科技創(chuàng)新鏈視角下基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制*

周文泳 郭雅楠

一、引 言

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革給我國(guó)科技事業(yè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，基礎(chǔ)研究作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的源頭活水，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)具有重要意義。近年來，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《加強(qiáng)“從0 到1”基礎(chǔ)研究工作方案》《新形勢(shì)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》等創(chuàng)新政策，有力推進(jìn)了基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)和環(huán)境優(yōu)化。但在基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值評(píng)估方面，“以刊論文”“唯英文核心期刊論文論”等觀點(diǎn)仍廣泛存在且備受爭(zhēng)議，但學(xué)界圍繞基礎(chǔ)研究成果價(jià)值判斷的理論探討卻仍較為罕見，相關(guān)研究亟待開展。

關(guān)于基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的研究主要聚焦于價(jià)值評(píng)價(jià)方法，通常采用的方法有文獻(xiàn)計(jì)量法、同行評(píng)議法和案例研究法等。美國(guó)在早期主要以論文量、論文被引量和專利量等量化指標(biāo)來評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究成果，后改用質(zhì)量、相關(guān)性和領(lǐng)先程度三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目前期、中期、后期各階段的成果價(jià)值進(jìn)行專家評(píng)議。1龔旭、夏文莉：《美國(guó)聯(lián)邦政府開展的基礎(chǔ)研究績(jī)效評(píng)估及其啟示》，《科研管理》2003 年第2 期。2田華、鄭曉齊、田中：《美國(guó)基礎(chǔ)研究管理體系分析》，《科技管理研究》2006 年第3 期。英國(guó)REF（Research Excellence Framework）對(duì)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)以成果質(zhì)量為核心標(biāo)準(zhǔn)，采用的方法以文獻(xiàn)計(jì)量法為主、同行評(píng)議法為輔，其中文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)主要參考各類權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)科技成果的被引情況做定量評(píng)估；同行評(píng)議法則是召集研究領(lǐng)域資深的專家團(tuán)隊(duì)，通過民主評(píng)議的方式對(duì)成果進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。3聶虹、魏翔、佟方：《英國(guó)、美國(guó)、日本科技成果評(píng)價(jià)比較及啟示》，《中國(guó)礦業(yè)》2017 年第2 期增刊。4Henkel M.,The Modernisation of Research Evaluation:The Case of the UK,Higher Education,vol.38,1999,pp.105-122.5Rebora G and Turri M,The UK and Italian Research Assessment Exercises Face to Face,Research Policy,vol.42,2013,pp.1657-1666.

近幾年，國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究也逐漸偏向于考察基礎(chǔ)研究成果對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)效益、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的作用關(guān)系。齊尼利?安東尼奧（Zinilli Antonio）6Zinilli A and MD Marchi,Value-added in High Technology and Industrial Basic Research:A Weighted Network Observing the Trade of High-tech Goods,International Journal of Computational Economics and Econometrics,vol.10,2020,pp.398-418.基于隨機(jī)指數(shù)圖模型的研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究中私人投資的增加對(duì)高科技產(chǎn)品的出口有積極影響；宋馬林7Song M,et al.,Influence of Basic Research Investment on Corporate Performance,Management Decision,vol.57,2019,pp.1839-1856.等人的研究表明企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的增加會(huì)給公司帶來良好的績(jī)效，企業(yè)高技術(shù)人員比例的增加還會(huì)帶來基礎(chǔ)研究投資的增加；格斯巴赫?漢斯（Gersbach Hans）等人8李蕾蕾、黎艷、齊丹丹：《基礎(chǔ)研究是否有助于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步？——基于技術(shù)差距與技能結(jié)構(gòu)的視角》，《科學(xué)學(xué)研究》2018 年第36 期。認(rèn)為基礎(chǔ)研究能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加對(duì)基礎(chǔ)研究投入的開放度能夠帶來領(lǐng)先領(lǐng)域更大的突破；李蕾蕾等人9Gersbach H,Schneider M T and Schneller O,Basic Research,Openness,and Convergence,Journal of Economic Growth,vol.18,2013,pp.33-68.的實(shí)證研究表明，基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)進(jìn)步、國(guó)家TPF 增長(zhǎng)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新等方面有正向的影響與提升。由此可見，伴隨科學(xué)范式的演進(jìn)和科技競(jìng)爭(zhēng)的激化，基礎(chǔ)研究不再局限于以探索和發(fā)現(xiàn)事物內(nèi)在規(guī)律為單一目標(biāo)，增強(qiáng)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力、支撐高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展也被納入基礎(chǔ)研究決策的考量范圍，這是新時(shí)代背景賦予基礎(chǔ)研究的新意涵。

為了考察新時(shí)代背景下基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的動(dòng)態(tài)發(fā)展，破解當(dāng)前基礎(chǔ)研究成果價(jià)值評(píng)估困境，本文從科技創(chuàng)新鏈視角，按照“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的發(fā)展路徑，對(duì)基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值進(jìn)行了研究，明確了基礎(chǔ)研究成果伴隨科技創(chuàng)新鏈發(fā)展的價(jià)值流轉(zhuǎn)規(guī)律和價(jià)值增值規(guī)律，提出了基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制和難點(diǎn)問題。最后為我國(guó)基礎(chǔ)研究政策優(yōu)化提供了啟示建議。

