異質(zhì)性預(yù)期、社會(huì)資本與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與

劉斐 夏顯力

摘? ?要：從農(nóng)戶異質(zhì)性視角出發(fā)，基于嵌入性社會(huì)結(jié)構(gòu)理論，構(gòu)建了異質(zhì)性預(yù)期、社會(huì)資本影響農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合行為的理論框架與研究假說(shuō)，利用全國(guó)1058戶農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙欄模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，收益預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有顯著正向影響;風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、成本預(yù)期對(duì)參與意愿有顯著負(fù)向影響，對(duì)有效參與程度影響不顯著;社會(huì)資本指數(shù)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有顯著正向影響，不同維度社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶有效參與影響存在差異;社會(huì)資本與異質(zhì)性預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有一定交互影響，能強(qiáng)化收益預(yù)期對(duì)有效參與程度的積極影響，緩解風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的不利影響。

關(guān)鍵詞：異質(zhì)性預(yù)期;社會(huì)資本;農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合;有效參與

中圖分類號(hào)：F323? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?文章編號(hào)：1003-7543（2021）04-0121-15

農(nóng)戶“小而散”的生產(chǎn)模式導(dǎo)致“小農(nóng)戶”與“大市場(chǎng)”對(duì)接矛盾突出、農(nóng)產(chǎn)品附加值低且“賣難”、農(nóng)民增收困難等一系列問(wèn)題凸顯[1-2]。為突破小農(nóng)戶生產(chǎn)能力、資源以及市場(chǎng)渠道有限的“瓶頸”，中央提出通過(guò)推進(jìn)農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展（以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合”），讓小農(nóng)戶在產(chǎn)業(yè)鏈中獲得應(yīng)有利益。盡管農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展已取得一定成效，但當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合還處在起步階段[3]，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合仍存在認(rèn)知度不高、融合度不深、利益聯(lián)結(jié)不緊密、個(gè)體差異明顯等問(wèn)題[4-5]。有效的農(nóng)戶參與，可使農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合更易被農(nóng)戶接受，降低融合成本，充分發(fā)揮融合帶動(dòng)功能，更好維護(hù)農(nóng)戶利益[6]。積極引導(dǎo)農(nóng)戶有效參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，深入探究農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合過(guò)程中農(nóng)戶有效參與的制約因素，對(duì)提高農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合效率、優(yōu)化農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合決策具有重要意義。

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合持續(xù)推進(jìn)需要政府力量介入，但實(shí)施效果取決于農(nóng)戶的理性決策。農(nóng)戶作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要主體，如何在有限資源條件下作出有效參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的行為決策，取決于其對(duì)自身參與行為所產(chǎn)生的效果及價(jià)值的預(yù)期，在此過(guò)程中，高度同質(zhì)性農(nóng)民群體分化為異質(zhì)性個(gè)體[7]。農(nóng)戶決策行為突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)同質(zhì)性假設(shè)[8]，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的預(yù)期存在異質(zhì)性。同時(shí)，嵌入性社會(huì)結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為并不是孤立的，其始終嵌入在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中[6]。農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)生在一定的村莊社會(huì)環(huán)境下，其行為決策受到自主因素和嵌入因素的雙重約束。社會(huì)資本作為嵌入在農(nóng)村地區(qū)的一種關(guān)系型網(wǎng)絡(luò)資源，可通過(guò)農(nóng)戶間長(zhǎng)期溝通交流所形成的彼此聯(lián)系、村域規(guī)范和互惠信任等影響農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的不確定因素，進(jìn)而影響農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合決策[8]。為此，本文分別用農(nóng)戶異質(zhì)性預(yù)期與社會(huì)資本來(lái)代表影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的自主因素和嵌入因素，這兩類因素影響農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合決策的機(jī)理及其作用效果在不同產(chǎn)業(yè)乃至區(qū)域之間究竟有何差異，在理論與實(shí)踐層面仍然沒(méi)有明確的答案。

梳理文獻(xiàn)可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)多從農(nóng)戶個(gè)體、家庭與耕地特征等[9]方面探究農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合意愿的影響因素，而忽視了農(nóng)戶自身預(yù)期與社會(huì)資本對(duì)融合有效參與的影響。鑒于此，本文以全國(guó)9省（區(qū)）1058份農(nóng)戶調(diào)研樣本為例，從農(nóng)戶個(gè)體決策角度出發(fā)，將農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中農(nóng)戶有效參與的決策過(guò)程分解為兩個(gè)階段，運(yùn)用雙欄模型，分析異質(zhì)性預(yù)期、社會(huì)資本及其交互作用對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的影響機(jī)理，旨在回答異質(zhì)性預(yù)期與不同維度社會(huì)資本對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的影響方向及其程度是什么，進(jìn)而提出促進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的建議。

