基于模糊綜合評(píng)價(jià)法的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新能力研究

李四聰，鄧小娟

(邵陽學(xué)院 湖南省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究基地，湖南 邵陽，422000)

1 問題的提出

改革開放四十年來，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，已成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、繁榮城鄉(xiāng)市場(chǎng)和擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)的重要力量。截至2017年底，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的占比超過60%，技術(shù)專利占比超過65%，技術(shù)創(chuàng)新占比超過75%，新產(chǎn)品開發(fā)占比達(dá)到80%以上[1]。當(dāng)前有關(guān)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)很多，其中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是近年來研究熱點(diǎn)之一。胡瑞卿和張?jiān)篮鉡2]依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新測(cè)評(píng)因素體系的特性，闡述了技術(shù)創(chuàng)新能力的百分制賦值層次模糊綜合測(cè)評(píng)模型。鐘巍等[3]利用粗糙集的約簡(jiǎn)屬性和約簡(jiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)銷、技術(shù)創(chuàng)新管理等方面構(gòu)建了我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。印海廷[4]綜合運(yùn)用AHP和模糊綜合評(píng)價(jià)法，從技術(shù)能力、管理能力、資源整合能力和成長(zhǎng)能力等構(gòu)建了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。趙敏和林漢川[5]選用模糊層次主成分分析模型，從創(chuàng)新研發(fā)投入能力、產(chǎn)出能力、企業(yè)家特質(zhì)及企業(yè)創(chuàng)新傾向、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、企業(yè)外部制度環(huán)境5個(gè)方面測(cè)評(píng)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力。郭建華和肖功為[6]運(yùn)用動(dòng)態(tài)TOPSIS方法測(cè)度評(píng)價(jià)了各省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)效率。上述關(guān)于產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)為本文研究提供了很好的理論支撐和經(jīng)驗(yàn)借鑒。但現(xiàn)有研究還存在如下不足：一是大多數(shù)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)的理論依據(jù)不夠充分，實(shí)證性分析的數(shù)據(jù)來源不夠明確，指標(biāo)的普適性和代表性有待商榷；二是現(xiàn)有關(guān)于生物醫(yī)藥類民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新和評(píng)價(jià)的研究相當(dāng)匱乏，顯然不能適應(yīng)未來發(fā)展需要。有鑒于此，本文在借鑒現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上，以生物醫(yī)藥類企業(yè)為研究對(duì)象，基于影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素視角，實(shí)地采集評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行理論和實(shí)證分析，以期進(jìn)一步豐富民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新研究的領(lǐng)域和內(nèi)涵。

2 研究設(shè)計(jì)

模糊綜合評(píng)判是應(yīng)用模糊系統(tǒng)基本理論，對(duì)具體事物建立評(píng)價(jià)因素集、因素權(quán)重集，并采用一定的合成算子進(jìn)行綜合運(yùn)算和評(píng)價(jià)。一個(gè)模糊綜合評(píng)價(jià)通常包括指標(biāo)體系的選用、標(biāo)準(zhǔn)值的確定、目標(biāo)集確定、原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化、因素權(quán)重的確定、綜合評(píng)價(jià)值的模糊計(jì)算等。本文以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新能力的模糊評(píng)價(jià)過程為例進(jìn)行說明。

2.1 建立指標(biāo)體系

技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)依靠新技術(shù)上的創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展能力，也就是通過引入或開發(fā)新技術(shù)，使企業(yè)滿足或創(chuàng)造市場(chǎng)需求，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的能力[7]。本文對(duì)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)遵循目的性、系統(tǒng)性、可行性等原則，主要借鑒《品牌價(jià)值 技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)要求(GB/T 31043—2014)》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和《奧斯陸手冊(cè)》規(guī)范以及文獻(xiàn)[2-5，7]等研究，對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)評(píng)指標(biāo)進(jìn)行歸納、篩選和確認(rèn)，最終確立研發(fā)投入能力、研發(fā)產(chǎn)出能力、企業(yè)家特質(zhì)和企業(yè)組織與資源這4個(gè)大類因素。

研發(fā)投入能力是民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的基礎(chǔ)條件，具體包括研發(fā)費(fèi)用比、研發(fā)人員比、研發(fā)平臺(tái)數(shù)與培訓(xùn)費(fèi)用比?？梢酝ㄟ^走訪、查閱企業(yè)近3年開展的研究項(xiàng)目的數(shù)量和等級(jí)、研發(fā)費(fèi)用的投入數(shù)量和銷售占比、研發(fā)人員的職工總數(shù)占比、員工培養(yǎng)項(xiàng)目和支出以及企業(yè)設(shè)有的實(shí)驗(yàn)室、研究院、博士后流動(dòng)站等研發(fā)平臺(tái)數(shù)量來獲取上述評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

