市政工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及如何規(guī)避

冷洪明

摘要： 隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和城市化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，市政工程的資金投入、建設(shè)規(guī)模、資源消耗和施工技術(shù)復(fù)雜性等方面也有了很大變化，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也隨之增大。風(fēng)險(xiǎn)管理作為市政工程建設(shè)管理的重要組成部分，其風(fēng)險(xiǎn)管理水平對整個(gè)工程項(xiàng)目的管理水平有著直接的影響，也決定著工程項(xiàng)目的成敗。本文在分析市政工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，提出了幾點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)避措施，希望能夠?qū)ο嚓P(guān)從業(yè)人員提供參考和幫助。

Abstract： With the continuous development of Chinas social economy and urbanization process， municipal engineering investment， construction scale， resource consumption and complexity of construction technology and other aspects have also made great changes， and the project risk increases. Risk management is an important part of the municipal engineering construction management， whose management level has a direct impact on that of the entire project， and also determines the success or failure of the project. Based on the analysis of the risk factors of municipal engineering project， this paper puts forward some measures to control and avoid the risk， and hopes to provide reference and help for the relevant personnel.

關(guān)鍵詞： 市政工程；風(fēng)險(xiǎn)管理；規(guī)避措施

Key words： municipal engineering；risk management；avoidance measures

中圖分類號(hào)：F299.24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）29-0064-02

0 引言

隨著我國城市建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，作為城市基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)，市政工程建設(shè)質(zhì)量關(guān)系到城市居民的環(huán)境質(zhì)量和生活質(zhì)量。近幾年來，市政工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模在不斷擴(kuò)大，施工難度也在不斷增加，而市政工程項(xiàng)目的多變性也隨之增加了很多的風(fēng)險(xiǎn)，如果不對這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效控制，必然會(huì)阻礙工程的順利開展，甚至導(dǎo)致工程項(xiàng)目的失敗。

1 市政工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

1.1 項(xiàng)目成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)因素

市政工程項(xiàng)目成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾個(gè)方面：一是工程變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)，工程變更對市政工程造價(jià)有著多方面的影響，正確處理工程變更能夠顯著提高工程建設(shè)效益，相反，處理的不好，就很可能帶來虧損；二是施工方案變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，施工方案的選擇在很大程度上決定了項(xiàng)目成本的高低，施工方案改變一方面會(huì)影響施工投入和施工計(jì)劃，不利于承包商控制成本，另一方面也會(huì)影響施工工序單價(jià)，造成的損失一般很難從業(yè)主那里得到補(bǔ)償；三是項(xiàng)目管理水平過低也會(huì)帶來一定的成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，尤其是對工程項(xiàng)目的合同管理，承包方如果成本核算意識(shí)不強(qiáng)，達(dá)不到一定的成本控制力度和水平，就很可能導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加，從而帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)；四是業(yè)主資金信譽(yù)和資金籌措問題，業(yè)主如果對項(xiàng)目不滿意或者存在融資困難問題，就很難兌現(xiàn)承諾的事情，承包商的工程進(jìn)度款也就會(huì)被拖欠，這也必然會(huì)帶來一定的項(xiàng)目成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)；五是人工材料價(jià)格上漲帶來的風(fēng)險(xiǎn)，人工費(fèi)和材料價(jià)格大幅上漲會(huì)給項(xiàng)目成本控制帶來極大壓力，為了減少虧損，承包商經(jīng)常會(huì)故意放慢施工進(jìn)度，嚴(yán)重時(shí)甚至?xí)和；蛲Ｖ故┕ぁ?/p>

1.2 工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素

市政工程施工過程中，工程質(zhì)量的影響因素有很多，首先就是施工管理方面缺乏經(jīng)驗(yàn)，部分施工企業(yè)施工管理水平不夠，施工人員也缺乏嚴(yán)格的質(zhì)量控制意識(shí)，存在重效益輕質(zhì)量的問題，導(dǎo)致整體項(xiàng)目施工設(shè)計(jì)方案不合理，在施工過程中也經(jīng)常出差錯(cuò)，給工程質(zhì)量留下隱患。