一、理論分析與研究假說(shuō)

（一）農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的界定與測(cè)度

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與，包括農(nóng)戶是否有意愿參與和有效參與程度兩個(gè)不同決策階段。農(nóng)戶有無(wú)參與融合意愿直接表征農(nóng)戶參與融合的積極性，而有參與融合意愿農(nóng)戶的有效參與程度，將直接影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合效率。美國(guó)學(xué)者托馬斯提出的公民參與有效決策模型為公眾參與有效性的評(píng)判提供了理論依據(jù)。本文在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上[9-12]，結(jié)合農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合自身發(fā)展特點(diǎn)，從參與環(huán)節(jié)、參與主體、參與渠道、參與深度、參與效度等多個(gè)維度構(gòu)建了農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與程度的指標(biāo)體系（見(jiàn)表1，下頁(yè)）。

由表1可知，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與環(huán)節(jié)不深，參與主體類型單一，參與渠道較少，但農(nóng)戶參與的適宜性較高;農(nóng)戶參與意見(jiàn)所到達(dá)權(quán)利層級(jí)較低，但農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的充分性、意見(jiàn)表達(dá)效果較好。本文運(yùn)用層次分析法計(jì)算出農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與程度各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，并將農(nóng)戶有效參與程度分為5類，具體如表2所示。

由表2可知，農(nóng)戶有效參與程度多集中在[0，0.40）區(qū)間范圍內(nèi)，表明農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與程度整體偏低;[0.40，0.80）區(qū)間范圍內(nèi)頻數(shù)最少;[0.80，1.00）區(qū)間范圍內(nèi)的比例為16.27%。綜上，現(xiàn)階段農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與程度呈兩極分化現(xiàn)象。

（二）農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的自主因素：異質(zhì)性預(yù)期

農(nóng)戶參與融合決策關(guān)乎作物收成、土地產(chǎn)出乃至家庭生計(jì)[13]。農(nóng)戶會(huì)在決策前對(duì)融合效用進(jìn)行理性評(píng)估，而理性投資決策需要投資者準(zhǔn)確評(píng)估投資項(xiàng)目的預(yù)期成本、預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)[14]。依據(jù)理性預(yù)期理論，農(nóng)戶具有追求最大利益的理性意識(shí)和根據(jù)已有信息進(jìn)行分析推理的能力[15-16]，當(dāng)預(yù)期收益高于個(gè)體尋求合作所面臨的搜尋、談判、協(xié)調(diào)等預(yù)期成本時(shí)[17]，農(nóng)戶便會(huì)選擇參與融合。因此，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合農(nóng)戶有效參與會(huì)受到收益預(yù)期的推力作用和成本預(yù)期的阻力作用。同時(shí)，農(nóng)戶抵御自然、市場(chǎng)以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，進(jìn)行各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)遵循“安全第一”的“拇指法則”[18-19]，其自身風(fēng)險(xiǎn)偏好及其引導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期在行為決策中具有重要作用，農(nóng)戶會(huì)在綜合衡量預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求投入回報(bào)最大化[20]。當(dāng)農(nóng)戶意識(shí)到參與融合中所面臨的經(jīng)營(yíng)、資本、交易等風(fēng)險(xiǎn)后，會(huì)增加融合目標(biāo)實(shí)現(xiàn)難度，且風(fēng)險(xiǎn)越多，農(nóng)戶越會(huì)不斷降低其為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所作出的努力[21]，越不利于農(nóng)戶參與融合。基于此，本文提出如下研究假說(shuō)：

H1：收益預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與具有積極影響;

H2：成本預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與具有不利影響;

