自然科學(xué)基礎(chǔ)研究中的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)及其培植路徑

尚智叢，談 冉

(中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 人文學(xué)院，北京 100049)

學(xué)術(shù)傳統(tǒng)是一代又一代學(xué)人在學(xué)術(shù)活動(dòng)中持續(xù)開(kāi)拓、傳承、創(chuàng)新、積累所形成的。在諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)獲得者群體中，有許多人出自同一個(gè)國(guó)家、大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)，甚至具有師承關(guān)系、親屬關(guān)系，表明其形成和擁有的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)在培養(yǎng)諾貝爾獲獎(jiǎng)人才和孕育諾貝爾獎(jiǎng)成果中發(fā)揮著重要作用。建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，必須重視在國(guó)家、大學(xué)、研究組織層面自覺(jué)營(yíng)造有利于基礎(chǔ)研究的科研生態(tài)和培植良好的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。

一、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)及其主要特征

美國(guó)社會(huì)學(xué)家希爾斯認(rèn)為，傳統(tǒng)是“代代相傳的東西，即任何從過(guò)去延傳至今或相傳至今的東西?！薄鞍ㄎ镔|(zhì)實(shí)體，包括人們對(duì)各種事物的信仰，關(guān)于人和事件的形象，也包括慣例和制度”(1)愛(ài)德華·希爾斯：《論傳統(tǒng)》，上海人民出版社，2014年，第12頁(yè)。。顯然，這是一個(gè)包括物質(zhì)、制度和觀念形態(tài)在內(nèi)的關(guān)于傳統(tǒng)的廣義解釋。狹義的傳統(tǒng)僅指代代相傳的觀念形態(tài)的東西。我國(guó)學(xué)者傅鏗認(rèn)為：“傳統(tǒng)是圍繞人類的不同活動(dòng)領(lǐng)域而形成的代代相傳的行事方式，是一種對(duì)社會(huì)行為具有規(guī)范作用和道德感召力的文化力量，同時(shí)也是人類在歷史長(zhǎng)河中的創(chuàng)造性想象的沉淀。”(2)愛(ài)德華·希爾斯：《論傳統(tǒng)》，上海人民出版社，2014年，譯序第1-2頁(yè)。本文中的“傳統(tǒng)”概念是在狹義上使用的。在這種意義上，希爾斯將科學(xué)傳統(tǒng)分為兩類：文字的和口頭的。前者“即問(wèn)題及其解決方法的實(shí)質(zhì)性知識(shí)體系；這一知識(shí)傳統(tǒng)是由達(dá)到了有效標(biāo)準(zhǔn)的、用適合于科學(xué)程序的方法確立起來(lái)的；……它只有通過(guò)井井有條的觀察、邏輯分析和想象才能被揭示”，因而是可以用文字表達(dá)的；后者是“渾渾沌沌的對(duì)重大問(wèn)題和觀察的感受力傳統(tǒng)，以及培植科學(xué)真理的精神氛圍傳統(tǒng)；這就是科學(xué)中的口頭傳統(tǒng)。……它有許多不能明確表達(dá)的預(yù)感和規(guī)則，當(dāng)然也就無(wú)法用文字表達(dá)”(3)愛(ài)德華·希爾斯：《論傳統(tǒng)》，上海人民出版社，2014年，第115頁(yè)。。

所謂學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，是指從事自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的學(xué)術(shù)團(tuán)體或研究機(jī)構(gòu)的共同體成員在長(zhǎng)期持續(xù)的學(xué)術(shù)探索活動(dòng)中，培育、形成并延傳下來(lái)的世界觀、價(jià)值觀、方法論等共有的思想觀念和精神氣質(zhì)，主要表現(xiàn)為探索熱情、問(wèn)題意識(shí)、研究技藝、學(xué)術(shù)思想、科研風(fēng)格和行為規(guī)范等，具有以下特征：

(一)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的積累性

學(xué)術(shù)傳統(tǒng)是某一研究機(jī)構(gòu)或?qū)W派，在長(zhǎng)期學(xué)術(shù)活動(dòng)中積累、傳承和持續(xù)發(fā)展形成的，這種積累和發(fā)展往往需要經(jīng)過(guò)若干代人的接續(xù)努力。希爾斯認(rèn)為：“信仰或行動(dòng)范型要成為傳統(tǒng)，至少需要三代人的兩次延傳?！?4)愛(ài)德華·希爾斯：《論傳統(tǒng)》，上海人民出版社，2014年，第16頁(yè)。例如，諾貝爾獎(jiǎng)得主玻爾所創(chuàng)立的哥本哈根學(xué)派形成的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)或“哥本哈根精神”培育了6位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。又如，物理學(xué)家湯川秀樹(shù)和朝永振一郎分別獲得了日本的第一、二個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)，他們的獲獎(jiǎng)則是受惠于他們之前的物理學(xué)家長(zhǎng)岡半太郎、仁科芳雄開(kāi)創(chuàng)并延續(xù)下來(lái)的日本現(xiàn)代物理學(xué)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。這一傳統(tǒng)還孕育了坂田昌一、武谷三男等頂級(jí)物理學(xué)家。這一傳統(tǒng)的進(jìn)一步延續(xù)，又使得小柴昌俊、南部陽(yáng)一郎、小林誠(chéng)、益川敏英等在21世紀(jì)初接連獲得諾貝爾獎(jiǎng)，他們與前一代物理學(xué)家均有著合作和師徒關(guān)系(5)烏云其其格，袁江洋：《譜系與傳統(tǒng)：從日諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)譜系看一流科學(xué)傳統(tǒng)的構(gòu)建》，《自然辯證法研究》，2009年第7期。。

