地方性工科院校研究生學(xué)位論文在抽檢背景下的常見問題分析及格式審查研究

李曉蕾　朱記偉　趙茜　孫明星

摘 ?要：為保證學(xué)位論文授予質(zhì)量，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部頒布了學(xué)位論文抽檢辦法的通知，在此背景下，文章首先對西安理工大學(xué)往年抽檢及盲審專家提出的問題進(jìn)行梳理，并針對問題提出解決措施，在此基礎(chǔ)上，抽取了西安理工大學(xué)土木工程專業(yè)共計47份畢業(yè)生學(xué)位論文，重點就論文中存在的格式問題進(jìn)行審查，獲得了影響研究生學(xué)位論文質(zhì)量的常見格式問題及高發(fā)格式錯誤的規(guī)律及分布。

關(guān)鍵詞：學(xué)位論文;選題;文獻(xiàn)綜述;規(guī)范性;論文格式

中圖分類號：G643 ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ? ? 文章編號：2096-000X（2021）10-0185-04

Abstract： In order to ensure the quality of Thesis Award， the Academic Degrees Committee of the State Council and the Ministry of education have already issued a notice about the sampling inspection method for dissertations. The problems proposed by experts along spot-check informer years were collected and studied in this paper， and the solutions to the problems were proposed. Moreover， a total of 47 Graduate Dissertations of civil engineering major in Xi'an University of technology are selected， the format problems in thesis were checked and the regularity and distribution of frequent format errors affecting the quality of graduate thesis were obtained.

Keywords： thesis; topic selection; literature review; standardization; thesis format

一、概述

隨著我國高等教育的迅速發(fā)展，研究生招生規(guī)模不斷擴(kuò)大，研究生教育工作的重點逐漸由單純的數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向質(zhì)量的不斷提升[1]。伍愛群[2]指出研究生是國家科學(xué)與技術(shù)高端人才的新生力量和后備軍，其培養(yǎng)質(zhì)量直接影響到我國高科技人才隊伍的建設(shè)，影響到高科技的發(fā)展，對我國成為世界科技強(qiáng)國至關(guān)重要。學(xué)位論文是高等院校教學(xué)計劃的重要環(huán)節(jié)，它是檢驗畢業(yè)生對所學(xué)知識的理解和應(yīng)用的具體表現(xiàn)形式，也是我國高等院校教學(xué)質(zhì)量的體現(xiàn)[3]。研究生學(xué)位論文的質(zhì)量會一直是關(guān)注的熱點[4]，學(xué)位論文質(zhì)量的好壞直接關(guān)系到學(xué)生能否按時畢業(yè)及獲得學(xué)位。此外，為保證學(xué)位論文授予質(zhì)量，深化研究生教育綜合改革，落實教育立德樹人的根本任務(wù)，強(qiáng)化學(xué)位授予單位、指導(dǎo)教師和研究生的質(zhì)量意識，2014年、2018年和2019年國務(wù)院學(xué)位委員會教育部、陜西省教育廳陜西省學(xué)位委員會、中華人民共和國教育部辦公廳分別印發(fā)了關(guān)于學(xué)位論文抽檢實施辦法的通知，這些通知明確指出抽檢結(jié)果會直接影響到學(xué)校、指導(dǎo)教師及學(xué)生個人。

本文對近些年西安理工大學(xué)被抽檢學(xué)位論文的返回問題進(jìn)行分析，梳理出抽檢專家的審核重點及學(xué)生容易出現(xiàn)的問題，在此基礎(chǔ)上對西安理工大學(xué)土木工程專業(yè)畢業(yè)生的共計47本學(xué)位論文的格式進(jìn)行審查，找出高頻格式問題分布規(guī)律，可為研究生提高學(xué)位論文質(zhì)量提供參考。

二、研究生學(xué)位論文抽檢中指出的問題

（一）選題

在選題方面，抽檢專家指出的存在問題有：選題科學(xué)意義不大，沒有明顯的研究價值;論文立題不規(guī)范，論題太寬泛無法聚焦論點，甚至內(nèi)容有些文不對題;論文選題與所學(xué)專業(yè)無關(guān);題目研究范圍過大，造成研究內(nèi)容泛泛而談不夠聚焦，研究不夠深入;選題的創(chuàng)新性和時效性不夠，沒有創(chuàng)新點;選題太難，技術(shù)上不具備可行性。