H3：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與具有不利影響。

（三）農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的嵌入因素：社會(huì)資本

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的實(shí)現(xiàn)依賴個(gè)體參與，而個(gè)體嵌入基于地緣、血緣、親緣、業(yè)緣關(guān)系結(jié)成的“私人圈子”，導(dǎo)致農(nóng)戶個(gè)體行為決策也受社會(huì)結(jié)構(gòu)影響[22]。農(nóng)村作為典型的由“差序格局”構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)社會(huì)，社會(huì)資本在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中具有正外部效應(yīng)，并對(duì)個(gè)體認(rèn)知、意愿及行為決策產(chǎn)生影響[23-25]。農(nóng)戶社會(huì)資本是農(nóng)戶個(gè)體和社會(huì)組織形成的通過(guò)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、彼此信任、日常規(guī)范和參與水平獲取資源的能力，可歸納為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)參與四個(gè)方面[26]。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是成員間所形成的相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)彼此互動(dòng)影響其經(jīng)濟(jì)行為[27]，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性將其分為強(qiáng)連接與弱連接網(wǎng)絡(luò)[28-29]，強(qiáng)連接網(wǎng)絡(luò)可增加個(gè)體間彼此互動(dòng)，降低行動(dòng)不確定性;弱連接網(wǎng)絡(luò)可提高個(gè)體獲取并分享信息的能力，了解他人決策行為并展現(xiàn)自身決策行為，將個(gè)體參與意愿轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)行動(dòng)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可通過(guò)信息獲取功能，為農(nóng)戶獲取融合相關(guān)信息提供支撐平臺(tái)，縮短搜尋時(shí)間，降低獲取成本[30]，增強(qiáng)農(nóng)戶融合認(rèn)知，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與產(chǎn)生積極影響;同時(shí)融合具有不確定性，可通過(guò)親友互助功能為農(nóng)戶提供非正規(guī)借貸[21]，化解生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，有助于農(nóng)戶有效參與。深嵌于農(nóng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的農(nóng)戶，其日常決策行為會(huì)受到外部道德壓力、社群規(guī)范等約束，采取符合集體認(rèn)同的互助行動(dòng)可獲得村民及親朋認(rèn)可[31]。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合是提升農(nóng)村資源配置、改善農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的有力舉措，符合村莊集體利益，制度健全、社會(huì)規(guī)范水平越高的決策環(huán)境越有利于農(nóng)戶的有效參與。社會(huì)信任是農(nóng)戶基于他人參照相關(guān)規(guī)則所采取特定行動(dòng)的信心，當(dāng)農(nóng)戶選擇參與融合時(shí)，社會(huì)信任會(huì)促使農(nóng)戶與融合主體間形成互利行動(dòng)并帶來(lái)更高水準(zhǔn)的合作。社會(huì)信任分為人際信任和制度信任[31]，人際信任反映農(nóng)戶對(duì)親人、村民等關(guān)系親近人的信任程度，制度信任反映農(nóng)戶對(duì)法律、契約等制度環(huán)境所產(chǎn)生的信任，在農(nóng)村，農(nóng)戶對(duì)基層組織和村干部的信任可反映制度信任。良好的信任環(huán)境可提高農(nóng)戶分享信息資源的意愿，打破彼此間信息不對(duì)稱約束，促進(jìn)農(nóng)村社區(qū)資源有效整合，從而提高農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與。社會(huì)參與是個(gè)體以某種方式參與集體公共事務(wù)處理，有一定的目的性與組織性，可分為特殊參與和一般參與[32]。特殊參與是個(gè)體對(duì)周邊集體公共事務(wù)的參與，一般參與是個(gè)體對(duì)更廣范圍公共事務(wù)的參與，社會(huì)參與水平較高的農(nóng)戶傾向于參加社區(qū)集體行動(dòng)[22]?；谝陨戏治?，本文提出如下研究假說(shuō)：

H4：社會(huì)資本對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與具有積極影響;

H4a：社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與具有積極影響;

H4b：社會(huì)規(guī)范對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與具有積極影響;

H4c：社會(huì)信任對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與具有積極影響;

H4d：社會(huì)參與對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與具有積極影響。

（四）社會(huì)資本與異質(zhì)性預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的交互影響

社會(huì)資本不僅直接影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與，而且可加強(qiáng)或緩沖異質(zhì)性預(yù)期對(duì)農(nóng)戶有效參與的影響。社會(huì)資本嵌入在農(nóng)戶決策過(guò)程中，可通過(guò)關(guān)系型結(jié)構(gòu)資源增強(qiáng)自身主觀效用，改進(jìn)知識(shí)積累，提高增收能力，進(jìn)而強(qiáng)化收益預(yù)期的積極作用。社會(huì)資本作為一種非正式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)渠道，可間接提高農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制能力[21]，進(jìn)而有效緩解風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合行為的不利影響。此外，農(nóng)戶通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)參與可獲得更多融合收益，且親友中有村干部，會(huì)增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)融合主體的信任，傳遞有關(guān)合作信號(hào)[33]，從不同角度提高農(nóng)戶資源整合能力，降低融合信息搜集成本、機(jī)會(huì)成本、時(shí)間成本等成本預(yù)期，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與產(chǎn)生積極影響?；诖耍疚奶岢鋈缦卵芯考僬f(shuō)：