二、理論回顧

（一）基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵與類型

基礎(chǔ)研究是新技術(shù)的源泉、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源頭，是我國(guó)社會(huì)發(fā)展和民生改善的關(guān)鍵支撐。1萬鋼：《加強(qiáng)基礎(chǔ)研究 提升原創(chuàng)能力》，《中國(guó)軟科學(xué)》2013 年第8 期。《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》2OCDE,Frascati Manual 2015:Guidelines for Collecting and Reporting Data on Research and Experimental Development,Paris:OECD Publishing;éditions OCDE,2015,p.45.將R&D 活動(dòng)分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，并將基礎(chǔ)研究定義為：“基礎(chǔ)研究是為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，基礎(chǔ)研究不以特定的應(yīng)用和使用為目的?！蔽覈?guó)學(xué)者李靜海3李靜海：《抓住機(jī)遇推進(jìn)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》2019 年第34 期。立足時(shí)代特征，認(rèn)為基礎(chǔ)研究是以提出和解決科學(xué)問題為根本指向的研究活動(dòng)，包括自由探索性研究、前沿?zé)狳c(diǎn)研究、面向國(guó)家重大需求研究和多學(xué)科領(lǐng)域交叉研究這四類。

隨著科學(xué)范式的不斷演進(jìn)和科技競(jìng)爭(zhēng)的日趨激化，基礎(chǔ)研究已成為增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力、支撐經(jīng)濟(jì)和社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。本文認(rèn)為，在高質(zhì)量發(fā)展的核心理念指導(dǎo)下，基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的源頭力量，其目標(biāo)邊界已經(jīng)不僅限于人類探索客觀事物和現(xiàn)象的內(nèi)在本質(zhì)及發(fā)展規(guī)律，還應(yīng)包括提升國(guó)家科研事業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、增強(qiáng)基層組織和社會(huì)公眾獲得感等科研高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。4周文泳：《加快推動(dòng)科研高質(zhì)量發(fā)展》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2021 年1 月5 日。根據(jù)基礎(chǔ)研究目標(biāo)的差異性可以將其劃分為三類：一是自由探索性基礎(chǔ)研究，以滿足科學(xué)家興趣愛好為目的的新學(xué)說、新觀點(diǎn)和新思想等基礎(chǔ)理論研究；二是前瞻性基礎(chǔ)研究，面向科學(xué)前沿、從事學(xué)科領(lǐng)域前沿?zé)狳c(diǎn)的研究；三是應(yīng)用基礎(chǔ)研究，面向國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)需要的理論應(yīng)用研究。

（二）基礎(chǔ)研究的成果價(jià)值

對(duì)于科學(xué)研究的成果價(jià)值，科技哲學(xué)領(lǐng)域曾有過很多討論。5Resnik D B,Elliott K C,Value-entanglement and the Integrity of Scientific Research,Studies in History and Philosophy of Science,vol.75,2019,pp.1-11.20 世紀(jì)中前期，以道格拉斯?希瑟（Douglas Heather）6Douglas H,Science,Policy,and the Value-free Ideal,Pittsburgh:University of Pittsburgh Press,2009,p.45.為代表的哲學(xué)家普遍接受無價(jià)值理念（value-free），認(rèn)為科學(xué)內(nèi)部的價(jià)值判斷，包括研究過程中對(duì)科學(xué)結(jié)果的評(píng)估和接受，應(yīng)盡可能人性化地釋放所有社會(huì)和倫理價(jià)值。無價(jià)值理念提倡應(yīng)該由促進(jìn)知識(shí)發(fā)展的“認(rèn)知價(jià)值”（epistemic values）影響科學(xué)推理，1Ernan McMullin,Values in Science,Psa Proceedings of the Biennial Meeting of the Philosophy of Science Association,vol.1982,2012,pp.3-28.即我們?cè)陂_發(fā)、測(cè)試、接受研究假設(shè)和理論時(shí)常用的認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)，包括簡(jiǎn)潔性、解釋力、可概括性、可測(cè)試性、新穎性和嚴(yán)格性。2Resnik D B,Elliott K.C.,Value-entanglement and the Integrity of Scientific Research,Studies in History and Philosophy of Science,vol.75,2019,pp.1-11.為了保護(hù)科學(xué)研究的廉正公允，無價(jià)值理念不允許非認(rèn)知價(jià)值觀影響科學(xué)判斷和決策制定，因?yàn)檫@可能會(huì)導(dǎo)致研究人員屈膝于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)或政治目標(biāo)而犧牲認(rèn)知目標(biāo)，因此科學(xué)家應(yīng)該只使用認(rèn)知價(jià)值來評(píng)估和檢驗(yàn)科學(xué)成果。3Haack S.,Manifesto of a Passionate Moderate:Unfashionable Essays,Chicago:University of Chicago Press,1998,pp.69-89.

然而，自20 世紀(jì)90 年代以來，許多學(xué)者認(rèn)為“非認(rèn)知價(jià)值”（non-epistemic values）可以而且應(yīng)該在整個(gè)科學(xué)判斷和決策過程中發(fā)揮重要作用，主要包括道德、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治價(jià)值等。4Steel D,Philosophy and the Precautionary Principle:Science,Evidence,and Environmental Policy,Cambridge:Cambridge University Press,2015,pp.10-11.盡管在“非認(rèn)識(shí)價(jià)值”如何影響科學(xué)研究及其合法范圍方面存在一些分歧，但這一觀點(diǎn)得到了研究人員的普遍承認(rèn)，且強(qiáng)調(diào)“非認(rèn)知價(jià)值”的作用方式是多樣的，能夠在問題選擇、研究設(shè)計(jì)、方法選用、數(shù)據(jù)分析和解釋、假設(shè)檢驗(yàn)等過程中發(fā)揮作用。5Douglas H,Science,Policy,and the Value-free Ideal,Pittsburgh:University of Pittsburgh Press,2009,p.45.6Elliott K,A Tapestry of Values:An Introduction to Values in Science,New York:Oxford University Press,2017,pp.116-121.

