基于FMEA的風(fēng)險(xiǎn)管理方法及項(xiàng)目實(shí)踐

南曦、李乙洲、陶然、劉雅滌、王曉苓 /北京航天長征飛行器研究所

企業(yè)要想平穩(wěn)可持續(xù)發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管控是必不可少的環(huán)節(jié)。國有企業(yè)掌控著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈，其狀態(tài)對(duì)國家發(fā)展產(chǎn)生重要影響，因此更需要研究精準(zhǔn)高效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)迭代的控制過程,即一次風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)束后,通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)估,進(jìn)而采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，若風(fēng)險(xiǎn)已受到有效控制則無需采取措施，若風(fēng)險(xiǎn)控制效果不佳則需加大控制力度等，通過不斷迭代逐步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。

FMEA 是一種故障模式分析的有效方法，將其應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)分析,通過逆向思維假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件下開展失效模式分析，剖析各失效模式的原因和機(jī)理并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。因此，采用FMEA 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析具有實(shí)踐可行性。

一、基于FMEA的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

基于FMEA 的風(fēng)險(xiǎn)管理首先要確定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)樹進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及頻度和風(fēng)險(xiǎn)可監(jiān)測(cè)或者發(fā)現(xiàn)的難易度評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，最終制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，從而達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的目的?；贔MEA的風(fēng)險(xiǎn)管理流程如圖1所示。

1.確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管控措施后達(dá)到的目標(biāo)，如不發(fā)生某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、減少某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失等。

2.開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

FMEA 的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先對(duì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)頂事件發(fā)生的底事件進(jìn)行逐一識(shí)別，并分析其發(fā)生的可能性及觸發(fā)條件，為風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定奠定基礎(chǔ)。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)頂事件的發(fā)生由n個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子事件“X1,X2,??????，Xn”的發(fā)生而觸發(fā)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子事件由3 個(gè)誘因觸發(fā)，由此得到基于FMEA 的風(fēng)險(xiǎn)樹如圖2 所示。

3.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

圖1 基于FMEA的風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖

圖2 風(fēng)險(xiǎn)樹示意圖

圖3 設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)樹示意圖

用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，一般分為3個(gè)步驟進(jìn)行。首先,通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣法將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度、發(fā)生概率、探測(cè)度分為5 個(gè)等級(jí)，并對(duì)各個(gè)等級(jí)進(jìn)行解釋性說明；其次, 由風(fēng)險(xiǎn)影響程度數(shù)值、發(fā)生概率數(shù)值和探測(cè)度數(shù)值3 項(xiàng)的乘積計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)；最后, 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)將風(fēng)險(xiǎn)的重要程度劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn) 3 個(gè)等級(jí)。

4.制定管控措施

針對(duì)重要及以上風(fēng)險(xiǎn)制定管控措施，并實(shí)施動(dòng)態(tài)閉環(huán)控制。評(píng)估確認(rèn)采取措施后，若滿足風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，僅對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行狀態(tài)監(jiān)視；若未達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，需再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取針對(duì)性措施，直至滿足風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)需求。

二、FMEA風(fēng)險(xiǎn)管理方法在設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用

1.設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

基于FMEA 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的核心思想是假設(shè)未來發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，倒推排查可能的誘因底事件，并進(jìn)一步對(duì)各底事件進(jìn)行系統(tǒng)分析，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，并基于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)采取相應(yīng)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。因此，在開展此項(xiàng)工作的過程中，聯(lián)合相關(guān)部門對(duì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)頂事件“設(shè)備采購失效”發(fā)生的底事件進(jìn)行識(shí)別，分析其發(fā)生的可能性及觸發(fā)條件。

設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)包括內(nèi)因型風(fēng)險(xiǎn)與外因型風(fēng)險(xiǎn)。其中，內(nèi)因型風(fēng)險(xiǎn)包括計(jì)劃、供方、驗(yàn)收、廉潔等風(fēng)險(xiǎn)，外因型風(fēng)險(xiǎn)包括涉及意外、價(jià)格、技術(shù)、質(zhì)量、合同風(fēng)險(xiǎn)等。設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)樹示意圖如圖3所示。

2.設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）建立設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度用字母S表示評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見表1。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率用字母O表示評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見表2。風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)度用字母D表示評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見表3。

（2）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

表1 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

表2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

表3 探測(cè)度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

表4 相關(guān)打分部門權(quán)重矩陣示例

表5 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施

表6 設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)清單

從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可以看出，設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)涉及2 項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)、7 項(xiàng)一般風(fēng)險(xiǎn)，重要風(fēng)險(xiǎn)為計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)和供方風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)，采取持續(xù)狀態(tài)監(jiān)控措施，以研判風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)；針對(duì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)和供方風(fēng)險(xiǎn)兩項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)，分別采取計(jì)劃優(yōu)化和供方制度完善的措施，以實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控。

