省級農(nóng)業(yè)科研院所激勵評價指標(biāo)體系構(gòu)建*
——以福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院為例

劉宇峰，葉少蔭，池敏青，楊 艷

（1.福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與科技信息研究所，福州 350003；2.福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)展研究處，福州 350003；3.福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院組織人事處，福州 350003）

黨的十八大以來，中央對科技體制改革和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作出了全面部署，出臺了一系列重大改革舉措。2015 年中央《深化科技體制改革實施方案》提出深化科技體制改革是全面深化改革的重要內(nèi)容，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本要求。要積極落實科研單位在績效工資分配方面的自主權(quán)，在改革人才培養(yǎng)、評價和激勵機制方面，提出建立以能力和貢獻為導(dǎo)向的評價和激勵機制，制定和落實鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)造的激勵政策，健全創(chuàng)新創(chuàng)造的分配激勵方式，充分調(diào)動和激發(fā)人的積極性和創(chuàng)造性[1]。2016年為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，中央出臺《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，充分發(fā)揮收入分配政策的激勵導(dǎo)向作用，激發(fā)廣大科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，鼓勵多出成果、快出成果、出好成果[2]。

1 激勵評價體系構(gòu)建的實踐探索

黨的十九屆四中全會對堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作出重大決定，對完善科技體制機制作出了新的決策部署，就加快建設(shè)創(chuàng)新型國家、強化國家戰(zhàn)略科技力量、加強產(chǎn)學(xué)研深度融合、加大基礎(chǔ)研究、改進科技評價體系等提出了新的要求，為深化科技體制改革指明了方向、提供了根本遵循[3]。激勵理論是通過分析人類的不同需要因素而發(fā)展起來的，最早的激勵理論以人的心理需求和動機為研究對象，考察人對哪些需求比較多，而且哪些需求能夠通過一些激勵手段來激發(fā)人的工作積極性和創(chuàng)造性。激勵的核心就在于通過一些管理手段起到刺激、推動的作用，使得人的需要和動機等內(nèi)在變量產(chǎn)生動能并引導(dǎo)人做出積極的行為反應(yīng)來實現(xiàn)期望的目標(biāo)或成效。例如馬斯洛的需求層次理論和郝茨伯格的雙因素理論，以及麥克利蘭的成就需要激勵理論和愛爾德佛的“ERG（生存、聯(lián)系、成長）激勵理論”等[4]。文章將激勵理論應(yīng)用于省級農(nóng)業(yè)科研院所的激勵評價體系構(gòu)建之中，通過對科技活動中科研投入和產(chǎn)出進行量化評價，讓科研院所科技活動中的各種組成要素之間形成相互關(guān)系，通過激勵評價機制達到各科技活動組成要素之間按照一定的量化比例來形成一個體系[5]。作為省級農(nóng)業(yè)科研院所，按照習(xí)近平總書記對科技工作“四個面向”的總體要求，積極貫徹落實黨的十九屆四中全會精神，構(gòu)建一套省級農(nóng)業(yè)科研院所激勵評價指標(biāo)體系，積極推進省級農(nóng)業(yè)科研院所激勵分配機制改革提供制度設(shè)計，不斷完善科研院所內(nèi)部管理制度，是科研院所治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)理論和實踐相結(jié)合的積極探索[6]。