圍繞“認(rèn)知價(jià)值”和“非認(rèn)知價(jià)值”的討論為考察基礎(chǔ)研究的成果價(jià)值提供了思路。從價(jià)值論視角看，價(jià)值是主客體相互作用中客體對(duì)主體的效應(yīng)或功效，7王玉樑：《論價(jià)值與存在》，《北京行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2009 年第5 期。如果將基礎(chǔ)研究成果視為價(jià)值客體（以論文、專著、研究報(bào)告等形式呈現(xiàn)），那么基礎(chǔ)研究成果的服務(wù)對(duì)象就是價(jià)值主體，即人類活動(dòng)的本質(zhì)需求。故而，基礎(chǔ)研究成果在滿足人類活動(dòng)本質(zhì)需求的過程中實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。其中，“追求真理”“去偽存真”是人類科研活動(dòng)的首要需求，而人類在社會(huì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和政治活動(dòng)中又進(jìn)一步延伸出社會(huì)需求、經(jīng)濟(jì)需求和政治需求。因此，可以將基礎(chǔ)研究的成果價(jià)值劃分為認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值兩類，認(rèn)知價(jià)值旨在“促進(jìn)追求真理的目標(biāo)”，8Steel D,Philosophy and the Precautionary Principle:Science,Evidence,and Environmental Policy,Cambridge:Cambridge University Press,2015,pp.10-11.是基礎(chǔ)研究的基本價(jià)值；非認(rèn)知價(jià)值旨在推進(jìn)人類社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是基礎(chǔ)研究的衍生價(jià)值。

首先，基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值是基礎(chǔ)研究成果區(qū)別于偽科學(xué)的價(jià)值體現(xiàn)，其價(jià)值表現(xiàn)形式是揭示前人未發(fā)現(xiàn)的客觀規(guī)律、新理論、新方法，目的是揭示事物的內(nèi)在本質(zhì)與客觀規(guī)律。基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究成果的客觀性、精確性和辯證性。其次，基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)知價(jià)值表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究成果對(duì)人類社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，此價(jià)值是通過基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化一步一步實(shí)現(xiàn)的。此外，基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值是相輔相成的，二者缺一不可。一方面，基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值帶來對(duì)事物合理的客觀的解釋會(huì)加強(qiáng)人們對(duì)事物的認(rèn)識(shí)，更好地指導(dǎo)人類實(shí)踐活動(dòng)，進(jìn)而支撐非認(rèn)知價(jià)值的形成；另一方面，實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，基礎(chǔ)研究成果非認(rèn)知價(jià)值的體現(xiàn)反過來驗(yàn)證認(rèn)知價(jià)值的重要性與真理性。認(rèn)知價(jià)值與非認(rèn)知價(jià)值只有達(dá)到平衡、共和、互促的狀態(tài)，才能更好地造福人類社會(huì)。

（三） 科技創(chuàng)新鏈

伴隨基礎(chǔ)研究?jī)?nèi)涵和目標(biāo)的拓展，基礎(chǔ)研究成果價(jià)值由認(rèn)知價(jià)值向非認(rèn)知價(jià)值延伸，因而對(duì)其價(jià)值規(guī)律和價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制的考察將不可避免地涉及科技創(chuàng)新過程的知識(shí)創(chuàng)造端和實(shí)踐應(yīng)用端，以及兩者之間的互動(dòng)關(guān)系。為此，本文引入科技創(chuàng)新過程的線性模型，也就是將科技創(chuàng)新鏈用于解釋科技創(chuàng)新過程中的基礎(chǔ)研究?jī)r(jià)值流。

一般認(rèn)為，科技創(chuàng)新的線性過程包含相互銜接的多個(gè)階段，由基礎(chǔ)研究出發(fā)，通過應(yīng)用研究、生產(chǎn)和銷售最終達(dá)到市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)，1胡雯：《創(chuàng)新政策研究框架的演進(jìn)與趨勢(shì)》，《國(guó)外社會(huì)科學(xué)前沿》2019 年第10 期。從而形成科技創(chuàng)新鏈。創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)包括“科學(xué)研究—技術(shù)開發(fā)—市場(chǎng)需求”三個(gè)部分，且分別由大學(xué)、研發(fā)型企業(yè)、創(chuàng)新型公司主導(dǎo)。2Berkhout G,Hartmann D and Trott P,Connecting Technological Capabilities with Market Needs Using a Cyclic Innovation Model,R &D Management,vol.40,2010,pp.474-490.洪銀興3洪銀興：《科技創(chuàng)新階段及其創(chuàng)新價(jià)值鏈分析》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2017 年第4 期。認(rèn)為創(chuàng)新鏈的起點(diǎn)是科學(xué)發(fā)現(xiàn)即知識(shí)創(chuàng)新，并經(jīng)歷知識(shí)孵化、新技術(shù)采用等中間階段，其終點(diǎn)是高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。在此基礎(chǔ)上，普利亞斯?埃馬努埃萊（Pugliese Emanuele）等人4Pugliese E,Cimini G,Patelli A,et al.,Unfolding the Innovation System for the Development of Countries:Coevolution of Science,Technology and Production,Scientific Reports,vol.9,2019,pp.1-12.進(jìn)一步構(gòu)建了一個(gè)三層網(wǎng)絡(luò)來解釋國(guó)家層面上，科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)能力之間的相互關(guān)系。5Catalán P,Navarrete C and Figueroa F,The Scientific and Technological Cross-space:is Technological Diversification Driven by Scientific Endogenous Capacity? Research Policy,vol.6,2020.科技創(chuàng)新鏈視角通過描述科學(xué)發(fā)現(xiàn)的商業(yè)化過程，體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究成果價(jià)值流轉(zhuǎn)中的“投資—回報(bào)”邏輯，符合基礎(chǔ)研究目標(biāo)拓展情境下的價(jià)值流分析需求。

