論民事二審案件裁定再次發(fā)回重審的正當(dāng)性原理

胡林蓉 ，陳朝陽(yáng) ，柯佳鑫

一、引言

2012年《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《民訴法》）雖修訂增加“不得再次發(fā)回重審”條款①《民事訴訟法》第170條第2款：“原審人民法院對(duì)發(fā)回重審的案件作出判決后，當(dāng)事人提起上訴的，第二審人民法院不得再次發(fā)回重審?！?，但直至2020年，司法實(shí)踐中仍存在一定數(shù)量的裁判，認(rèn)為在特定情形下，因避免損害權(quán)利或錯(cuò)誤判決等現(xiàn)實(shí)需要，可以再次發(fā)回重審。相反觀點(diǎn)則認(rèn)為，既然立法已作了限制，應(yīng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定執(zhí)行。兩方觀點(diǎn)的對(duì)立，根本上是由于發(fā)回重審制度“缺乏整體理論的支持與指導(dǎo)，缺乏對(duì)特殊本質(zhì)的有差別的研究”②王斐弘：《質(zhì)疑“發(fā)回重審”》，載《人大研究》2003年第6期，第35頁(yè)。，導(dǎo)致了司法實(shí)踐對(duì)發(fā)回重審制度的價(jià)值功能理解不一，進(jìn)而在適用法律上作了截然不同的程序操作：再次發(fā)回重審和徑行改判。在同一問(wèn)題上的不同程序操作，無(wú)疑對(duì)司法公信力造成巨大影響，發(fā)回重審制度的價(jià)值與功能實(shí)有進(jìn)一步“正本清源”的必要。

而在矛盾沖突越是激烈的地方，相應(yīng)的價(jià)值功能越能得到充分地體現(xiàn)，發(fā)回重審制度的本源解釋即集中體現(xiàn)于對(duì)能否再次發(fā)回重審問(wèn)題的回答上。本文結(jié)合再次發(fā)回重審的實(shí)踐樣本，審視其背后的司法價(jià)值理念支撐，分析形成較為完整統(tǒng)一的指導(dǎo)理論，以期對(duì)正確規(guī)范和統(tǒng)一民事司法實(shí)踐有所裨益。

二、民事二審案件再次發(fā)回重審的實(shí)踐樣本考察

筆者于2020年8月22日分別通過(guò)關(guān)鍵詞“不再次發(fā)回重審”“發(fā)回重審次數(shù)”“再次發(fā)回重審”檢索中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)，共收集到22個(gè)訴訟程序涉及二審再次發(fā)回重審的案件，整理分析如下表：

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（一）再次發(fā)回重審的基本情況

在地域分布上，涵蓋遼寧省、青海省、吉林省、安徽省、江蘇省、山東省、湖南省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、陜西省、湖北省、西藏自治區(qū)、河南省、山西省13個(gè)省份，全國(guó)約4成的省份出現(xiàn)再次發(fā)回重審的司法現(xiàn)象，整體分布較為分散不集中。

在裁判年份上，2013年至2016年的裁判9件，占比41%，2017年至2020年的裁判13件，占比59%，其中2019年的裁判6件，2020年的裁判1件，可見(jiàn)近年來(lái)再次發(fā)回重審的司法現(xiàn)象并未明顯減少。

在法律適用上，援引《民訴法》第170條第1款第3項(xiàng)的裁判3件，占比13.6%，援引《民訴法》第170條第1款第4項(xiàng)的裁判16件，占比72.8%，另有2件裁判同時(shí)援引該兩款，占比9.1%，1件裁判僅援引《民訴法解釋》第326條規(guī)定，占比4.5%。

（二）再次發(fā)回重審的四種類(lèi)型

1. 基本事實(shí)未經(jīng)質(zhì)證辯論。即存在基本事實(shí)漏審、未依法釋明舉證責(zé)任、法官未作引導(dǎo)而當(dāng)事人對(duì)基本事實(shí)未展開(kāi)質(zhì)證辯論、當(dāng)事人辯論權(quán)被剝奪的情況，適用“事實(shí)不清”條款，共計(jì)5件，占比22.73%。

2. 當(dāng)事人遺漏需要追加。該當(dāng)事人包括原審被告死亡后的繼承人、因法定代表人的行為被認(rèn)定為公司行為而遺漏的公司主體、對(duì)查清案件事實(shí)具有重要意義或者與本案處理結(jié)果具有法律上的利害關(guān)系的第三人等，適用“程序違法”條款，共計(jì)9件，占比40.91%。

3. 訴訟請(qǐng)求漏審。訴訟請(qǐng)求漏審一般是原審法院對(duì)當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求或反訴未予審理而徑行裁判的情況，但在侵權(quán)之訴與違約之訴競(jìng)合的特殊情況下也可能發(fā)生①參見(jiàn)西藏自治區(qū)拉薩市中級(jí)人民法院（2016）藏01民終487號(hào)裁定書(shū)，侵權(quán)之訴與違約之訴競(jìng)合，原審法院明確本案為侵權(quán)之訴，卻以違約之訴進(jìn)行裁判，二審法院以違反程序?yàn)橛稍俅伟l(fā)回重審。，適用“程序違法”條款，共計(jì)5件，占比22.73%。

