國際商事仲裁費用構(gòu)成及合理控制仲裁費用探索

侯進(jìn)才

中國石油管道局工程有限公司國際事業(yè)部，河北 廊坊

1. 引言

仲裁以其靈活、公正、高效地解決國際商事爭議的特點，受到國際工程承包企業(yè)的青睞，仲裁費用是仲裁過程中連接當(dāng)事人、仲裁機構(gòu)、仲裁員之間的紐帶，當(dāng)事人通過仲裁解決了雙方無法達(dá)成一致的爭議事件，增加了互惠互利、和諧穩(wěn)定的基礎(chǔ)；仲裁機構(gòu)通過收取管理費來維持正常的運營；仲裁員付出了勞動，獲得報酬，激發(fā)其工作的積極性；合理化仲裁費用是國際商事領(lǐng)域的共識。然而由于爭議案件的復(fù)雜性及當(dāng)事人的國際化，導(dǎo)致最終發(fā)生的仲裁費用是高昂的。高昂的仲裁費用可能會限制國際商事仲裁制度的健康發(fā)展，需要合理地控制仲裁費用，以便引導(dǎo)和鼓勵當(dāng)事人選擇仲裁作為爭議解決的方式，促進(jìn)仲裁事業(yè)的發(fā)展。

2. 仲裁費用的構(gòu)成及計算方法

理清楚仲裁費用的構(gòu)成，一方面當(dāng)事人可以有效管理和控制仲裁費用，另一方面，當(dāng)事人也可以據(jù)此向仲裁庭申請在裁決書中對仲裁費用分擔(dān)作出認(rèn)定，避免漏項。2017 版《國際商會仲裁規(guī)則》第38條第1 款明確表明，“仲裁費包括仲裁院按照仲裁開始時適用的收費表確定的仲裁員報酬、仲裁員開支和國際商會管理費，也包括仲裁庭聘請專家的費用和開支以及當(dāng)事人為進(jìn)行仲裁而發(fā)生的合理的法律費用和其他費用?！毕挛囊源藶橐罁?jù)，分別介紹各項費用的構(gòu)成及計算方法。

2.1. 仲裁申請費

國際商會秘書處收到申請人提交的仲裁申請書及支持材料后，審查仲裁的管轄權(quán)限及雙方約定的仲裁協(xié)議，如果符合規(guī)定，則受理該案件，并通知申請人繳納仲裁申請費(Filing Fee)。一般該筆費用為固定值，不因爭議額的大小而變化，如2017 版收費標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的申請費為5000 美元。該筆費用不論日后仲裁程序如何進(jìn)行，都不退還；仲裁院秘書處只有收到申請費，才會將仲裁申請書轉(zhuǎn)發(fā)給被申請人。需要注意的是，如果被申請人提交反請求，需要再次繳納申請費；當(dāng)事人申請追加當(dāng)事人也需要再次繳納申請費。

2.2. 仲裁機構(gòu)管理費

一般是按照爭議額的不同適用不同比率。爭議金額小于等于基準(zhǔn)金額的，按照固定金額收取；超過基準(zhǔn)金額的，超過部分按照規(guī)定比例收取，金額越大，比例越小，管理費一般介于5 千美元至15 萬美元。在仲裁過程中，如果申請書中沒有爭議金額的，由仲裁院秘書處按照收費標(biāo)準(zhǔn)自主確定收費金額，通知當(dāng)事人繳納預(yù)付金。

2.3. 仲裁員的報酬和實際開支

① 仲裁員報酬是按照爭議額的不同，規(guī)定上限和下限的適用比率，由國際商會根據(jù)仲裁員的勤勉和效率、所花費的時間、程序進(jìn)展速度、爭議額復(fù)雜程度以及提交裁決書草案的及時性等因素最終確定每位仲裁員實際報酬。② 特殊情況下，仲裁員的報酬可能會高低或者低于上下限標(biāo)準(zhǔn)。③ 案件交由數(shù)位仲裁員審理的，仲裁院有權(quán)自主地將報酬總額提至最高限額，但一般不超過一位仲裁員報酬的三倍。④如果仲裁庭指定案件管理秘書，其報酬應(yīng)從所有仲裁員報酬總額中支出，不應(yīng)額外增加當(dāng)事人的財務(wù)負(fù)擔(dān)。⑤ 當(dāng)事人與仲裁員之間不能直接約定報酬，也不能直接支付任何報酬給仲裁員。⑥ 仲裁員的實際開支是仲裁員為了辦理案件而實際發(fā)生的差旅費和出差期間個人生活費，如住宿、餐飲、市內(nèi)交通、電話費等。仲裁員應(yīng)當(dāng)在開支發(fā)生后規(guī)定時間內(nèi)向國際商會秘書處提交其開支報銷申請，并提供證明文件。

