數(shù)字經(jīng)濟對多邊貿(mào)易體制的挑戰(zhàn)

李濤 劉曼

[摘 要] 全球范圍內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展推動著貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易向數(shù)字貿(mào)易轉(zhuǎn)化，但調(diào)整數(shù)字貿(mào)易的多邊法律制度依然缺位。WTO的貿(mào)易規(guī)則建立在對貨物和服務(wù)的絕對區(qū)分基礎(chǔ)上，而這種二元界分已嚴重不適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟下越來越多混合型產(chǎn)品的出現(xiàn)。數(shù)字市場的競爭抑制特性要求在貿(mào)易自由化與適當公共政策目標之間取得平衡，一些貿(mào)易大國對全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則走向的影響不容忽視。通過《美加墨協(xié)定》的相關(guān)條款可以看出，美國的數(shù)字貿(mào)易政策目標在于限制政府干預(yù)，保護美國公司在全球數(shù)字市場的優(yōu)勢地位。中國需積極參與數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的構(gòu)建，為我國的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展保駕護航。

[關(guān)鍵詞] 數(shù)字貿(mào)易;多邊規(guī)則;反競爭;關(guān)貿(mào)總協(xié)定;美加墨協(xié)定

[中圖分類號] D966? ? ? ? ? ? ?[文獻標識碼] A? ? ? ? ? ? ?[文章編號] 2095-3283（2020）11-0020-07

Abstract： The development of digital economy has accelerated the transversion from goods and services trade to digital trade， but the multilateral digital trade rules are still absent. WTO rules are based on the bifurcation of products into goods and services， which has been irreconcilable to the emergence of more and more mixed products. The competition restriction in the digital market requires that the multilateral rules on digital trade strike a balance between trade liberalization and the pursuit of proper public policies. The fact that some leading economies can affect the development of global digital trade rules should not be ignored. It is observable from the CUSMA provisions on digital trade that the US policy restricts government interventions and protects the interests of US digital companies. The US model of digital trade rules cannot be considered the benchmark for multilateral negotiations on digital trade rules. China can play a more positive role in the development of multilateral digital trade rules.

Key Words： Digital Trade; Multilateral Rules; Anti-competition; GATT; CUSMA

一、引言

聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織（UNCTAD）數(shù)據(jù)顯示，數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展逐步將貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易向數(shù)字貿(mào)易轉(zhuǎn)移，近年來，美國、歐盟和日本等重要經(jīng)濟體的數(shù)字貿(mào)易均有顯著增長。①全球經(jīng)濟的數(shù)字化是大勢所趨，當今社會的工業(yè)生產(chǎn)、服務(wù)供應(yīng)和商業(yè)交易模式隨之發(fā)生變革。越來越多的實物商品融入了數(shù)字技術(shù)，它們不僅可以通過3D打印方式制造，還包含信息傳感組件，并通過網(wǎng)絡(luò)與其他設(shè)備相連接。商品和服務(wù)在互聯(lián)網(wǎng)平臺上的買賣也廣為接受，大量交易在線上達成，然后通過線下快遞方式進行交付，甚至可借助無人機和無人駕駛汽車等人工智能技術(shù)進行交付。數(shù)字革命滲透到社會經(jīng)濟關(guān)系的方方面面，也對全球貿(mào)易的模式及其規(guī)制方式帶來沖擊。