4. 審判組織的組成不合法。一件為重審法院開(kāi)庭時(shí)由審判員一人獨(dú)任審理，未按照第一審程序另行組成合議庭審理，另一件為重審法院未依法變更合議庭成員，適用“程序違法”條款，共占比9.1%。

以上四種發(fā)回重審類(lèi)型均符合現(xiàn)行法律、司法解釋列明的情形。剩余3件未寫(xiě)明二審裁定再次發(fā)回重審的具體原因，僅依“嚴(yán)重違反法定程序”發(fā)回重審，且其中一份判決書(shū)寫(xiě)明二審再次發(fā)回重審的裁定存在適用法律錯(cuò)誤的情況②參見(jiàn)陜西省寶雞市中級(jí)人民法院（2018）陜03民終1171號(hào)判決書(shū)，文書(shū)寫(xiě)明兩次發(fā)回重審裁定書(shū)中雖表述為“認(rèn)定事實(shí)不清”，但實(shí)質(zhì)均系“程序原因”。，共占比13.64%。

（三）再次發(fā)回重審的主要理由

1. 存在權(quán)利損害可能。有的裁判文書(shū)從保障當(dāng)事人合法權(quán)益的角度，強(qiáng)調(diào)程序具有不可逆性，重大程序瑕疵無(wú)法在二審中予以彌補(bǔ)，在理由部分載明“若不再次發(fā)回將嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人的程序權(quán)利或者實(shí)體權(quán)利”“嚴(yán)重侵犯了當(dāng)事人的辯論權(quán)”“侵害了當(dāng)事人的審級(jí)利益”。

2. 存在判決錯(cuò)誤可能。有的裁判文書(shū)從保證查清案件事實(shí)的角度，在理由部分載明“可能導(dǎo)致裁判錯(cuò)誤”“一審程序空轉(zhuǎn)，違反了一審程序的基本職能”，裁定再次發(fā)回重審系“為查明案件關(guān)鍵事實(shí)”。

3. 存在法律解釋空間。有的裁判文書(shū)在理由部分明確載明“再次發(fā)回重審并無(wú)不當(dāng)”“不適用該條款”③這里指《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第170條第2款。，再次發(fā)回重審的裁定本身“不能作為訴訟程序錯(cuò)誤、撤銷(xiāo)原判的上訴理由”。有的裁判文書(shū)認(rèn)為“依法仍然應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審”，再次發(fā)回重審本身系“審慎處理，并未損害各方權(quán)利”。有的裁判文書(shū)則認(rèn)為“對(duì)該款的理解，應(yīng)根據(jù)訴訟法原理，科學(xué)地解釋本條款對(duì)于發(fā)回重審次數(shù)的限制”“不應(yīng)簡(jiǎn)單地一概加以絕對(duì)化”。

值得注意的是，因關(guān)鍵詞檢索固有的局限性以及再次發(fā)回重審的程序操作未必體現(xiàn)在裁判文書(shū)當(dāng)中，樣本數(shù)量相對(duì)偏少。但以上22件之外，通過(guò)其他檢索方法，另有裁判佐證了再次發(fā)回重審的實(shí)踐樣態(tài)：因一審法院在未經(jīng)釋明、未明確分配舉證責(zé)任的情況下，徑直采信結(jié)算書(shū)作為認(rèn)定工程價(jià)款依據(jù)有誤而再次發(fā)回重審，該案屬于基本事實(shí)未經(jīng)質(zhì)證辯論的情況；④參見(jiàn)貴州省高級(jí)人民法院（2018）黔民終711號(hào)民事裁定書(shū)。因出現(xiàn)新的事實(shí)，原告經(jīng)法院釋明后變更訴訟請(qǐng)求，且不同意在二審程序直接審理，二審法院以事實(shí)不清為由再次發(fā)回重審，該案屬于因客觀原因造成訴訟請(qǐng)求漏審的情況；①參見(jiàn)福建省廈門(mén)市中級(jí)人民法院（2019）閩02民終5715號(hào)民事裁定書(shū)。因追加當(dāng)事人、查明案件事實(shí)而再次發(fā)回重審，該案屬于當(dāng)事人遺漏需要追加的情況。②參見(jiàn)福建省廈門(mén)市中級(jí)人民法院（2018）閩02民終1895號(hào)民事裁定書(shū)。由此可見(jiàn)，22件實(shí)踐樣本仍具有一定的代表性，另檢索發(fā)現(xiàn)的案例基本符合樣本所體現(xiàn)的四種發(fā)回重審類(lèi)型與三種發(fā)回重審理由。

此外，最高人民法院、省高級(jí)人民法院、市中級(jí)人民法院三級(jí)法院的裁判也表明了對(duì)二審案件再次發(fā)回重審的態(tài)度：以再次發(fā)回重審違反法律規(guī)定次數(shù)為由提起的再審申請(qǐng)，不符合再審申請(qǐng)法定事由，對(duì)該再審申請(qǐng)予以駁回；③參見(jiàn)最高人民法院（2019）最高法民申777號(hào)民事裁定書(shū)。以再次發(fā)回重審違反法律規(guī)定次數(shù)為由主張對(duì)本案進(jìn)行再審，不予支持；④參見(jiàn)吉林省高級(jí)人民法院（2019）吉民申2870號(hào)民事裁定書(shū)。以審查程序違法再次發(fā)回重審，指令一審法院另行組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行審查并無(wú)不當(dāng)，不予采納檢察院以此為由提出的檢察建議。⑤參見(jiàn)吉林省白城市中級(jí)人民法院（2017）吉08執(zhí)監(jiān)字2號(hào)執(zhí)行決定書(shū)。