2.4. 其他輔助費用[1]

因案件需要由仲裁庭提議，并且實際發(fā)生的翻譯費、會議室租用費、秘書費、通訊費、檢驗費、鑒定費、審計費、專家費等。

2.5. 當(dāng)事人的費用

① 律師費用是當(dāng)事人委托律師為其在仲裁過程中提供法律咨詢服務(wù)和撰寫書面證據(jù)材料而發(fā)生的費用；② 專家咨詢費。③ 當(dāng)事人合理的辦案差旅費。

上述幾部分費用，對于具體仲裁案件不一定都發(fā)生，只有仲裁機構(gòu)的管理費和仲裁員的報酬相對是固定的，仲裁院通常會在特定時間點通知當(dāng)事人繳納預(yù)付金；其余的均視具體情況而定，只有在預(yù)計將要發(fā)生時，仲裁庭才會通知當(dāng)事人預(yù)先繳納。

采用這種分項收費的方式，明確區(qū)分仲裁申請費、機構(gòu)管理費、仲裁員報酬及實際開支和其他輔助費用，當(dāng)事人能夠清楚地了解到每筆費用，給人以信任感，也便于當(dāng)事人對仲裁服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。如果將上述幾項費用混在一起，在仲裁初期收取一筆與爭議額相關(guān)的固定費用，當(dāng)事人無從知曉該筆費用如何分配，仲裁員也不清楚自己將會拿到多少報酬，可能會導(dǎo)致收取的金額與案件實際支出不相適應(yīng)，一定程度上有損于當(dāng)事人的權(quán)益，也會造成了仲裁員與仲裁機構(gòu)的沖突，不利于發(fā)揮仲裁員的積極性和提高案件審理質(zhì)量。

3. 仲裁費用影響因素

3.1. 仲裁機構(gòu)收費機制

各常設(shè)仲裁機構(gòu)的收費方式主要有兩大類：集中收費法和分項收費法。① 集中收費法就是仲裁機構(gòu)按照仲裁申請的爭議額按比例一次性收取一筆費用，然后依據(jù)內(nèi)部管理辦法向仲裁員支付報酬。這種收費方式的優(yōu)點是，不管案件審理情況如何，該筆費用一般不會變化，當(dāng)事人在啟動仲裁前就可以知道整個過程的費用，仲裁機構(gòu)對費用的管理支配權(quán)很大，有更大的權(quán)力管理仲裁員；缺點是當(dāng)事人不清楚費用的構(gòu)成，仲裁員的報酬具有很大隨意性，可能導(dǎo)致缺乏投入時間審理案件的積極性，影響案件審理質(zhì)量。② 分項收費法。如國際商會將仲裁費分為仲裁申請費、機構(gòu)管理費、仲裁員報酬和實際開支，翻譯費、專家費、鑒定費等輔助費，各項費用分別對應(yīng)不同的收費標(biāo)準(zhǔn)。這種收費方式的優(yōu)點是，高度透明，當(dāng)事人可以知道每筆費用的具體用途，容易接受；仲裁員的費用單列，?？顚Ｓ?，可以很好地避免仲裁員與仲裁機構(gòu)的利益沖突；缺點是當(dāng)事人缺乏對仲裁費用的準(zhǔn)確預(yù)見，仲裁員的報酬與工作時間長短直接相關(guān)，一定程度上鼓勵仲裁員延長工作時間，盡管這樣有利于查清案情，提高案件審理質(zhì)量，但會增加當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)。