(二)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的默會(huì)性

學(xué)術(shù)傳統(tǒng)猶如英國(guó)哲學(xué)家波蘭尼所說(shuō)的“默會(huì)知識(shí)”，它是一種看不見(jiàn)摸不著、說(shuō)不清道不明的智慧性、情感性的文化現(xiàn)象。學(xué)術(shù)傳統(tǒng)也如希爾斯所說(shuō)的傳承之物中的那些“弦外之音”“不言而喻的知識(shí)”“洞見(jiàn)”之類的不能闡明的東西，而這些東西“是不能以明確的言語(yǔ)進(jìn)行傳授的，而要通過(guò)內(nèi)心聯(lián)想，通過(guò)對(duì)動(dòng)作執(zhí)行者的典型行為的移情來(lái)獲得。理性的科學(xué)傳統(tǒng)之所以能有效地進(jìn)行延傳，是因?yàn)槿藗兝^承和掌握了其未闡明部分。繼承者不但繼承了明確闡明的部分，而且繼承了未闡明部分，由此形成了他們的思想”(6)愛(ài)德華·希爾斯：《論傳統(tǒng)》，上海人民出版社，2014年，第22-23頁(yè)。。美國(guó)政治哲學(xué)家列奧·施特勞斯也認(rèn)為，由于學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的存在方式和影響的隱晦性，它是以“隱諱教導(dǎo)(esoteric teaching)”的方式發(fā)揮影響，“只有少數(shù)訓(xùn)練有素而且仔細(xì)閱讀的人反復(fù)琢磨文本才能領(lǐng)會(huì)的”(7)列奧·施特勞斯：《自然權(quán)利與歷史》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，2003年，第62頁(yè)。。其實(shí)，這里突出了學(xué)術(shù)傳承中經(jīng)驗(yàn)理性的重要性，如張康之認(rèn)為：“隨著人類進(jìn)入了高度復(fù)雜性和高度不確定性的狀態(tài)，隨著模式化行動(dòng)方式的日益式微，經(jīng)驗(yàn)理性發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用，而且在經(jīng)驗(yàn)理性得到應(yīng)用變得越來(lái)越普遍的情況下，也將形成一種新的思維方式——相似性思維?！?8)張康之：《論從科學(xué)理性到經(jīng)驗(yàn)理性的轉(zhuǎn)變》，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2019年第3期。

(三)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的局域性

學(xué)術(shù)傳統(tǒng)如同工匠的手藝，它的習(xí)得主要靠個(gè)人的體驗(yàn)、感悟和移情。波蘭尼認(rèn)為：“一種無(wú)法詳細(xì)言傳的技藝……只能通過(guò)師傅教徒弟這樣的示范方式流傳下去。這樣，技藝的傳播范圍就只限于個(gè)人之間的接觸了，我們也就相應(yīng)地發(fā)現(xiàn)手工工藝傾向于流傳在封閉的地方傳統(tǒng)之中。”(9)邁克爾·波蘭尼：《個(gè)人知識(shí)：邁向后批判哲學(xué)》，貴州人民出版社，2000年，第79頁(yè)。不僅工匠的手藝如此，學(xué)術(shù)研究的思想、風(fēng)格、技藝也是如此，“就整體而言，科學(xué)乃植根于地方傳統(tǒng)……包含著直覺(jué)方法和熱情價(jià)值的積累，唯有通過(guò)個(gè)體的協(xié)作為中介，方能從一代轉(zhuǎn)移至下一代”(10)邁克爾·波蘭尼：《自由的邏輯》，吉林人民出版社，2002年，第61頁(yè)。。學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的傳遞，個(gè)體間的交流接觸、合作共事十分關(guān)鍵。在交流接觸、合作共事過(guò)程中，個(gè)人只有通過(guò)內(nèi)心的感悟、揣摩、聯(lián)想、體會(huì)、移情等才能獲得。但是，正是這種模式將學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的延續(xù)限制在一定的空間范圍之內(nèi)，使之呈現(xiàn)出局域性特征。