（二）具體寫作

1. 摘要

摘要部分，抽檢專家提出的問題有：摘要寫作不夠規(guī)范，關(guān)于背景和意義的闡述略顯啰嗦;英文摘要書寫存在較大的語法問題;摘要太短，且沒有較好反映論文的工作;摘要中的研究結(jié)果有部分與文章最后的結(jié)論之間實際內(nèi)容有比較大的出入。

2. 文獻(xiàn)綜述

文獻(xiàn)綜述部分，抽檢專家提出的問題有：文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)較為混亂，缺乏對研究脈絡(luò)、研究進(jìn)展和研究不足等問題進(jìn)行宏觀深入概括;文獻(xiàn)綜述僅簡單的羅列和引用，所得結(jié)論無法支撐文章后續(xù)研究的開展，無法體現(xiàn)當(dāng)前的研究工作在前人基礎(chǔ)上的推進(jìn);視角偏大發(fā)散，文獻(xiàn)綜述分析欠全面、理論闡述深度不夠、作者觀點不鮮明;文獻(xiàn)綜述部分對論文的主要目的貢獻(xiàn)不大。

3. 論文正文

正文部分，抽檢專家提出的問題有：論文結(jié)論缺乏針對性與科學(xué)性，沒有達(dá)到研究應(yīng)該有的價值水平;論文工作量不足，整篇論文以綜述性的闡述為主，缺乏研究的切入點;論文各個部分的邏輯關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，研究思路不清晰，創(chuàng)新點提煉不夠;論文主體部分不夠飽滿，描述“是什么”較多，但對“為什么”闡述不夠深入，部分內(nèi)容存在多羅列、少分析的問題;文章所用技術(shù)方法，均已有成熟的理論支撐，因此文章的理論創(chuàng)新不足。案例調(diào)查不夠深入、實驗設(shè)計不嚴(yán)謹(jǐn)，工藝路線有問題，正交設(shè)計優(yōu)化前沒有預(yù)實驗，沒有單因素考察，正交設(shè)計優(yōu)化后沒有驗證實驗;缺乏對前沿知識的掌握，知識陳舊;論文中關(guān)鍵的一些概念不夠清楚，導(dǎo)致論文中前后描述不一，自相矛盾的地方太多。

（三）論文規(guī)范性

在論文的規(guī)范性方面，專家指出較多的問題有：論文校對不仔細(xì)，文中出現(xiàn)多字、少字、錯別字的現(xiàn)象較多;論文寫作不符合論文規(guī)范;對研究問題缺乏嚴(yán)格定義，行文口語化，相關(guān)內(nèi)容在各章詞語重復(fù)，邏輯不嚴(yán)謹(jǐn);字詞不通順，文章中存在很多病句;有錯別字，標(biāo)點符號使用不當(dāng)，語句不通順;圖片大小不一;寫作低級語法錯誤;較多的頁面下部留存的空白太多;比較多的圖名和圖，表名和表錯開到兩頁中;目錄頁碼與實際頁碼不一致等問題。

以上的問題，歸納起來主要有格式、語言和引證三個方面。其中，格式不規(guī)范包含了排版的字體、中英文符號、行間距、段前段后、首行縮進(jìn)等的不規(guī)范、圖表繪制的不規(guī)范以及單位符號、量的不規(guī)范。語言方面包含語言表述不清楚、語言缺乏邏輯性與專業(yè)性，口語化現(xiàn)象嚴(yán)重，甚至存在大量語法不通的病句。引證不規(guī)范則主要包括參考文獻(xiàn)數(shù)量不足，外文文獻(xiàn)相對中文文獻(xiàn)數(shù)量太少;中文文獻(xiàn)與外文文獻(xiàn)過于陳舊;參考文獻(xiàn)格式不規(guī)范，正文中大量文獻(xiàn)理應(yīng)標(biāo)注清楚;參考文獻(xiàn)的內(nèi)容沒有任何文獻(xiàn)依據(jù)，正文中引用過的文獻(xiàn)，在文后“參考文獻(xiàn)”部分沒有列舉出來;參考文獻(xiàn)的著錄格式不規(guī)范。