其次就是缺乏相關(guān)的質(zhì)量保證體系，大多企業(yè)都是借助國家質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)去對企業(yè)質(zhì)量管理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，企業(yè)自身沒有形成良好的質(zhì)量控制體系，部分控制體系的執(zhí)行力度也不夠，對工程質(zhì)量造成很大影響。再次就是施工方法和工藝技術(shù)問題，包括施工組織設(shè)計(jì)、工藝流程、技術(shù)方案等，施工方案和工藝技術(shù)必須要保證工程質(zhì)量、符合工程實(shí)際、經(jīng)濟(jì)合理、解決施工難題和加快施工進(jìn)度。

最后就是機(jī)械、材料和人的因素，機(jī)械設(shè)備的好壞對工程質(zhì)量有著直接的影響，特別是一些具有計(jì)量功能的設(shè)備，這就要求工程施工過程中對設(shè)備進(jìn)行定期的維護(hù)和保養(yǎng)，確保機(jī)械設(shè)備能夠達(dá)到其定額的性能；此外，材料因素作為工程質(zhì)量的基礎(chǔ)，包括各種構(gòu)配件、添加劑、成品和半成品以及原材料，都必須進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，這也是實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的一個(gè)重要基礎(chǔ)；而人的因素則是市政工程質(zhì)量的一個(gè)決定性因素，包括領(lǐng)導(dǎo)管理水平和人員技術(shù)操作水平，都必須進(jìn)行嚴(yán)格要求，領(lǐng)導(dǎo)者必須保持較高的質(zhì)量控制意識(shí)，而施工人員則必須具有一定的操作能力和技術(shù)水平，特別是對一些新工藝、難度大和技術(shù)復(fù)雜的工序操作。

1.3 工期風(fēng)險(xiǎn)因素

市政工程是一個(gè)系統(tǒng)性的施工過程，通常都有很多的參建單位，因此各個(gè)參建單位之間的配合就顯得尤為重要，例如供應(yīng)商、監(jiān)理單位和施工單位等，這些參建單位之間的配合會(huì)對項(xiàng)目施工進(jìn)度產(chǎn)生直接的影響。其次，施工組織管理也是一個(gè)重要的因素，稍有不慎就會(huì)影響施工進(jìn)度，例如項(xiàng)目開工審批不及時(shí)、施工過程中各工序銜接不當(dāng)、施工計(jì)劃不周密、管理層出現(xiàn)混亂導(dǎo)致作業(yè)脫節(jié)等，也正是因此，在施工中要特別關(guān)注施工條件的變化，包括施工圖紙供應(yīng)、設(shè)計(jì)缺陷和施工方案變更等，對于物資、設(shè)備和機(jī)械等供應(yīng)因素，要保證不能出現(xiàn)差錯(cuò)。

此外，社會(huì)環(huán)境和自然氣候條件也是一個(gè)重要的影響因素，市政工程大多都是露天作業(yè)，具有工期長和規(guī)模大等特點(diǎn)，因此工程受社會(huì)環(huán)境和自然氣候條件的影響比較大，例如一些市區(qū)內(nèi)的工程，就會(huì)面臨比較大的交通壓力，有的工程項(xiàng)目還會(huì)受到地方政策變化和地方民風(fēng)及風(fēng)俗習(xí)慣的影響。

最后，一些比較復(fù)雜的市政工程項(xiàng)目還會(huì)受到工程技術(shù)的限制，施工技術(shù)和安全措施不到位也會(huì)影響工期，另外，資金和工程進(jìn)度款也是一個(gè)重要的影響因素，在實(shí)際工程施工中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)資金不到位、融資渠道不暢通和資金短缺等問題。

2 市政工程風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與控制

2.1 把握投資決策，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理

規(guī)避市政工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)把握以下兩點(diǎn)：

①把握投資決策，預(yù)防投資風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目投資決策階段應(yīng)做好市政工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作，具體應(yīng)做到以下方面：一是建立高水平、多學(xué)科的投資管理隊(duì)伍；二是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。只有從心理上真正意識(shí)到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的重要性，樹立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，才能最大限度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；三是健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。主動(dòng)控制是防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，因此健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)是十分必要的；四是貫徹執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度。投資者應(yīng)建立并認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度，同時(shí)制定合理的考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲制度，做到賞罰分明。