(四)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的易失性

學(xué)術(shù)傳統(tǒng)不僅有空間上的局域性，還有時(shí)間上的局限性，具體表現(xiàn)為易失性，即一旦失落便無(wú)法彌補(bǔ)，難以挽回。波蘭尼指出，一種技藝的傳遞，只要在一代人那里中斷，它的傳統(tǒng)就會(huì)失落。他舉例說(shuō)，由于制作小提琴技藝的失傳，現(xiàn)在我們得花大力氣，運(yùn)用顯微鏡學(xué)、化學(xué)、數(shù)學(xué)、電子學(xué)來(lái)仿制一把200年前的小提琴。但是，那時(shí)卻只是一位半文盲的斯特拉迪瓦里(意大利著名的小提琴制作大師)的日常工作而已。波普爾認(rèn)為，一些重要的地域性傳統(tǒng)(包括科學(xué)傳統(tǒng))十分寶貴，一旦失去就很難恢復(fù)。兩千多年前，這種傳統(tǒng)在希臘毀滅了，在以后的很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，它都沒(méi)有重新扎下根來(lái)(11)卡爾·波普爾：《猜測(cè)與反駁——科學(xué)知識(shí)的增長(zhǎng)》，上海譯文出版社，1986年，第171頁(yè)。。楊振寧也強(qiáng)調(diào)：“一個(gè)傳統(tǒng)建立起來(lái)是相當(dāng)困難的，把它毀滅掉是一件很容易的事情。德國(guó)在19世紀(jì)末年，20世紀(jì)初所建立的深厚的物理學(xué)和數(shù)學(xué)的傳統(tǒng)在二三年之內(nèi)就煙消云散了?！?12)寧平治，唐賢民，張慶華主編：《楊振寧演講集》，南開(kāi)大學(xué)出版社，1989年，第165頁(yè)。

二、諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的“群落”現(xiàn)象體現(xiàn)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的重要性

翻開(kāi)諾貝爾獎(jiǎng)的歷史，可以發(fā)現(xiàn)在諾貝爾獎(jiǎng)獲得者群體中，普遍存在著社會(huì)學(xué)意義上的“近親繁殖”現(xiàn)象，即大量的諾貝爾獎(jiǎng)得主之間存在著師徒關(guān)系、合作關(guān)系，他們?cè)谕粋€(gè)實(shí)驗(yàn)室、同一所大學(xué)合作共事，或者有著婚姻關(guān)系或生物學(xué)意義上的血緣關(guān)系，呈現(xiàn)出諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的“群落”現(xiàn)象。例如，建于1871-1874年間的劍橋大學(xué)卡文迪什實(shí)驗(yàn)室，被稱為“諾貝爾獎(jiǎng)的搖籃”，1904-1989年的85年間總共產(chǎn)生了29位諾貝爾獎(jiǎng)得主，占劍橋大學(xué)獲諾貝爾獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)的三分之一；成立于1948年的德國(guó)馬普學(xué)會(huì)，到2014年至少走出了33位諾貝爾獎(jiǎng)得主；創(chuàng)建于1897年的日本京都大學(xué)，至2019年已誕生了11位諾貝爾獎(jiǎng)得主。根據(jù)美國(guó)學(xué)者Zuckerman H.的統(tǒng)計(jì)，美國(guó)92位諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咧杏?8人曾在前輩諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)呤窒庐?dāng)過(guò)學(xué)生或做過(guò)晚輩合作者。

