企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建研究

濮 晨 段曉麗

（1.江南計(jì)算技術(shù)研究所，江蘇 無(wú)錫 214000；2.河南省安陽(yáng)市高級(jí)技工學(xué)校，河南 安陽(yáng) 455000）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性日漸凸顯，逐步成為企業(yè)發(fā)展的重要資源和競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，在支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中，發(fā)揮著重要作用。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是企業(yè)根據(jù)自身特征和市場(chǎng)需求，對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)進(jìn)行的管理，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有效性，在某種程度上決定了其在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

一、國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀

1.國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀

在國(guó)內(nèi)，我國(guó)社會(huì)制度的不斷前進(jìn)與發(fā)展，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理逐漸受到企業(yè)的重視。企業(yè)是集管理與應(yīng)用于一體的主要載體，企業(yè)管理體系中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理占有重要地位。自2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了巨大成就，建立起了較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)制度體系，市場(chǎng)主體和創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制觀念和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有了很大提高，創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力逐步增強(qiáng)。各級(jí)政府不斷加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的指導(dǎo)力度，其中在企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)校中大力推行各類(lèi)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家也出臺(tái)了一系列政策文件，引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況建立創(chuàng)新型、標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，貫標(biāo)工作的推行也促進(jìn)了各行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，一批貫標(biāo)企業(yè)通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，切實(shí)增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力，各項(xiàng)工作的推進(jìn)成效顯著。

2.國(guó)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀

在國(guó)外，優(yōu)秀企業(yè)基本都能夠有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以此增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，保證可持續(xù)發(fā)展。國(guó)外企業(yè)較早之前就提出了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的概念，并研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)理論和外延概念，他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建較為全面，有許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛑苯討?yīng)用于實(shí)際，并且指導(dǎo)后續(xù)的發(fā)展和研究，能對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行應(yīng)對(duì)。國(guó)外建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的企業(yè)多、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制完備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)保密制度健全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制匹配，主要原因在于企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵理解全面，管理到位，企業(yè)創(chuàng)新能力足夠強(qiáng)。

我們可以借鑒有價(jià)值的做法，基于企業(yè)實(shí)際情況修改后，靈活運(yùn)用到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中，以改進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系不足的現(xiàn)狀。只有通過(guò)科學(xué)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制、做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密工作、創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)方法，才能構(gòu)建出適合國(guó)情、有效完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，不斷提高企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、把控能力。目前，我國(guó)已與全球80多個(gè)國(guó)家和地區(qū)及國(guó)際組織建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作關(guān)系，越來(lái)越多的中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)不斷加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局。

二、企業(yè)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的意義

企業(yè)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，有利于增強(qiáng)企業(yè)員工的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力、推動(dòng)企業(yè)的研發(fā)效率與效益和自主創(chuàng)新活動(dòng)；有利于提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和創(chuàng)新能力，從而有效改善企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位；有利于增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警能力、應(yīng)急能力、維護(hù)能力和糾紛處理能力，從而支撐企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；有利于幫助企業(yè)系統(tǒng)規(guī)范管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，能夠簡(jiǎn)化管理環(huán)節(jié)、優(yōu)化組合資源、提高生產(chǎn)效率、增加經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三、企業(yè)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的基本流程

在企業(yè)內(nèi)部推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建，旨在將《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490—2013）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)范”）的要求融入企業(yè)日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中，并通過(guò)管理體系的運(yùn)行，使各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理更加規(guī)范化，以達(dá)到防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的目的。就體系構(gòu)建的基本流程而言，行業(yè)內(nèi)的做法大同小異，但目的均旨在將規(guī)范的要求導(dǎo)入企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中，將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)能夠切實(shí)執(zhí)行的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的二次開(kāi)發(fā)。體系構(gòu)建工作流程基本可以分為四個(gè)大的步驟，通過(guò)這四個(gè)步驟可以促進(jìn)企業(yè)較好地建立符合實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

1.診斷策劃

即根據(jù)診斷的結(jié)果進(jìn)行體系策劃，包括診斷和策劃兩部分內(nèi)容。診斷，即將企業(yè)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)和管理基礎(chǔ)，通過(guò)調(diào)研的方式了解清楚，再對(duì)照規(guī)范的要求，對(duì)比發(fā)現(xiàn)其與規(guī)范有差異的內(nèi)容。在此過(guò)程中，對(duì)于高于規(guī)范要求的內(nèi)容，可進(jìn)一步保持和優(yōu)化；對(duì)于低于規(guī)范要求甚至沒(méi)有開(kāi)展的工作，則結(jié)合規(guī)范的要求，依據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的組織架構(gòu)、工作規(guī)范，即為策劃。

做好診斷策劃工作，一是要做好診斷前準(zhǔn)備工作，按照規(guī)范中“全員參與”的原則，召集會(huì)議，調(diào)動(dòng)各級(jí)相關(guān)人員的積極性；二是診斷策劃實(shí)施，了解梳理企業(yè)現(xiàn)狀，對(duì)照規(guī)范要求，制定符合企業(yè)實(shí)際的解決方案。診斷策劃作為體系構(gòu)建實(shí)質(zhì)性工作開(kāi)展的第一步，在構(gòu)建管理體系的環(huán)節(jié)上意義重大，體系工作開(kāi)展的好壞決定了管理體系構(gòu)建的成敗。