三、民事二審案件再次發(fā)回重審的法理正當(dāng)性分析

遵循基本的訴訟法原理，秉承一定的價(jià)值追求，從而理性地作出判斷，靈活而具有創(chuàng)造性地適用法律，是能動(dòng)司法的具體體現(xiàn)。實(shí)踐樣本所體現(xiàn)的避免權(quán)利損害與防止判決錯(cuò)誤的裁判理由，即對(duì)應(yīng)了民事訴訟法的立法任務(wù)⑥《民事訴訟法》第2條：“中華人民共和國(guó)民事訴訟法的任務(wù)，是保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，保證人民法院查明事實(shí)……”——保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利與保證人民法院查明事實(shí)，這是發(fā)回重審制度所應(yīng)遵循的基本價(jià)值，也是該制度在具體運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中所要實(shí)現(xiàn)的基本目標(biāo)。當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行程序法律之規(guī)定而得到的結(jié)果與立法任務(wù)、立法精神相違背，此時(shí)作適當(dāng)?shù)某绦蛘{(diào)整和科學(xué)的合理解釋以契合立法初衷，使裁判結(jié)果更具可接受性，這是程序正義的應(yīng)有之義。

發(fā)回重審作為一種特殊的程序回轉(zhuǎn)機(jī)制，將產(chǎn)生訴訟周期拖延、訴訟成本增加等一系列副作用，需通過(guò)折損一定量的程序效率以換取必要的公正價(jià)值，實(shí)現(xiàn)其基本目標(biāo)。是否發(fā)回重審，實(shí)際上是效率與公正價(jià)值相互權(quán)衡，且以后者為重的結(jié)果，與發(fā)回重審的次數(shù)并無(wú)必然的因果關(guān)系。發(fā)回重審的制度功能，即彌補(bǔ)一審瑕疵、保障必要的公正始終在發(fā)揮著作用，并不會(huì)因發(fā)回重審的次數(shù)減少了，當(dāng)事人的訴訟權(quán)利便可保障得當(dāng)、人民法院所查明的事實(shí)便更加可靠。因此，在考慮再次發(fā)回重審是否合理正當(dāng)時(shí)，不能機(jī)械地援引法律規(guī)定，而應(yīng)給予適當(dāng)?shù)姆山忉尶臻g，回歸于發(fā)回重審制度本身的價(jià)值遵循來(lái)審視。

（一）保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利

在職權(quán)主義模式下，對(duì)當(dāng)事人訴訟權(quán)利的保護(hù)，主要通過(guò)限制和規(guī)范法院權(quán)力的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。在發(fā)回重審制度中，當(dāng)事人與法官的基本法律關(guān)系、對(duì)法官的約束制約即通過(guò)辯論原則予以調(diào)整，所要保護(hù)的核心權(quán)利是當(dāng)事人的辯論權(quán)。無(wú)論是在大陸法系還是英美法系中，對(duì)當(dāng)事人辯論權(quán)的限制或剝奪都是上訴法院撤銷(xiāo)原判發(fā)回重審的重要根據(jù)⑦謝懷栻譯：《德意志聯(lián)邦共和國(guó)民事訴訟法》，中國(guó)法制出版社2001年7月版，第66頁(yè)。，在我國(guó)同樣如此?！睹裨V法》第12條規(guī)定，人民法院審理民事案件時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行辯論。實(shí)踐樣本所體現(xiàn)的四種發(fā)回重審類(lèi)型，“基本事實(shí)未引導(dǎo)質(zhì)證辯論”“當(dāng)事人遺漏”“訴訟請(qǐng)求遺漏”“審判組織不合法”均直接或間接地圍繞辯論權(quán)展開(kāi)。

在出現(xiàn)可能剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利的情況時(shí)，法官應(yīng)當(dāng)依法行使職權(quán)，通過(guò)發(fā)回重審的方式維護(hù)當(dāng)事人的審級(jí)利益，保留當(dāng)事人對(duì)裁判認(rèn)定事實(shí)異議的權(quán)利救濟(jì)可能性，這與發(fā)回重審的次數(shù)并無(wú)關(guān)聯(lián)。相反，法官對(duì)符合法定發(fā)回重審情況的不作為，反而構(gòu)成了對(duì)當(dāng)事人辯論權(quán)利、審級(jí)利益的侵害。對(duì)案件裁判結(jié)果具有顯著影響的基本事實(shí)未經(jīng)一審法院進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審理，或者必須參加訴訟的當(dāng)事人未參加一審訴訟，或者出現(xiàn)審判組織不合法情況的，若二審法官?gòu)叫信袥Q，則事實(shí)上是一審終局裁決，違背二審終審原則，剝奪了當(dāng)事人對(duì)異議事實(shí)作再次辯駁的權(quán)利。