瑪麗·居里同她的丈夫皮埃爾·居里因發(fā)現(xiàn)天然放射性元素鐳，在1903年與安利·貝克勒爾共同獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。1911年居里夫人因發(fā)現(xiàn)天然放射性元素釙并人工分離出鐳又獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。1935年她的女兒伊倫·約里奧居里同她的丈夫弗里德力克·約里奧因合成人工放射性元素共同獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。1975年，丹麥科學(xué)家阿格·玻爾因創(chuàng)立原子結(jié)構(gòu)新理論獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)，而他的父親尼爾斯·玻爾早在1922年因研究原子結(jié)構(gòu)及其輻射獲得過(guò)諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。英國(guó)物理學(xué)家J．J．湯姆生和他的兒子G．P．湯姆生分別于1906年、1937年由晶體中電子衍射現(xiàn)象研究和氣體導(dǎo)電研究獲諾貝爾獎(jiǎng)。在為數(shù)不多的女性諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中，有60%的人的丈夫也是獲獎(jiǎng)?wù)?，等等。決定他們能夠獲獎(jiǎng)的不是血緣或婚姻等關(guān)系，而是其中包含著類似于師徒、合作等所體現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)關(guān)系，實(shí)際上是其中的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的“群落”現(xiàn)象，說(shuō)明群落所擁有的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)在培育諾貝爾獎(jiǎng)人才和孵化諾貝爾獎(jiǎng)成果中的重要性，體現(xiàn)在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)能夠在群落成員的耳濡目染中不知不覺(jué)地提升其學(xué)術(shù)境界和科研能力。學(xué)術(shù)傳統(tǒng)猶如彌漫在群落中的空氣，身處其中的人們整日沉浸于這種學(xué)術(shù)空氣中，在潛移默化的熏染中，自然而然地把握到了這種傳統(tǒng)的真諦，習(xí)得和掌握了這種傳統(tǒng)所蘊(yùn)含的學(xué)術(shù)思想、學(xué)術(shù)風(fēng)格、學(xué)術(shù)規(guī)范、研究技藝等精髓，學(xué)術(shù)境界和研究能力不由自主就得到了提升。不過(guò)，傳承學(xué)術(shù)傳統(tǒng)最有效的途徑是建立師徒關(guān)系，即跟著杰出科學(xué)家做研究。許多諾貝爾獎(jiǎng)獲得者認(rèn)為，師徒關(guān)系給自己帶來(lái)的最大收獲，并不是他們從導(dǎo)師那里獲得多少具體的知識(shí)，甚至有的獲獎(jiǎng)?wù)哒J(rèn)為在關(guān)于某個(gè)具體問(wèn)題的科學(xué)文獻(xiàn)方面的知識(shí)要比他們的導(dǎo)師“知道得更多”，而主要是受惠于導(dǎo)師所展現(xiàn)出來(lái)的科學(xué)研究的卓越標(biāo)準(zhǔn)、思維風(fēng)格，以及對(duì)重大而深刻問(wèn)題的獨(dú)特敏感能力和極其出色而優(yōu)美解決問(wèn)題技巧的熏陶。在做學(xué)徒的社會(huì)化過(guò)程中，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者受到了包括研究規(guī)范和思考方法在內(nèi)的更廣義的定向教育，從中漸漸獲得了包括對(duì)科學(xué)問(wèn)題及其研究前景的敏感能力，對(duì)科學(xué)研究的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、思維、態(tài)度的理解和對(duì)解決問(wèn)題技巧的把握在內(nèi)的那些屬于學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的東西，在無(wú)形中提高了他們的科研素質(zhì)和研究能力水平。

由此可見(jiàn)，學(xué)術(shù)傳統(tǒng)在培育諾貝爾獎(jiǎng)人才和孵化諾貝爾獎(jiǎng)成果中的核心地位和決定性作用。沒(méi)有學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的積淀和傳承，培育諾貝爾獎(jiǎng)人才、產(chǎn)生諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)別成果也就沒(méi)有了根基。楊振寧曾在談到中國(guó)人為什么遲遲不能獲得諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)認(rèn)為：“學(xué)術(shù)要有傳統(tǒng)。學(xué)術(shù)傳統(tǒng)最重要的一點(diǎn)，是可以使年輕人知道哪個(gè)問(wèn)題是值得去做的，哪個(gè)問(wèn)題容易有發(fā)展前途。中國(guó)科學(xué)的傳統(tǒng)一時(shí)還發(fā)展不上來(lái)，我認(rèn)為這是最主要的。”(13)戴永良：《成長(zhǎng)的足跡：諾貝爾獎(jiǎng)之路探秘》，中國(guó)戲劇出版社，2002年，第330頁(yè)。他在這里把對(duì)科學(xué)問(wèn)題及其發(fā)展前途的敏感能力看作學(xué)術(shù)傳統(tǒng)最重要的內(nèi)容。的確，發(fā)現(xiàn)和提出科學(xué)問(wèn)題是科學(xué)研究的戰(zhàn)略起點(diǎn)，愛(ài)因斯坦、貝爾納、李四光等科學(xué)家都強(qiáng)調(diào)提出問(wèn)題比解決問(wèn)題更重要、更困難、更具有挑戰(zhàn)性，它需要深邃的洞察力、創(chuàng)造性的想象力和富有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)。這種能力的獲得需要研究者研究領(lǐng)域涉及廣、學(xué)科分支研究造詣深，深諳問(wèn)題研究發(fā)展脈絡(luò)，才能夠總攬全局、把握學(xué)科發(fā)展動(dòng)向。研究者置身于學(xué)科發(fā)展最前沿的研究機(jī)構(gòu)之中，在名師大家的親自指導(dǎo)下從事研究活動(dòng)，體驗(yàn)其學(xué)術(shù)態(tài)度和風(fēng)格，領(lǐng)悟其觀察分析解決問(wèn)題的思維方法，把握其學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的核心要義。