2 激勵評價體系建設(shè)的現(xiàn)狀

作為省級農(nóng)業(yè)科研院所，如何貫徹落實好中央和省里賦予科研單位的管理自主權(quán)，進一步健全完善以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的分配激勵機制，是當(dāng)前深化科研院所改革的重要任務(wù)。福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院結(jié)合自身發(fā)展實際，構(gòu)建了一套科學(xué)合理的科研院所激勵評價體系，積極推進省級農(nóng)業(yè)科研科技激勵機制改革，促進形成充滿活力的科技管理和運行機制，為加快創(chuàng)建特色明顯的高水平科研院所提供了分配激勵方面的制度保障[7]。福建省農(nóng)科院十分重視科技獎勵制度建設(shè)，制定了一系列科技獎勵制度，在學(xué)科建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、創(chuàng)新團隊建設(shè)和科技平臺建設(shè)等方面發(fā)揮了重要的推動作用，其獎勵方面的制度主要包括：2014 年制定的《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技獎勵辦法（試行）》，科技獎勵分3 個獎項，即：“科技項目獎勵”“科技成果獎勵”和“科技推廣應(yīng)用獎勵”；2016 年制定的《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院科學(xué)技術(shù)獎獎勵辦法（試行）》，是科研單位內(nèi)部獎項，面向所有院屬單位設(shè)立的年度性科學(xué)技術(shù)獎，用于獎勵該院在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和進步中做出突出貢獻的單位和個人；《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院青年科學(xué)技術(shù)獎獎勵辦法（試行）》，主要用于獎勵該院在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新等工作中做出顯著貢獻的青年科技人員。隨著科研院所深化改革的不斷推進，現(xiàn)有的激勵評價制度已經(jīng)不能適應(yīng)人才發(fā)展的需求，面臨著一些與院所發(fā)展不相適應(yīng)的地方亟待進一步調(diào)整完善。

3 激勵評價體系建設(shè)存在的問題

3.1 科技獎勵制度的系統(tǒng)性集成度不夠

3.2 科研成果和工作業(yè)績獎勵覆蓋面不夠全

《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技獎勵辦法》對基金項目、成果、SCI、論文、專著、軟科學(xué)建議等方面作了獎勵規(guī)定，其中，SCI 論文和專著的獎勵額度偏大，對SCI論文的質(zhì)量沒有作明確要求，對一般性SCI 論文獎勵，不能真實反映科技成果的價值；專著獎勵中把主編、編撰等同于專著，不能客觀體現(xiàn)其研究價值；對獲得新獸藥證書、新專利、新品種、重點人才沒有獎勵；獲得廳級以上表彰的先進集體和個人配套獎勵沒有作出明確規(guī)定[9]。

3.3 業(yè)績評價體系和業(yè)績管理系統(tǒng)不夠完善

科技獎勵公正評審的關(guān)鍵問題是對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)含量的準(zhǔn)確判斷，沒有完善的科技人員業(yè)績評價體系和業(yè)績管理辦法，在短時間內(nèi)對科技人員科技創(chuàng)新和服務(wù)“三農(nóng)”工作的價值、作用和貢獻難以科學(xué)評價，而評價過程中同行專家成為影響科技評價的關(guān)鍵因素，專家偏好會影響評價結(jié)果[10]。此外，年度業(yè)績考核獎勵辦法不夠完善?？己酥笜?biāo)體系、評優(yōu)辦法操作性不強，獎勵金額不明確，職能處室的各類表彰評選活動類別較多，有待于進一步梳理[11]。

3.4 科技獎勵辦法的計算方式彈性不足

福建省農(nóng)科院科技獎勵辦法對符合條件的業(yè)績獎勵項目采用的是固定金額的物質(zhì)獎勵計算方式，難以對院獎勵金額進行動態(tài)管理，統(tǒng)籌使用，不能實現(xiàn)對獎勵金額的可調(diào)節(jié)、可控制，激勵政策實施的可持續(xù)性和彈性不足，計分方式有待完善[12]。

4 激勵評價體系建設(shè)的思路

為進一步落實中央、省有關(guān)激勵管理、科研項目管理、科技成果轉(zhuǎn)化等政策,加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性，激勵干部職工擔(dān)當(dāng)盡責(zé)、提升干事創(chuàng)業(yè)精氣神,營造尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的氛圍，加大對科研人員的激勵力度，更好地發(fā)揮科技人員的智力潛能和創(chuàng)造才能。福建省農(nóng)科院基于以下五方面的原則，根據(jù)省情和院情發(fā)展實際，在原有一系列獎勵制度的基礎(chǔ)上，進一步修訂完善集成，建立了一整套科研院所激勵體系，主要用于激勵為該院創(chuàng)建特色明顯的高水平科研院所工作做出貢獻的集體和個人[2]。