H5：社會(huì)資本能夠緩解或增強(qiáng)異質(zhì)性預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的影響;

H5a：社會(huì)資本能夠緩解風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的不利影響;

H5b：社會(huì)資本能夠緩解成本預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的不利影響;

H5c：社會(huì)資本能夠增強(qiáng)收益預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的積極影響。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源、模型選擇與變量說(shuō)明

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

研究數(shù)據(jù)來(lái)源于“國(guó)家谷子高粱產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系研究”課題組于2018年5—8月在我國(guó)東北平原春谷區(qū)、華北平原夏谷區(qū)、內(nèi)蒙古高原春谷區(qū)、黃河中上游黃土高原春夏谷區(qū)4個(gè)谷子主產(chǎn)區(qū)的9個(gè)主產(chǎn)省份（山西、河北、內(nèi)蒙古、河南、遼寧、吉林、黑龍江、陜西、山東）開(kāi)展的大規(guī)模實(shí)地調(diào)查。調(diào)查采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣與分層逐級(jí)抽樣相結(jié)合方式選取樣本農(nóng)戶，先在每個(gè)省（區(qū)）根據(jù)谷子生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況各選擇2～4個(gè)縣（市），在每個(gè)縣（市）隨機(jī)選取 2～4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)選取4～6個(gè)樣本村，最后在每個(gè)村隨機(jī)選取8～10戶谷子種植戶。入戶調(diào)研采取調(diào)研員與受訪農(nóng)戶一對(duì)一訪談方式。本次調(diào)研共發(fā)放1100份問(wèn)卷，剔除無(wú)效樣本后共獲得1058份有效問(wèn)卷，問(wèn)卷有效率為96.18%。問(wèn)卷內(nèi)容涉及受訪者個(gè)人特征、家庭特征、谷子種植、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合、社會(huì)資本等信息。樣本在東北平原春谷區(qū)、華北平原夏谷區(qū)、內(nèi)蒙古高原春谷區(qū)和黃河中上游黃土高原春夏谷區(qū)的分布比例分別為21.17%、29.40%、13.80%和35.63%。

（二）模型選擇

農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合行為分為參與意愿和有效參與程度兩個(gè)階段，對(duì)此，本文選用雙欄模型來(lái)處理。首先，考察農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的意愿，構(gòu)建方程如下：

（1）式表示農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合意愿為0，（2）式表示農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合意愿不為0;φ（·）為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布累積函數(shù);yi為因變量，表示農(nóng)戶的參與意愿;X1i為自變量，表示異質(zhì)性預(yù)期、社會(huì)資本等變量;α為相應(yīng)的待估計(jì)系數(shù);i表示第i個(gè)觀測(cè)樣本。

其次，考察農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的有效參與程度，構(gòu)建方程如下：

（3）式中，E（·）表示條件期望，表征農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與程度;λ（·）為逆米爾斯比率;X2i為自變量，表示異質(zhì)性預(yù)期、社會(huì)資本等變量;β為相應(yīng)的待估計(jì)系數(shù);δ表示截取正態(tài)分布的標(biāo)準(zhǔn)差;其他符號(hào)含義如前所述。

基于（1）—（3）式，建立對(duì)數(shù)似然函數(shù)：

（4）式中，lnL表示對(duì)數(shù)似然函數(shù)值。利用極大似然估計(jì)法估計(jì)（4）式，可得到本文所需的各相關(guān)參數(shù)。

（三）變量說(shuō)明

1.因變量

因變量為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與，分為兩個(gè)變量：一是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合農(nóng)戶參與意愿，為二元虛擬變量，通過(guò)問(wèn)卷題項(xiàng)直接獲得相關(guān)數(shù)據(jù)，即愿意參與賦值為 1，反之則賦值為 0;二是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與程度，為連續(xù)變量，通過(guò)前文計(jì)算所得。

