張迪 崔月婷 胡欣
摘要:本文主要探討學(xué)術(shù)論文“擅自或虛假標(biāo)注獲得科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金等資助”(以下簡稱“不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目”)的現(xiàn)象及原因,并初步提出相關(guān)的解決措施。通過查閱學(xué)術(shù)期刊稿約、規(guī)范、章程等,了解我國對(duì)學(xué)術(shù)論文標(biāo)注基金項(xiàng)目的規(guī)范,結(jié)合筆者實(shí)際工作中遇到的此類情況,發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目的類型主要有無關(guān)型、冒用型、掛名型、偽造型、過期型等;原因主要有作者為獲得學(xué)術(shù)期刊對(duì)基金論文的優(yōu)惠政策,學(xué)術(shù)期刊為提高“基金論文比”等。為避免這種情況的發(fā)生,作者、編者及其他相關(guān)各方都應(yīng)做好誠信建設(shè),建立學(xué)術(shù)論文標(biāo)注基金項(xiàng)目的學(xué)術(shù)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),完善相關(guān)監(jiān)督懲處辦法,避免此種現(xiàn)象的發(fā)生。
關(guān)鍵詞:基金項(xiàng)目;學(xué)術(shù)論文;學(xué)術(shù)期刊;虛假標(biāo)注;規(guī)避措施
中圖分類號(hào):G232文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1672-8122(2021)06-0070-04
一、引言
學(xué)術(shù)論文標(biāo)注資助基金項(xiàng)目的名稱,是大多學(xué)術(shù)期刊的要求[1],同時(shí)也是各基金項(xiàng)目主管部門的要求,如國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法中明確“發(fā)表的項(xiàng)目成果,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者均應(yīng)如實(shí)注明得到國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)[2]”;此外,各學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)也將“基金論文比”作為期刊評(píng)價(jià)的一項(xiàng)重要指標(biāo)[3]?;凇盎鹫撐摹币话阗|(zhì)量較高和自身評(píng)價(jià)指標(biāo)的需要,各學(xué)術(shù)期刊對(duì)基金論文都有優(yōu)惠政策,如快速審稿、優(yōu)先錄用、快速發(fā)表等。學(xué)術(shù)期刊的這種行為間接引導(dǎo)作者“擅自或虛假標(biāo)注獲得科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金等資助”(以下均簡稱為“不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目”)。在中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》中明確將此種行為列為科研失信行為,要求從事科研活動(dòng)的各類人員嚴(yán)格自律[4]。
多項(xiàng)調(diào)查研究[5,6]發(fā)現(xiàn),在已發(fā)表的標(biāo)注各類基金項(xiàng)目的學(xué)術(shù)論文中不實(shí)標(biāo)注情況發(fā)生率較高。目前,此種科研失信行為還未引起社會(huì)足夠重視,應(yīng)對(duì)措施也不力。本文主要分析不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目論文的主要表現(xiàn)形式,以及校正這些行為發(fā)生的措施,以期引起各方重視。
二、學(xué)術(shù)論文不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目的形式