通過(guò)對(duì)發(fā)回重審次數(shù)的限制雖然可以起到一定的規(guī)范法院權(quán)力的效果，卻因此忽視了對(duì)當(dāng)事人辯論權(quán)利的保護(hù)。限權(quán)僅是手段，保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利行使才是根本目的。不能簡(jiǎn)單地由于法院已經(jīng)發(fā)回重審一次，便折損當(dāng)事人的訴訟權(quán)利保障程度。徑行改判與發(fā)回重審?fù)瑸槎彿ㄔ撼绦蛱幚淼姆绞街?，發(fā)揮著與發(fā)回重審不同的功能作用，無(wú)法相互替代。且由于程序的不可逆特性，二審法院無(wú)法修正原審程序的瑕疵，因而徑行改判不應(yīng)且不能成為未發(fā)回重審的補(bǔ)救措施。在出現(xiàn)可能剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利的情況時(shí)，法官仍應(yīng)依法履行發(fā)回重審的職責(zé)。

（二）保證人民法院查明事實(shí)

程序法規(guī)定了一系列具體規(guī)則和詳細(xì)步驟，為認(rèn)定案件事實(shí)創(chuàng)造了科學(xué)的條件，并且為糾正和彌補(bǔ)案件認(rèn)識(shí)的錯(cuò)誤提供制度上的可能性。①齊樹(shù)潔主編：《民事程序法》，廈門(mén)大學(xué)出版社2013年版，第9頁(yè)。反映到二審終審制度上，其原理在于通過(guò)保證當(dāng)事人充分行使其辯論權(quán)利，在不同審級(jí)法院展開(kāi)攻擊防御，從而克服有限時(shí)空內(nèi)認(rèn)識(shí)的局限性，為二審法院糾正和彌補(bǔ)案件認(rèn)識(shí)提供條件。在查明事實(shí)問(wèn)題上，二審法院仍然圍繞當(dāng)事人的辯論權(quán)利展開(kāi)，體現(xiàn)了通過(guò)公正的程序設(shè)計(jì)來(lái)保障實(shí)體公正的民事訴訟程序功能。然而，由于客觀現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性以及認(rèn)識(shí)的主觀性，即使是科學(xué)的程序設(shè)計(jì)也難免有疏漏。一審過(guò)程沒(méi)有充分發(fā)揮功效，可能侵害當(dāng)事人審級(jí)利益和增加判決錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致二審難終審的情況時(shí)有發(fā)生。發(fā)回重審制度正是為化解上述難題，作為二審終審制度的補(bǔ)充而存在，其通過(guò)折損程序效率、否定原審效力、進(jìn)行重新審理的方式來(lái)保證審級(jí)利益架構(gòu)完整、保證法院查明事實(shí)。實(shí)踐樣本中因“基本事實(shí)未經(jīng)質(zhì)證辯論”“訴訟請(qǐng)求漏審”“當(dāng)事人遺漏”而發(fā)回重審的情況便是如此。應(yīng)審而未審，一審過(guò)程空轉(zhuǎn)，表明一審二審兩道工序認(rèn)定事實(shí)的程序失效，只能通過(guò)再次發(fā)回重審恢復(fù)，這是徑行改判無(wú)法替代的。

至于發(fā)回重審的次數(shù)，如前所述，與查明事實(shí)的可靠性并無(wú)必然聯(lián)系。發(fā)回重審裁定系圍繞查明案件事實(shí)目標(biāo)、根據(jù)案件具體情況作出，是權(quán)衡程序效率與公正的結(jié)果。按照訴訟法原理和人對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)原理，相比二審法院，一審法院離案件發(fā)生的事實(shí)時(shí)點(diǎn)更近，所認(rèn)定查證的事實(shí)更加正確可靠。②沈德詠主編：《最高人民法院民事訴訟法司法解釋理解與適用》，人民法院出版社2017年版，第886頁(yè)。不能僅僅因程序效率原因、因重審次數(shù)限制而否定再次發(fā)回重審的效力，否則將與發(fā)回重審制度的基本價(jià)值遵循相背離。是否發(fā)回重審，應(yīng)當(dāng)考慮的是一審法院的能力水平和便利程度是否能夠幫助查明案件事實(shí)，絕對(duì)化的次數(shù)限制并不是徑行改判的理由。如果一審法院已經(jīng)對(duì)某項(xiàng)基本事實(shí)進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果認(rèn)定錯(cuò)誤或認(rèn)定有困難，確實(shí)難以查清的，則應(yīng)由二審法院在一審法院所調(diào)查事實(shí)的基礎(chǔ)之上徑行改判。這種情況與“應(yīng)審而未審”不同，一審法院并不具備查明事實(shí)的履職能力，再次發(fā)回由一審法院重新審理，其徒增的訴訟成本是顯而易見(jiàn)的，二審發(fā)回重審所作的效率折損無(wú)法產(chǎn)生確保裁判結(jié)果公正的效果，便不宜發(fā)回重審。相反，一審法院對(duì)某項(xiàng)基本事實(shí)尚未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審理，且該漏審情況并非法院自身原因造成，此時(shí)交由一審法院繼續(xù)調(diào)查予以補(bǔ)正，更有利于案件事實(shí)的查明，更契合民事案件通過(guò)程序保障來(lái)發(fā)現(xiàn)真實(shí)的價(jià)值本位。