科技創(chuàng)新鏈涵蓋科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的全過程，其最終效益是通過科技創(chuàng)新活動(dòng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展來實(shí)現(xiàn)的，本文認(rèn)為科技創(chuàng)新沿著“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的路徑逐級(jí)發(fā)展。其中，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新鏈的始端，以探索事物內(nèi)在的本質(zhì)和規(guī)律主導(dǎo)知識(shí)的創(chuàng)新，并為應(yīng)用研究提供新思路、新理論、新方法等；應(yīng)用研究旨在探索基礎(chǔ)研究成果的可能用途，并應(yīng)用于新產(chǎn)品、新工藝、新材料的生產(chǎn)、實(shí)驗(yàn)過程，是科技成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力的重要環(huán)節(jié)；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是科技創(chuàng)新鏈的終端環(huán)節(jié)，是指技術(shù)創(chuàng)新帶來的產(chǎn)業(yè)及其結(jié)構(gòu)的變化，包括新產(chǎn)業(yè)的形成或原有產(chǎn)業(yè)的變革。

三、基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值規(guī)律

在科技創(chuàng)新鏈視角下，基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值規(guī)律主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是基礎(chǔ)研究成果在“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”中的價(jià)值流轉(zhuǎn)規(guī)律；二是基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值增值規(guī)律。

從價(jià)值流轉(zhuǎn)規(guī)律來看，基礎(chǔ)研究是一切創(chuàng)新活動(dòng)的始端，其原創(chuàng)成果的產(chǎn)生會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新鏈的良性發(fā)展，基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的形成過程主要是通過科技創(chuàng)新鏈傳遞的，過程如下：首先，基礎(chǔ)研究成果作為創(chuàng)新活動(dòng)的源頭，是知識(shí)創(chuàng)新發(fā)展的原動(dòng)力，基礎(chǔ)研究成果對(duì)應(yīng)用研究起指導(dǎo)作用，在知識(shí)創(chuàng)造端，基礎(chǔ)研究成果更多地體現(xiàn)其認(rèn)知價(jià)值；其次，應(yīng)用研究是知識(shí)創(chuàng)造的尾端，也是實(shí)踐應(yīng)用的始端，面向?qū)嶋H技術(shù)應(yīng)用的需要，解決理論應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新中的重大問題，在這一過程中基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值得到一定程度上的檢驗(yàn)，同時(shí)非認(rèn)知價(jià)值初步顯現(xiàn)，主要表現(xiàn)為潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；再次，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在實(shí)踐應(yīng)用端將應(yīng)用研究的成果用于研發(fā)、生產(chǎn)和工藝活動(dòng)中，帶來企業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的形成、發(fā)展、革新與衰落，還有可能進(jìn)一步對(duì)“社會(huì)—技術(shù)”范式產(chǎn)生顛覆性影響，在這一過程中基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)識(shí)價(jià)值得到充分顯現(xiàn)，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和政治價(jià)值等多種類型。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在實(shí)踐活動(dòng)中能夠在一定程度上檢驗(yàn)基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)知價(jià)值。此外，基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值相互影響相互促進(jìn)，認(rèn)知價(jià)值為非認(rèn)知價(jià)值的顯現(xiàn)提供了有力支撐，非認(rèn)知價(jià)值又會(huì)反過來對(duì)認(rèn)知價(jià)值進(jìn)行檢驗(yàn)和鞏固。綜上，科技創(chuàng)新鏈視角下的基礎(chǔ)研究成果價(jià)值流轉(zhuǎn)如圖所示。

圖1.科技創(chuàng)新鏈視角下的基礎(chǔ)研究成果價(jià)值流轉(zhuǎn)

從價(jià)值增值規(guī)律來看，科技創(chuàng)新鏈視角下基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的增值過程主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：首先，認(rèn)知價(jià)值的增值，指基礎(chǔ)研究成果加強(qiáng)了人類對(duì)自然規(guī)律、事物內(nèi)在本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，使人類的認(rèn)知水平不斷接近客觀真理。其次，認(rèn)知價(jià)值向非認(rèn)知價(jià)值轉(zhuǎn)換，基礎(chǔ)研究成果是人類掌握新知識(shí)的主要源頭，需要經(jīng)過轉(zhuǎn)化才能服務(wù)于人類實(shí)踐活動(dòng)。應(yīng)用研究和商業(yè)化過程能夠?qū)⒒A(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化成可被生產(chǎn)實(shí)踐應(yīng)用的新理論、新方法、新技術(shù)等，是基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值向非認(rèn)知價(jià)值轉(zhuǎn)換的橋梁。因此，也可以將基礎(chǔ)研究成果認(rèn)知價(jià)值向非認(rèn)知價(jià)值延伸的過程視為一種價(jià)值增值路徑。第三，非認(rèn)知價(jià)值增值，基礎(chǔ)研究成果在轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力后，又進(jìn)一步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的變革與創(chuàng)新，對(duì)社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力起到了推動(dòng)作用。因此，基礎(chǔ)研究成果非認(rèn)知價(jià)值的增值主要表現(xiàn)在其對(duì)經(jīng)濟(jì)需求、社會(huì)需求和政治需求等人類生產(chǎn)生活需求滿足程度的增加。

四、基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值發(fā)現(xiàn)

創(chuàng)新主體需要尋找價(jià)值創(chuàng)造的原動(dòng)力來引導(dǎo)主體內(nèi)部自發(fā)力量為價(jià)值創(chuàng)造服務(wù)，即實(shí)現(xiàn)價(jià)值發(fā)現(xiàn)。1劉圻：《企業(yè)價(jià)值管理創(chuàng)新模式研究——基于自發(fā)秩序與程序理性的視角》，《會(huì)計(jì)研究》2010 年第8 期。2李任斯、劉紅霞：《大數(shù)據(jù)時(shí)代價(jià)值發(fā)現(xiàn)目標(biāo)下的財(cái)務(wù)組織變革——以IBM 為例》，《管理案例研究與評(píng)論》2015 年第8 期?；A(chǔ)研究成果在傳播和使用的過程中，創(chuàng)新主體通過不斷發(fā)現(xiàn)可以實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的機(jī)會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值發(fā)現(xiàn)。