科學(xué)發(fā)展史充分證明，學(xué)術(shù)傳統(tǒng)是國(guó)家、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)傳承、發(fā)展、創(chuàng)新的基因和靈魂。它標(biāo)示著學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)價(jià)值趨向，規(guī)定著學(xué)術(shù)共同體的精神氣質(zhì)，制約著學(xué)術(shù)共同體的思想觀念和行事風(fēng)格，是學(xué)術(shù)共同體所秉持的世界觀、價(jià)值觀、方法論的結(jié)晶，影響并決定著共同體成員的學(xué)術(shù)風(fēng)格，對(duì)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)活動(dòng)乃至國(guó)家整體科學(xué)事業(yè)發(fā)展起著不可或缺的作用。因此，善于發(fā)現(xiàn)、總結(jié)和傳承已有的優(yōu)秀學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，自覺(jué)創(chuàng)新、建構(gòu)和培植適應(yīng)新時(shí)代科技發(fā)展趨勢(shì)要求的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，是政府、大學(xué)和研究組織義不容辭的責(zé)任。

三、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的培植路徑

培植學(xué)術(shù)傳統(tǒng)不但需要有高度的理性自覺(jué)，還需要有高度的科學(xué)智慧，甚至高度的政治智慧。學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的培植可以通過(guò)環(huán)境營(yíng)造、傳承、借鑒、建構(gòu)、創(chuàng)新等路徑進(jìn)行。

(一)國(guó)家要著力營(yíng)造學(xué)術(shù)傳統(tǒng)形成和傳承的良好學(xué)術(shù)生態(tài)

在國(guó)家層面，需要形成這樣的自覺(jué)意識(shí)：發(fā)展學(xué)術(shù)、巨額資金支持和先進(jìn)硬件設(shè)施建設(shè)固然重要，但培植和形成優(yōu)秀學(xué)術(shù)傳統(tǒng)則更為重要，學(xué)術(shù)傳統(tǒng)是學(xué)術(shù)發(fā)展的靈魂，也是發(fā)展學(xué)術(shù)的倍增器。沒(méi)有良好學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的養(yǎng)成與傳承，就算有世界一流的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和充足的經(jīng)費(fèi)，也不一定能夠真正解決學(xué)術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展問(wèn)題。真正的創(chuàng)新型國(guó)家，不可能是一個(gè)沒(méi)有自己的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)而在學(xué)術(shù)精神上仰賴他人的模仿者、跟跑者。政府可以通過(guò)制度建設(shè)、文化引導(dǎo)、政策鼓勵(lì)、法律和道德規(guī)范等措施，營(yíng)造有利于學(xué)術(shù)傳統(tǒng)形成的良好社會(huì)環(huán)境。

一是依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)律建構(gòu)完善的學(xué)術(shù)制度、政策法規(guī)，保障學(xué)術(shù)自主自由，規(guī)范學(xué)術(shù)行為。學(xué)術(shù)有自己的本質(zhì)和規(guī)律，即自主、自由。我國(guó)哲學(xué)家賀麟指出：“學(xué)術(shù)在本質(zhì)上必然是獨(dú)立的、自由的，不能獨(dú)立自由的學(xué)術(shù)，根本上不能算是學(xué)術(shù)。學(xué)術(shù)是一個(gè)自主的王國(guó)，它有它的大經(jīng)大法，它有它神圣的使命，它有它特殊的廣大的范圍和領(lǐng)域，別人不能侵犯?！薄凹偃缫环N學(xué)術(shù)，只是政治的工具，文明的粉飾，或者為經(jīng)濟(jì)所左右，完全為被動(dòng)的產(chǎn)物，那么這一種學(xué)術(shù)，就不是真正的學(xué)術(shù)。因?yàn)檎嬲膶W(xué)術(shù)是人類理智和自由精神最高的表現(xiàn)。……學(xué)術(shù)失掉了獨(dú)立自由就等于學(xué)術(shù)喪失了它的本質(zhì)和它偉大的神圣使命。”(14)賀麟：《文化與人生》，商務(wù)印書(shū)館，1988年，第246-247頁(yè)。學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)繁榮的前提，沒(méi)有自由而寬松的外部環(huán)境，就沒(méi)有學(xué)術(shù)的健康發(fā)展。愛(ài)因斯坦強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究不但要有“內(nèi)心的自由”，即“思想上不受權(quán)威和社會(huì)偏見(jiàn)的束縛，也不受一般違背哲理的常規(guī)和習(xí)慣的束縛”，而且還要有“外在的自由”，即“一個(gè)人不會(huì)因?yàn)榘l(fā)表了關(guān)于知識(shí)的一般和特殊問(wèn)題的意見(jiàn)而遭受危險(xiǎn)或者嚴(yán)重的損害……人不應(yīng)當(dāng)為著獲得生活必需品而工作到既沒(méi)有時(shí)間也沒(méi)有精力去從事個(gè)人的活動(dòng)的程度”(15)愛(ài)因斯坦：《愛(ài)因斯坦文集》(第三卷)，商務(wù)印書(shū)館，1979年，第179-180頁(yè)。。陳寅恪力倡學(xué)術(shù)“獨(dú)立之精神，自由之思想”。然而，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中較普遍的現(xiàn)象卻是學(xué)術(shù)地位、學(xué)術(shù)資源、研究權(quán)利和機(jī)會(huì)仰賴官位、權(quán)力和金錢(qián)?？蒲辛㈨?xiàng)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的行政主導(dǎo)和學(xué)術(shù)之外標(biāo)準(zhǔn)，使得學(xué)人媚官、學(xué)術(shù)媚權(quán)和追逐金錢(qián)成為常見(jiàn)現(xiàn)象，學(xué)人及其學(xué)術(shù)缺少獨(dú)立的人格，這樣的學(xué)術(shù)不是真正的學(xué)術(shù)。要維護(hù)學(xué)術(shù)自主自由，就要依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)律建立科學(xué)、規(guī)范的學(xué)術(shù)自治制度，制定、完善和執(zhí)行相應(yīng)的政策和法規(guī)，解決科研人員的后顧之憂，防止各種外部因素特別是權(quán)力、行政、金錢(qián)和思想鉗制對(duì)學(xué)術(shù)的干預(yù)，為學(xué)術(shù)的自主自由創(chuàng)造社會(huì)生存條件。