4.1 堅持以人為本，事業(yè)至上

立足事業(yè)發(fā)展需要，順應(yīng)科技人員的期待，把人作為政策激勵的出發(fā)點和落腳點，強化激勵機制，加大激勵力度，充分調(diào)動科技人員積極性和創(chuàng)造性[13]。

4.2 堅持尊重知識，價值導(dǎo)向

健全考核評價機制，突出業(yè)績貢獻，完善激勵機制與再分配機制，實現(xiàn)科技人員實際貢獻與收入分配相匹配[14]。

4.3 堅持政策落地，分類施策

統(tǒng)籌院所發(fā)展和定向施策，著力推動上級政策的落實落地，結(jié)合科研實際，根據(jù)不同創(chuàng)新主體、不同創(chuàng)新領(lǐng)域和不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)的智力勞動特點，細(xì)化、實化政策規(guī)定，打通政策“執(zhí)行中的堵點”，實施有針對性的激勵措施[15]。

4.4 堅持精神鼓勵與物質(zhì)獎勵結(jié)合

采用多種激勵方式，激勵體系設(shè)計注重把物質(zhì)收入激勵和精神激勵相結(jié)合，大力表彰創(chuàng)新業(yè)績突出的科技人員，增強科技人員改革發(fā)展的成就感和獲得感，營造鼓勵探索、激勵創(chuàng)新的院所文化氛圍[16]。

由此表明，礦床成因與火山作用的關(guān)系密切，鐵礦的物質(zhì)來源是與火山作用同時帶出的硅、鐵質(zhì)有關(guān)。成礦是在較穩(wěn)定的遠離火山活動中心的海盆地中沉積形成的。因此其成因類型為海相火山沉積變質(zhì)鐵礦床。

4.5 堅持可量化與可持續(xù)

通過計分制，實現(xiàn)不同研究所、團隊和科技人員之間的直觀量化比較。對院獎勵金額進行動態(tài)管理，統(tǒng)籌使用，實現(xiàn)獎勵金額可調(diào)節(jié)、可控制，推動激勵政策實施的可持續(xù)性[17]。

5 激勵評價體系構(gòu)建的路徑

從省級農(nóng)業(yè)科研院所管理的頂層設(shè)計出發(fā)，讓科研產(chǎn)出激勵評價形成標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，從而讓科研院所科技管理層面與科研人員之間形成相互作用的良性互動關(guān)系，激勵評價體系的構(gòu)建可以讓科研院所的科技管理活動發(fā)揮主觀能動性和改革創(chuàng)新的作用，可以讓科技管理活動形成一種規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化的治理機制[18]。因此，省級農(nóng)業(yè)科研院所激勵評價體系是一套針對農(nóng)業(yè)科技活動或科研行為的約制構(gòu)成，這一體系以業(yè)績量化規(guī)則和適用范圍管制的形式存在，是科研人員自發(fā)開展農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動的治理和管理者有目的的治理之間的一種激勵互動機制，作為科研院所內(nèi)部管理制度的形成，有利于進一步增強對科研院所科技活動的導(dǎo)向作用，有利于科研人員的需求和科研院所的發(fā)展目標(biāo)相耦合[19]，有利于提高科研院所科技資源的配置效率，有利于促進高質(zhì)量、高水平農(nóng)業(yè)科技成果的形成，是遵循科研創(chuàng)新規(guī)律和科研院所有效治理相結(jié)合的一種路徑選擇，本質(zhì)上是對科研院所治理體系和治理能力現(xiàn)代化的實踐探索[6]。