（一）認(rèn)知價(jià)值發(fā)現(xiàn)

在本質(zhì)上，基礎(chǔ)研究是對(duì)自然界、人類社會(huì)和思維本質(zhì)規(guī)律的探索過程。基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值高低主要取決于成果本身的真理性。然而，對(duì)標(biāo)未知真理進(jìn)行價(jià)值發(fā)現(xiàn)顯然不具備操作性，因此學(xué)界通常使用基礎(chǔ)研究成果的表現(xiàn)形式實(shí)現(xiàn)認(rèn)知價(jià)值的發(fā)現(xiàn)，常用的認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)則包括簡(jiǎn)潔性、解釋力、可概括性、可測(cè)試性、新穎性和嚴(yán)格性等。3Resnik D B,Elliott K C,Value-entanglement and the Integrity of Scientific Research,Studies in History and Philosophy of Science,vol.75,2019,pp.1-11.

美國(guó)在20 世紀(jì)末確定了將同行評(píng)議作為評(píng)價(jià)科學(xué)研究成果的重要手段，并且認(rèn)為只有通過同行評(píng)審的科學(xué)才是合理的，4Baldwin M.,Scientific Autonomy,Public Accountability,and the Rise of "Peer Review" in the Cold War United States,Isis,vol.109,2018,pp.538-558.此外其他國(guó)家也將同行評(píng)議法列為評(píng)價(jià)科研成果的有效途徑之一。5Rebora G and Turri M,The UK and Italian Research Assessment Exercises Face to Face,Research Policy,vol.42,2013,pp.1657-1666.19 世紀(jì)60 年代，計(jì)量學(xué)方法以能夠描述科學(xué)研究成果的增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)、相互關(guān)系和生產(chǎn)力而逐漸流行。6Hood W W and Wilson C S,The Literature of Bibliometrics,Scientometrics,and Informetrics,Scientometrics,vol.52,2001,p.291.目前在基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)上我國(guó)學(xué)者吳楊7吳楊：《加快健全基礎(chǔ)科學(xué)研究評(píng)價(jià)體系》，《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》2020 年3 月19 日。強(qiáng)調(diào)同行評(píng)議和科學(xué)計(jì)量法的結(jié)合使用?；A(chǔ)研究成果主要以論文形式呈現(xiàn)，因此可以從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度來篩選出有價(jià)值的基礎(chǔ)研究成果。從定量角度，可采用文獻(xiàn)計(jì)量法，借助數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)算機(jī)等學(xué)科工具，綜合分析研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)，通過作者水平、論文期刊等級(jí)、論文被引量等量化指標(biāo)的設(shè)定來尋找高價(jià)值的基礎(chǔ)研究成果；從定性角度，召集同行專家對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量方法發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行同行評(píng)議可增加基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)的全面性，專家也可提名對(duì)應(yīng)用理論成果有促進(jìn)價(jià)值的基礎(chǔ)研究成果，并與其他專家共同評(píng)審出高價(jià)值的基礎(chǔ)研究成果。

（二）非認(rèn)知價(jià)值發(fā)現(xiàn)

從源頭上，基礎(chǔ)研究成果往往來源于自然現(xiàn)象、社會(huì)現(xiàn)象和思維現(xiàn)象，最終也需要通過實(shí)踐加以檢驗(yàn)。然而，基礎(chǔ)研究成果認(rèn)知價(jià)值向非認(rèn)知價(jià)值的轉(zhuǎn)換并非易事，這是因?yàn)椋菏紫?，基礎(chǔ)研究的主要目標(biāo)是獲得新知識(shí)，研究過程中很少考慮特定應(yīng)用或使用情境；其次，處于知識(shí)前沿的基礎(chǔ)研究通常是復(fù)雜的、早期的、未完整表達(dá)的，1Bechky B A,Sharing Meaning Across Occupational Communities:The Transformation of Understanding on a Production Floor,Organization Science,vol.14,2003,pp.312-330.2Agrawal A,Engaging the Inventor:Exploring Licensing Strategies for University Inventions and the Role of Latent Knowledge,Strategic Management Journal,vol.27,2006,pp.63-79.要在科技創(chuàng)新鏈的實(shí)踐應(yīng)用端將這種復(fù)雜且隱性的基礎(chǔ)知識(shí)正確地轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的新技術(shù)，往往需要跨組織創(chuàng)新主體的參與；3Zucker L G,Darby M R and Armstrong J S,Commercializing Knowledge:University Science,Knowledge Capture,and Firm Performance in Biotechnology,Management Science,vol.48,2002,pp.138-153.4Gittelman M and Kogut B,Does Good Science Lead to Valuable Knowledge? Biotechnology Firms and the Evolutionary Logic of Citation Patterns,Management Science,vol.49,2003,pp.366-382.再次，基礎(chǔ)研究成果具有公共品屬性，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的發(fā)現(xiàn)容易受到溢出效應(yīng)的影響，抑制企業(yè)投入動(dòng)機(jī)；5Cassiman B,Veugelers R and Arts S.,Mind the Gap:Capturing Value from Basic Research Through Combining Mobile Inventors and Partnerships,Research Policy,vol.47,2018,pp.1811-1824.第四，部分基礎(chǔ)研究成果具有二階破壞效應(yīng)，6Schuelke-Leech B-A,A Model for Understanding the Orders of Magnitude of Disruptive Technologies,Technological Forecasting and Social Change,vol.129,2018,pp.261-274.可能對(duì)既有“社會(huì)—技術(shù)”范式產(chǎn)生變革性影響，因此其社會(huì)價(jià)值和政治價(jià)值的發(fā)現(xiàn)容易受到既有體系的排擠。因此，基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)知價(jià)值發(fā)現(xiàn)是一個(gè)難點(diǎn)問題，本文引入科技創(chuàng)新鏈視角，結(jié)合基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值增值規(guī)律，分別從應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新兩個(gè)階段入手，對(duì)基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)知價(jià)值發(fā)現(xiàn)進(jìn)行解析。