②把握投資風(fēng)險(xiǎn)因素分析，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。影響工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，并且這些風(fēng)險(xiǎn)因素通常都是相互重疊交叉的，使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)可變性、多樣性和層次性的特點(diǎn)，基于此，投資者預(yù)測、評(píng)估、控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)困難重重，且刻不容緩。層次分析模型可根據(jù)控制目標(biāo)的性質(zhì)和要求將控制目標(biāo)分解為不同的分目標(biāo)，并按照目標(biāo)之間的相互關(guān)聯(lián)影響及隸屬關(guān)系將目標(biāo)按不同的層次聚集組合，形成一個(gè)多層次的結(jié)構(gòu)模型，綜合得出需要的控制結(jié)果。在市政工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制中，可投資控制目標(biāo)分為總項(xiàng)目、單項(xiàng)工程、單位工程3個(gè)層次，根據(jù)國家建設(shè)項(xiàng)目投資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可用圖形表示不同層次投資控制目標(biāo)對偏差程度的不同控制范圍。

2.2 明晰合同細(xì)則，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理

市政工程合同不僅是市政工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)，也是項(xiàng)目管理的法律文件。項(xiàng)目管理者應(yīng)具備強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的角度認(rèn)真研究合同中的每一項(xiàng)條款，從而掌握項(xiàng)目開展過程中可能會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)針對項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)采取科學(xué)的預(yù)防措施，具體應(yīng)做到以下方面：一是針對項(xiàng)目內(nèi)容，細(xì)化合同條款說明。在簽約階段，項(xiàng)目管理者應(yīng)成立專門的談判小組，針對工程項(xiàng)目合同標(biāo)的各項(xiàng)內(nèi)容（工程質(zhì)量、工程數(shù)量、工藝選擇、工程技術(shù)要求、工程價(jià)款、工程承包方式等）進(jìn)行明確和細(xì)化，嚴(yán)禁合同內(nèi)容模棱兩可；二是根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同形式，以合同的形式把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人或組織身上；三是結(jié)合市場形勢，強(qiáng)化項(xiàng)目管理者合同管理意識(shí)。

在實(shí)際工作中，市場瞬息萬變，因此合同管理也應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，面對市場提出的新要求，產(chǎn)生的新問題，采取新的有效的應(yīng)對措施，這無疑對項(xiàng)目管理者提出了更高的要求，他們必須加強(qiáng)自身的管理意識(shí)，不斷完善合同管理制度。

2.3 通過工程索賠，化工程變化風(fēng)險(xiǎn)為利潤

很多因素都可能會(huì)對市政工程造成工期或質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，比如施工圖變化、加速施工、設(shè)計(jì)有誤、工程量變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等，此時(shí)應(yīng)通過工程索賠手段，把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤。工程索賠應(yīng)貫穿項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程，它是一種權(quán)利要求，是合同主體對工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定。市政工程項(xiàng)目實(shí)施過程中工程索賠的主要途徑有：

①工期延誤索賠。指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位對施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，通常需考慮以下因素：工程延期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)；由于工期延長而引起的貸款利息增加；建設(shè)單位盈利損失；由于工程延期租用其他建筑時(shí)的租賃費(fèi)等。

②施工缺陷索賠。指施工單位的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。FID-IC紅皮書、我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF 1999—0201）等均對工程索賠問題作了明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據(jù)。項(xiàng)目管理者應(yīng)利用合同條款或推斷條款成功地進(jìn)行工程索賠，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 改變項(xiàng)目目標(biāo)，回避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)回避策略是指當(dāng)某項(xiàng)目潛在比較大的風(fēng)險(xiǎn)，且該風(fēng)險(xiǎn)危害較大又無計(jì)可施時(shí)，選擇更改項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案或者直接放棄項(xiàng)目，而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)目的的一種策略。比如，企業(yè)有意對某項(xiàng)目進(jìn)行投資，但該項(xiàng)目的技術(shù)還很不成熟，若執(zhí)意投資該項(xiàng)目，必然會(huì)面臨很多的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，而且企業(yè)并沒有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，此時(shí)最好的策略就是改變項(xiàng)目目標(biāo)，回避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

3 結(jié)束語

市政工程項(xiàng)目關(guān)系到民生建設(shè)，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有著很重要的促進(jìn)作用，為了改善人民生活居住條件，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國市政公用設(shè)施資產(chǎn)投資每年都在增長。然而市政工程普遍存在工期長和投資金額大等特點(diǎn)，因此不管采用何種投資模式進(jìn)行建設(shè)，都必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制，保證各種投資模式都能夠充分發(fā)揮積極作用。

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