福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院激勵評價體系建設(shè)主要從科技活動的激勵類別、量化計分方式、激勵資金來源、激勵評價體系框架設(shè)計等四個方面開展頂層設(shè)計，該激勵評價體系建設(shè)過程中堅持統(tǒng)籌省級農(nóng)業(yè)科研院所的自然科學(xué)、哲學(xué)社會科學(xué)等不同科學(xué)門類，統(tǒng)籌兼顧到科研院所的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、決策咨詢研究、成果轉(zhuǎn)化全創(chuàng)新鏈條，注重加強系統(tǒng)設(shè)計與分類管理。充分發(fā)揮市場機制作用，通過加大績效分配激勵力度、落實科技成果轉(zhuǎn)化獎勵等激勵措施，使科研人員收入與工作業(yè)績、實際貢獻緊密聯(lián)系，在省級農(nóng)業(yè)科研院所內(nèi)部形成知識創(chuàng)造價值、價值創(chuàng)造者得到合理回報的良性循環(huán)，是省級農(nóng)業(yè)科研院所積極構(gòu)建體現(xiàn)增加知識價值的收入分配機制的一種有效的實踐探索[20]。

5.1 激勵評價類別

福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院激勵評價體系分為科技創(chuàng)新獎勵、科技支撐獎勵和科技管理獎勵等三大類，主要從提升科技創(chuàng)新能力、科技服務(wù)能力、科技支撐能力、科技管理能力等四個方面進行激勵，包含以下4個獎勵辦法。

（1）《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》：用于表彰該院在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣和社會科學(xué)研究等科學(xué)技術(shù)活動中做出突出貢獻的集體和個人，設(shè)科技創(chuàng)新獎和青年科學(xué)技術(shù)獎兩個類別。

（2）《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技服務(wù)獎勵辦法》：用于表彰該院在科技服務(wù)鄉(xiāng)村振興、科技服務(wù)“三農(nóng)”工作中做出突出業(yè)績的集體和個人，設(shè)科技服務(wù)工作先進集體和科技服務(wù)工作先進個人兩個類別。

（3）《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院突出貢獻獎勵辦法》：用于獎勵該院在創(chuàng)建特色明顯的高水平科研院所中做出突出貢獻的集體和個人，設(shè)五個類別，即：“重點人才獎勵”、“重要科技項目立項獎勵”、“重點科研產(chǎn)出獎勵”、“獲獎科技成果配套獎勵”和“廳級及以上表彰獎勵”。

（4）《福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院效能管理獎勵辦法》：用于激勵該院干部職工在效能管理中完成工作任務(wù)或業(yè)績突出的集體和個人，設(shè)13類，即：“重大工作任務(wù)獎勵”“超額完成成果轉(zhuǎn)化收益任務(wù)獎勵”“承擔(dān)項目的績效獎勵”“文明單位獎勵”“信息宣傳獎勵”“院處級干部年度考核獎勵”“研究所班子年度考核獎勵”“研究所干部職工年度考核獎勵”“研究所干部職工績效獎勵”“研究所干部職工考勤獎勵”“院部機關(guān)處室年度績效考核獎勵”“院部機關(guān)科級及以下干部職工年度考核獎勵”和“院部機關(guān)干部職工考勤獎勵”。

5.2 激勵評價體系量化計分方式

（1）實行計分制。根據(jù)獎勵類別的重要程度、難易程度、貢獻大小、類別差異及需求導(dǎo)向，統(tǒng)籌平衡之后確定分值；對不同類別的業(yè)績進行分類計分獎勵，得出相對應(yīng)的K值，同一類別的K值一般相對固定，院將根據(jù)不同時期、不同階段的發(fā)展需要，審定不同K 值的獎勵金額，再分類進行獎勵[21]。

（2）計分分類。院激勵體系計分共分四個方面，不同類別面向的對象不同，分為面向全院干部職工的獎勵類別、面向研究所的獎勵類別以及面向院部機關(guān)的獎勵類別等。

5.3 激勵資金來源

福建省農(nóng)科院激勵評價體系獎勵支出計入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制，獎勵所需資金來源如下。

一是科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益，以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等凈收益。二是院所承擔(dān)項目間接費用中的績效支出及橫向項目凈收益。三是根據(jù)福建省科學(xué)技術(shù)廳等4部門關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進一步促進高校和省屬科研院所創(chuàng)新發(fā)展政策貫徹落實的七條措施》的有關(guān)規(guī)定，省級及以上科學(xué)技術(shù)獎、專利獎、標(biāo)準(zhǔn)貢獻獎獎金不納入績效工資總量管理；科研院所按照不超過主辦單位獎勵額度給予獲獎人員的配套獎勵，計入當(dāng)年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。四是按財務(wù)有關(guān)規(guī)定可以支出的其他資金。