應(yīng)用研究階段是基礎(chǔ)研究成果認(rèn)知價(jià)值向非認(rèn)知價(jià)值延伸的關(guān)鍵橋梁，應(yīng)用研究的發(fā)展能夠更好地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而促進(jìn)后續(xù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此，對(duì)“關(guān)鍵技術(shù)”的識(shí)別和評(píng)估是應(yīng)用研究階段基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)的核心。從經(jīng)濟(jì)價(jià)值角度來看，關(guān)鍵技術(shù)是促成某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展、對(duì)該產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)收益有巨大影響的重要技術(shù)；從社會(huì)價(jià)值來看，關(guān)鍵技術(shù)是能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、滿足人類對(duì)美好生活向往需求的重要技術(shù)；從政治價(jià)值來看，關(guān)鍵技術(shù)是增強(qiáng)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力、支撐國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展的重要技術(shù)。關(guān)鍵技術(shù)的識(shí)別可通過專家訪談、技術(shù)預(yù)見等方法來實(shí)現(xiàn)。專家訪談法在關(guān)鍵技術(shù)識(shí)別上的作用主要是通過收集科學(xué)研究和技術(shù)領(lǐng)域資深專家所認(rèn)為的具有上述經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和政治價(jià)值的關(guān)鍵技術(shù)。技術(shù)預(yù)見主要是通過德爾菲法、基于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)的預(yù)見法和文獻(xiàn)計(jì)量法等方法7王偉：《文獻(xiàn)計(jì)量法在技術(shù)預(yù)見中的應(yīng)用》，大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008 年。來評(píng)估與發(fā)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、提高國(guó)家科技實(shí)力具有深遠(yuǎn)影響的關(guān)鍵技術(shù)。目前，美國(guó)、英國(guó)、日本、加拿大等國(guó)家已有完整的技術(shù)預(yù)見體系來預(yù)測(cè)前瞻性技術(shù)和通用技術(shù)問題，并且取得了較好的經(jīng)濟(jì)與政治作用。8Miles I,The Development of Technology Foresight:A Review,Technological Forecasting &Social Change,vol.77,2010,pp.1448-1456.以關(guān)鍵技術(shù)為出發(fā)點(diǎn)，還可借助計(jì)算機(jī)方法對(duì)引起關(guān)鍵技術(shù)的專利、論文等數(shù)據(jù)進(jìn)行知識(shí)圖譜分析，追溯從應(yīng)用研究成果到關(guān)鍵技術(shù)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)化的映射關(guān)系，通過可視化分析更直觀地反應(yīng)基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)知價(jià)值。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段是科技創(chuàng)新鏈實(shí)踐應(yīng)用端的終點(diǎn)，也是基礎(chǔ)研究成果非認(rèn)知價(jià)值在實(shí)踐中的直接表達(dá)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以技術(shù)創(chuàng)新為支撐、以滿足市場(chǎng)需求為目標(biāo)、以企業(yè)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本性推動(dòng)力。1安金明：《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的層次性與影響因素研究》，《企業(yè)技術(shù)進(jìn)步》2007 年第11 期。按照企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程，可以將企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)一步分解為過程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。2員寧波、王婷：《企業(yè)創(chuàng)新的維度：過程創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新》，《山西大同大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2016 年第30 期。因此，可以認(rèn)為在以基礎(chǔ)研究成果為核心的科技創(chuàng)新過程中，對(duì)“關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果”的識(shí)別和評(píng)估是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)的核心。從經(jīng)濟(jì)價(jià)值角度來看，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果是促成企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)生新產(chǎn)品收入和巨大收益的重要產(chǎn)業(yè)成果；從社會(huì)價(jià)值來看，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果能夠滿足人類對(duì)未來美好生活的向往；從政治價(jià)值來看，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果能夠增強(qiáng)國(guó)際影響力和話語權(quán)、支撐國(guó)家參與國(guó)際科技治理。關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果的識(shí)別和評(píng)估的關(guān)鍵在于建立合適的方法與體系來選出具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、政治價(jià)值的產(chǎn)業(yè)成果。產(chǎn)業(yè)成果的識(shí)別可通過專家訪談、各產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)論壇、產(chǎn)業(yè)發(fā)布會(huì)等途徑進(jìn)行發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果的評(píng)估應(yīng)堅(jiān)持不同產(chǎn)業(yè)成果分類評(píng)價(jià)原則，構(gòu)建關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、選取適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法，對(duì)識(shí)別的產(chǎn)業(yè)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而篩選出關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果。

本文提出的基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制如下圖所示：

圖2.科技創(chuàng)新鏈視角下的基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)

五、基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)的難點(diǎn)問題

從基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值規(guī)律來看，沿著“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的脈絡(luò)，基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值的形成和增值需經(jīng)歷科技創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的發(fā)現(xiàn)、應(yīng)用、轉(zhuǎn)換與延續(xù)，因此基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)的過程中也存在著不同方面的難點(diǎn)問題，本文將從以下4 個(gè)方面進(jìn)行總結(jié)。

（一）科技創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)逐級(jí)轉(zhuǎn)換難點(diǎn)