3.2. 仲裁機構(gòu)收費水平

仲裁機構(gòu)的收費水平會因機構(gòu)所處國家、城市不同而不同，同一城市的不同機構(gòu)，也不完全一樣。對于仲裁機構(gòu)而言，如果收費水平定的低，可能會沒有足夠的錢吸引著名的仲裁員[2]。當(dāng)事人在選擇仲裁機構(gòu)和仲裁地時需要綜合各因素，在仲裁費用、便利性、效率等方面做出權(quán)衡[3]。在2017 版《國際商會仲裁規(guī)則》附件三仲裁費用和報酬的第3 條第1 款明確表明，“下述管理費和仲裁員報酬收費表自2017年1 月1 日起施行，在該日或其后開始的仲裁，無論其適用國際商會規(guī)則的何種版本，一律按此收費表計費?！币簿褪钦f，如果選擇國際商會作為仲裁機構(gòu)，應(yīng)視為他們事實上愿意接受商會最新版收費標(biāo)準(zhǔn)，其將構(gòu)成當(dāng)事人與仲裁機構(gòu)服務(wù)合同的一部分，當(dāng)事人不需要也不能就收費機制和費率標(biāo)準(zhǔn)與仲裁機構(gòu)進(jìn)行協(xié)商。此外，當(dāng)事人在測算仲裁費用時，應(yīng)該注意收費標(biāo)準(zhǔn)的版本問題，如在2017 版《國際商會仲裁規(guī)則》附件三仲裁費用和報酬的第3 條第1 款明確表明，“下述管理費和仲裁員報酬收費表自2017 年1 月1 日起施行，在該日或其后開始的仲裁，無論其適用國際商會規(guī)則的何種版本，一律按此收費表計費?！币簿褪钦f，如果選擇國際商會作為仲裁機構(gòu)，那么當(dāng)事人可以根據(jù)需要選擇仲裁規(guī)則的版本，但是收費標(biāo)準(zhǔn)需要按照商會最新版執(zhí)行。

3.3. 仲裁周期的長短

在仲裁費用構(gòu)成中，除了仲裁申請費外，其余各項費用均直接或間接與仲裁周期有關(guān)，比如仲裁機構(gòu)管理費雖然與爭議金額直接相關(guān)，但如果仲裁程序提前結(jié)束，仲裁機構(gòu)將會按比例收取部分管理費；仲裁員的報酬預(yù)付金與爭議金額直接相關(guān)，仲裁機構(gòu)在決定實際報酬時會考慮仲裁員所花費的時間、程序進(jìn)展速度和程度等；仲裁員實際開支中差旅費和出差期間個人生活費，翻譯費、秘書費、辦公室租賃費、專家費等輔助費用，以及當(dāng)事人費用中的律師費、專家費、辦案差旅費等都與時間直接相關(guān)。

3.4. 仲裁程序的繁簡

仲裁規(guī)則本身只提供了組織化和機構(gòu)化的程序框架，沒有規(guī)定仲裁的詳細(xì)程序，雙方當(dāng)事人和仲裁庭可以為每一個案件自由設(shè)計一套仲裁程序，該程序可能是非常簡單的，也可能是極其復(fù)雜的，例如2017版《國際商會仲裁規(guī)則》中規(guī)定，如果爭議凈額不超過200 萬美元，當(dāng)事人和仲裁庭可以考慮采用快速程序，有單獨的快速程序規(guī)則，快速程序簡化了步驟，并且需要時間較短，如快速程序仲裁庭一般由獨任仲裁員組成，不需要起草審理范圍書，仲裁庭應(yīng)在收到案卷后15 日內(nèi)舉行案件管理會議(正常程序是在擬定批準(zhǔn)審理范圍書時或擬定后盡可能短的時間內(nèi))，必須在案件管理會議后六個月內(nèi)做出最終裁決(正常程序是簽署或批準(zhǔn)審理范圍書后六個月)。

3.5. 仲裁員和律師的職業(yè)道德水準(zhǔn)

仲裁員直接參與案件審理，接受仲裁機構(gòu)管理；律師起草各類證據(jù)文件，并提供仲裁程序中咨詢服務(wù)。仲裁員和律師給出的建議和意見，直接影響當(dāng)事人的決策。在不考慮當(dāng)事人私下和解的情況下，仲裁員和律師如果能夠抓住一切機會積極主動推進(jìn)和解，可以提前結(jié)束仲裁程序，節(jié)省仲裁費用。然而，現(xiàn)實是仲裁員和律師的報酬與工作時間長短直接相關(guān)，一定程度上鼓勵他們延長工作時間，除非道德水準(zhǔn)很高的仲裁員和律師，這種收費機制下他們沒有足夠的動力去促進(jìn)雙方和解，提前結(jié)束仲裁程序。