二是依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范搭建學(xué)術(shù)交流對(duì)話、質(zhì)疑批評(píng)的平臺(tái)，促進(jìn)學(xué)術(shù)共同體的形成以及共同體成員之間的良性互動(dòng)。推動(dòng)學(xué)術(shù)繁榮和發(fā)展最有效的方法，是學(xué)術(shù)共同體中持不同思想觀點(diǎn)的學(xué)派、成員之間的獨(dú)立思辨、理性質(zhì)疑和批評(píng)，形成“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的學(xué)術(shù)民主氛圍，在激烈的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論中碰撞出新思想新觀點(diǎn)新方法的靈感“火花”，也有利于學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的形成和傳承。當(dāng)然，學(xué)術(shù)的民主并非隨心所欲，必須受學(xué)術(shù)規(guī)范要求的約束。理性、道德、誠(chéng)實(shí)、客觀、公正、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)等原則，是學(xué)術(shù)活動(dòng)應(yīng)遵循的基本行為規(guī)范。學(xué)術(shù)刊物、學(xué)術(shù)著作出版機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)傳播媒體、學(xué)術(shù)組織等，都應(yīng)當(dāng)依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范提供學(xué)術(shù)交流對(duì)話和質(zhì)疑批評(píng)的平臺(tái)。只有通過(guò)交流對(duì)話和質(zhì)疑批評(píng)，才能逐漸形成各具特色傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)共同體。為了有效遏止學(xué)術(shù)不端行為，必須建立針對(duì)違規(guī)行為集防范、監(jiān)督、糾正、懲罰于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度體系。

三是依據(jù)學(xué)術(shù)準(zhǔn)則建立和完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過(guò)程的客觀性、公正性和評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性、權(quán)威性。創(chuàng)新是科學(xué)的生命，創(chuàng)造是學(xué)術(shù)的靈魂。因此，衡量一項(xiàng)研究成果的基本標(biāo)準(zhǔn)是創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)造力度即新穎和突破程度，或者它對(duì)于科學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)的大小。如果一項(xiàng)成果發(fā)現(xiàn)了新事物新現(xiàn)象、發(fā)明了新方法新技術(shù)、提出了新概念新觀點(diǎn)、形成了新假說(shuō)新理論，甚至創(chuàng)立了新的理論范式并取代舊的理論范式，或推翻已有的研究綱領(lǐng)并以新的研究綱領(lǐng)取而代之，或打破了舊的研究傳統(tǒng)并開(kāi)創(chuàng)了新的研究傳統(tǒng)，那么它就是具有學(xué)術(shù)價(jià)值的成果；如果一項(xiàng)成果應(yīng)用于社會(huì)，能夠推動(dòng)物質(zhì)文明、精神文明、制度文明、生態(tài)文明、文化繁榮或社會(huì)進(jìn)步，那么它就是具有社會(huì)貢獻(xiàn)的成果。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和制度的建立，都必須以此為宗旨來(lái)操作運(yùn)行。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是一個(gè)包含主客觀因素在內(nèi)的多個(gè)環(huán)節(jié)的復(fù)雜過(guò)程，必須防止評(píng)價(jià)過(guò)程的暗箱操作，避免外行評(píng)價(jià)內(nèi)行和被評(píng)價(jià)成果完成人參與評(píng)價(jià)的情況發(fā)生。