二、數(shù)字經(jīng)濟下WTO貿(mào)易規(guī)則的產(chǎn)品分類難題

隨著數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展，數(shù)字貿(mào)易相關(guān)問題漸漸成為學界討論的熱點。然而，對數(shù)字貿(mào)易概念的內(nèi)涵和外延人們尚未形成普遍一致的看法?？傮w看來，隨著有關(guān)國家和國際機構(gòu)在使用該語詞時涵攝范圍的逐步擴大，數(shù)字貿(mào)易概念的外延呈逐步擴大的趨勢。數(shù)字貿(mào)易早期被解釋為以內(nèi)容性數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)為交易對象、以互聯(lián)網(wǎng)等電子化方式為傳輸手段的商業(yè)模式[1]，因為這一時期美國所提出的“數(shù)字貿(mào)易”也僅指向以有線和無線數(shù)字網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)囊魳?、游戲、視頻、書籍、社交媒體、用戶評論網(wǎng)站、搜索引擎等數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品與服務(wù)，②而WTO以“電子商務(wù)”指稱通過互聯(lián)網(wǎng)進行的線上直接購買和線上購買線下交付等商務(wù)活動。③2014年以后，美國將數(shù)字貿(mào)易解釋為一個更為寬泛的概念，不僅包括個人消費品在互聯(lián)網(wǎng)上的銷售以及在線服務(wù)的提供，還包括支持全球價值鏈的數(shù)據(jù)流，支持智能制造的服務(wù)以及眾多其他平臺和應(yīng)用程序。④這一范疇已遠遠超出了WTO對“電子商務(wù)”解釋的涵蓋范圍，這樣一種擴大化了的數(shù)字貿(mào)易概念漸趨被學界接受[2]。

多邊層面的WTO對國際貿(mào)易行為的規(guī)范框架是以對產(chǎn)品的貨物和服務(wù)傳統(tǒng)二分法為支點的。這種規(guī)制上的二分法是絕對的，因為分別有調(diào)整貨物貿(mào)易的《建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議》附件1A《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》和調(diào)整服務(wù)貿(mào)易的附件1B《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》。就具體適用而言，這兩個協(xié)定是相互排斥的。也就是說，在世貿(mào)組織的規(guī)制框架下，一個產(chǎn)品不可能既是貨物（goods）又是服務(wù)（service）。然而，數(shù)字革命淡化了貨物和服務(wù)的兩元界分，催生了越來越多的混合性產(chǎn)品。在數(shù)字經(jīng)濟中，越來越多制成品的大部分價值都體現(xiàn)在它們所包含的智能服務(wù)（制造的服務(wù)化）中，使基于GATT—GATS兩分法的WTO規(guī)制框架陷入困境。

（一）有形產(chǎn)品的內(nèi)容數(shù)字化

世界各地的人們越來越習慣于通過網(wǎng)絡(luò)購買日常用品，像亞馬遜（Amazon）、易趣（E-bay）、淘寶（Taobao）、京東（JD）等網(wǎng)絡(luò)零售平臺成為人們生活中不可或缺的一部分。例如，消費者可以從京東網(wǎng)上訂購一臺蘋果筆記本電腦，并在網(wǎng)上付款，然后將筆記本通過快遞送到家中。這臺在線購買的蘋果筆記本電腦與蘋果零售店線下銷售的相同型號產(chǎn)品并無不同;而且，按照WTO的規(guī)則，兩種情況下買到的產(chǎn)品都是“貨物”。

然而，像音樂、軟件和書等數(shù)字化內(nèi)容產(chǎn)品的歸類卻并非那么簡單。傳統(tǒng)上，這些產(chǎn)品因儲存在DVD、MP3或紙張等有形媒介中而被視為貨物，如今卻越來越多地通過無形的電子方式進行傳輸和消費。對于這些數(shù)字化內(nèi)容產(chǎn)品的歸類沒有普遍一致的看法。

為了明確這類產(chǎn)品的分類問題，同時也為了探求電子商務(wù)給發(fā)展中國家?guī)淼陌l(fā)展機會，WTO成員方曾于1998年同意由總理事會對電子商務(wù)的所有與貿(mào)易有關(guān)的問題進行全面研究。⑤時至今日，WTO成員間尚未就數(shù)字內(nèi)容電子傳輸?shù)男再|(zhì)達成一致意見。歐盟在1999年發(fā)布了一份文件，聲稱所有電子傳輸都體現(xiàn)為一種服務(wù)，因而認為這些產(chǎn)品應(yīng)歸《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》管轄。⑥美國和其他一些國家則認為，《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的各項規(guī)定應(yīng)適用于數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品的交易 [3]。

