民法典時代企業(yè)知識產(chǎn)權管理對法務的要求

高 原

（湖南師范大學法學院,湖南 長沙 410081）

隨著國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的深入實施，與知識產(chǎn)權相關的法律制度在經(jīng)濟社會中的地位日益凸顯。企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體，其知識產(chǎn)權管理就提升企業(yè)競爭能力、擴大企業(yè)經(jīng)濟效益、進行市場壟斷方面越來越成為強有力的手段。新時期、新形勢為知識產(chǎn)權法務提供了廣闊的舞臺，同時，也對知識產(chǎn)權法務提出了新的要求。

1 民法典時代知識產(chǎn)權管理的新特點

2021年1月1日《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）正式施行，《民法典》包括物權編、合同編、人格權編、婚姻家庭編、繼承編和侵權責任編輯等，共計七編，我國民事權利保障進入“民法典時代”?！睹穹ǖ洹肥俏覈谝徊恳浴胺ǖ洹泵幕A性法律，是我國民商事法律制度建設的重要里程碑，對于我國知識產(chǎn)權法律制度的體系化構建和發(fā)展具有重要意義[1]。民法典時代的知識產(chǎn)權管理主要呈現(xiàn)以下特點。

1.1 明確知識產(chǎn)權的屬性及客體

在權利屬性方面，知識產(chǎn)權是一種私權，是獨立于物權的無形財產(chǎn)權，為知識產(chǎn)權歸類于民事范疇提供了依據(jù)；在規(guī)制隸屬方面，知識產(chǎn)權隸屬于民事法律規(guī)制，對于知識產(chǎn)權相關法律制度建設具有重要現(xiàn)實意義；在知識產(chǎn)權保護的范圍上，商業(yè)秘密首次被列為知識產(chǎn)權的客體，成為民法典體系的組成部分，為知識產(chǎn)權與民法之間建立了邏輯關系。

1.2 加強知識產(chǎn)權技術類合同規(guī)范，推動技術成果的知識產(chǎn)權化

《民法典》中技術合同部分與知識產(chǎn)權關聯(lián)性較強，修改變化相應較多，新增了技術許可合同和技術轉(zhuǎn)讓合同的分別立法、其他技術類知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)讓合同及其許可合同等，拓寬了技術類知識產(chǎn)權合同適用范圍。在技術合同部分首次明確了技術合同與知識產(chǎn)權的關系，將知識產(chǎn)權保護作為簽訂技術合同的重要目的和任務之一。在技術合同的條款上，進一步對知識產(chǎn)權的權屬劃分、商業(yè)運營以及收益分配進行了法律規(guī)制，最終有利于技術成果的知識產(chǎn)權保護與商業(yè)化。

1.3 明確知識產(chǎn)權質(zhì)權的保護

《民法典》分則部分明確了知識產(chǎn)權權利保護的相關規(guī)定，如物權編的權利質(zhì)權、侵權責任編輯部分的“損害賠償”等，特別是在知識產(chǎn)權質(zhì)權條款中確立了出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓權和許可權，引入了知識產(chǎn)權價值評估機制，為知識產(chǎn)權作為無形財產(chǎn)權、私權的產(chǎn)業(yè)化實施和市場化流轉(zhuǎn)創(chuàng)設了有利條件，為充分發(fā)揮知識產(chǎn)權資本化的作用鋪平了道路，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權價值的保值增值。

1.4 增設惡意知識產(chǎn)權侵權行為懲罰性賠償條款

《民法典》第一千一百八十五條明確規(guī)定：“故意侵害他人的知識產(chǎn)權，情節(jié)嚴重的，被侵權人有權請求相應的懲罰性賠償?！蓖ㄟ^增加懲罰性賠償這一創(chuàng)設性規(guī)范，極大地提高了受害人獲取賠償?shù)姆e極性，對于遏制知識產(chǎn)權侵權行為、提高侵權成本、強化知識產(chǎn)權保護具有重要意義。

2 民法典時代企業(yè)知識產(chǎn)權管理面臨的主要問題

隨著全球經(jīng)濟一體化的快速發(fā)展，我國知識產(chǎn)權工作雖然有了一定發(fā)展和進步，但與國外一些公司，特別是跨國公司相比，仍有較大差距。企業(yè)法務也僅僅局限于各種證照辦理以及事后的被動產(chǎn)權保護，不能站在更高位置進行深度參與，影響其創(chuàng)新思維與方法的發(fā)揮。具體而言主要有以下幾個方面的問題。

