如何提升全要素生產(chǎn)率：文獻綜述

陳思雨

摘 ?要：2014年開始，中國經(jīng)濟正式步入新常態(tài)，經(jīng)濟增長由高速轉(zhuǎn)為中高速已經(jīng)成為共識，經(jīng)濟的下行壓力不斷增大，探索全要素生產(chǎn)率提高的路徑，保持經(jīng)濟增長的可持續(xù)性已成為學(xué)術(shù)界共同研究的課題。本文旨在通過評述現(xiàn)有的經(jīng)濟增長理論和全要素生產(chǎn)率研究，進一步梳理全要素生產(chǎn)率的分解和提升全要素生產(chǎn)率的路徑，為我國的經(jīng)濟發(fā)展模式應(yīng)該注重于通過提升全要素生產(chǎn)率來推動經(jīng)濟增長奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率;增長核算;經(jīng)濟增長理論

一、引言

改革開放以來，關(guān)于全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長及其對中國經(jīng)濟增長的貢獻問題，在學(xué)術(shù)界有很大的爭議。楊汝岱（2015）認為過去三十年我國的發(fā)展模式是以人口紅利為基礎(chǔ)的高投資、高出口拉動型的發(fā)展模式。李平（2016）也認為從改革開放至“十八大”前，中國經(jīng)濟持續(xù)30多年的高速增長以要素驅(qū)動、投資規(guī)模驅(qū)動發(fā)展為主要特征。然而蔡躍洲等人（2017）的研究發(fā)現(xiàn)TFP對中國高速增長總體發(fā)揮了非常重要的支撐作用，1978-2014年間宏觀TFP增長對GDP增長平均貢獻度達到39.4%。不同的學(xué)者持有不同的看法，這可能是由于方法、數(shù)據(jù)等方面的原因，導(dǎo)致中國全要素生產(chǎn)率增長的計算結(jié)果差別較大造成的。

雖然關(guān)于TFP增長對中國過去三十年經(jīng)濟增長的貢獻問題存在較大的爭議，但是從2014年開始，中國經(jīng)濟正式步入新常態(tài)，經(jīng)濟增長由高速轉(zhuǎn)為中高速已經(jīng)成為共識，經(jīng)濟的下行壓力不斷增大，探索全要素生產(chǎn)率提高的路徑，保持經(jīng)濟增長的可持續(xù)性已成為學(xué)術(shù)界共同研究的課題。

二、TFP增長率測算與宏觀增長核算

全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）也稱多要素生產(chǎn)率（Multi-Factor Productivity，MFP）。由于大小難以直接度量，也沒有明確的量綱單位，且經(jīng)常與技術(shù)進步等聯(lián)系在一起，TFP通常給人以復(fù)雜、神秘的印象。其實，TFP并沒有字面上表現(xiàn)的那么抽象。為了更好地理解TFP，不妨從生產(chǎn)率本身出發(fā)對相關(guān)概念進行辨析。

生產(chǎn)率指的是給定一組資源要素投入能夠獲得的產(chǎn)出，度量的是經(jīng)濟單元（大到國家，小到工廠、車間）的生產(chǎn)效率。在投入和產(chǎn)出都只有一種的情形下，生產(chǎn)率的測度非常簡單，在數(shù)學(xué)形式上可以表示為投入-產(chǎn)出比。勞動生產(chǎn)率作為測度生產(chǎn)效率的重要指標，本質(zhì)上正是將勞動作為唯一的投入要素。當然，現(xiàn)實中投入要素除勞動外還包括有形資本等其他可觀測要素資源，因此，使用勞動生產(chǎn)率衡量和比較生產(chǎn)效率往往會出現(xiàn)很大偏差。例如，擁有同樣數(shù)量和素質(zhì)工人的兩個工廠，采用最先進機器設(shè)備的工廠，其勞動生產(chǎn)率會高出很多;很顯然，勞動生產(chǎn)率與資本使用情況即資本強度密切相關(guān)，資本深化能夠提升勞動生產(chǎn)率（Coelli et al.，2005;Syverson，2011）。