數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品歸類不明確帶來其他問題，這可以通過以電子傳輸方式而非光盤（CD-ROMs）交付的軟件類產(chǎn)品的銷售來說明這一點。軟件的電子傳輸構(gòu)成貨物貿(mào)易還是服務(wù)貿(mào)易將決定WTO附件1A下的諸多協(xié)定是否適用，譬如《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》。⑦鑒于近年來的棱鏡門及其他個人數(shù)據(jù)被盜事件的出現(xiàn)，一些國家的監(jiān)管機構(gòu)有充分的理由確保軟件不帶有惡意后門程序并符合國內(nèi)強制性技術(shù)法規(guī)。技術(shù)性法規(guī)和相關(guān)評定程序?qū)⒁浴顿Q(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》為規(guī)范準則;若將軟件的電子傳輸視為一種服務(wù)，則《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》不會被適用。

（二）3D打印中的數(shù)據(jù)傳輸

增材制造（Additive manufacturing）或3D制造（3D manufacturing）的原理是將塑料、金屬、陶瓷、水泥、木材、食品和人體細胞等連續(xù)層的材料應(yīng)用到平面上，直到這些層面形成一個三維物體。3D打印機在某種程度上類似于2D打印機，因為它們首先需要創(chuàng)建一個計算機輔助設(shè)計（CAD）文件，該文件生成打印的電子設(shè)計圖。用戶自身可以創(chuàng)建CAD文件，并通過互聯(lián)網(wǎng)編輯和共享CAD文件。3D打印機在一個平臺上將原材料設(shè)置成二維圖案，然后逐層堆疊，直至完成打印[4]。盡管3D制造目前只是國際貿(mào)易領(lǐng)域中的一小部分，但3D打印具有重新配置全球價值鏈的潛力，其主要原因有兩方面：首先，3D打印制造的應(yīng)用領(lǐng)域極其廣泛，從模具制造、工業(yè)設(shè)計、工程施工到醫(yī)療產(chǎn)業(yè)無所不至。其次，CAD文件的設(shè)計和制作構(gòu)成3D制成品的主要價值來源，一旦生成了CAD文件，那么只需要一臺3D打印機和所需的打印材料即可制成3D制成品。然而，對于CAD文件應(yīng)為貨物和服務(wù)中的哪一類，同樣沒有普遍一致的看法，也沒有權(quán)威性文件做出解釋。近來，由美國聯(lián)邦巡回法院審理的一個案件涉及到了這一問題。一家銷售牙科矯正器的美國公司將其客戶牙齒的測量結(jié)果發(fā)送給了巴基斯坦的工程師，該工程師生成了該牙科矯正器的CAD文件并將其發(fā)送回美國公司，法院要判定CAD文件進入美國后是否構(gòu)成美國海關(guān)和邊境保護局監(jiān)管下的“物品”（article）。法院認為，“物品”是指“實體性的東西”，而數(shù)據(jù)的電子傳輸不構(gòu)成美國海關(guān)管轄下的物品。⑧盡管美國聯(lián)邦法院對美國國內(nèi)法規(guī)的解釋與WTO法律的關(guān)系不大，但這一裁決的意義卻不容忽視——制成品服務(wù)化的比重越來越高，貨物和服務(wù)之間的界限將越來越模糊。