3.6. 當(dāng)事人采取的策略

一般而言，申請人會積極主動配合仲裁機構(gòu)、仲裁庭，而被申請人可能會采取消極拖延策略應(yīng)對。這是因為，一方面，申請人通常是權(quán)益受損的一方，另一方面，申請人在仲裁程序初期需要首先繳納臨時預(yù)付金，以保證順利組成仲裁庭，起草審理范圍書。此外，每一方當(dāng)事人不僅能夠決定自己的仲裁費用，也能影響對方的仲裁成本[3]。由于仲裁庭一般按“敗者付費”的原則確定仲裁費用的分擔(dān)比例，當(dāng)事人相信只要聘用知名的律師就可以極大增加勝訴的概率，如果勝訴了，既可以得到請求的金額，同時也可以少分擔(dān)仲裁費用。雙方當(dāng)事人可能就此陷入“惡性循環(huán)”，一旦一方當(dāng)事人增加了“賭注”，對方就不得不跟進(jìn)，最終導(dǎo)致高昂的仲裁費用。

4. 合理控制仲裁費用的建議

4.1. 控制仲裁周期

仲裁費用與時間成正比例關(guān)系，同一案件，仲裁作出的時間越短，仲裁的費用就越低，而仲裁的快速性正是通過仲裁的靈活性達(dá)到的。當(dāng)事人有權(quán)利縮短仲裁周期，仲裁庭也有義務(wù)合理控制仲裁周期，如在2017 版《國際商會仲裁規(guī)則》第39 條第1 款明確表明，“當(dāng)事人可以協(xié)議縮短本仲裁規(guī)則所規(guī)定的期限。但在仲裁庭組成后達(dá)成的該等協(xié)議須經(jīng)仲裁庭批準(zhǔn)方可生效?！钡?9 條第2 款，“為了保證仲裁庭和仲裁院可以完成本仲裁規(guī)則項下的職責(zé)，仲裁院在其認(rèn)為必要時可以自行延長根據(jù)第39 條第1 款修改的期限。”公平和效率是仲裁追求的雙重目標(biāo)，效率要求仲裁庭快速、靈活地推進(jìn)仲裁進(jìn)程，快速的仲裁進(jìn)程、靈活的仲裁方式又成為了節(jié)省仲裁的費用的重要保障[4]。當(dāng)事人和仲裁庭應(yīng)采用與案件爭議額和復(fù)雜程度相匹配的流程和資源配置，制定適合具體案件需求和特點的高效程序，從而達(dá)成具有時間和成本效益的爭議解決方案，比如進(jìn)行一輪陳詞而不是三輪，舉行三天而不是三周庭審，盡量采用視頻會議而非當(dāng)面出庭等。

4.2. 盡早開展案件評估

在仲裁開始前，申請人應(yīng)當(dāng)盡早對所有爭議事件的性質(zhì)、優(yōu)勢和劣勢進(jìn)行評估，以便決定是提出仲裁請求，還是通過友好方式和解，如對成功率較低的事項、或爭議額不大的事項不需要投入太多時間、精力和費用進(jìn)行討論；識別出在當(dāng)事人之間可以通過協(xié)議達(dá)成解決的事項，以及僅通過書面文件就可以認(rèn)定的事項等。雖然這些評估工作需要一定的時間和費用，但是可以節(jié)省總的仲裁費用。