2.核心自變量

（1）異質(zhì)性預(yù)期。異質(zhì)性預(yù)期包括收益預(yù)期、成本預(yù)期與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，分別根據(jù)樣本對(duì)“您認(rèn)為參與融合對(duì)收入提高影響如何？”“您認(rèn)為參與融合對(duì)生產(chǎn)成本影響如何？”“您認(rèn)為參與融合有風(fēng)險(xiǎn)嗎？”題項(xiàng)的回答來(lái)衡量。

（2）社會(huì)資本。本文從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范、社會(huì)信任和社會(huì)參與四個(gè)維度測(cè)度農(nóng)戶社會(huì)資本擁有情況。其中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中弱連接網(wǎng)絡(luò)由農(nóng)戶手機(jī)聯(lián)系人數(shù)量來(lái)衡量，強(qiáng)連接網(wǎng)絡(luò)由農(nóng)戶“遇到困難時(shí)，能夠借錢援助的人的數(shù)量”來(lái)衡量;社會(huì)規(guī)范由農(nóng)戶對(duì)“所在村莊規(guī)章制度的執(zhí)行水平”的評(píng)價(jià)來(lái)衡量;社會(huì)信任中人際信任由農(nóng)戶對(duì)親戚的信任程度來(lái)衡量，制度信任由農(nóng)戶對(duì)村干部的信任程度來(lái)衡量;社會(huì)參與中特殊參與用農(nóng)戶參加村集體活動(dòng)程度來(lái)衡量，一般參與由農(nóng)戶對(duì)國(guó)家大事和社會(huì)新聞的關(guān)注程度來(lái)衡量。除社會(huì)網(wǎng)絡(luò)用實(shí)際數(shù)值度量外，其他變量根據(jù)農(nóng)戶對(duì)頻率、評(píng)價(jià)與感受的回答，采用五級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為調(diào)查對(duì)象打分。此外，由于社會(huì)資本內(nèi)涵豐富，且具有多維特征，因而本文借鑒已有文獻(xiàn)研究方法[33-34]，運(yùn)用探索性因子分析法，計(jì)算出每一個(gè)樣本農(nóng)戶的社會(huì)資本指數(shù)，進(jìn)而引入社會(huì)資本指數(shù)與收益預(yù)期、成本預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的交互項(xiàng)，檢驗(yàn)農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合過(guò)程中社會(huì)資本與異質(zhì)性預(yù)期交互作用的影響。

3.控制變量

這里引入受訪者年齡、受教育年限、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量、種植業(yè)收入占比、耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模、耕地細(xì)碎化程度6個(gè)控制變量。此外，還控制了區(qū)域固定效應(yīng)。各變量說(shuō)明如表3（下頁(yè)）所示。

4.變量的統(tǒng)計(jì)性描述分析

由表3可知，51.70% 的樣本農(nóng)戶愿意參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合，總體參與意愿較高。樣本農(nóng)戶對(duì)參與融合的成本預(yù)期水平較高，均值為3.415;收益預(yù)期與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的均值分別為1.493和1.924，表明農(nóng)戶對(duì)參與融合的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期略高于收益預(yù)期。農(nóng)戶的弱連接網(wǎng)絡(luò)規(guī)模約為其強(qiáng)連接網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的3倍;社會(huì)規(guī)范的均值為3.785，表明農(nóng)戶認(rèn)為村莊規(guī)章制度總體執(zhí)行較好，即社會(huì)規(guī)范能夠在村莊中發(fā)揮一定作用;社會(huì)信任中人際信任與制度信任水平相當(dāng);社會(huì)參與中一般參與程度相對(duì)較高，而特殊參與程度相對(duì)較低，表明農(nóng)戶參與村集體活動(dòng)不足。樣本農(nóng)戶年齡多數(shù)處于56歲以上，且受教育程度整體偏低;家庭農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)大多在2人以上，種植業(yè)收入占家庭總收入比重在50%以上;受土地流轉(zhuǎn)影響，家庭實(shí)際耕地面積差異較大，耕地地塊數(shù)多為3塊以上。

三、估計(jì)結(jié)果與分析

在模型估計(jì)前，采取方差膨脹因子法對(duì)變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果表明所有變量的VIF值均小于10，不存在共線性問(wèn)題。運(yùn)用 Stata15.0 軟件，考察異質(zhì)性預(yù)期、社會(huì)資本及其交互作用對(duì)農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合行為的影響，總體上看，各方程的卡方檢驗(yàn)值均在 1% 的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說(shuō)明各方程的整體擬合效果較好。