（三）物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的電子連接

從手機、手表、洗衣機到空調(diào)，大量的生活用品包含了一個數(shù)字組件，通過這個組件并借助互聯(lián)網(wǎng)將這些設(shè)備與世界進行電子連接，從而形成一個“物聯(lián)網(wǎng)”（Internet of Things）。雖然自進入計算機時代以來，應(yīng)用計算機芯片并通過數(shù)字電路處理數(shù)據(jù)的電子設(shè)備就一直陪伴著我們，但智能設(shè)備的不同之處在于它們可以向類似的智能設(shè)備發(fā)送和接收數(shù)據(jù)，并使用云計算收集數(shù)據(jù)，從而進一步實現(xiàn)各種數(shù)據(jù)處理的目的。這些設(shè)備的價值很大程度上取決于傳感器與其他物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備間相互發(fā)送和接受數(shù)據(jù)的能力。跨國汽車制造商戴姆勒（Daimler）的副總裁在談到這場物聯(lián)網(wǎng)革命時表示，傳統(tǒng)汽車制造商可能會淪為汽車行業(yè)的富士康（Foxconn），而科技巨頭則擁有至關(guān)重要的數(shù)字操作系統(tǒng)。⑨

國際貿(mào)易法對物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備應(yīng)歸類為貨物還是服務(wù)缺乏明確規(guī)定。在歐盟香蕉案（EC–Bananas III）⑩中，WTO爭端解決機構(gòu)就訟爭措施的對象是貨物還是服務(wù)首次做出解釋。該案上訴機構(gòu)指出：“可以發(fā)現(xiàn)，特定措施既可以受《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的規(guī)制，又可以受《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的規(guī)制”，“這類措施可見于與某一特定貨物有關(guān)的、或一起提供的服務(wù)”。在加拿大期刊案（Canada- Periodicals）中，爭議涉及到對“分版式”期刊的征稅措施，該稅按期刊分割版中包含的所有廣告價值的80%計算。美國認為加拿大的該項措施違反了《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》下的國民待遇義務(wù);而加拿大則辯稱，該征稅措施的對象是廣告服務(wù)，不應(yīng)受到《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》義務(wù)的約束。上訴機構(gòu)在該案中均駁回了加拿大的理由，認為：爭議對象是一種貨物，由編輯內(nèi)容和廣告內(nèi)容兩個構(gòu)成部分;雖然兩個構(gòu)成部分都可具有服務(wù)屬性，但它們必須與一個特定的產(chǎn)品相結(jié)合，即作為案件爭議對象的期刊。因此，可以看出上訴機構(gòu)承認了一種產(chǎn)品可以同時具有貨物和服務(wù)兩種屬性。上訴機構(gòu)還強調(diào)，在確定是受《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》還是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》規(guī)制時，應(yīng)轉(zhuǎn)向?qū)λ娲胧┑膶彶?，而不是堅持對產(chǎn)品本身進行審查，并認為本案中所爭議的措施顯然是適用于貨物的措施。上訴機構(gòu)的這一認定回避了對物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品是貨物還是服務(wù)這一問題的回答，而是將重點放在了措施本身上面：當爭議措施是以產(chǎn)品的服務(wù)構(gòu)成部分為對象時，就適用《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》;當爭議措施是以產(chǎn)品的貨物屬性為對象時，則適用《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》。這一認定方式在中國音像制品案（China–Audiovisuals）中也被沿用。然而，這并不能從根本上解決問題，因為即便關(guān)注的是產(chǎn)品的貨物屬性或服務(wù)屬性，也必須就此做出一個終結(jié)性的認定。在各大國間沒有就數(shù)據(jù)是貨物還是服務(wù)達成共識的前提下，WTO爭端解決機構(gòu)仍將無法回答以數(shù)據(jù)流動為監(jiān)管對象的措施屬于貨物貿(mào)易問題還是服務(wù)貿(mào)易問題。

數(shù)據(jù)流動體現(xiàn)的是貨物貿(mào)易還是服務(wù)貿(mào)易，這是上面提到的幾個案件的關(guān)鍵問題，這一問題只能通過立法加以認定，而不能通過司法機關(guān)的解釋來解決。假使有這樣一個多邊協(xié)議，該協(xié)議對這一問題的解決必須是明確無誤的，以便最終確定適用《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》或《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的哪一個。然而，時至今日，除了《全球電子商務(wù)日內(nèi)瓦部長級宣言》決定暫時停止對電子傳輸征收關(guān)稅并由后來的部長級會議延長這一暫停決定外，在多邊層面的WTO尚未取得更進一步的成果。