盡管基礎(chǔ)研究成果價(jià)值在科技創(chuàng)新鏈上的各個(gè)階段都能夠進(jìn)行發(fā)現(xiàn)，但由于基礎(chǔ)研究成果在逐級(jí)轉(zhuǎn)換時(shí)往往并不容易，特別是由應(yīng)用研究階段向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段發(fā)展的過程常被戲稱為“死亡之谷”。雖然我國(guó)專利擁有量已位居世界領(lǐng)先地位，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率還是較低，大量專利技術(shù)并未能轉(zhuǎn)化應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)中。在技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)踐過程中，技術(shù)是否符合市場(chǎng)發(fā)展的需求、1Khan M U,Problems of Technology Transfer from CSIR Laboratories to Industry and Policy Issues in India and Korea,Социологиянаукиитехнологий,vol.3,2012.政府政策是否支持和鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、2Tesfayohannes M and Z.T.Temtime,Problems and Prospects of Technology Transfer in Developing Economies:A Review,Journal of Applied Sciences,vol.2,2002,pp.1-15.專業(yè)的技術(shù)評(píng)估和商業(yè)化組織是否完備3Yang,Dong-Woo,Kim,et al.,The Study on Tech.Transfer Problems of R&D Institutions,Korean Journal of Business Administration,vol.21,2008,pp.205-227.等都會(huì)影響技術(shù)的商業(yè)化過程，因而在實(shí)踐中往往很難對(duì)基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)知價(jià)值進(jìn)行觀測(cè)和發(fā)現(xiàn)。在科技創(chuàng)新鏈視角中，我們將基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值視為基本價(jià)值，將非認(rèn)知價(jià)值視為衍生價(jià)值，正是鑒于其在逐級(jí)轉(zhuǎn)換時(shí)的難點(diǎn)，也就是說，當(dāng)非認(rèn)知價(jià)值尚未顯現(xiàn)或無法觀測(cè)時(shí)，認(rèn)知價(jià)值就成為基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)過程中的唯一核心。

（二） 基礎(chǔ)研究成果價(jià)值歸屬問題

基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的歸屬是指對(duì)產(chǎn)生認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值發(fā)現(xiàn)的各類成果進(jìn)行賦權(quán)。首先，基礎(chǔ)研究成果認(rèn)知價(jià)值的歸屬途徑以識(shí)別高價(jià)值基礎(chǔ)研究成果為主，由于基礎(chǔ)研究成果的相對(duì)可衡量性，能夠較為容易地對(duì)基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值進(jìn)行歸屬。其次，由于基礎(chǔ)研究成果的溢出效應(yīng)、基礎(chǔ)研究成果認(rèn)知價(jià)值向非認(rèn)知價(jià)值流轉(zhuǎn)的困難性和非絕對(duì)連續(xù)性，基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)知價(jià)值并非總能在實(shí)踐端得到體現(xiàn)，因此加大了對(duì)基礎(chǔ)研究成果非認(rèn)知價(jià)值的歸屬難度。再次，在部分基礎(chǔ)研究成果經(jīng)過很長(zhǎng)周期的檢驗(yàn)最終得以實(shí)現(xiàn)非認(rèn)知價(jià)值的情況下，首先要考慮關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果的歸屬問題，即基礎(chǔ)研究成果的非認(rèn)知價(jià)值歸屬；再考慮到非認(rèn)知價(jià)值對(duì)認(rèn)知價(jià)值的“實(shí)踐—真理”檢驗(yàn)的特點(diǎn)，還要思考如何沿著實(shí)踐檢驗(yàn)端向知識(shí)創(chuàng)造端的脈絡(luò)追溯到認(rèn)知價(jià)值，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果認(rèn)知價(jià)值的歸屬。

（三）基礎(chǔ)研究成果溢出效應(yīng)的追溯難點(diǎn)

如前所述，基礎(chǔ)研究成果具有很強(qiáng)的公共品屬性，因此往往存在大范圍、長(zhǎng)周期的溢出效應(yīng)，基礎(chǔ)研究成果的溢出效應(yīng)通過知識(shí)的溢出和傳播來表現(xiàn)，從而帶動(dòng)應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。沿著科技創(chuàng)新鏈“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的路徑，基礎(chǔ)研究成果的溢出效應(yīng)逐級(jí)放大，因而越是處于科技創(chuàng)新鏈的后端，對(duì)基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的追溯就越困難。這一方面是由于基礎(chǔ)研究成果在經(jīng)歷逐級(jí)轉(zhuǎn)換的過程中，可能被重新編碼或改頭換面，對(duì)價(jià)值發(fā)現(xiàn)后的精準(zhǔn)追溯造成了阻礙；另一方面，伴隨新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的深入，學(xué)科交叉融合和產(chǎn)品系統(tǒng)化集成的趨勢(shì)明顯，從科技創(chuàng)新鏈后端進(jìn)行基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值發(fā)現(xiàn)時(shí)，最終可能追溯到若干知識(shí)集群，從而使對(duì)單項(xiàng)基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值賦權(quán)成為難點(diǎn)問題之一。

（四）基礎(chǔ)研究成果價(jià)值形成的長(zhǎng)周期性

通常認(rèn)為，基礎(chǔ)研究成果非認(rèn)知價(jià)值的形成過程十分漫長(zhǎng)，并可能伴隨潛在的負(fù)向外部性。普雷特納?克勞斯（Prettner Klaus）和維爾納?卡塔琳娜（Werner Katharina）1Prettner K and Werner K,Why It Pays off to Pay Us Well:The Impact of Basic Research on Economic Growth and Welfare,Research Policy,vol.45,2016,pp.1075-1090.的研究結(jié)論表明，基礎(chǔ)研究存在一個(gè)內(nèi)部福利最大化的長(zhǎng)期投資率，將基礎(chǔ)研究的公共投入提高到最佳水平時(shí)，會(huì)在短期內(nèi)降低GDP 和社會(huì)福利增長(zhǎng)率。從科技創(chuàng)新鏈的角度來看，首先一個(gè)產(chǎn)業(yè)的形成經(jīng)歷不同的生命階段，其對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步的影響也需要時(shí)間的考驗(yàn)；其次，技術(shù)的開發(fā)與試驗(yàn)需在創(chuàng)新、試錯(cuò)、改進(jìn)中不斷進(jìn)步與完善，進(jìn)而成為對(duì)產(chǎn)業(yè)革新有推動(dòng)作用的關(guān)鍵性技術(shù)；再次，基礎(chǔ)研究成果的形成需要5～10 年甚至更長(zhǎng)時(shí)間的辛勤研究，基礎(chǔ)研究本身的不可預(yù)知性也導(dǎo)致了基礎(chǔ)研究成果價(jià)值形成周期的不確定性?；A(chǔ)研究成果價(jià)值形成的長(zhǎng)周期特點(diǎn)大大提高了價(jià)值發(fā)現(xiàn)的難度，對(duì)自由探索性和前瞻性基礎(chǔ)研究而言尤甚。