學(xué)術(shù)論文不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目的主要形式有無關(guān)型(所標(biāo)注的科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金項(xiàng)目與論文內(nèi)容完全無關(guān))、冒用型(所標(biāo)注的科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金項(xiàng)目與論文內(nèi)容有關(guān),但所標(biāo)注的科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金項(xiàng)目與作者無關(guān))、掛名型(所標(biāo)注的科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金項(xiàng)目承擔(dān)者與論文內(nèi)容無關(guān),論文作者也并未承擔(dān)課題研究有關(guān)任務(wù),但兩方均知曉相關(guān)情況)、偽造型(虛構(gòu)所標(biāo)注的科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金項(xiàng)目)、過期型(已結(jié)題項(xiàng)目繼續(xù)冠名)。
(一)? 無關(guān)型
標(biāo)注基金項(xiàng)目名稱的前提是基于此課題研究成果所撰寫的論文。國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法中明確“非本人或者參與者所取得的,與受資助項(xiàng)目無關(guān)的,不得列入項(xiàng)目研究成果報(bào)告中”[2]。同理,與基金資助項(xiàng)目無關(guān)的論文不應(yīng)標(biāo)注基金項(xiàng)目名稱。但筆者在實(shí)際工作中,遇到的此類情況最多,投稿者添加基金項(xiàng)目,只為獲得雜志社對(duì)基金論文的一些照顧性政策,來達(dá)到早錄用、早發(fā)表的目的,此種情況也是最低級(jí)的不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目的行為。
例如,某文主要探討標(biāo)準(zhǔn)化患者應(yīng)用于骨科住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)過程中的作用和效果,但標(biāo)注的基金課題卻為“自體骨髓間充質(zhì)干細(xì)胞復(fù)合富血小板血漿治療膝關(guān)節(jié)骨關(guān)節(jié)炎”;又如某文分析膽囊黏膜OPN、膽汁Leptin、Visfatin、ADPN的表達(dá)及意義,提供的基金項(xiàng)目卻是“缺氧誘導(dǎo)因子HIF-3α促進(jìn)胰腺癌細(xì)胞侵襲轉(zhuǎn)移及機(jī)制研究”。
(二)? 冒用型
此種情況主要表現(xiàn)為論文內(nèi)容與所標(biāo)注的基金項(xiàng)目內(nèi)容相符或相關(guān),但論文作者并非課題項(xiàng)目成員,也不是合作關(guān)系。此種情況較“無關(guān)型”稍難區(qū)別,因論文內(nèi)容與課題項(xiàng)目并非完全無關(guān),若不注意人員和單位問題,極易失察。這種行為,課題項(xiàng)目承擔(dān)者在完全不知情的情況下,被論文作者擅自標(biāo)注,其性質(zhì)類同于學(xué)術(shù)論文中擅自署名(被署名者一般具有一定學(xué)術(shù)威望,且并不知情),都是為了獲得一些特殊照顧[7]。
例如,某文分析個(gè)體化延續(xù)護(hù)理對(duì)老年糖尿病患者出院后自我護(hù)理能力及遠(yuǎn)期恢復(fù)情況的影響,基金項(xiàng)目為“城市社區(qū)老人醫(yī)養(yǎng)結(jié)合四元聯(lián)動(dòng)智慧模型構(gòu)建與實(shí)踐研究”,兩者具有一定相關(guān)性,但作者名單中并無一人是課題組成員,且不是同一單位,編輯與作者聯(lián)系后作者也無法提供相關(guān)說明。
(三)? 掛名型
此種情況不同于“冒用型”,“冒用型”發(fā)生在課題項(xiàng)目承擔(dān)者完全不知情的情況下,而“掛名型”課題項(xiàng)目承擔(dān)者知情,雖未參與論文設(shè)計(jì)、撰寫等過程,但樂意提供基金項(xiàng)目名稱供他人發(fā)表論文使用,目的可能是為提高課題產(chǎn)出成果。
例如,某文分析腹腔鏡全子宮切除術(shù)的臨床療效,作者是安徽省某醫(yī)院,但提供的課題項(xiàng)目卻為西南某省的基金項(xiàng)目,作者中有相關(guān)課題參與者,但當(dāng)聯(lián)系作者提供合作或授權(quán)證明材料時(shí),作者卻未能就相關(guān)疑問進(jìn)行解釋和說明。
(四)? 偽造型