首先，企業(yè)法務的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略意識不足。企業(yè)法務缺乏對知識產(chǎn)權在企業(yè)發(fā)展中作用的深入研究，不能結(jié)合企業(yè)自身特點、規(guī)模、行業(yè)技術發(fā)展趨勢及相關法律法規(guī)，制定和實施適合企業(yè)自身的、具有助推企業(yè)整體戰(zhàn)略作用的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。其次，企業(yè)法務知識產(chǎn)權創(chuàng)新能力不足，產(chǎn)權化的方式、方法不夠靈活。雖然我國專利申請數(shù)量連年攀升，在每年的申請數(shù)量上已經(jīng)占據(jù)相當?shù)膬?yōu)勢，但大數(shù)量并不代表高質(zhì)量，更不能代表高價值，這就需要努力創(chuàng)新知識產(chǎn)權的創(chuàng)造的方式方法，提高知識產(chǎn)權的質(zhì)量和價值。再次，企業(yè)法務知識產(chǎn)權財產(chǎn)屬性意識不強，運用能力不夠。國內(nèi)企業(yè)，絕大多數(shù)還停留在知識產(chǎn)權的自我實施上，而對于知識產(chǎn)權許可、轉(zhuǎn)讓、入股、質(zhì)押、保險等方式的運用卻不夠清楚，需要進行深入學習、了解和運用。

3 民法典時代企業(yè)法務知識產(chǎn)權管理的新作為

《民法典》賦予了企業(yè)知識產(chǎn)權管理新的特點，提出了新要求，它不僅賦予了知識產(chǎn)權財產(chǎn)權的屬性，一定意義上也潛移默化地賦予了知識產(chǎn)權“商品”的屬性。作為企業(yè)法務，要立足當前形勢，做好以下幾個方面的工作。

3.1 企業(yè)法務從自身工作性質(zhì)和定位上對知識產(chǎn)權管理的再認識

知識產(chǎn)權是一種“合法的壟斷”，屬財產(chǎn)權中的無形財產(chǎn)權，是一種私權，探討知識產(chǎn)權的管理不能狹隘地只探討知識產(chǎn)權保護，更應該著眼于用好知識產(chǎn)權。企業(yè)法務工作根據(jù)其性質(zhì)和定位可以劃分為法律專業(yè)事物（服務）和法律管理事務（管理）兩個方面。

在法律專業(yè)事務（服務）方面，傳統(tǒng)法務工作以法律專業(yè)事務處理為主要工作內(nèi)容，強調(diào)法務工作以業(yè)務為中心，基本定位是提供法律服務與支撐，如各類證照與許可的辦理、知識產(chǎn)權相關訴訟或非訴訟事件的處理、法律狀態(tài)與他人權利的界限的明確、維權證據(jù)的積累以及日常管理運營的法律咨詢等；在法律管理事務（管理）方面，新時期的企業(yè)法務僅具備法律思維是遠遠不夠的，敏銳的商業(yè)思維和管理思維逐漸成為企業(yè)法務的必備技能，學會從企業(yè)整體工作和效益角度去考慮問題，把法律風險管控、企業(yè)成本和效益緊密結(jié)合起來，才能統(tǒng)籌企業(yè)知識產(chǎn)權的法務管理工作。

3.2 企業(yè)法務知識產(chǎn)權管理的戰(zhàn)略思維

國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略從創(chuàng)造、管理、保護、運營四個方面系統(tǒng)總結(jié)了知識產(chǎn)權管理體系，而作為企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略應該更深入、更具體。本文認為，企業(yè)法務作為知識產(chǎn)權管理的主要角色，其具有的企業(yè)戰(zhàn)略性思維才是其更高層次、更高標準的戰(zhàn)略發(fā)揮。以專利戰(zhàn)略為例，專利戰(zhàn)略在知識產(chǎn)權管理中的地位毋庸置疑。一個企業(yè)的競爭力可能很大程度上依賴于其專利、技術秘密等的支撐，而且保持持續(xù)發(fā)展活力、行業(yè)競爭力，甚至因此具備決定性的行業(yè)話語權。比如我們家喻戶曉、異軍突起的比亞迪，從電池研發(fā)到汽車研發(fā)，采取的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略就是：“廣泛借鑒非專利技術和參考成熟技術”。比亞迪從電池的“借鑒與參考”的成熟經(jīng)驗，推廣到以“中國的花冠”為市場競爭賣點的F3上市一炮打響，再到以“中國的凱美瑞”推廣F6火爆市場，比亞迪采取的“借鑒”與“參考”的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，對于比亞迪的發(fā)展、崛起起到了決定性的作用，這個戰(zhàn)略從根本上來說也可以認為是比亞迪的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。再如東芝公司，首先以專利形式形成一張完全能夠支撐自己產(chǎn)品體系，并確保市場優(yōu)勢的專利網(wǎng)絡，在不斷地檢索、選擇和淘汰的過程中，確定自己未來下一代產(chǎn)品或新型產(chǎn)品研發(fā)方向，從而把專利申請分為戰(zhàn)略性發(fā)明發(fā)掘階段、統(tǒng)籌性專利申請階段和專利網(wǎng)構筑階段，周而復始，始終擁有自己的專利網(wǎng)，持續(xù)不斷地疊加更新或者實現(xiàn)新的技術發(fā)明。如果說東芝公司的專利戰(zhàn)略是一張網(wǎng)，那么還有一種知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的表現(xiàn)形式是一條生態(tài)鏈。華為公司戰(zhàn)略性地意識到知識產(chǎn)權對于一個企業(yè)的重要性，早早開始了戰(zhàn)略性的知識產(chǎn)權生態(tài)鏈的研發(fā)和布局。這種布局是全方位的，鏈條不單單是向下延伸，而是向技術的上端延伸。比如，去年5月，谷歌斷供Android系統(tǒng)更新，并禁止華為繼續(xù)使用GSM服務后，華為先是準備著自研系統(tǒng)，又在今年推出了自己的HMS服務，組建自己的軟件生態(tài)。華為自己研發(fā)芯片、自己建立軟件生態(tài)、自己建立系統(tǒng)，這個過程既是基于企業(yè)發(fā)展的商業(yè)戰(zhàn)略，更是通過知識產(chǎn)權管理對自身發(fā)展的潛在風險的考量和預見。