為更加客觀衡量生產(chǎn)效率，需要測度所有能夠觀測到的要素投入組合所能得到的產(chǎn)出，于是便有了TFP（或MFP）。全要素生產(chǎn)率本質(zhì)仍是生產(chǎn)率，用于衡量經(jīng)濟單元的生產(chǎn)效率。單投入、單產(chǎn)出情形下，生產(chǎn)率測算可以表示為“投入產(chǎn)出比”;將勞動作為唯一投入要素便得到人們熟知的“勞動生產(chǎn)率”?，F(xiàn)實中，要素投入顯然不止勞動，僅使用勞動生產(chǎn)率度量生產(chǎn)效率難免會產(chǎn)生偏差。為了更好地度量生產(chǎn)效率，有必要測度所有能夠觀測到要素投入組合的產(chǎn)出效率，于是便有了TFP和TFP增長率測算（Hulten，2000;Syverson，2011）。根據(jù)被衡量經(jīng)濟單元，TFP增長率測算分為企業(yè)TFP增長率測算和經(jīng)濟體（或產(chǎn)業(yè)部門）TFP增長率測算，二者思路方法有較大差別，本文主要研究宏觀全要素增長率。

宏觀TFP增長率測算可追溯到20世紀中期，斯蒂格勒、阿布拉莫維茨、索洛等對此均有開創(chuàng)性貢獻。最具深遠影響的當屬索洛新古典增長模型及著名的“索洛余值”和宏觀增長核算體系（Abramovitz，1956;Solow，1957）。根據(jù)索洛模型，經(jīng)濟增長可以分解為資本、勞動要素和“被忽略因素（索洛余值）”三部分的增長，進而可計算經(jīng)濟增長中不同因素的貢獻率，而“被忽略因素”增長正是TFP增長率。索洛之后，喬根森（Dale W. Jogenson）和格瑞里奇斯（Zvi Griliches）等先后將投資理論、指數(shù)理論（index number theory）、國民收入核算體系、企業(yè)理論等融合到增長核算框架中，定義迪維西亞指數(shù)（Divisia index）作為TFP增長率，最終形成了一套完善嚴謹?shù)脑鲩L核算框架。鑒于喬根森的杰出貢獻，不妨將其稱為“喬根森增長核算框架”。喬根森增長核算框架將宏觀增長來源分解與國民統(tǒng)計核算體系有效對接：在資本要素投入估算方面引入“資本服務(wù)”、“生產(chǎn)能力衰減”、“存量資本退役及役齡（最大服務(wù)年限）”等概念;在勞動要素方面考慮教育、健康等勞動力質(zhì)量因素，體系更為合理，已被發(fā)達經(jīng)濟體及國際組織所廣泛采用。為規(guī)范成員國統(tǒng)計部門的TFP增長率測算活動、提高測算結(jié)果可比性，經(jīng)合組織以手冊形式對喬根森增長核算框架及TFP增長率測算細節(jié)進行了詳細說明（OECD，2001）。

國內(nèi)宏觀TFP增長率測算工作至少可以回溯到20世紀90年代初。當時，李京文領(lǐng)導(dǎo)中國社會科學(xué)院團隊與喬根森、黑田昌裕等合作開展中美日生產(chǎn)率比較研究（李京文等，1993;李京文和李軍，1993;鄭玉歆，1998）。進入21世紀后，宏觀TFP受到更多關(guān)注，黃勇峰等（2002）、孫琳琳和任若恩（2005）、郭慶旺和賈俊雪（2005）都開展了相關(guān)研究。近年來國內(nèi)學(xué)者也嘗試著用生產(chǎn)前沿面方法測度宏觀或部門TFP指數(shù)，大致做法是以企業(yè)或區(qū)域作為效率和TFP指數(shù)測算單元，在測度每個單元效率和TFP指數(shù)基礎(chǔ)上，加權(quán)平均得出行業(yè)部門或經(jīng)濟體整體的TFP指數(shù)（王志剛等，2006;姚戰(zhàn)琪，2009）。