三、關(guān)于抽檢論文中選題與寫作方面存在問題的具體解決方法

（一）選題

1. 選題的著重點

學(xué)位論文的選題是研究生首先要解決的問題，也是學(xué)位論文至關(guān)重要的一個環(huán)節(jié)。通過抽檢論文返回意見的分析整理可知，選題存在問題主要集中在研究的意義和研究的范圍兩個方面，這就要求我們在選擇題目時需要把握的兩個重點就是選題有意義和難易適中，并且研究生選擇的題目一定要有延展性。

2. 選題的原則

選題時需要遵循的原則是科學(xué)性、價值性和可行性[5]。因此，所選課題應(yīng)以科學(xué)思想作指導(dǎo)，使課題具有理論基礎(chǔ)，并且好的選題還要有理論意義還要有價值，其價值體現(xiàn)在具有學(xué)術(shù)價值以及應(yīng)用價值方面，此外在科學(xué)性和價值性基礎(chǔ)上還必須具備可行性，比如一個博士才能完成的課題是既有科學(xué)性又有價值性的，但是對于碩士生來講可能就不具備可行性，那么這樣的選題就是不合適的。論文所選題目一定要“頂天立地”，既有科學(xué)性又有意義，最重要的還要研究生能夠?qū)嶋H完成，這里面的可行性就使得論文選題要綜合考慮學(xué)生自身完成研究任務(wù)的能力，相關(guān)資料收集的可能性，指導(dǎo)教師所能提供的研究經(jīng)費，論文完成所需求的時間、相應(yīng)試驗設(shè)備與技術(shù)支持保障等方面。

3. 選題的技巧

如果導(dǎo)師有幾個穩(wěn)定的研究方向，或有現(xiàn)成的課題，則借鑒導(dǎo)師的研究課題，結(jié)合自身的科研基礎(chǔ)、個人興趣和專業(yè)特長來選題，比如學(xué)生擅長計算編程，可以偏向于應(yīng)用數(shù)值計算來分析問題;如果力學(xué)基礎(chǔ)好，可以針對問題從理論出發(fā)，進(jìn)行偏理論研究;如果動手能力強(qiáng)可以考慮設(shè)計試驗，進(jìn)行試驗研究，或是也可以綜合兩三點來研究。

如果導(dǎo)師沒有現(xiàn)成的課題，那么首先就要廣泛閱讀，只有大量占有和閱讀文獻(xiàn)資料，才能發(fā)現(xiàn)問題。在閱讀文獻(xiàn)的過程中也是對已有資料的學(xué)習(xí)和吸收，通過對相關(guān)資料和文獻(xiàn)的分析和研究就能進(jìn)一步提出問題，當(dāng)從不同角度對問題產(chǎn)生新看法、新見解時，論文的創(chuàng)新點也就有了，但是對于初學(xué)者，可能認(rèn)識不全面時，對選題的把握度不準(zhǔn)確，這時需要和導(dǎo)師反復(fù)溝通，最終確定一個合適的選題。

（二）具體寫作

1. 摘要

摘要目的、方法、結(jié)果和結(jié)論[6]，通過抽檢論文返回意見的分析整理可知，摘要部分的主要問題在于摘要的撰寫詳略不得當(dāng)，摘要具體地講就是要描述清楚研究工作的主要對象和范圍，采用的手段和方法，得出的結(jié)果和重要的結(jié)論，有時也包括具有情報價值的其它重要的信息。每一部分的詳略沒有硬性規(guī)定，但是關(guān)于背景和意義的闡述是可以一句話帶過的，也可以直接切入目的和方法，因此需要特別避免在摘要中描述背景和意義，背景和意義是放在緒論部分具體講述的，切忌過多的寫在摘要里。