（三）符合科學(xué)的法律解釋方法

如果允許法院無(wú)限次發(fā)回重審，那么民事訴訟便會(huì)陷入當(dāng)事人上訴與法院發(fā)回重審之間無(wú)休止的循環(huán)。為避免無(wú)意義的訴訟拖延，保障發(fā)回重審產(chǎn)生效果、程序的有序性得到維護(hù)，在制度設(shè)計(jì)上，發(fā)回重審的條件理應(yīng)嚴(yán)格，且次數(shù)應(yīng)得到相應(yīng)限制。從長(zhǎng)期司法實(shí)踐中出現(xiàn)的法院濫用發(fā)回重審的現(xiàn)象看來(lái)，2012年《民訴法》新增“不得再次發(fā)回重審”條款，是針對(duì)酌定發(fā)回重審所作的“限制權(quán)力”的法律規(guī)范，限制的對(duì)象是法官的自由裁量權(quán)，其目的在于降低發(fā)回重審的適用率，在宏觀大局上引導(dǎo)法官規(guī)范適用發(fā)回重審。相反，法定應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審是一種保障當(dāng)事人權(quán)利實(shí)現(xiàn)的審判義務(wù)和責(zé)任，符合特定情形的即應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審。該種情況不在自由裁量權(quán)范圍之內(nèi)，案件承辦法官并沒(méi)有選擇的余地。法定發(fā)回重審情形由于缺乏需要限制的權(quán)力對(duì)象而不適用于“不得再次發(fā)回重審”條款。且在法律條文適用邏輯上，“可以”發(fā)回重審與“不得再次發(fā)回重審”相呼應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了發(fā)回重審一次后——第二次不可以發(fā)回重審的有序銜接；“應(yīng)當(dāng)”發(fā)回重審卻與之相矛盾，發(fā)回重審一次后——第二次仍應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審，構(gòu)成了對(duì)“不得再次發(fā)回重審”的否定。故此，從目的解釋的角度看，能夠突破次數(shù)限制且不致法律適用產(chǎn)生沖突的實(shí)際上是“應(yīng)當(dāng)”裁定發(fā)回重審的情況。

另外，從限縮解釋的方法論看，再次發(fā)回重審具有其正當(dāng)性。針對(duì)“不得再次發(fā)回重審”條款適用情形過(guò)于絕對(duì)，適用范圍過(guò)于寬泛的問(wèn)題，有的直接將該條款的適用范圍解釋為系“對(duì)于因‘事實(shí)原因’發(fā)回重審的限制”。①奚曉明主編：《<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>修改條文理解與適用》，人民法院出版社2013年版，第376頁(yè)。有的則對(duì)適用情形加以解釋?zhuān)鞒鰠^(qū)分，首次因“程序原因”發(fā)回的，再次發(fā)回重審的理由可以是“程序原因”，也可以是“事實(shí)原因”；首次因“事實(shí)原因”發(fā)回的，可以再次發(fā)回的理由則限制為“程序原因”，意即無(wú)論是“程序原因”還是“事實(shí)原因”，均可再次發(fā)回重審。②參見(jiàn)福建省高級(jí)人民法院民二庭《關(guān)于規(guī)范二審民商事案件裁定發(fā)回重審的指導(dǎo)意見(jiàn)》第10條：第二審人民法院根據(jù)民訴法第一百五十三條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定將案件發(fā)回原審人民法院重審的，對(duì)同一案件，只能發(fā)回重審一次。第一審人民法院重審后，第二審人民法院認(rèn)為原判決認(rèn)定事實(shí)仍有錯(cuò)誤，或者原判決認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)查清事實(shí)后依法改判。但第一審人民法院重審后，第二審人民法院認(rèn)為原判決存在違反法定程序，可能影響案件正確判決的，不受發(fā)回重審一次的限制。第二審人民法院根據(jù)民訴法第一百五十三條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定將案件發(fā)回重審，第一審人民法院重審后，第二審人民法院認(rèn)為原判決仍然存在違反法院程序，可能影響案件正確判決，或者原判決認(rèn)定事實(shí)有錯(cuò)誤，或者認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足的，不受只能發(fā)回重審一次的限制。更為重要的是，《民訴法》第200條規(guī)定的申請(qǐng)?jiān)賹徥掠晌窗ㄔ俅伟l(fā)回重審違反規(guī)定次數(shù)之情形。這種限縮解釋的結(jié)果不會(huì)與再審制度產(chǎn)生沖突，最高人民法院的裁判也駁回了因再次發(fā)回重審違反規(guī)定次數(shù)而提起的再審申請(qǐng)。③參見(jiàn)最高人民法院（2019）最高法民申777號(hào)民事裁定書(shū)。由此可以看出，再次發(fā)回重審屬于正常的程序流轉(zhuǎn)，符合正當(dāng)程序的基本要求，其本身不具有嚴(yán)重的程序違法因素，亦不會(huì)影響裁判結(jié)果的正確性，故不必啟動(dòng)再審程序。