（一）異質(zhì)性預(yù)期的影響

由表4的列（1）、（2）可知，異質(zhì)性預(yù)期各維度對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶參與意愿均在1%水平上顯著，收益預(yù)期對(duì)有效參與程度的影響在1%水平上顯著。具體來(lái)看，收益預(yù)期對(duì)參與意愿、有效參與程度的影響在1%水平上顯著為正，表明收益預(yù)期越高，農(nóng)戶越愿意參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合，進(jìn)而有效參與程度越高，假說(shuō)1得證。成本預(yù)期對(duì)參與意愿在1%水平上顯著為負(fù)，表明農(nóng)戶對(duì)參與融合的成本預(yù)期越高，參與意愿越低;對(duì)有效參與程度影響為負(fù)，但在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，表明成本預(yù)期對(duì)有效參與程度影響較小，由此，假說(shuō)2部分得證。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)參與意愿的影響在1%水平上顯著為負(fù)，對(duì)有效參與程度的影響在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，表明農(nóng)戶對(duì)融合的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期越高，越不愿意參與，進(jìn)而對(duì)其有效參與程度影響也越小，由此，假說(shuō)3部分得證。

（二）社會(huì)資本的影響

由表5的列（3）、（4）可知，社會(huì)資本指數(shù)在1%水平上顯著為正，表明社會(huì)資本通過(guò)增強(qiáng)農(nóng)戶間信息交流與共享，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有顯著積極作用，假說(shuō)4得證。由列（5）、（6）可知，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中強(qiáng)連接網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有顯著正向影響，農(nóng)戶遇到困難時(shí)能夠借錢幫助的人數(shù)越多，其擁有社會(huì)資源越穩(wěn)定，有助于政策信息溢出和知識(shí)傳播，進(jìn)而激勵(lì)農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合。弱連接網(wǎng)絡(luò)對(duì)參與意愿有顯著正向影響，對(duì)有效參與程度影響不顯著，手機(jī)聯(lián)系人數(shù)較多的農(nóng)戶可發(fā)揮較強(qiáng)溝通和動(dòng)員能力，進(jìn)而提升其參與意愿概率，假說(shuō)4a部分得證。社會(huì)規(guī)范作為農(nóng)戶日常生活的“軟約束”，對(duì)參與意愿和有效參與程度均在1%水平上顯著為正，表明村莊內(nèi)規(guī)章制度執(zhí)行越好，農(nóng)戶面臨融合外部規(guī)范環(huán)境越好，其參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的意愿越高、程度越深，假說(shuō)4b得證。社會(huì)信任中制度信任對(duì)參與意愿影響不顯著，但對(duì)有效參與程度在1%水平上顯著為正，其原因是村干部在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展中的影響力對(duì)農(nóng)戶起著示范帶動(dòng)作用，農(nóng)戶對(duì)村干部越信任，對(duì)通過(guò)參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合實(shí)現(xiàn)自身利益訴求越持樂(lè)觀態(tài)度，進(jìn)而可能會(huì)增強(qiáng)其有效參與程度;人際信任對(duì)參與意愿有顯著負(fù)向影響，對(duì)有效參與程度有顯著正向影響，表明農(nóng)戶對(duì)親戚越信任，就越相信其行為不會(huì)受到來(lái)自親戚的約束，不在意心理的增強(qiáng)可能會(huì)降低其參與積極性，但伴隨著農(nóng)戶與親戚之間彼此交流的逐步通暢與深入，彼此間合作交易成本會(huì)隨之降低，進(jìn)而對(duì)農(nóng)戶有效參與程度有顯著促進(jìn)作用，假說(shuō)4c部分得證。社會(huì)參與中一般參與僅在未引入控制變量時(shí)對(duì)有效參與程度在10%水平上顯著為正，表明農(nóng)戶關(guān)注新聞程度越高，眼界越開(kāi)闊，參與能力越強(qiáng)，進(jìn)而有效參與程度越高。特殊參與在控制變量引入前后均對(duì)參與意愿在1%水平上顯著為正，但對(duì)有效參與程度影響均不顯著，常參加村集體活動(dòng)的農(nóng)戶對(duì)其生活環(huán)境有較強(qiáng)歸屬感，因此對(duì)類似農(nóng)村集體活動(dòng)的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合也具有較高積極性，但所調(diào)研農(nóng)戶對(duì)國(guó)家大事或社會(huì)新聞關(guān)注度較低，進(jìn)而并未表現(xiàn)出較高參與積極性，假說(shuō)4d部分得證。