2. 文獻(xiàn)綜述

根據(jù)抽檢專家提出的問題可知要解決文獻(xiàn)綜述部分的問題，一定首先要清楚文獻(xiàn)綜述如何展開。文獻(xiàn)綜述不能僅僅是介紹現(xiàn)有的國內(nèi)外研究成果、更重要的是要對各種成果進(jìn)行恰當(dāng)而中肯的評價，要能夠突出作者自己的觀點和主張。通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析整理，才能得到本文的研究工作是前人工作的進(jìn)一步推進(jìn)，而不是前人工作的簡單復(fù)制或重復(fù)性驗證。文獻(xiàn)綜述具有綜合性、評述性、先進(jìn)性、概括性、批判性的特點。因此寫綜述時，既要以某一專題或課題的發(fā)展為縱線，反映當(dāng)前課題的進(jìn)展;又要從本單位、省內(nèi)、國內(nèi)到國外，進(jìn)行橫向比較。這樣全面對比分析，文章便會占有大量素材，再經(jīng)過綜合分析歸納整理便能把握問題發(fā)展的規(guī)律并預(yù)測問題發(fā)展的趨勢。只有把握住文獻(xiàn)綜述的特點，了解文獻(xiàn)綜述如何展開，才能避免結(jié)構(gòu)不清、脈絡(luò)混亂、簡單羅列及分析不深入不全面的問題。

3. 正文

正文部分由于篇幅大，所以出現(xiàn)的問題較多，并且不同研究內(nèi)容的論文往往采用的方法等也都相差較大，而這一部分沒有固定的模式，但是該部分應(yīng)該把握幾個重點，分別是主題明確、重點突出、概念準(zhǔn)確、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、論證有力。

要以研究內(nèi)容的創(chuàng)新點為核心，簡明扼要地分析關(guān)鍵技術(shù)，給出明確的研究結(jié)論，體現(xiàn)首創(chuàng)性。并且每一個概念都要十分準(zhǔn)確，不允許任何歧義發(fā)生，概念模糊甚至概念不清，論文結(jié)論就站不住腳。結(jié)構(gòu)是文章的骨骼、架構(gòu)，沒有了它就不可能讓人再去推敲和相信論點，嚴(yán)謹(jǐn)而分明的結(jié)構(gòu)和層次，能將主題闡述得深入細(xì)致。此外，每個組成部分必須相互協(xié)調(diào)、相互制約，組成一個嚴(yán)密的整體。如果各個構(gòu)成部分之間關(guān)聯(lián)度不高至毫不相關(guān)，只是一些資料的堆砌，那么論文不僅凌亂不堪，且無說服力。把握住這幾個重點，分析問題時多想想并解釋為什么會是這樣的結(jié)果，而不要停留在表面的對客觀事實的描述。一定要分析其深層次的原因，這樣寫出來的正文就會有深度，不會僅僅浮于表面。

四、格式審查

（一）格式審查結(jié)果統(tǒng)計

通過抽檢論文返回意見的分析整理可知，隨著當(dāng)前教育的教學(xué)質(zhì)量的提高，各個高等院校越來越關(guān)注學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，現(xiàn)在的學(xué)術(shù)論文不僅在選題立意和內(nèi)容創(chuàng)新上面有著很高的要求，還在論文的格式和語義上有著很高的要求。選題是一篇論文最初始就需要做好的事情，好的選題是成功的一半，再之后是論文的具體撰寫，而到了論文的提交環(huán)節(jié)，選題和論文內(nèi)容改動的可能性很少，此時，提高論文質(zhì)量的最可行的辦法就是在論文的規(guī)范性上面下功夫。西安理工大學(xué)土木建筑工程學(xué)院為此專門制定了《研究生學(xué)位論文格式審查表》。并要求擬申請學(xué)位的研究生在提交學(xué)位論文時對照本《審查表》進(jìn)行格式自查，各檢查要點滿足合格打√，學(xué)院在收取學(xué)位申報材料時收取此表進(jìn)行審查，審查不合格者退回修改，修改后的學(xué)位論文須在學(xué)位申請截止前提交，否則將影響學(xué)位授予。

依據(jù)審查表上共計60條的自查內(nèi)容，對歷年來土木工程專業(yè)畢業(yè)生隨機(jī)收取共計47本學(xué)位論文的格式進(jìn)行逐條審查，找出了高頻的格式問題如表1所示。

對表1得到的各個統(tǒng)計問題比例繪制直觀的柱狀圖如圖1所示。

（二）格式常見問題

由表1和圖1可以看出，學(xué)生常見的高頻問題主要有以下幾個方面：

1. 頁碼、頁邊距

學(xué)校排版要求從學(xué)位論文的正文開始全部按照阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編排，而前置部分則用羅馬數(shù)字分別單獨編排。這個要求雖然簡單，但是根據(jù)抽查的論文檢查結(jié)果可知這一部分高達(dá)80.43%的學(xué)生頁碼編排出現(xiàn)問題，常見幾種錯誤情況為：（1）摘要沒有采用羅馬字體。（2）目錄頁與摘要連續(xù)編號。（3）正文編碼不連續(xù)或是沒有采用靠外側(cè)編碼。此外，頁邊距沒按照要求設(shè)置的也超過20%的比例。

