(biāo)的公開(kāi)，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。 同時(shí)，必須同中標(biāo)者簽署合同。（2）為保證合同管理方式的優(yōu)化，必須對(duì)資本限額設(shè)計(jì)合同的簽訂進(jìn)行管理。（3）為了確?，F(xiàn)場(chǎng)控制工作的高效率，確保設(shè)計(jì)質(zhì)量并減少對(duì)施工周期的負(fù)面影響，有必要建立適當(dāng)?shù)目睖y(cè)周期，勘測(cè)數(shù)據(jù)是設(shè)計(jì)的依據(jù)，詳盡的勘測(cè)數(shù)據(jù)是減少設(shè)計(jì)變更的根本保障。（4）必須進(jìn)行供圖合同的簽字管理。（5）制定設(shè)計(jì)考核獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)制度，從經(jīng)濟(jì)角度去激勵(lì)設(shè)計(jì)單位從初設(shè)就提供成熟符合實(shí)際的設(shè)計(jì)方案，從而減低初設(shè)方案不成熟的，待到施工圖設(shè)計(jì)時(shí)不斷修改招標(biāo)是的設(shè)計(jì)方案從而產(chǎn)生相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更^[5]。

2.3 保證合同條款的完整性

控制變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)主要基于保證和改進(jìn)招標(biāo)文件的編制質(zhì)量。 就合同而言，招標(biāo)文件與業(yè)主發(fā)送給投標(biāo)人的投標(biāo)邀請(qǐng)文件是一致的，選擇投標(biāo)人的主要標(biāo)準(zhǔn)以及投標(biāo)人對(duì)保護(hù)項(xiàng)目的承諾相同。因此，如果招標(biāo)文件中存在字面上的歧義，不完整和不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)定，則在合同執(zhí)行期間對(duì)合同的解釋可能會(huì)直接產(chǎn)生問(wèn)題。在這種情況下，合同經(jīng)理應(yīng)集中精力確保合同條款的準(zhǔn)確性、完整性和嚴(yán)格性。（1）在制定合同條款時(shí)，應(yīng)盡可能使用標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)范本內(nèi)容，以避免任何文本歧義。在簽署實(shí)際合同之前，應(yīng)由法務(wù)人員和行業(yè)專家進(jìn)行審核。（2）應(yīng)在招標(biāo)文件中確定施工周期的科學(xué)性和人性化要求，以免出現(xiàn)質(zhì)量差和施工周期長(zhǎng)的問(wèn)題。為了確保施工的每個(gè)部分的獨(dú)立性，盡可能防止施工干擾的發(fā)生^[6]。

在合同簽訂階段，合同簽訂的雙方需要在不對(duì)招標(biāo)文件修改根本性條款的前提下，對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的或者產(chǎn)生的問(wèn)題開(kāi)展談判，在必要的時(shí)候利用書(shū)面會(huì)議紀(jì)要的形式來(lái)說(shuō)明這些問(wèn)題，并作為合同文件的一部分進(jìn)行補(bǔ)充完善，降低在工程建設(shè)過(guò)程中產(chǎn)生變更索賠的情況。

2.4合同實(shí)施過(guò)程中規(guī)范變更程序

建設(shè)單位應(yīng)于監(jiān)理單位、施工單位進(jìn)場(chǎng)前制定變更管理制度明確統(tǒng)一、規(guī)范、符合項(xiàng)目自身特點(diǎn)的變更處理程序。制度中應(yīng)明確，對(duì)設(shè)計(jì)提交的施工藍(lán)圖及設(shè)計(jì)通知，由建設(shè)單位統(tǒng)一接收。針對(duì)設(shè)計(jì)提交的圖紙和通知，建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織工程技術(shù)人員、工程造價(jià)人員以及監(jiān)理單位進(jìn)行技術(shù)審查及評(píng)估是否會(huì)產(chǎn)生變更。存在變更的，須有設(shè)計(jì)單位提交變更原因及變更必要性分析，并由造價(jià)工程師對(duì)變更增加費(fèi)用進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)建設(shè)單位審查通過(guò)，同意實(shí)施該變更項(xiàng)目，以“變更指示”及其附件的名義發(fā)出，并按變更管理制度規(guī)定的流程進(jìn)行立項(xiàng)審批，變更立項(xiàng)審批須附承包人須提交變更方案及報(bào)價(jià)書(shū)。承包人收到設(shè)計(jì)文件或監(jiān)理指示文件，認(rèn)為其中存在變更的，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提出變更申請(qǐng)，否則應(yīng)自行承擔(dān)因此造成的工期延誤和費(fèi)用增加。

2.5 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)損失的轉(zhuǎn)嫁

在合同中，合同雙方的義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)均已明確分配，同時(shí)具有很高的法律利益。 同時(shí)，還明確定義了合同雙方的權(quán)利，以避免發(fā)生超精細(xì)事件。 至于清潔能源工程的實(shí)際建設(shè)，有很多影響因素，所以雙方在簽訂合同之前無(wú)法充分預(yù)見(jiàn)到所有情況。 為了進(jìn)一步減少由于這些不可預(yù)測(cè)因素帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，合同應(yīng)規(guī)定和劃分參加保險(xiǎn)的當(dāng)事人，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失的轉(zhuǎn)移。

3 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，在清潔能源建設(shè)工程中，變更索賠是不可避免的，在工程管理的每個(gè)階段都存在一定程度變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需要相關(guān)人員的特別注意。 通過(guò)從源頭上減少變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保合同條款的準(zhǔn)確性和完整性，執(zhí)行符合工程項(xiàng)目特點(diǎn)的變更管理制度和索賠管理制度，工程實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的損失轉(zhuǎn)移，可以很明顯減少清潔能源項(xiàng)目建設(shè)管理中的變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)，并且使經(jīng)濟(jì)損失減少。

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