三、全要素生產(chǎn)率的分解

在增長核算框架下，以余值方式測算出的TFP增長率從某種意義上成為一個“黑箱”，任何未被觀測到的因素都可以被歸于TFP變化;更多的時候，TFP增長率還被簡單的等同于技術(shù)進步。為了探索全要素生產(chǎn)率提高的路徑，我們必須先對全要素生產(chǎn)率進行分解。

蔡躍洲等人（2017）依托喬根森增長核算框架構(gòu)建了宏觀TFP增長率測算分解模型，根據(jù)分解模型，在中國宏觀及產(chǎn)業(yè)部門TFP增長率測算基礎(chǔ)上，將改革開放以來的宏觀TFP增長分解為技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。技術(shù)效應(yīng)又能進一步分解為技術(shù)進步（技術(shù)變化）和技術(shù)效率提升，技術(shù)進步指的是代表最先進生產(chǎn)技術(shù)的生產(chǎn)前沿面整體向外移動，而技術(shù)效率提升本質(zhì)上是在現(xiàn)有技術(shù)水平下，通過增加各種資源要素間的協(xié)調(diào)性，使既有技術(shù)水平下的潛能得以更大程度釋放。（李平，2016）

在微觀層面，楊汝岱（2015）指出TFP整體增長來源于四個部分：在位企業(yè)本身的絕對技術(shù)進步、在位企業(yè)間的資源配置效率改善、高生產(chǎn)率企業(yè)進入和低生產(chǎn)率企業(yè)退出。

四、提升全要素生產(chǎn)率的路徑

根據(jù)上述對全要素生產(chǎn)率的分解，我們知道技術(shù)進步（技術(shù)變化）、技術(shù)效率提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換是提升宏觀全要素生產(chǎn)率的三大途徑，因此李平（2016）站在國家和政府的角度，從“加快科技創(chuàng)新步伐”、“助力企業(yè)提質(zhì)增效”、“引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換”三方面詳細提出了相應(yīng)的政策和措施以推動宏觀全要素生產(chǎn)率的提升。蔡躍洲等人（2017）則考慮到不同時期要有不同的側(cè)重點，提出對于推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提升宏觀及產(chǎn)業(yè)TFP，增強中國經(jīng)濟增長潛力，短期內(nèi)要充分發(fā)揮TFP增長的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，但從中長期來看，技術(shù)進步仍是TFP增長的主要源泉。

在微觀層面，楊汝岱（2015）著重強調(diào)技術(shù)效率的提升，隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，后發(fā)優(yōu)勢逐步衰減，企業(yè)絕對技術(shù)水平的增長速度必將越來越小，要實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，跳出“中等收入陷阱”的發(fā)展目標，我們就應(yīng)該著力于改善資源配置效率，提高經(jīng)濟內(nèi)生增長能力。楊汝岱（2015）還指出不同所有制類型企業(yè)的效率差異較大，國有企業(yè)的效率表現(xiàn)最差，因此國有企業(yè)的市場化改革也許是一個有效的切入點。

五、結(jié)語

上述文獻雖然對關(guān)于TFP增長對中國過去三十年經(jīng)濟增長的貢獻問題持有不同的看法，但是作者們都一致認為中國接下來的經(jīng)濟發(fā)展模式應(yīng)該注重于通過提升全要素生產(chǎn)率來推動經(jīng)濟增長，并且都提出了相關(guān)的政策建議。但是全面提升全要素生產(chǎn)率，涉及宏觀、中觀、微觀不同層面的體制機制，與企業(yè)、政府、研究機構(gòu)、科研人員、企業(yè)員工等各類主體都有著密切關(guān)聯(lián)，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。雖然楊汝岱（2015）和李平（2016）在對全要素生產(chǎn)率的計算分解過程中，涉及了微觀層面的分析，但是三篇文獻最后都只從國家和政府的角度提出了政策建議，忽略了對企業(yè)、研究機構(gòu)、企業(yè)員工等微觀主體的建議。

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