(二)大學(xué)要建立有效保證學(xué)術(shù)自主自由發(fā)展的制度

在大學(xué)層面，制約學(xué)術(shù)傳統(tǒng)形成和傳承最為關(guān)鍵的因素是大學(xué)的制度安排。優(yōu)良的大學(xué)制度必須是能為學(xué)術(shù)自主自由發(fā)展和教學(xué)相長(zhǎng)提供有效支撐的制度，而優(yōu)良學(xué)術(shù)傳統(tǒng)形成的理念和價(jià)值理性則構(gòu)成了大學(xué)制度的內(nèi)在靈魂。教育學(xué)家布魯貝克認(rèn)為：“學(xué)術(shù)自由來(lái)源于高深學(xué)問(wèn)的性質(zhì)”“學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)界的要塞，永遠(yuǎn)不能放棄”(16)約翰·S·布魯貝克：《高等教育哲學(xué)》(第3版)，浙江教育出版社，2001年，第60頁(yè)。。包括教學(xué)自由、學(xué)習(xí)自由、研究自主和自由在內(nèi)的學(xué)術(shù)自由，是現(xiàn)代大學(xué)理念的核心，也是大學(xué)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)得以傳承的前提。日本京都大學(xué)先后孕育出11位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，其秉持的傳統(tǒng)和信條是“以研究的自由和自主為基礎(chǔ)，依靠高倫理標(biāo)準(zhǔn)的研究活動(dòng)創(chuàng)造世界一流的知識(shí)”。這就是它孕育諾貝爾獎(jiǎng)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，其核心是自主自由的學(xué)術(shù)精神，倡導(dǎo)思想和學(xué)術(shù)的獨(dú)立性以及堅(jiān)守對(duì)學(xué)術(shù)、真理的虔敬與追求。

良好的大學(xué)制度架構(gòu)，必須是既能夠傳承和發(fā)展自身成熟自主的優(yōu)良學(xué)術(shù)傳統(tǒng)為基礎(chǔ)的大學(xué)制度，又能夠包容和吸納來(lái)自世界著名大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)優(yōu)秀學(xué)術(shù)傳統(tǒng)精髓的大學(xué)制度。在北京大學(xué)的歷史中，從蔡元培的“思想自由，兼容并包”的大學(xué)理念開(kāi)始，一直貫穿了一條主線，即在形式上建立學(xué)術(shù)自由的原則，尊重學(xué)術(shù)自主的邏輯，而在實(shí)質(zhì)上通過(guò)會(huì)通中西思想的精髓建立現(xiàn)代中國(guó)學(xué)術(shù)自主發(fā)展的傳統(tǒng)。此后，清華大學(xué)校長(zhǎng)梅貽琦不但繼承了蔡元培的大學(xué)理念，而且結(jié)合中國(guó)實(shí)際發(fā)展了蔡元培的大學(xué)理念，他的“從游論”“大師論”和“通識(shí)論”等辦學(xué)理念及其在清華大學(xué)的實(shí)踐，進(jìn)一步傳承和弘揚(yáng)了“大學(xué)自主、學(xué)術(shù)自由”這一傳統(tǒng)。

改革開(kāi)放以來(lái)的四十多年，中國(guó)學(xué)者在培養(yǎng)自身的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)方面進(jìn)行了許多非常重要的嘗試，取得了一定的成效。因此，不應(yīng)忘記百年以來(lái)現(xiàn)代中國(guó)大學(xué)摸索獨(dú)立自主的學(xué)術(shù)的努力，也不應(yīng)該忽視這四十多年學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的積累和大學(xué)制度的探索。大學(xué)失去了傳統(tǒng)，無(wú)異于無(wú)根的浮萍。中國(guó)大學(xué)的百年傳統(tǒng)已經(jīng)表明，沒(méi)有真正學(xué)術(shù)自主自由理念支撐的大學(xué)制度，既無(wú)法光大自己的傳統(tǒng)，更無(wú)力“移植”別人的東西，也不可能引導(dǎo)中國(guó)大學(xué)走上獨(dú)立成長(zhǎng)的道路。

(三)研究機(jī)構(gòu)要積極主動(dòng)地培育自己的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)

在研究機(jī)構(gòu)層面，需要積極主動(dòng)地培育具有自身特色的學(xué)術(shù)文化、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，并充分利用師徒關(guān)系、同事關(guān)系，在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)，年長(zhǎng)者言傳身教發(fā)揮好傳幫帶作用，年輕者耳濡目染、虛心求教，使得自身的優(yōu)良學(xué)術(shù)傳統(tǒng)得以傳承。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的“群落”現(xiàn)象表明，著名研究機(jī)構(gòu)都有自己獨(dú)特的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。這種傳統(tǒng)是學(xué)術(shù)共同體中年長(zhǎng)者在繼承老一輩學(xué)者學(xué)術(shù)傳統(tǒng)基礎(chǔ)上發(fā)展創(chuàng)新形成的，年輕學(xué)者只有置身其中，才能切身感受、承續(xù)這種傳統(tǒng)使研究工作卓有成效，并通過(guò)自身的學(xué)術(shù)活動(dòng)更新老傳統(tǒng)形成新傳統(tǒng)。正如希爾斯所說(shuō)：“未受指教的科學(xué)天才之所以絕對(duì)不可能產(chǎn)生，是因?yàn)橐行У匕l(fā)揮才能，必需置身于一個(gè)傳統(tǒng)，乃至置身于體現(xiàn)了這一傳統(tǒng)的共同體及其活動(dòng)之中——無(wú)論這一共同體的分布多么廣。天才尋求傳統(tǒng)，它從現(xiàn)存知識(shí)中挑選出一部分作為自身的依戀對(duì)象，并以其作為出發(fā)點(diǎn)，努力實(shí)現(xiàn)受到規(guī)范約束的獨(dú)立性?！?17)愛(ài)德華·希爾斯：《論傳統(tǒng)》，上海人民出版社，2014年，第126頁(yè)。庫(kù)恩也認(rèn)為：“科學(xué)研究只有牢固地扎根于當(dāng)代科學(xué)傳統(tǒng)之中，才能打破舊傳統(tǒng)，建立新傳統(tǒng)。這就是為什么我要談到一種隱含在科學(xué)研究之中的‘必要的張力’?！殖Ｒ?jiàn)的是，一個(gè)成功的科學(xué)家必然同時(shí)顯示維持傳統(tǒng)主義和反對(duì)偶像崇拜這兩方面的性格?！?18)托馬斯·庫(kù)恩：《必要的張力——科學(xué)的傳統(tǒng)和變革論文選》，北京大學(xué)出版社，2004年，第224頁(yè)。