三、數(shù)字市場中的競爭抑制

根據(jù)交易主體的不同，數(shù)字市場的業(yè)務(wù)模式分為三種類型，分別是企業(yè)對企業(yè)（B2B）、企業(yè)對消費者（B2C）、及消費者對消費者（C2C）。盡管B2C模式在指稱上經(jīng)常與在線零售相互替代，但B2C涵蓋了一些新出現(xiàn)的業(yè)務(wù)類型，如營銷平臺、云計算、旅游服務(wù)、拼車平臺、社交網(wǎng)站、在線支付和付費媒體內(nèi)容等。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織的調(diào)查，2015年全球B2C市場規(guī)模為2.2萬億美元，并將在巴西、中國、印度、韓國和俄羅斯等新興經(jīng)濟體保持持續(xù)增長態(tài)勢。市場分析數(shù)據(jù)顯示，少數(shù)幾家公司占據(jù)了在線平臺的絕對主導(dǎo)地位，其中最著名的是Alphabet（Google的母公司）、亞馬遜（Amazon）、蘋果（Apple）、臉書（Facebook）和微軟（Microsoft）。這些科技公司也是當今世界上市值最大的公司，它們在數(shù)字經(jīng)濟中的寡頭壟斷地位如此之強大，以至于很難預(yù)見在不久的將來有其他公司能夠與它們相抗衡。從2019年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)看來，亞馬遜在美國電商中的市場份額接近一半，在日本、德國、英國、法國、加拿大等重要經(jīng)濟體中也占據(jù)領(lǐng)先地位，可見其市場占有能力是強大又穩(wěn)固的。

在數(shù)字市場的其他細分市場中，這種市場份額的不均衡也是顯而易見的。2010—2019年，谷歌（Google）占據(jù)了全球搜索引擎約90%的市場份額，而必應(yīng)（Bing）、雅虎（Yahoo）、百度（Baidu）的市場分額均不及10%，由此可以看到谷歌在搜索引擎市場中的主導(dǎo)地位。其實，谷歌已經(jīng)將其觸角伸向了數(shù)字經(jīng)濟的其他細分領(lǐng)域，它控制著6個用戶數(shù)量為60億以上的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用中的五個（搜索、視頻、移動設(shè)備服務(wù)、地圖和瀏覽器）。另一方面，谷歌最近表示其在搜索引擎用戶平臺中的最大的競爭對手不是必應(yīng)或雅虎，而是亞馬遜，因為越來越多的消費者現(xiàn)在直接進入Amazon.com來搜索產(chǎn)品。同樣，微軟不僅在在操作系統(tǒng)（Windows）市場中一騎絕塵，而且在搜索引擎平臺（必應(yīng)，Bing）和社交網(wǎng)絡(luò)（領(lǐng)英，LinkedIn）方面也占有重要地位。

不可否認，這些科技巨頭的市場主導(dǎo)地位至少部分歸因于先發(fā)優(yōu)勢，但是也有其他原因幫助它們鞏固了其優(yōu)勢地位，譬如網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，它是指一種消費者對產(chǎn)品的重視程度會隨著更多消費者使用該商品或服務(wù)而增加的現(xiàn)象，存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的市場中“有高度集中的傾向，即贏家通吃”。原因在于，當一個特定的網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)展壯大時，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使得競爭對手越來越難以挑戰(zhàn)該平臺的地位。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)造成了一種被稱為“鎖定”的糟糕市場狀況，在這種情況下，搶先入市的公司因為擁有了大量的用戶而持續(xù)享有市場壟斷地位;即便用戶可以用較低的成本轉(zhuǎn)向更好的替代產(chǎn)品，他們往往也不會這么做。從本質(zhì)上講，一個公司擁有的任何先發(fā)優(yōu)勢都會自我強化，并可能成為其他公司難以逾越的進入壁壘。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)導(dǎo)致數(shù)字市場中的競爭抑制，例如就搜索引擎而言，因為轉(zhuǎn)換搜索引擎需要做出“認知上的努力”，這在一定程度上鑄就了先行者不可撼動的市場地位。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)所帶來的這種競爭抑制傾向需要通過強有力的競爭保護政策加以制約，以保障新興經(jīng)營者能夠充分參與市場競爭 [5]。