3.3 企業(yè)法務基于新形勢下行業(yè)需要所需具備的知識儲備和視野

3.3.1 從知識產(chǎn)權本身的“技術性”角度出發(fā)

自主創(chuàng)新道路曲折而漫長，知識產(chǎn)權的積累更是以時間、人才以及高額投入為基礎。從一個新的領域和起點創(chuàng)新是艱難的，且最終結(jié)果無法預料，特別是依靠技術維持生存和保證發(fā)展的企業(yè)。而現(xiàn)在的企業(yè)技術創(chuàng)新，往往都要面對現(xiàn)有技術這個無形壁壘，尤其是行業(yè)中的領先企業(yè)銅墻鐵壁般的專利盔甲，讓人無從下手。要實現(xiàn)對現(xiàn)有的技術進行突破或趕超，最好的辦法就是“站在巨人肩上永遠比巨人高”。在企業(yè)創(chuàng)新過程中，有一種資源往往被忽視，那就是同行業(yè)甚至競爭對手的知識產(chǎn)權。如上文談到的比亞迪的“廣泛借鑒非專利技術和參考成熟技術”的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，既是戰(zhàn)略，更是做法，而如何合理合法的借鑒參考，需要法務人員和研發(fā)團隊的共同參與和努力來完成?！爸R產(chǎn)權的法務管理策略，既要展現(xiàn)法務人員的法律專業(yè)，又要強調(diào)法務人員的管理意識，還要顯示出內(nèi)部法務人員相對于外部律師的獨特優(yōu)勢”[2]。法務人員這個過程的參與，本質(zhì)上講是科技成果創(chuàng)造的參與，對法務人員的要求必然是對企業(yè)技術和現(xiàn)場的深度了解和掌握，科學合理地進行法律界定、準確評估和判斷法律風險，找到合法的、效率更高的、技術更優(yōu)的、成本更低的技術創(chuàng)新的路徑?！瓣P于知識產(chǎn)權法的理論，過去更強調(diào)知識產(chǎn)權的專有性和知識產(chǎn)權保護，對于知識產(chǎn)權制度中的公共領域問題容易被忽視，對于知識產(chǎn)權保護合理邊界的研究也比較缺乏”[3]。而做好知識產(chǎn)權邊界研究并加以合理、合法的利用，將會給企業(yè)帶來意想不到的收獲。比如比亞迪黃章輝律師在接受《中國質(zhì)量報》采訪時表示：索尼的專利對電池液容量的要求是0.4 毫升之上，比亞迪就將其控制在 0.4 毫升以內(nèi)；索尼的專利對電池極片厚度術要求在80～250 微米范圍內(nèi)，比亞迪研的電池厚度就控制在這個范圍之外。

3.3.2 從知識產(chǎn)權的組合劃分方式出發(fā)

“在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權以更多、更豐富的形式融入經(jīng)濟，通過轉(zhuǎn)化運用獲得實際價值，為高質(zhì)量發(fā)展源源不斷注入動力”[4]。開發(fā)一個商業(yè)地產(chǎn)項目，蓋一座大廈，總面積是既定的，要權衡大廈要蓋多少層，不同樓層的面積分別是多少，每層分別設多少房間，每間房的面積如何劃分，商業(yè)、住宅面積占比等，其中的精打細算無非兩個目的：一是便于銷售——好賣，在最短的時間內(nèi)回收資金；二是價值最大化——價高，平均價格最大化。企業(yè)的知識產(chǎn)權技術鏈或技術網(wǎng)的運作也是一個道理，在將技術成果專利化的過程中，要科學劃分技術單元進行申報，從而獲得不同的專利，以便于實施和流通的同時，使其價值最大化。比如有些企業(yè)將成果拆分為設備、裝置甚至零部件，劃分為各類方法、軟件等不同單元分別進行專利申請。再如手機行業(yè)各自做系統(tǒng)的生態(tài)鏈，也是一種知識是產(chǎn)權的組合，可能這種組合需要超越企業(yè)的界限，但同樣強大而牢固。當然，不同知識產(chǎn)權種類的組合也同樣需要重視，如在汽車技術的流轉(zhuǎn)過程中被廣泛應用的專利技術與專有技術的組合。