（3）設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)控制

系統(tǒng)調(diào)研，制定采購計(jì)劃。

開展系統(tǒng)的調(diào)研，及時(shí)掌握采買設(shè)備所在地區(qū)的政局動(dòng)態(tài)、行業(yè)最新政策、匯率波動(dòng)等政治經(jīng)濟(jì)信息，爭(zhēng)取提前研判市場(chǎng)走向，以便主動(dòng)及時(shí)地采取相應(yīng)措施盡力規(guī)避由此帶來的政治、自然等不可抗力造成的采購風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)設(shè)備的選型從先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性、維護(hù)性等多維度全面分析，在注重設(shè)備性價(jià)比的同時(shí)充分考慮技術(shù)前瞻性，體現(xiàn)設(shè)備對(duì)單位核心技術(shù)發(fā)展的支撐作用，確保設(shè)備在一定時(shí)期內(nèi)滿足任務(wù)需求。

業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需要編制年度需求計(jì)劃，采購部門結(jié)合業(yè)務(wù)部門上報(bào)的年度需求計(jì)劃，綜合考慮單位生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、市場(chǎng)供求等因素確定采購內(nèi)容，并編制年度采購預(yù)算。采購預(yù)算經(jīng)審批后，采購部門結(jié)合需求計(jì)劃、庫存狀況、市場(chǎng)環(huán)境等情況，制定年度采購計(jì)劃，統(tǒng)籌安排采購活動(dòng)。

加強(qiáng)管理，嚴(yán)格驗(yàn)收。業(yè)務(wù)部門組織成立評(píng)審小組對(duì)合同文本進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)對(duì)合同的主體、內(nèi)容以及形式是否合法，合同的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款是否明確、合同條款內(nèi)容是否完整、表述是否嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確等內(nèi)容進(jìn)行審核。針對(duì)重大合同實(shí)行部門會(huì)簽，由合同管理承辦部門組織財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督部門、法律部門等相關(guān)部門聯(lián)合審查。建立合同履約情況評(píng)估制度，每年年末對(duì)合同履約總體情況或重大合同履行的具體情況進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)分析評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)改進(jìn)。

根據(jù)設(shè)備復(fù)雜程度可采取多部門聯(lián)合驗(yàn)收評(píng)審的方式進(jìn)行，驗(yàn)收中要根據(jù)合同或技術(shù)協(xié)議明確驗(yàn)收要求，形成驗(yàn)收單或評(píng)審結(jié)論作為驗(yàn)收依據(jù)。

完善供方，優(yōu)化外協(xié)。明確供應(yīng)商選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立合格供應(yīng)商名錄；由設(shè)備采購部門組織，多渠道、廣泛收集潛在供應(yīng)商的信息，通過實(shí)地考察、綜合評(píng)估等多種方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核合格后納入合格供應(yīng)商名錄。定期組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，提出供應(yīng)商淘汰和更換名單，履行相應(yīng)的審批程序后更新合格供應(yīng)商名錄，動(dòng)態(tài)維護(hù)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商名錄。

加強(qiáng)教育，規(guī)范設(shè)備采購。對(duì)采購主管人員進(jìn)行宣貫培訓(xùn)，簽訂“廉潔從業(yè)責(zé)任書”，通過案例解讀、庭審旁聽、專題展覽等多種手段，梳理“廉潔從業(yè)”意識(shí)，使其與供應(yīng)商之間保持適當(dāng)距離。

（4）FMEA 風(fēng)險(xiǎn)管理方法應(yīng)用效果分析

采購計(jì)劃執(zhí)行率顯著提高。

按照設(shè)備采購計(jì)劃，業(yè)務(wù)部門每月對(duì)采購進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對(duì)影響計(jì)劃執(zhí)行率的因素，組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，對(duì)影響因素進(jìn)行分析并提出可行的解決措施。通過風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效實(shí)施，保障了進(jìn)口設(shè)備采購等一系列重要設(shè)備采購項(xiàng)目的采購進(jìn)度與質(zhì)量，有效降低了因進(jìn)度滯后等因素對(duì)單位生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的影響。

供應(yīng)商管理有效。業(yè)務(wù)部門對(duì)供應(yīng)商的基本資質(zhì)、業(yè)績(jī)、履約能力、社會(huì)責(zé)任等基本信息進(jìn)行收集，同時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核管理，考核合格的供應(yīng)商納入供應(yīng)商名錄，為設(shè)備采購尋找安全、可靠、合適的供應(yīng)商提供了平臺(tái)。

完善設(shè)備采購過程檔案管理。

制定歸檔流程、完善設(shè)備采購過程檔案（如采購合同、報(bào)廢處置、資產(chǎn)盤點(diǎn)等）的歸檔工作，通過對(duì)采購過程中的各類文檔和支撐材料進(jìn)行整理和保存，結(jié)合單位的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控等管理體系要求，通過歸檔的材料進(jìn)行檢查，從而達(dá)到規(guī)范采購的目的，實(shí)現(xiàn)設(shè)備采購的“陽光、透明”。同時(shí)，該項(xiàng)工作合理有效地搭建了設(shè)備儀器管理資料共享平臺(tái)，避免了人為因素干預(yù)，提高了采辦過程的工作效率和管理水平。

FMEA 可以有效降低傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)經(jīng)驗(yàn)的依賴性，提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性、全面性，為風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定提供可信依據(jù)，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早防控提供科學(xué)的方法，也為國有企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)分析、精準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作提供了一種可行途徑。