2. 參考文獻(xiàn)部分

這部分問題也很多，參考文獻(xiàn)數(shù)量及文獻(xiàn)的年份中73.91%的學(xué)生不符合要求，西安理工大學(xué)的文件對學(xué)位論文總篇數(shù)，以及國外文獻(xiàn)數(shù)量和文獻(xiàn)的時效性均有要求，但是參考文獻(xiàn)部分，大部分學(xué)生都存在近5年的文獻(xiàn)占比很少的問題。此外，“參考文獻(xiàn)”四個字沒有按照西安理工大學(xué)排版要求居中的比例也高達(dá)41.3%，在正文中引用參考文獻(xiàn)時，沒有統(tǒng)一標(biāo)注在引用處右上角的比例也高達(dá)41.3%。參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范情況也存在，比如卷期的寫作不規(guī)范，字體和行間距不正確，也有出現(xiàn)前面序列的括號“[]”寫成中文括號“【】”的情況。

3. 圖、表、公式

圖的常見問題主要有橫縱坐標(biāo)變量及單位標(biāo)注不準(zhǔn)確，有時甚至丟失或看不清，也常存在同樣的圖，縱橫坐標(biāo)有時中文表示，有時英文表示。表格有54.35%的學(xué)生都沒有采用標(biāo)準(zhǔn)的三線表，或是續(xù)表沒有重復(fù)表頭。公式部分，常見問題有公式大小與正文不匹配，忽大忽小;且個別公式中出現(xiàn)亂碼以及公式中使用的變量沒有明確說明。此外，有1/3以上的學(xué)生出現(xiàn)如下圖、下式、下表所示，應(yīng)該要改成具體的圖、式子或表，例如“如圖1-1，表1-1，公式（1-1）所示”。

4. 其他問題

除了上述頁碼、參考文獻(xiàn)以及圖表公式的問題外，還有一些高頻問題也需要注意，比如致謝部分，感謝太籠統(tǒng)不具體，或是有基金資助沒有在致謝中提及。此外，還有結(jié)論與展望內(nèi)容過多，不夠精簡，作者和導(dǎo)師的英文簽名比較亂，大小寫和姓名的前后順序不一致等問題。26.09%的學(xué)生關(guān)鍵詞部分出現(xiàn)問題，比如數(shù)量過多或過少、中英文不對應(yīng)，中文用“;”分割，英文用英文符號+空格“;”，最后一個關(guān)鍵詞后無符號。

五、結(jié)束語

隨著我國教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，國家對研究生的要求也變得越來越嚴(yán)格，論文抽檢已經(jīng)是常態(tài)化的工作，以后抽檢比例預(yù)計將越來越高，要求也將越來越嚴(yán)格。研究生首先要深刻認(rèn)識到學(xué)位論文選題的重要性，從源頭上消除選題無意義及研究太寬或太窄的問題，按照科學(xué)的方法進(jìn)行選題，在保證論文的研究內(nèi)容基礎(chǔ)上，還要進(jìn)一步加強(qiáng)對論文格式的規(guī)范化要求，整體提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉會君，黃忠平，鄭明明，等.研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系構(gòu)建與實踐——以浙江工業(yè)大學(xué)化學(xué)工程學(xué)院為例[J].化工高等教育，2019，36（06）：77-82.

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[6]王振德.學(xué)術(shù)論文摘要寫作中常見問題與寫作建議[J].新聞研究導(dǎo)刊，2020，11（12）：193-194.

基金項目：西安理工大學(xué)研究生教育教學(xué)改革項目“工科研究生學(xué)位論文格式審查體系研究與構(gòu)建”（編號：310-252041827）

作者簡介：李曉蕾（1983-），女，漢族，陜西漢中人，博士，副教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：土木工程結(jié)構(gòu)抗震;朱記偉（1982-），男，漢族，山東日照人，博士，教授，博士研究生導(dǎo)師，研究方向：建設(shè)工程管理。