5.4 激勵評價指標(biāo)體系框架設(shè)計

（1）福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院激勵評價指標(biāo)體系框架設(shè)計如表1。

表1 福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院激勵評價指標(biāo)體系

（2）科學(xué)技術(shù)獎勵類別及計分標(biāo)準(zhǔn)如表2。

表2 科學(xué)技術(shù)獎勵類別及計分標(biāo)準(zhǔn)

（3）科技服務(wù)獎勵類別及計分標(biāo)準(zhǔn)如表3。

表3 科技服務(wù)獎勵類別及計分標(biāo)準(zhǔn)

（4）突出貢獻獎勵類別及計分標(biāo)準(zhǔn)如表4。

表4 突出貢獻獎勵類別及計分標(biāo)準(zhǔn)

續(xù)表4

6 小結(jié)

福建省農(nóng)科院激勵評價體系構(gòu)建并實施三年來，取得了良好的績效效果，初步形成了科技人員實際貢獻與收入分配相匹配的激勵分配機制，為省級農(nóng)業(yè)科研院所深化科技機制改革，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，營造良好的制度環(huán)境，探索了一條建設(shè)科研院所激勵體系的實踐路子，有利于進一步激發(fā)科技人員的積極性和創(chuàng)造性，有利于促進科研院所不斷提升科技創(chuàng)新能力和綜合競爭力，為加快特色明顯的高水平科研院所建設(shè)，及時有效地提供了分配激勵方面的制度保障[22]。作為政府設(shè)立的省屬公益性科研院所，科研績效評價一直是“眾矢之的”，成為科研院所改革發(fā)展的核心內(nèi)容，是科研院所科技人員眾目關(guān)注的焦點，績效評價體系也是最容易發(fā)現(xiàn)問題與不足的地方[23]，因此，科研院所越來越重視績效評價工作，如何對公益性科研院所及其科技人員進行綜合績效評價，不同研究所各有各的特色、方向和基礎(chǔ)，不同級別的科技人員有不同的崗位要求，科研院所都在不斷加大績效工資分配激勵力度，落實科技獎勵激勵措施，使科技人員收入與科研崗位職責(zé)、工作業(yè)績及實際貢獻緊密聯(lián)系，建立健全體現(xiàn)增加知識價值的科研院所收入分配激勵機制[24]?？偟膩碚f科研院所激勵評價體系是一個動態(tài)管理過程，面對新形勢、新任務(wù)、新要求，現(xiàn)有科研院所激勵評價體系與方法還需要不斷改進與完善，比如2020 年2 月，科技部出臺了《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》，對改進科技評價體系，破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向，對科研院所的職稱評聘、人才評價、項目評價、成果評價、論文獎勵等一系列工作都提出了新的要求，再比如2021 年2 月，人社部、財政部、科技部《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關(guān)問題的通知》，對科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵是否計入當(dāng)年本單位績效工資總量、是否受總量限制、是否納入總量基數(shù)、是否作為社會保險繳費基數(shù)等提出進一步的要求，這些新的科技政策如何更好地落實落地，推動科技創(chuàng)新，需要分類去逐個破解，對現(xiàn)有激勵評價工作提出了新的、更大的挑戰(zhàn)[25]。

總而言之，為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，深入貫徹落實習(xí)近平總書記對科技工作“四個面向”的要求，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性，在科研院所營造尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的氛圍，不斷完善以增加知識價值為導(dǎo)向的分配機制，構(gòu)建科研院所激勵評價體系，積極推動建設(shè)職責(zé)明確、評價科學(xué)、開放有序、管理規(guī)范的科研院所制度[26]，把推進省級科研院所治理體系和治理能力現(xiàn)代化，作為深化科技體制改革的重要舉措，作為貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手，不斷提升科研院所治理能力，為建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家提供堅強的科技支撐，是廣大科研院所科技管理者的職責(zé)和使命所在，科研院所改革永遠在路上。