此種類型是論文作者杜撰的基金項(xiàng)目,實(shí)際不存在。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國家、社會(huì)對(duì)科研的重視,政府各級(jí)及相關(guān)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等均有相應(yīng)的科研資助計(jì)劃——國家層面的有國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、863項(xiàng)目、973項(xiàng)目,國家部委及省級(jí)有自然科學(xué)基金項(xiàng)目、科技攻關(guān)項(xiàng)目,地市、廳局級(jí)乃至縣級(jí)也有科研資助計(jì)劃,部分高校、科研院所等也有自己的科研資助計(jì)劃?;痦?xiàng)目名目繁多、無從辨別,這也為偽造基金項(xiàng)目提供了可能。
部分作者發(fā)來的基金證明文件,第一頁是加蓋公章的正式文件,但批準(zhǔn)的課題列表提供的卻是EXCEL表格,不是掃描件,也未蓋公章,可隨意修改,編輯部無法辨別真?zhèn)巍F渲心称P(guān)于超聲方面的文章就屬此類情況,與作者聯(lián)系后,作者無法提供相關(guān)材料。
(五)? 過期型
所謂“過期型”即已結(jié)題基金項(xiàng)目,作者在發(fā)表相關(guān)論文時(shí)繼續(xù)標(biāo)注,此種情況較為特殊,沒有明確規(guī)定不可繼續(xù)標(biāo)注。但既已結(jié)題,說明前期工作已完成了課題申報(bào)階段的設(shè)計(jì)想法和要達(dá)到的目的,那么在已結(jié)題后繼續(xù)產(chǎn)出的學(xué)術(shù)論文是屬于重復(fù)發(fā)表還是有新發(fā)現(xiàn)、新進(jìn)展?前種情況不在此贅敘,對(duì)前一課題的延伸或新發(fā)現(xiàn)等情況,筆者認(rèn)為均不屬于前一課題的研究范圍,可視為新課題的基礎(chǔ),繼續(xù)冠名不妥。
例如,某文提供的基金項(xiàng)目應(yīng)于2014年完成,但文章于2018年才投稿,為避免錯(cuò)誤將其歸為“過期型”,筆者特與作者電話溝通,作者也承認(rèn)此課題已結(jié)題。
三、學(xué)術(shù)論文不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目的成因和校正措施
不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目原因復(fù)雜多樣,但當(dāng)事各方——作者、編者、學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)者等,在現(xiàn)有情況下,應(yīng)本著科研誠信的宗旨,各方理應(yīng)引起重視,杜絕不誠信行為發(fā)生。
(一)? 作者自身原因
科學(xué)研究和論文發(fā)表的基石都在于誠信[8],對(duì)作者而言,科研誠信可能更多關(guān)注的是數(shù)據(jù)的真實(shí)有效、解釋的合理充分等,但不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目也應(yīng)引起重視,提高意識(shí)——不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目也是一種不誠信行為。學(xué)術(shù)期刊在收錄學(xué)術(shù)論文時(shí),不僅要要求作者申明所提供數(shù)據(jù)的真實(shí)性,而且提供的證明材料也需真實(shí)有效。國內(nèi)外關(guān)于加強(qiáng)科研誠信建設(shè)出臺(tái)了大量規(guī)范、意見,都旨在改善學(xué)術(shù)出版環(huán)境[9]。但從實(shí)際情況來看,形勢(shì)依然較為嚴(yán)峻。作者一方面有發(fā)表論文的壓力,另一方面受學(xué)術(shù)期刊政策導(dǎo)向的影響,不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目現(xiàn)象仍較為常見,且這種情況短時(shí)間內(nèi)可能會(huì)依然存在。改善和扭轉(zhuǎn)此種形勢(shì),還需加強(qiáng)作者科研誠信意識(shí)的培養(yǎng),建立正確的價(jià)值觀導(dǎo)向,結(jié)合《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》中明確提出的“無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍,嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為”,科研誠信意識(shí)必將得到進(jìn)一步加強(qiáng)。
(二)? 學(xué)術(shù)期刊和編者