研發(fā)產(chǎn)出能力是企業(yè)將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，具體包括專利總數(shù)、發(fā)明專利數(shù)、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利，主要通過統(tǒng)計(jì)企業(yè)獲得的科技成果及獎(jiǎng)勵(lì)、專利性質(zhì)和數(shù)量以及企業(yè)科技創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用等專利證書、技術(shù)檔案和合作協(xié)議等來進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

企業(yè)家特質(zhì)則是影響民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力的重要因素，如企業(yè)創(chuàng)始人的教育程度、專業(yè)背景和創(chuàng)新意識(shí)?？赏ㄟ^走訪、了解公司主要?jiǎng)?chuàng)始人、企業(yè)高管等具有重大決策和影響力的企業(yè)核心人物的教育文化程度、專業(yè)背景、創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷和創(chuàng)新意識(shí)來進(jìn)行評(píng)價(jià)。

企業(yè)組織和資源是民營(yíng)企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新的重要保障，包括企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、多元化程度、公司治理和所有制性質(zhì)。主要查閱公司的銷售統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)投資等資料和數(shù)據(jù)，同時(shí)還要考察企業(yè)是否針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新工作制訂了相關(guān)制度，使技術(shù)創(chuàng)新工作和人才引進(jìn)培養(yǎng)工作有章可循。上述評(píng)價(jià)因素共同構(gòu)成4個(gè)二級(jí)指標(biāo)、16個(gè)三級(jí)指標(biāo)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見圖1。

圖1 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)遞階層次模型Fig.1 The analytical hierarchy model of technological innovation capability on private economy

2.2 模糊綜合評(píng)價(jià)

2.2.1 建立因素集與評(píng)價(jià)集

因素集U={U1，U2，…，Un}是以影響評(píng)判對(duì)象的各種因素為元素組成的集合，應(yīng)盡量以最少的因素來概括和描述問題，以達(dá)到簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)運(yùn)算的目的。對(duì)于遞階層次評(píng)價(jià)模型，因素集U還可進(jìn)一步分解為子集Ui={Ui1，Ui2，…，Uim}的集合。評(píng)價(jià)集V={V1，V2，…，Vm}是以評(píng)判者對(duì)評(píng)判對(duì)象可能做出的各種總的評(píng)判結(jié)果為元素所組成的集合，同理也可進(jìn)一步分解為子集Vi={Vi1，Vi2，…，Vim}的集合。

2.2.2 確立權(quán)重集

表1 比例標(biāo)度的含義(兩兩指標(biāo)相比)Table 1 The meaning of ratio scale(comparison of pairwise indicators )

2.2.3 模糊評(píng)價(jià)賦值

模糊評(píng)價(jià)賦值是從因素集U中的單個(gè)因素出發(fā)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)因素集中各元素的隸屬程度，在此基礎(chǔ)上確定評(píng)價(jià)隸屬矩陣R={R1，R2，R3，…，Rm}，其中矩陣R的子集Ri={ri1，ri2，…，rin}，rij(i=1，2，…，m；j=1，2，…，n)表示從第i種因素出發(fā)，對(duì)被評(píng)價(jià)問題做出第j種評(píng)價(jià)的可能程度。

2.2.4 計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值

當(dāng)權(quán)重向量集W和評(píng)價(jià)矩陣R為已知時(shí)，便可利用模糊矩陣的合成運(yùn)算，得到綜合評(píng)價(jià)模型B=W*R=(B1，B2，…，Bm)。依據(jù)評(píng)價(jià)值隸屬度最大原則，對(duì)B進(jìn)行歸一化后，取子集中最大值所對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)作為最終評(píng)價(jià)結(jié)果。