（三）社會(huì)資本與異質(zhì)性預(yù)期的交互作用

由表6的列（7）、（8）可知，異質(zhì)性預(yù)期、社會(huì)資本指數(shù)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與影響效應(yīng)與表4、5實(shí)證結(jié)果相一致。由列（9）可知，異質(zhì)性預(yù)期與社會(huì)資本指數(shù)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有一定交互影響，假說(shuō)5部分得證。其中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期與社會(huì)資本指數(shù)交互項(xiàng)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有顯著正向影響，表明社會(huì)資本能通過(guò)提高農(nóng)戶抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，提高參與可能性，緩解風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)有效參與的不利影響，假說(shuō)5a得證。成本預(yù)期與社會(huì)資本指數(shù)交互項(xiàng)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與影響為正，但在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，原因可能是社會(huì)資本雖可傳遞有關(guān)信任信號(hào)，但基于農(nóng)戶“信任半徑”差異，農(nóng)戶對(duì)成本預(yù)期以遵循個(gè)體理性為主，導(dǎo)致社會(huì)資本緩解作用不顯著，假說(shuō)5b未得證。收益預(yù)期與社會(huì)資本交互項(xiàng)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有顯著正向影響，表明社會(huì)資本能夠強(qiáng)化收益預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的積極影響，假說(shuō)5c得證。

（四）控制變量的影響

由表5可知，年齡對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶參與意愿影響不顯著，但對(duì)有效參與程度在5%水平上顯著為負(fù)，表明農(nóng)戶年齡越大，其有效參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合程度越低。一種可能的解釋是，農(nóng)戶年齡越大，知識(shí)和精力越有限，越會(huì)相應(yīng)降低有效參與程度。由表4、表5可知，受教育程度作為典型的人力資本變量，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶參與意愿在1%水平上顯著為正，但對(duì)有效參與程度影響不顯著。一種合理的解釋是，受教育程度較高的農(nóng)戶較容易接受新事物，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的重要作用了解也較深，因而表現(xiàn)出較強(qiáng)的參與意愿。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)農(nóng)戶參與意愿有不同程度的顯著正向影響，其他控制變量對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與沒(méi)有顯著影響。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)前文計(jì)量分析模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，借鑒已有文獻(xiàn)方法，選取人情禮品支出替代社會(huì)資本指數(shù)[33-34]。表7（下頁(yè)）的列（11）是在對(duì)異質(zhì)性預(yù)期與人情禮品支出原始數(shù)據(jù)分別作對(duì)中處理①，將二者交互項(xiàng)引入模型后得到的。結(jié)果顯示，無(wú)論是作用方向還是顯著性，異質(zhì)性預(yù)期、人情禮品支出以及各維度預(yù)期與人情禮品支出的交互項(xiàng)與表4、5、6中結(jié)果較為一致，表明本文實(shí)證分析結(jié)果較穩(wěn)健。

（六）邊際效應(yīng)分析

接下來(lái)進(jìn)一步計(jì)算異質(zhì)性預(yù)期和社會(huì)資本對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的邊際效應(yīng)，結(jié)果如表8所示。

由表8的列（12）可知，成本預(yù)期每提高 1個(gè)檔次，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶參與意愿發(fā)生概率將顯著下降0.084;收益預(yù)期每提高 1個(gè)檔次，參與意愿和有效參與程度將分別提高0.088和0.147;風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期每提高 1個(gè)檔次，參與意愿將顯著下降0.129。由列（13）可知，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)每提高 1個(gè)檔次，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶參與意愿和有效參與程度變動(dòng)較小;社會(huì)規(guī)范每提高 1個(gè)檔次，參與意愿和有效參與程度將分別顯著提高0.361與0.073;社會(huì)信任中人際信任每提高 1個(gè)檔次，參與意愿將顯著下降0.040，有效參與程度將顯著提高0.064;制度信任每提高 1個(gè)檔次，有效參與程度將顯著提高0.071;社會(huì)參與中一般參與每提高 1個(gè)檔次，有效參與程度將顯著提高0.069;特殊參與每提高 1個(gè)檔次，參與意愿將顯著提高0.443。