4.3. 遵守程序時間表

程序時間表是仲裁庭在案件初期與當(dāng)事人協(xié)商制定一份各方都應(yīng)遵守的時間表，它可以讓當(dāng)事人在仲裁初期對案件有一個全面的把握，據(jù)此制定提交證據(jù)材料的時間計劃，安排關(guān)鍵人員出庭，避免開庭后大量補充材料，或申請延期開庭等拖延時間的問題發(fā)生。盡早為整個仲裁制定切實可行的時間表，并且除非有充分理由不執(zhí)行時間表，都應(yīng)當(dāng)遵守時間表，這對于程序得順利實施非常重要；同時應(yīng)當(dāng)注意，不現(xiàn)實的短時間很有可能會導(dǎo)致更長的程序，因為需要協(xié)調(diào)各方來重新安排后續(xù)所有的程序，仲裁員和出庭大律師非常忙碌，調(diào)整約定的日期可能會因他們?nèi)粘烫珴M或安排沖突而導(dǎo)致無法預(yù)計的延誤。對于雙方當(dāng)事人和仲裁庭來說，迅速推進(jìn)仲裁，避免不必要的延誤產(chǎn)生無疑是最重要的，作為申請人，應(yīng)盡量做到及時的開始仲裁并積極主動的推進(jìn)仲裁；作為被申請人，則應(yīng)在仲裁程序中積極的合作，努力在法定或指定和合理的期限內(nèi)采取和完成相應(yīng)的步驟，避免采用拖延戰(zhàn)術(shù)；作為仲裁庭，除應(yīng)確保其參加和實施仲裁程序的時間，還應(yīng)在必要的時候充分發(fā)揮其主觀能動性，采取各種適當(dāng)?shù)拇胧?，果敢的推進(jìn)仲裁[5]。

4.4. 當(dāng)事人的策略

“以打促談”且敞開友好解決爭議的大門，積極應(yīng)對仲裁過程，避免陷入“一方當(dāng)事人為了增大勝訴機會增加仲裁費用，另一方當(dāng)事人害怕不跟進(jìn)導(dǎo)致敗訴而被迫增加仲裁費，對方繼續(xù)跟進(jìn)”惡性循環(huán)。當(dāng)雙方當(dāng)事人陷入非理性實力比拼大戰(zhàn)時，最后的結(jié)果很有可能就會兩敗俱傷，沒有贏家。此外，當(dāng)事人也應(yīng)該注意到，仲裁庭在最后決定仲裁費用分?jǐn)偙壤龝r，會考慮雙方當(dāng)事人在仲裁過程中是否故意拖延消極應(yīng)對，是否估計夸大索賠額、無理由不遵守程序命令和程序時間表、過多的文件要求等。

4.5. 對律師和仲裁員的管理

仲裁員和律師的報酬與投入時間有直接關(guān)系，可能會導(dǎo)致他們不愿意或沒有積極主動性愿意以快速、高效的方式解決爭議，除非是那些已經(jīng)享有穩(wěn)固地位的律師，或快速解決待決事項也能同樣保證其得到預(yù)期的報酬或他們已經(jīng)接手了下一個案件[3]。筆者建議由企業(yè)歸口部門介入對應(yīng)律師的管理，因為與國際工程項目是一次性的，組織機構(gòu)是臨時性的特點不同，企業(yè)歸口部門是企業(yè)常設(shè)機構(gòu)，律師或律所為了長遠(yuǎn)合作關(guān)系考慮，也會竭盡全力服務(wù)于爭議解決；并且企業(yè)歸口部門的法律人員相比項目人員更專業(yè)，更容易發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和機會，作出正確的決策建議。對于仲裁員的管理，主要依靠仲裁機構(gòu)規(guī)則和機制的限制，對仲裁員收費的道德約束，包括不想亂收費的共同仲裁員作出的勸阻，害怕當(dāng)事人不甘被魚肉而去和解，不去委任過高收費的仲裁員，仲裁員害怕弄壞自己的名譽而不去這樣做等[2] [4]也存在于爭議解決中。

5. 結(jié)束語

在控制仲裁費用方面，合理性原則是主要性的原則。根據(jù)國際商會2007 年的調(diào)研結(jié)果，82%的仲裁費用是當(dāng)事人費用，包括律師費和開支、證人和專家證言的開支、以及當(dāng)事人因仲裁而產(chǎn)生的其他費用；16%的費用為仲裁員費用和開支，2%的費用為機構(gòu)管理費。因此，如果想要減少仲裁總費用，主要從減少當(dāng)事各方提交證據(jù)材料的程序入手，盡量避免不必要的冗長和復(fù)雜程序，不必要的證人和專家證據(jù)陳述等。