2.文件編寫(xiě)

診斷策劃完成之后，就要著手組織開(kāi)展文件編寫(xiě)工作。正如前文所述，所謂文件編寫(xiě)，即結(jié)合診斷策劃的結(jié)果，對(duì)照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，編制形成若干體系文件，用以規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。體系文件一般包含方針、目標(biāo)、手冊(cè)、程序文件、記錄文件等。在體系文件編寫(xiě)完成之后，文件編寫(xiě)小組需要組織企業(yè)內(nèi)各相關(guān)部門(mén)對(duì)所涉及的體系文件進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，確保相關(guān)人員能夠了解并遵守頒布的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的新要求。

3.實(shí)施運(yùn)行

所謂實(shí)施運(yùn)行，即在完成前期診斷策劃和文件編寫(xiě)后，發(fā)布體系文件，組織員工對(duì)體系文件進(jìn)行學(xué)習(xí)，并要求所有員工按照體系文件的要求開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。體系的實(shí)施運(yùn)行，是體系構(gòu)建環(huán)節(jié)的試金石。順利開(kāi)展實(shí)施運(yùn)行的前提是企業(yè)對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)建立了可執(zhí)行的控制程序，依據(jù)控制程序的要求實(shí)施運(yùn)行各業(yè)務(wù)活動(dòng)，并形成記錄。

4.持續(xù)改進(jìn)

為了積極適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化需求和體系的持續(xù)有效運(yùn)行，企業(yè)需建立自我完善機(jī)制，即持續(xù)改進(jìn)。持續(xù)改進(jìn)是體系構(gòu)建工作的最后一個(gè)階段，企業(yè)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄔO(shè)定適當(dāng)?shù)闹芷?，?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及其運(yùn)行控制過(guò)程進(jìn)行檢查，將實(shí)際情況與規(guī)范所設(shè)定的目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，并及時(shí)糾正知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系制定和實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題與不足。審核和實(shí)施改進(jìn)措施是保障和提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效性的重要環(huán)節(jié)。持續(xù)改進(jìn)的方式應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況設(shè)定，包括但不限于內(nèi)部審核、管理評(píng)審、外部審核和例行檢查等。

綜觀上述四個(gè)步驟，與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)本身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的要求一樣，最根本的思想即PDCA循環(huán)。診斷策劃和文件編寫(xiě)屬于策劃（PLAN）環(huán)節(jié)的工作，診斷的目的是更好地策劃，策劃結(jié)果的表現(xiàn)形式即文件化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；實(shí)施運(yùn)行屬于實(shí)施（DO）環(huán)節(jié)的工作，即在企業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；持續(xù)改進(jìn)則屬于檢查（CHECK）和改進(jìn)（ACT）兩個(gè)環(huán)節(jié)的工作，通過(guò)內(nèi)部審核和管理評(píng)審來(lái)監(jiān)控和評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的效果，并根據(jù)檢查的結(jié)果，有針對(duì)性地采取補(bǔ)救措施，確保體系運(yùn)行的有效性和適宜性。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的認(rèn)證

2013年11月，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局聯(lián)合印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見(jiàn)》，在各級(jí)政府的支持下，以《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)證工作。

通過(guò)聘請(qǐng)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性和適宜性進(jìn)行的符合性評(píng)價(jià)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證是一個(gè)抽樣檢查的過(guò)程。認(rèn)證體系包括申請(qǐng)認(rèn)證、受理申請(qǐng)、審核啟動(dòng)、第一階段審核、第二階段審核、審核后續(xù)活動(dòng)和認(rèn)證決定等過(guò)程。企業(yè)在申請(qǐng)認(rèn)證前必須確保已按照規(guī)范的要求實(shí)施運(yùn)行3個(gè)月以上，完成并進(jìn)行過(guò)內(nèi)部審核和管理評(píng)審，且在該知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行期間及體系建立前的一年內(nèi)未受到過(guò)主管部門(mén)的行政處罰。通過(guò)實(shí)踐，許多經(jīng)過(guò)認(rèn)證的企業(yè)已從中獲益，提高和完善了自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。

五、結(jié)語(yǔ)

有了好的政策，企業(yè)生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展就得到保證。在好的環(huán)境下創(chuàng)新，各個(gè)企業(yè)群體都要珍惜國(guó)家好的政策，應(yīng)以高水平、高質(zhì)量的科研成果及服務(wù)為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。為了更好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全球化的經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，并在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，在企業(yè)內(nèi)構(gòu)建健全有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系已是大勢(shì)所趨，可進(jìn)一步引導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范化，有利于落實(shí)新時(shí)期創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力和水平，更好地完成現(xiàn)代化建設(shè)任務(wù)，保障企業(yè)建設(shè)在法治軌道上更加有序健康的發(fā)展。