研究機(jī)構(gòu)還要自覺(jué)地移植、借鑒國(guó)內(nèi)外著名研究機(jī)構(gòu)的優(yōu)秀學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，使之融會(huì)于自身的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)之中，對(duì)原來(lái)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化、重構(gòu)或創(chuàng)新，培植有利于本身學(xué)術(shù)成長(zhǎng)與發(fā)展的新傳統(tǒng)。其基本路徑如下：一是對(duì)著名研究機(jī)構(gòu)特別是孕育出眾多諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行觀察研究，從理論上概括其科研文化、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的特征和精髓，并結(jié)合國(guó)情和本研究機(jī)構(gòu)的具體情況，將其移植或本地化或重組于本研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)之中；二是選派科研人員到著名研究機(jī)構(gòu)留學(xué)或訪學(xué)，親身接受科學(xué)大師的學(xué)術(shù)指導(dǎo)，體驗(yàn)這些研究機(jī)構(gòu)的科研文化氛圍和大師的學(xué)術(shù)風(fēng)格，學(xué)習(xí)其研究技藝、學(xué)術(shù)思想和學(xué)術(shù)規(guī)范，待留學(xué)或訪學(xué)歸來(lái)后，他們將會(huì)自覺(jué)地把體驗(yàn)和學(xué)習(xí)到的這些東西融入自己的學(xué)術(shù)活動(dòng)之中，促進(jìn)原有學(xué)術(shù)文化和傳統(tǒng)的改變；三是通過(guò)與著名研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作研究，在合作共事的過(guò)程中，學(xué)習(xí)和體會(huì)這些研究機(jī)構(gòu)及其著名科學(xué)家的科研文化、研究風(fēng)格和學(xué)術(shù)思想，自覺(jué)地將其優(yōu)秀的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)引入本研究機(jī)構(gòu)，對(duì)自身的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)進(jìn)行重構(gòu)，以構(gòu)建自身自主的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。

四、結(jié)語(yǔ)

諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)限定在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，而基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究、試驗(yàn)與開(kāi)發(fā)研究的前提和根基，是科技創(chuàng)新的源頭活水。習(xí)近平總書(shū)記指出：“我國(guó)基礎(chǔ)研究雖然取得顯著進(jìn)步，但同國(guó)際先進(jìn)水平的差距還是明顯的。我國(guó)面臨的很多‘卡脖子’技術(shù)問(wèn)題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒(méi)有搞清楚?！?19)習(xí)近平：《在科學(xué)家座談會(huì)上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》，2020年09月12日。從這個(gè)意義上說(shuō)，一個(gè)沒(méi)有高水平的基礎(chǔ)理論研究隊(duì)伍及其原始創(chuàng)新成就的國(guó)家，既不可能涌現(xiàn)出標(biāo)志其科學(xué)發(fā)達(dá)程度的一系列諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)別的研究成果，也不可能成為有效支撐其創(chuàng)新成果源源不斷從而在根本上解決技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題的真正自主創(chuàng)新型的國(guó)家。然而，基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新與突破不是一朝一夕、一蹴而就的，往往需要幾代人的持之以恒、接續(xù)努力，而維系學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)持續(xù)努力的核心價(jià)值理念正是其長(zhǎng)期積累形成并得以延續(xù)的良好學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，學(xué)術(shù)之果則總是結(jié)在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)這棵根深葉茂的大樹(shù)上。因此，國(guó)家要有促進(jìn)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)形成與延續(xù)的自覺(jué)意識(shí)和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，建立健全學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系、激勵(lì)機(jī)制，積極營(yíng)造良好科研文化氛圍，創(chuàng)造有利于基礎(chǔ)研究及其研究機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)形成與傳承的良好科研生態(tài)。