綜上言之，法律方法的基礎(chǔ)在于司法能動(dòng)性，④陳朝陽(yáng)：《法律方法之基礎(chǔ)：司法能動(dòng)性》，載《華東政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2004年第5期，第3頁(yè)。其作為一種司法哲學(xué)觀，指引著裁判者在具體的個(gè)案中依照自由裁量權(quán)能動(dòng)地適用法律。能否再次發(fā)回重審，應(yīng)科學(xué)考察限制條款的立法初衷，不應(yīng)機(jī)械司法，拘泥于條文本身而一律不發(fā)回重審，不應(yīng)僅僅依據(jù)機(jī)械的程序規(guī)定而抹殺特殊情況下為發(fā)現(xiàn)真實(shí)、為程序公正而給予當(dāng)事人的必要程序保障。在司法實(shí)踐中，應(yīng)始終以權(quán)利保護(hù)與查明事實(shí)為落腳點(diǎn)，決定是否裁定將案件發(fā)回重審，以保障程序運(yùn)行合乎訴訟法立法價(jià)值體系。

四、民事二審案件再次發(fā)回重審的基本原則要求

2020年最高人民法院頒布《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類(lèi)案檢索的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》，其中第9條明確指出，“檢索到的類(lèi)案為指導(dǎo)性案例的，人民法院應(yīng)當(dāng)參照作出裁判……檢索到其他類(lèi)案的，人民法院可以作為作出裁判的參考。”雖然司法實(shí)踐為民事案件二審裁定再次發(fā)回重審提供了豐富的類(lèi)案供參考，但就以上檢索到的裁判文書(shū)看來(lái)，再次發(fā)回重審的具體適用存在標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)模糊且不統(tǒng)一的問(wèn)題，在法定適用事由、二審審查程序、一審審理程序三個(gè)方面還有進(jìn)一步完善的空間。

（一）明確再次發(fā)回重審的法定適用事由

發(fā)回重審的核心目的在于保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，進(jìn)而維護(hù)訴訟程序正當(dāng)和促進(jìn)發(fā)現(xiàn)案件真實(shí)，這是民事訴訟程序的終極價(jià)值依歸。問(wèn)題在于，即使目標(biāo)方向已然明確，在具體程序適用上仍會(huì)有不同意見(jiàn)。首次發(fā)回重審與再次發(fā)回重審的實(shí)體適用標(biāo)準(zhǔn)并無(wú)明顯不同，在法律、司法解釋已明確規(guī)定發(fā)回重審情形，發(fā)回重審制度框架已經(jīng)較為完備的情況下，無(wú)需再作細(xì)分。但由于對(duì)發(fā)回事由中事實(shí)不清與程序違法界限把握的不深入，在法律適用上仍有較大分歧：一是認(rèn)為發(fā)回次數(shù)限制僅適用于事實(shí)不清的情況，對(duì)嚴(yán)重違反程序的情況則不適用；二是認(rèn)為事實(shí)不清和嚴(yán)重違反程序的情況均不受發(fā)回次數(shù)限制。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，對(duì)發(fā)回重審次數(shù)的限制，不應(yīng)局限于是“事實(shí)不清”還是“程序違法”，而應(yīng)發(fā)揮司法能動(dòng)性，視具體情況去審查再次發(fā)回重審的必要性。

首先，以事實(shí)不清為由再次發(fā)回重審的案件，實(shí)際上也可以轉(zhuǎn)化為程序問(wèn)題從而引用違反程序的法律條款。此類(lèi)案件均有一個(gè)共同特點(diǎn)，即基礎(chǔ)事實(shí)“應(yīng)審未審”。某項(xiàng)影響裁判結(jié)果的基本事實(shí)未經(jīng)質(zhì)證辯論而徑行裁判，在外觀上表現(xiàn)為剝奪了當(dāng)事人對(duì)該項(xiàng)基本事實(shí)的辯論權(quán)利，在結(jié)果上則表現(xiàn)為影響裁判的正確性。正因?yàn)槿绱?，針?duì)基礎(chǔ)事實(shí)漏審的情況，有的裁判以事實(shí)不清為由再次發(fā)回重審，有的裁判將漏審基礎(chǔ)事實(shí)認(rèn)定為漏審訴訟請(qǐng)求，將其納入程序違法的范疇。①參見(jiàn)遼寧省大連市中級(jí)人民法院（2014）大民三終字第485號(hào)民事裁定書(shū)。其次，程序違法與事實(shí)不清之間存在前因后果的關(guān)系。程序違法為因，事實(shí)不清為果，程序違法在前，事實(shí)不清在后。例如，必須參加訴訟的當(dāng)事人對(duì)查明案件事實(shí)具有重大意義，該當(dāng)事人未參加訴訟將影響裁判結(jié)果，導(dǎo)致事實(shí)不清；當(dāng)事人未對(duì)基本事實(shí)進(jìn)行辯論，裁判依據(jù)未建立在兩方對(duì)抗的基礎(chǔ)上，導(dǎo)致事實(shí)不清。在實(shí)踐中，有的裁判并未嚴(yán)格區(qū)分事實(shí)不清和程序違法的因與果，在“本院認(rèn)為”部分將一審法院未答復(fù)鑒定申請(qǐng)、未審理反訴請(qǐng)求的情況等視為違反程序剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利，但在具體法律適用時(shí)，援引的是事實(shí)不清條款，且一并注明了一審法院應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)查明的事實(shí)。②參見(jiàn)吉林省高級(jí)人民法院（2019）吉民終197號(hào)民事裁定書(shū)。最后，事實(shí)不清與程序違法兩種要素同時(shí)存在的情況并不少見(jiàn)，追加當(dāng)事人的情形在統(tǒng)計(jì)表中高達(dá)40.91%。查清基本事實(shí)在特殊情況下需要借由追加第三人予以實(shí)現(xiàn)③參見(jiàn)湖南省湘潭市中級(jí)人民法院（2019）湘03民終1653號(hào)民事判決書(shū)。，這意味著，即使是案件事實(shí)不清，也可以大概率通過(guò)追加當(dāng)事人以程序違法的理由再次發(fā)回重審，事實(shí)不清與程序違法之間的界限并無(wú)必要作嚴(yán)格區(qū)分。在具備事實(shí)不清與程序違法兩種要素時(shí)，也有裁判同時(shí)援引《民訴法》第170條第1款第3項(xiàng)和第4項(xiàng)。④參見(jiàn)青海省海東市中級(jí)人民法院（2017）青02民終101號(hào)民事裁定書(shū)、安徽省宣城市中級(jí)人民法院(2019)皖18民終1453號(hào)民事裁定書(shū)。