六、結(jié) 論

基礎(chǔ)研究成果價(jià)值評(píng)判，不僅事關(guān)高?？蒲性核鸵痪€科研人員的價(jià)值取向，也事關(guān)我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施效果，突破基礎(chǔ)研究成果價(jià)值評(píng)判問題勢(shì)在必行?；谇拔乃龅幕A(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制，下文對(duì)當(dāng)前基礎(chǔ)研究成果價(jià)值評(píng)判困境提供如下建議：首先，需要重新審視基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值，加快代表作評(píng)價(jià)制度的建設(shè)步伐，有序清理“唯論文論”“唯期刊論”等現(xiàn)象，凝聚學(xué)界共識(shí)，打破學(xué)術(shù)界存有的功利主義現(xiàn)狀，營(yíng)造良好創(chuàng)新的學(xué)術(shù)氛圍；其次，需要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究非認(rèn)知價(jià)值的認(rèn)可，搶占世界科技前沿，實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)性基礎(chǔ)研究原創(chuàng)成果、顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的重大突破，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對(duì)增強(qiáng)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的正向作用；再次，需要遵循基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值發(fā)現(xiàn)規(guī)律，在成果價(jià)值評(píng)判過程中，需要根據(jù)三類基礎(chǔ)研究成果的性質(zhì)與價(jià)值發(fā)現(xiàn)時(shí)間周期，分類制定價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；最后，需要構(gòu)建“實(shí)踐檢驗(yàn)真理”的價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制，基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值高低主要取決于成果本身的真理性，同時(shí)也要兼顧其對(duì)實(shí)踐活動(dòng)的指導(dǎo)作用，即肯定基礎(chǔ)研究成果認(rèn)知價(jià)值的同時(shí)也不要忘記其非認(rèn)知價(jià)值對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要促進(jìn)作用。

基礎(chǔ)研究是“國(guó)家科技創(chuàng)新體系的源頭活水”，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)具有重要意義。近年來，國(guó)外科技哲學(xué)領(lǐng)域圍繞基礎(chǔ)研究的“認(rèn)知價(jià)值”和“非認(rèn)知價(jià)值”展開了廣泛討論，而經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域則強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用，足見基礎(chǔ)研究相關(guān)議題的重要性?；A(chǔ)研究成果不是一朝一夕便能產(chǎn)生的，研究難度大、成果形成周期長(zhǎng)等特性更要求為基礎(chǔ)研究工作者提供一個(gè)寬松自由的環(huán)境，因此建立有效、客觀的基礎(chǔ)研究成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制是很有必要的。本文在系統(tǒng)回顧基礎(chǔ)研究成果價(jià)值理論的基礎(chǔ)上，基于“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的科技創(chuàng)新鏈條，對(duì)基礎(chǔ)研究成果認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值的流轉(zhuǎn)規(guī)律和增值規(guī)律進(jìn)行了描述，并分析了基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制和難點(diǎn)問題，為破解我國(guó)基礎(chǔ)研究成果價(jià)值評(píng)估困境提供了啟示。

本文的研究結(jié)論主要包括：首先，伴隨科學(xué)范式的演進(jìn)和科技競(jìng)爭(zhēng)的激化，基礎(chǔ)研究的邊界得到了一定拓展，不再局限于以探索和發(fā)現(xiàn)事物內(nèi)在規(guī)律為單一目標(biāo)，增強(qiáng)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力、支撐高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展也被納入基礎(chǔ)研究決策的考量范圍。繼而，將基礎(chǔ)研究的成果價(jià)值劃分為認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值兩類。認(rèn)知價(jià)值旨在促進(jìn)追求真理的目標(biāo)，是基礎(chǔ)研究的基本價(jià)值；非認(rèn)知價(jià)值旨在推進(jìn)人類社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是基礎(chǔ)研究的衍生價(jià)值。其次，基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值規(guī)律主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值流轉(zhuǎn)規(guī)律，即在基礎(chǔ)研究階段體現(xiàn)出認(rèn)知價(jià)值，在應(yīng)用研究階段初步顯現(xiàn)出潛在的非認(rèn)知價(jià)值，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段充分顯現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、政治價(jià)值等多種類型的非認(rèn)知價(jià)值；二是基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值增值規(guī)律，包括認(rèn)知價(jià)值增值、認(rèn)知價(jià)值向非認(rèn)知價(jià)值轉(zhuǎn)換、非認(rèn)知價(jià)值增值三個(gè)方面。再次，基礎(chǔ)研究成果的認(rèn)知價(jià)值和非認(rèn)知價(jià)值發(fā)現(xiàn)可以從科技創(chuàng)新鏈的三個(gè)階段入手，其中應(yīng)用研究階段以關(guān)鍵技術(shù)為核心，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段以關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果為核心。最后，基礎(chǔ)研究成果的價(jià)值發(fā)現(xiàn)還存在4 個(gè)難點(diǎn)問題，包括科技創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)逐級(jí)轉(zhuǎn)換難點(diǎn)、成果歸屬問題、成果溢出效應(yīng)的追溯難點(diǎn)和成果價(jià)值形成的長(zhǎng)周期問題。