四、結(jié)論與政策建議

本文基于全國(guó)9?。▍^(qū)）1058戶農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，分析了異質(zhì)性預(yù)期、社會(huì)資本對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，異質(zhì)性預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶參與意愿有顯著影響，對(duì)有效參與程度的影響存在差異。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期與成本預(yù)期對(duì)融合意愿有顯著負(fù)向影響，對(duì)有效參與程度影響不顯著;收益預(yù)期對(duì)參與意愿、有效參與程度均有顯著正向影響。第二，社會(huì)資本指數(shù)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有顯著正向影響。強(qiáng)連接網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶參與意愿和有效參與程度均有顯著正向影響，弱連接網(wǎng)絡(luò)僅對(duì)參與意愿有顯著正向影響;社會(huì)規(guī)范對(duì)農(nóng)產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶參與意愿和有效參與程度均有顯著正向影響;人際信任對(duì)參與意愿有顯著負(fù)向影響，對(duì)有效參與程度有顯著正向影響;制度信任對(duì)有效參與程度有顯著正向影響;一般參與僅在未引入控制變量時(shí)對(duì)有效參與程度有顯著正向影響，特殊參與對(duì)參與意愿有顯著正向影響，但對(duì)有效參與程度影響不顯著。第三，異質(zhì)性預(yù)期與社會(huì)資本對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與有一定交互影響。社會(huì)資本能夠強(qiáng)化收益預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的積極影響，能夠緩解風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與的不利影響，但對(duì)成本預(yù)期的不利影響未能發(fā)揮顯著的緩解作用。

解決現(xiàn)階段農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中農(nóng)戶參與意愿不足、參與層次低等問(wèn)題，增強(qiáng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合中的農(nóng)戶有效參與，可采取以下措施：第一，強(qiáng)化異質(zhì)性預(yù)期在農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合行為中的作用。重視現(xiàn)實(shí)存在的農(nóng)戶異質(zhì)性，多渠道開(kāi)展農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合相關(guān)常識(shí)、政策、項(xiàng)目、案例的宣傳，引導(dǎo)農(nóng)戶主動(dòng)搜尋農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合相關(guān)信息，增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的整體認(rèn)知素養(yǎng)，消除農(nóng)戶在參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)農(nóng)戶參與融合的積極性;通過(guò)新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式帶動(dòng)農(nóng)村資源要素的有效整合，合理引導(dǎo)農(nóng)戶更大范圍地參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展各環(huán)節(jié)，保障農(nóng)戶能夠公平分享融合“紅利”，為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的農(nóng)戶有效參與注入內(nèi)生動(dòng)力。第二，著力培育提升農(nóng)戶不同維度的社會(huì)資本水平。構(gòu)建多層次的農(nóng)村內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò)，借助新興網(wǎng)絡(luò)媒介，發(fā)揮農(nóng)戶社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的重要作用，提高農(nóng)戶間合作與互動(dòng)頻率，進(jìn)而提升農(nóng)戶間彼此信息傳遞與共享能力;加強(qiáng)農(nóng)村多種集體活動(dòng)，增進(jìn)農(nóng)戶間的信任程度，充分發(fā)揮農(nóng)戶社會(huì)參與的重要作用;提升農(nóng)村基層組織示范引領(lǐng)作用，增進(jìn)農(nóng)戶對(duì)村干部的信任水平;完善互惠共享的社會(huì)規(guī)范，營(yíng)造良好融合氛圍，規(guī)范農(nóng)戶融合參與行為。第三，各級(jí)政府要重視農(nóng)戶主體地位。各級(jí)政府要將農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合相關(guān)支持政策落到實(shí)處，可根據(jù)地區(qū)實(shí)際發(fā)展情況，因地制宜完善本地區(qū)的創(chuàng)新支持政策，切實(shí)惠及農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合各參與主體;多途徑加大對(duì)農(nóng)戶參與融合的支持力度，為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展和農(nóng)戶有效參與營(yíng)造良好的外部環(huán)境;健全農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的制度體系與運(yùn)行機(jī)制，豐富農(nóng)戶參與渠道，優(yōu)化參與方式，提高參與深度和效度;加強(qiáng)農(nóng)村地區(qū)基礎(chǔ)教育與培訓(xùn)，不斷提高農(nóng)戶的文化水平，進(jìn)而提升農(nóng)戶參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的主觀能動(dòng)性。

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（責(zé)任編輯：許志敏）