綜上可以看出，實(shí)踐中發(fā)回重審的事實(shí)不清類(lèi)型，通常夾雜著程序違法的因素，意即再次發(fā)回重審的程序操作始終繞不開(kāi)通過(guò)程序保障來(lái)發(fā)現(xiàn)真實(shí)的價(jià)值本位。考慮到訴訟法體系與法律適用的統(tǒng)一，建議再次發(fā)回重審均適用程序違法條款予以發(fā)回。

在具體適用上，因程序違法再次發(fā)回重審的情形主要包括以下幾類(lèi)：（見(jiàn)下表）

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（二）嚴(yán)格再次發(fā)回重審的二審審查程序

如前所述，發(fā)回重審制度的功能價(jià)值能否發(fā)揮作用，取決于程序效率與程序公正之間的權(quán)衡考量，與重審次數(shù)的多與少無(wú)必然因果關(guān)系。以徑行改判為原則、以發(fā)回重審為例外，以一次發(fā)回重審為原則，以再次發(fā)回重審為例外仍應(yīng)是二審終審的基本遵循。若第一次發(fā)回重審時(shí)，二審法院所作裁定缺少充分的理由，未指明重審的方向，僅依“程序違法”或“事實(shí)不清”便發(fā)回重審，那么重審一審法院完整解決問(wèn)題的難度將加大，二審法院需要再次發(fā)回重審的概率大大提高，造成發(fā)回重審機(jī)制空轉(zhuǎn)，訴訟成本增加，此時(shí)便會(huì)陷入因同一個(gè)或同一類(lèi)問(wèn)題需要再次發(fā)回重審的尷尬境地。①參見(jiàn)山西省太原市中級(jí)人民法院（2018）晉01民終2567號(hào)民事判決書(shū)，一審法院在未改正其程序方面存在問(wèn)題的情況下，再次作出判決，二審法院以該問(wèn)題再次發(fā)回。且在發(fā)回重審次數(shù)被限制為一次的情況下，二審法院將無(wú)法通過(guò)回轉(zhuǎn)彌補(bǔ)重審一審法院所造成的程序瑕疵或?qū)p耗更多的調(diào)查成本以查清案件事實(shí)。但若二審法院所作的發(fā)回重審裁定，其依據(jù)合法、理由充分、方向明確，重審一審法院依此即完整地修正程序瑕疵、追加必須參加訴訟的當(dāng)事人，補(bǔ)充調(diào)查漏審的案件事實(shí)，該種情況便再無(wú)二次發(fā)回重審的必要。只要一次發(fā)回即解決問(wèn)題，那么即使對(duì)發(fā)回次數(shù)作出限制，也不會(huì)影響發(fā)回重審機(jī)制的正常運(yùn)作。就此而言，對(duì)重審次數(shù)作限制的實(shí)踐邏輯在于通過(guò)絕對(duì)化禁止要求二審法院不得不審慎作出裁定，且要準(zhǔn)確裁定發(fā)回，盡可能一次糾正。

而當(dāng)一次重審未充分發(fā)揮其機(jī)制作用時(shí)，再次發(fā)回重審作為例外中的例外，其適用更應(yīng)嚴(yán)格和審慎。由于法律、司法解釋已對(duì)程序違法的具體標(biāo)準(zhǔn)作了詳細(xì)的規(guī)定，不宜再作進(jìn)一步的嚴(yán)格細(xì)化，故在程序上可作相應(yīng)的規(guī)范和調(diào)整。為保證準(zhǔn)確裁定發(fā)回，盡可能高效糾正問(wèn)題，第一次以事實(shí)不清為由發(fā)回重審的，應(yīng)在裁判文書(shū)理由部分中分點(diǎn)注明一審法院應(yīng)當(dāng)查清的案件事實(shí)。第二次以程序違法為由發(fā)回重審的，應(yīng)在裁判文書(shū)理由部分注明需要彌補(bǔ)的程序瑕疵以及因程序違法產(chǎn)生的具體事實(shí)不清的問(wèn)題。對(duì)于是否再次發(fā)回重審爭(zhēng)議較大、把握不夠的，建議參照司法實(shí)踐，提交二審法院審判委員會(huì)討論決定。②參見(jiàn)湖北省咸寧市中級(jí)人民法院（2019）鄂12民終599號(hào)民事裁定書(shū)。若原審法院的裁判系由其本院的審判委員會(huì)作出，則指定由其他同級(jí)法院重審。