3 實(shí)證分析

湖南省湘中制藥有限公司(以下簡(jiǎn)稱湘中制藥)成立于1998年，是湖南省醫(yī)藥重點(diǎn)發(fā)展企業(yè)，新版GMP認(rèn)證企業(yè)。湘中制藥近年來非常重視產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，并取得顯著成效。目前，湘中制藥年生產(chǎn)化學(xué)合成藥600 t，中成藥1 500 t，是全國(guó)抗癲癇藥物生產(chǎn)基地。其主打產(chǎn)品丙戊酸鎂和丙戊酸鎂緩釋片被列為國(guó)家火炬計(jì)劃項(xiàng)目，其中丙戊酸系列產(chǎn)品占有全國(guó)同類產(chǎn)品80%的市場(chǎng)份額。由于湘中制藥在精神類藥品技術(shù)積累和市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)，2018年8月被華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司整體收購(gòu)為旗下子公司。課題組認(rèn)為發(fā)軔于小微企業(yè)、具有典型民營(yíng)經(jīng)濟(jì)背景特征的湘中制藥在技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展歷程、成功經(jīng)驗(yàn)和存在的不足，對(duì)于我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)特別是生物醫(yī)藥類民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新模式、發(fā)展路徑等具有一定的示范和借鑒效應(yīng)，亦有利于我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持政策的制訂和進(jìn)一步完善。

課題組邀請(qǐng)多位專家通過企業(yè)走訪、資料查閱、小組座談等實(shí)地調(diào)查，掌握湘中制藥近3年的研發(fā)費(fèi)用、研發(fā)人員、正在研究的項(xiàng)目、人員培訓(xùn)、專利技術(shù)、企業(yè)家信息、銷售額、利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、資產(chǎn)負(fù)債率等公司人員、技術(shù)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等第一手?jǐn)?shù)據(jù)資料，多位專家對(duì)公司的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，幫助企業(yè)對(duì)自身技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并為公司進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新能力提出有意義的建議。

3.1 指標(biāo)權(quán)重求解

表2 判斷矩陣(A-Ui)及權(quán)重向量Table 2 The judge matrix(A-Ui)and the vector of weight

同理，確定因子層(Uij)相對(duì)于項(xiàng)目層(Ui)的判斷矩陣(Ui-Uij)以及權(quán)重向量，見表3。

表3 湘中制藥技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)因素的相對(duì)權(quán)重Table 3 The relative weight of the evaluation factor on technological innovation capability of pharmaceutical technology of Xiangzhong

根據(jù)表3的權(quán)重分配值可以計(jì)算出16個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的組合權(quán)重如下：

3.2 計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值

本例中影響湘中制藥技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的16個(gè)因素可組成評(píng)價(jià)因素集，對(duì)因素集中各因素的評(píng)價(jià)采用專家評(píng)分法，有4種可能的模糊評(píng)判結(jié)果，分別為：很好(0.9～1.0)、好(0.7～0.9)、一般(0.5～0.7)和差(0～0.5)。根據(jù)專家評(píng)價(jià)結(jié)果分析，經(jīng)過換算得到如下評(píng)價(jià)隸屬矩陣：

在W和R已知的條件下，根據(jù)模糊矩陣的合成運(yùn)算得

B=W*R=[0.046 1 0.257 4 0.570 4 0.123 3]

歸一化得

B′=[0.046 2 0.258 1 0.572 0 0.123 6]

按照最大隸屬度原則，湘中制藥技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)等級(jí)為“一般”。

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

如前文所言，本例模糊綜合評(píng)價(jià)，是將項(xiàng)目層作為第一層指標(biāo)，因子層作為第二層指標(biāo)，本綜合評(píng)判值B=W*R=(B1，B2，…，Bm)顯然是按照第一層指標(biāo)因子進(jìn)行評(píng)判的結(jié)果，即為二級(jí)模糊評(píng)判。為更精確地分析各評(píng)價(jià)子因素的優(yōu)劣程度，還可進(jìn)一步按照第二層次諸因素進(jìn)行一級(jí)模糊評(píng)判(Bi=Wi*Ri)，結(jié)合表3中因子層子集Uij和權(quán)重子集Wij進(jìn)行合成運(yùn)算，可計(jì)算出第一級(jí)模糊評(píng)判結(jié)果

按照最大隸屬度原則，一級(jí)評(píng)判中的研發(fā)投入能力、研發(fā)產(chǎn)出能力這兩個(gè)項(xiàng)目層指標(biāo)為“一般”，而企業(yè)家特質(zhì)和企業(yè)組織與資源這兩個(gè)項(xiàng)目層指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)等級(jí)均為“差”，其評(píng)價(jià)結(jié)果與二級(jí)評(píng)判綜合結(jié)果也基本吻合，體現(xiàn)出評(píng)價(jià)結(jié)論具有一定的可靠性。