3.3.3 從知識產(chǎn)權的金融屬性出發(fā)

“企業(yè)通過知識產(chǎn)權的運營，不僅可以構建起對競爭對手的防御系統(tǒng)，還可以直接將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值，即知識產(chǎn)權的商業(yè)化或資本化[5]”?！睹穹ǖ洹焚x予了知識產(chǎn)權的財產(chǎn)權、私權的屬性，在技術合同章節(jié)也對知識產(chǎn)權的流動、變現(xiàn)以及質(zhì)押等做了大篇幅的明確界定和規(guī)范。如何將企業(yè)的各種知識產(chǎn)權，在盡可能短的時間內(nèi)，以盡可能高的價值，以何種形式，更安全、更高效地予以產(chǎn)業(yè)變現(xiàn)或者利用是其重要的工作任務。隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權的資本化運作形式日益豐富，質(zhì)押、入股、證券化等新形式占比越來越大，成為知識產(chǎn)權運用的重要方向之一。“2019年，全國專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等運營次數(shù)達到30.7萬次，同比增長21.3 %。專利和商標質(zhì)押融資金額達到1 515億元，同比增長23.8 %[6]?！蓖ㄟ^充分釋放知識產(chǎn)權管理金融屬性，提高企業(yè)運行的經(jīng)濟性，實現(xiàn)“權”生“錢”，這個錢既可以是實際意義上的資金，也可以是資金流。

知識產(chǎn)權的交易是一種無形財產(chǎn)權的交易，它與一般交易很大的不同在于其無形性、非物質(zhì)性，很多時候不是獨立存在的，而是與其他知識產(chǎn)權相依附、交織形成一個技術組合。例如，一些大型設備的引進，附著在設備上可能包括幾種專利、專有技術、商業(yè)秘密等不同知識產(chǎn)權客體，這時候就需要重點做好不同知識產(chǎn)權客體的界定及價值評估，對于權利狀態(tài)及其穩(wěn)定性、法律風險、權屬是否獨立、流動方式、權利是否自由運用以及糾紛如何解決等都要進行評估和確認，同時做好交割工作。

在知識產(chǎn)權質(zhì)押方面，《民法典》刪除了《專利權質(zhì)押登記辦法》規(guī)定的書面合同的要件，這無疑簡化了交易成本，便利了產(chǎn)權人的知識產(chǎn)權融資。在質(zhì)押中，銀行等金融部門需要的是一種擔?；虮ＷC，而知識產(chǎn)權流動性低、變現(xiàn)周期長的特性導致了金融部門對于知識產(chǎn)權質(zhì)押業(yè)務不夠積極，出現(xiàn)知識產(chǎn)權質(zhì)押難的問題，除了借鑒知識產(chǎn)權交易中采取知識產(chǎn)權組合的方式進行組合質(zhì)押外，還有知識產(chǎn)權證券化等方法。本文認為，可以在知識產(chǎn)權交易的基礎上，借鑒房屋租賃合同質(zhì)押的做法，進行知識產(chǎn)權的延伸性質(zhì)押。比如，甲公司轉(zhuǎn)讓給乙公司包含專利、專有技術的知識產(chǎn)權組合，根據(jù)合同約定，乙公司付給甲公司的轉(zhuǎn)讓金分五年付清，在銀行認可乙公司信譽、乙公司書面認可的情況下，甲公司可以用乙公司的分期應付未付轉(zhuǎn)讓金作為質(zhì)押，予以融資。這種變相的質(zhì)押既可以解決金融部門的“不積極”，又能充分盤活應收未收的資金占用，一舉多得。

4 結(jié)語

《民法典》的實施，進一步加強了知識產(chǎn)權全過程管理，提高了企業(yè)創(chuàng)新活力和市場競爭能力。同時，經(jīng)濟的發(fā)展、市場環(huán)境的變化使得企業(yè)之間的競爭越來越激烈，要求企業(yè)加大知識產(chǎn)權的積累和運營效率，企業(yè)法務必須站在更高起點，立足更大范圍，著眼行業(yè)技術前沿，采取合理、有效的知識產(chǎn)權管理手段，打造企業(yè)的核心競爭力。