（三）完善再次發(fā)回重審的一審審理程序

發(fā)回重審應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。①《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第13條：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利?！碑?dāng)事人在同一個(gè)案件當(dāng)中，應(yīng)受其在先前程序，包括原一審程序所做的訴訟行為之約束。二審裁定發(fā)回重審時(shí)系發(fā)揮其監(jiān)督職能，對(duì)原一審法院存在的錯(cuò)漏予以形式上的糾正指令，重審一審法院則針對(duì)二審法院指出的具體問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)審理或重點(diǎn)完善。發(fā)回重審屬于程序回轉(zhuǎn)機(jī)制，雖在形式上否定了原一審程序的效力，但在本質(zhì)上，發(fā)回重審的案件并非一個(gè)嚴(yán)格意義上的初審案件。重審是“完善型”重審，而不是“革新型”的重審，并不需要拋棄原先確定的事實(shí)與證據(jù)，將原先的審理內(nèi)容一律推倒重來(lái)。在追求公正價(jià)值的同時(shí)，也應(yīng)考慮所折損效率價(jià)值的程度與限度。為避免無(wú)意義的訴訟拖延，當(dāng)事人在訴訟程序中應(yīng)保持訴訟行為的一致性，法院對(duì)原先的訴訟行為予以核實(shí)和確認(rèn)，原則上不認(rèn)可與先前程序業(yè)已確認(rèn)的訴訟行為相矛盾的訴訟行為的效力。例如，在管轄權(quán)異議問(wèn)題上，被告方應(yīng)訴即視為一審法院具有管轄權(quán)，重審一審法院依管轄恒定原則仍具有管轄權(quán)，若被告方發(fā)回重審時(shí)提出管轄權(quán)異議申請(qǐng)，此時(shí)應(yīng)當(dāng)予以駁回。證據(jù)材料的客觀性與關(guān)聯(lián)性處于相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，因而在事實(shí)與證據(jù)問(wèn)題上，依據(jù)原審程序的相關(guān)材料固定當(dāng)事人的陳述、保留當(dāng)事人的舉證和質(zhì)證意見(jiàn)。若當(dāng)事人于重審時(shí)的意見(jiàn)與先前行為明顯矛盾，且無(wú)法提出具有足夠證明力的其他證明材料時(shí)，不予采納該矛盾意見(jiàn)。

發(fā)回重審還應(yīng)當(dāng)遵循“當(dāng)事人處分原則”，②《民事訴訟法》第13條：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利?！奔串?dāng)事人有權(quán)處分自己的民事權(quán)利和程序權(quán)利。發(fā)回重審正當(dāng)性的核心在于保護(hù)當(dāng)事人的審級(jí)利益，讓當(dāng)事人享有再次辯駁的權(quán)利，并以此吸收當(dāng)事人的不滿情緒，提升裁判正確性和可接受度，進(jìn)而對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生約束力。裁判結(jié)果對(duì)當(dāng)事人的約束力由此來(lái)源于其結(jié)果本身的正確性以及裁判過(guò)程的正當(dāng)性。但在此之前，當(dāng)事人仍可通過(guò)自認(rèn)、變更或放棄訴訟請(qǐng)求，形成一種自我承認(rèn)的約束力，也可稱(chēng)為程序自縛力，對(duì)正常的程序流轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響。例如，當(dāng)事人在發(fā)回重審后撤訴，雖然與最開(kāi)始的起訴行為相矛盾，但這對(duì)于撤訴方來(lái)說(shuō)需承擔(dān)相應(yīng)的不利后果，一般情況下應(yīng)同意當(dāng)事人撤訴。再如當(dāng)事人在重審的程序中否定自己先前訴訟行為，提出了與之相矛盾的意見(jiàn)，且該意見(jiàn)明顯對(duì)自身不利，此時(shí)應(yīng)允許當(dāng)事人在處分權(quán)范圍內(nèi)放棄相關(guān)權(quán)利。也就是說(shuō)，在發(fā)回重審制度中，處分原則是誠(chéng)實(shí)信用原則的例外補(bǔ)充，裁判審理時(shí)應(yīng)注重把握誠(chéng)實(shí)信用原則與處分原則的相互平衡。

五、結(jié)語(yǔ)

法律自身存在的局限性、滯后性與社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的多變性、成文法條文義的多樣性、復(fù)雜性等之間的矛盾普遍地存在著，這就要求法律人在運(yùn)用法律的時(shí)候，必須實(shí)現(xiàn)機(jī)械的法律條文與具體的法律實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合。通過(guò)司法實(shí)踐發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行程序立法存在的不足，進(jìn)而促成更好的科學(xué)立法或者解釋?zhuān)铣绦蛘x的基本價(jià)值追求。實(shí)踐表明現(xiàn)行《民訴法》第170條第2款存在一定的解釋空間，再次發(fā)回重審具有程序的正當(dāng)性。建議最高人民法院出臺(tái)司法解釋?zhuān)_認(rèn)民事二審案件裁定再次發(fā)回重審的合法性，并明確相應(yīng)的適用條件，重構(gòu)民事訴訟二審重審制度以契合于訴訟法立法價(jià)值，從而正確指引民事司法實(shí)踐，進(jìn)一步提升司法公信力。