防范學(xué)術(shù)論文不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目,主體應(yīng)是各學(xué)術(shù)期刊和編者,作者由于受到各種政策的影響,自我誠信意識(shí)的提高還有待時(shí)日,但作為學(xué)術(shù)研究成果發(fā)布的最終“守門人”,學(xué)術(shù)期刊和編者應(yīng)擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)[10]。
1.加強(qiáng)核查制度
核查作者提供的證明材料制度,對(duì)學(xué)術(shù)期刊來講具有和同行評(píng)審制度相等的重要作用,是學(xué)術(shù)期刊自身科研誠信建設(shè)的重要內(nèi)容。學(xué)術(shù)期刊一般都要求作者提供基金項(xiàng)目證書或批復(fù)文件,以證明真實(shí)性,但在各種內(nèi)外因的影響下,這種核查制度往往流于形式,未能進(jìn)一步核查作者所提供基金證明材料是否和文章內(nèi)容相關(guān)、是否是虛假冠名、是否是虛假課題等情況。
在全社會(huì)積極進(jìn)行科研誠信建設(shè)的大背景下,學(xué)術(shù)期刊作為重要的相關(guān)方,應(yīng)積極行動(dòng)起來,無論是出于提高期刊質(zhì)量的考慮,還是規(guī)范作者學(xué)術(shù)誠信行為,學(xué)術(shù)期刊都需制定自己的學(xué)術(shù)道德政策,建立明確的核查和懲罰制度[11,12]。對(duì)作者的不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目行為要加大失信成本——如直接退稿,并將相關(guān)作者列入黑名單等,有條件的可建立同行業(yè)黑名單庫,各學(xué)術(shù)期刊協(xié)作一致;對(duì)編者應(yīng)加大失察責(zé)任的追責(zé)措施,在績效考核、考評(píng)晉升等方面做出相應(yīng)處罰。
此外,還應(yīng)建立全國性的科技、專項(xiàng)、基金項(xiàng)目目錄,協(xié)助編者對(duì)作者提供的相關(guān)課題項(xiàng)目進(jìn)行辨別。
2.調(diào)整稿約政策導(dǎo)向
部分學(xué)術(shù)期刊為獲得基金論文投稿,提高“基金論文比”指標(biāo)水平,會(huì)在官網(wǎng)、稿約等處明確標(biāo)注對(duì)基金論文的相關(guān)優(yōu)待條件——優(yōu)先錄用、快速發(fā)表等[3]。這種政策導(dǎo)向會(huì)出現(xiàn)這種情況——認(rèn)為有基金項(xiàng)目的論文質(zhì)量較無基金論文高,實(shí)際就已經(jīng)擠占了無基金論文的發(fā)表空間,但筆者實(shí)際工作中遇到的情況并非如此,部分無基金項(xiàng)目的論文質(zhì)量也較為上乘,反而一些雖標(biāo)注基金項(xiàng)目的論文質(zhì)量卻并不高。
各學(xué)術(shù)期刊在審核把關(guān)方面,應(yīng)堅(jiān)持“唯文章內(nèi)容質(zhì)量”為尊的審稿標(biāo)準(zhǔn),對(duì)是否標(biāo)注基金項(xiàng)目僅作為參考指標(biāo)。對(duì)質(zhì)量確上乘的有基金項(xiàng)目的學(xué)術(shù)論文在發(fā)表時(shí)間上可給予一定提前,但在審稿階段應(yīng)一視同仁,同行評(píng)議也應(yīng)采用盲審,外審稿中刪除相關(guān)干擾評(píng)審專家審稿的文字,包括基金項(xiàng)目名稱。
3.明確辦刊宗旨
學(xué)術(shù)期刊是科研人員交流的重要平臺(tái),是科學(xué)知識(shí)傳播和傳承的重要載體,是推動(dòng)科學(xué)技術(shù)向前發(fā)展的重要力量。基于此,辦刊人應(yīng)遵循“學(xué)術(shù)質(zhì)量”第一的原則,學(xué)術(shù)論文以其科學(xué)性和前瞻性來獲得發(fā)表機(jī)會(huì),但部分學(xué)術(shù)期刊疲于應(yīng)付各種評(píng)價(jià)指標(biāo)的升降,以各種評(píng)價(jià)指標(biāo)來指導(dǎo)辦刊,來選擇論文,這種“本末倒置”的做法對(duì)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展極為不利?!皟?nèi)容為王”始終都不會(huì)過時(shí),不加審核即標(biāo)注基金項(xiàng)目提高“基金論文比”,此類學(xué)術(shù)期刊僅有光鮮的外表,但內(nèi)容粗糙過時(shí),依然會(huì)被淘汰。
(三)? 社會(huì)原因和評(píng)價(jià)指標(biāo)導(dǎo)向