從上述評(píng)價(jià)結(jié)論來看，湘中制藥在技術(shù)創(chuàng)新方面雖然取得一定的成績(jī)，但是距離行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)還有很大差距，這無疑對(duì)公司可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生十分不利影響。因此，湘中制藥需要采取定點(diǎn)超越策略，從研發(fā)投入、研發(fā)產(chǎn)出，特別是企業(yè)家特質(zhì)、企業(yè)組織與資源等方面進(jìn)行持續(xù)改善和能力提升。

4 提升技術(shù)創(chuàng)新能力的若干建議

4.1 依托組織資源，聚焦主業(yè)發(fā)展

湘中制藥被華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司收購(gòu)以來，其通過輸入母公司的管理團(tuán)隊(duì)和企業(yè)文化，公司的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善，員工的精神面貌煥然一新，管理水平有明顯提升。湘中制藥應(yīng)充分利用企業(yè)發(fā)展的契機(jī)，進(jìn)一步聚焦主業(yè)發(fā)展，加大抗癲癇等精神類藥物的研發(fā)投入，繼續(xù)鞏固細(xì)分市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位，增強(qiáng)公司的盈利能力。

4.2 弘揚(yáng)創(chuàng)新精神，營(yíng)造創(chuàng)新文化

醫(yī)藥生物科技發(fā)展日新月異，醫(yī)藥生物企業(yè)的企業(yè)家一定要有開闊視野和前瞻性眼光，牢固樹立科技創(chuàng)新意識(shí)，弘揚(yáng)創(chuàng)新精神，立志成為創(chuàng)新發(fā)展的探索者、組織者和引領(lǐng)者。同時(shí)，要特別重視技術(shù)研發(fā)和人力資本投入，在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、爭(zhēng)干事業(yè)的濃厚氛圍，有效調(diào)動(dòng)員工創(chuàng)造力，努力把企業(yè)打造成為強(qiáng)大的創(chuàng)新主體。

4.3 拓寬融資渠道，加大研發(fā)投入

大量實(shí)例表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要持續(xù)的大量資金投入。湘中制藥公司自被華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司收購(gòu)成為子公司以后，企業(yè)形象得到明顯提升，融資渠道進(jìn)一步拓寬。當(dāng)前，湘中制藥除對(duì)接華潤(rùn)雙鶴藥業(yè)股份有限公司的資金平臺(tái)以外，還可以通過積極參與資本市場(chǎng)的新三板發(fā)行、定向增發(fā)等業(yè)務(wù)以及爭(zhēng)取政府產(chǎn)業(yè)政策資金支持等渠道進(jìn)行直接融資。將募集資金主要用于生物醫(yī)藥等高層次專業(yè)人次的培養(yǎng)和引進(jìn)，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)精神類藥物等核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)投入。

4.4 突破創(chuàng)新方式，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制

湘中制藥在經(jīng)過創(chuàng)業(yè)期步入成熟期以后，技術(shù)創(chuàng)新形式需要從漸進(jìn)式創(chuàng)新向突破式創(chuàng)新方式轉(zhuǎn)變。一是需要集中優(yōu)勢(shì)資源，選擇產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)發(fā)力、定點(diǎn)突破，力爭(zhēng)掌握關(guān)鍵核心技術(shù)；二是加大對(duì)核心技術(shù)和產(chǎn)品的專利保護(hù)，充分發(fā)揮專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用價(jià)值；三是不斷創(chuàng)新技術(shù)參股、長(zhǎng)期股權(quán)等企業(yè)技術(shù)人員的激勵(lì)制度，實(shí)現(xiàn)技術(shù)人才隊(duì)伍的有效激勵(lì)和穩(wěn)定發(fā)展，構(gòu)建人才長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制。

5 結(jié)論

本文借鑒企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)有研究成果，基于要素構(gòu)成視角，將AHP層次法和模糊綜合評(píng)價(jià)相結(jié)合，構(gòu)建起民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，并以湘中制藥為例進(jìn)行實(shí)證分析，最后從湘中制藥自身角度提出若干提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的若干建議。本研究將定性分析和定量分析相結(jié)合，兼具評(píng)價(jià)的前瞻性、客觀性和嚴(yán)謹(jǐn)性，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)和改善提供了一種可行的研究思路。但囿于研究視角、資料收集的局限性，在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的完善性和指標(biāo)權(quán)重的普適性方面還有待商榷，在具體應(yīng)用中還需要根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)的性質(zhì)特點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境進(jìn)行必要調(diào)整。