1.社會(huì)原因
基金項(xiàng)目一般都有一定期限,需要項(xiàng)目承擔(dān)者完成項(xiàng)目申報(bào)書中說明的工作,如何評(píng)價(jià)該課題,課題驗(yàn)收能否通過,發(fā)表的學(xué)術(shù)論文是重要的依據(jù)。在一些行業(yè)領(lǐng)域,科研項(xiàng)目承擔(dān)者本身的業(yè)務(wù)工作較為繁忙,用于科研的時(shí)間極為有限,科研產(chǎn)出——發(fā)表學(xué)術(shù)論文量,也必將受到影響。這樣就出現(xiàn)一種情況,基金項(xiàng)目獲得者需要標(biāo)注此項(xiàng)目的一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文(用以結(jié)題結(jié)項(xiàng)),論文發(fā)表者希望在論文中標(biāo)注基金項(xiàng)目,以獲得學(xué)術(shù)期刊優(yōu)待,二者通過中介組織及其他途徑達(dá)成“默契”——互補(bǔ)有缺??此七@種行為合作各方均受益——基金項(xiàng)目獲得者能順利結(jié)題結(jié)項(xiàng)、論文作者能獲得學(xué)術(shù)期刊優(yōu)待、學(xué)術(shù)期刊能提高“基金論文比”,但受害的是整個(gè)學(xué)術(shù)誠信體系。
想要破除這種現(xiàn)狀,并非易事,所以在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》中,主要目標(biāo)就是在各方共同努力下來實(shí)現(xiàn)科研誠信制度的建設(shè)。
2.期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)導(dǎo)向
自2001年《中國科技期刊引證報(bào)告》將“基金論文比”作為期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)以來,各評(píng)價(jià)系統(tǒng)均逐漸將此作為重要的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)。當(dāng)然基金論文的被引率、篇均被引頻次比非基金論文相對(duì)要高,作為科技期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)有其科學(xué)合理性[13]。但學(xué)術(shù)期刊受此指揮棒的影響,都對(duì)基金論文極其追捧,導(dǎo)致部分期刊對(duì)其降低標(biāo)準(zhǔn),甚至協(xié)助造假,故而“基金論文比”這一指標(biāo)也受到了質(zhì)疑。各數(shù)據(jù)庫也逐漸認(rèn)識(shí)到“人為因素”對(duì)這一指標(biāo)的干擾,也在逐漸調(diào)整這一指標(biāo)的權(quán)重[14]。但這一指標(biāo)并未取消,那么在現(xiàn)有條件下,各評(píng)價(jià)系統(tǒng)加強(qiáng)出版后的各論文所標(biāo)注基金項(xiàng)目的核查,也是有效控制此現(xiàn)象發(fā)生的重要舉措,雖然這項(xiàng)任務(wù)工作量可能較大,核查現(xiàn)實(shí)性也較低,做不到全面核查,但抽查也是極具威懾力的措施,若再結(jié)合一定的懲罰措施——各評(píng)價(jià)系統(tǒng)直接將失信期刊排除在外,效果應(yīng)較為理想。
四、結(jié)語
綜上所述,一般情況下,有基金資助的論文雖在創(chuàng)新性和前瞻性上具有一定優(yōu)勢(shì),但不能將基金資助和論文質(zhì)量高劃等號(hào)。在國家大力推進(jìn)科研誠信建設(shè)制度化的大環(huán)境下,作者、編者及其他各方都應(yīng)做好誠信建設(shè),營造良好的學(xué)術(shù)論文發(fā)表環(huán)境,建立學(xué)術(shù)論文標(biāo)注基金項(xiàng)目的學(xué)術(shù)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),做到有據(jù)可循。相信在多方的共同努力下,在各項(xiàng)制度的逐漸完善下,在高壓的懲罰制度下,學(xué)術(shù)論文不當(dāng)標(biāo)注基金項(xiàng)目的現(xiàn)象將會(huì)逐漸消失,科研評(píng)價(jià)將更關(guān)注學(xué)術(shù)論文的實(shí)際內(nèi)容、實(shí)際價(jià)值以及附加于學(xué)術(shù)論文中科研人員的辛勤勞動(dòng)。
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[責(zé)任編輯:武典]