標準必要專利（SEP）是造成少數(shù)大公司掌控數(shù)字市場的另一因素，它是指通過特定途徑列為行業(yè)標準的專利技術(shù)。在有競爭的技術(shù)領(lǐng)域，專利技術(shù)本來是可以替代的，但是一旦某種技術(shù)被標準制定機構(gòu)列為標準，它就成為不可缺少的，能夠以許可費的形式向?qū)＠麢?quán)所有人提供穩(wěn)定的收入來源。將自身技術(shù)轉(zhuǎn)化為標準所帶來的巨大利益為眾多科技巨頭所覬覦，這可以從蘋果和三星之間涉及10個國家50多個案件的訴訟大戰(zhàn)窺見一斑 [6]。標準必要專利權(quán)人可以在“公平、合理、不歧視”（FRAND原則）的基礎(chǔ)上向被許可人收取許可費，然而對于“公平”“合理”等術(shù)語的含義卻存在廣泛爭議，焦點集中在應(yīng)當以技術(shù)的在先價值還是壟斷地位價值為準[7]。標準必要專利通過將一種技術(shù)列為標準使其與其他競爭性技術(shù)隔離開來，從而促成其優(yōu)勢地位的長久化;一些革新性的技術(shù)卻因?qū)＠麡藴驶鶐淼幕ゲ僮餍院透咿D(zhuǎn)換成本的存在而無法與之競爭，甚至無法進入市場。通過標準必要專利所獲得的穩(wěn)定的專利使用費反過來進一步支持了科技巨頭的技術(shù)研發(fā)，并保障其完成寡頭循環(huán)。

數(shù)字市場的寡頭市場結(jié)構(gòu)的另一誘因在于這些公司的經(jīng)營目標與傳統(tǒng)公司大有不同，即它們大多數(shù)以公司成長而非經(jīng)營利潤作為追求目標。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織的一份報告曾援引一家全球性電子商務(wù)巨頭的話說：“電子商務(wù)長期成功的關(guān)鍵是迅速獲得較大的市場份額。如果這需要巨額投資和難以置信的長期回報期，那就這樣吧。隨著電子商務(wù)市場的成熟，利潤終究會來的”。因此，這類企業(yè)經(jīng)營的重點在于擴大市場份額，建立規(guī)模，然后在遠期獲得暴利。優(yōu)勢企業(yè)可以通過壓低產(chǎn)品和服務(wù)價格排擠競爭對手，從而確立市場地位，但這會嚴重地抑制競爭。

科技和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展降低了企業(yè)經(jīng)營成本，提高了中小企業(yè)的業(yè)務(wù)機會和運作效率，為中小企業(yè)成為全球價值鏈的一部分提供了無限機會，也使得中小企業(yè)通過互聯(lián)網(wǎng)將其產(chǎn)品銷往國際市場成為可能。目前有上千萬家企業(yè)通過亞馬遜和阿里巴巴等電商平臺開展業(yè)務(wù)，因此，不少學者認為，如果中小企業(yè)能夠參與到數(shù)字貿(mào)易中，發(fā)展中國家的經(jīng)濟會有更好的發(fā)展 [8]。然而，現(xiàn)實情況是，這些國家的數(shù)字貿(mào)易與發(fā)達國家仍然有較大差距。發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施和通訊條件上的滯后，怠緩的跨境物流條件、差異化的國別政策、不完善的跨境爭端解決機制、不合理的數(shù)據(jù)流動限制都阻礙了數(shù)字貿(mào)易在全球的公平有序的發(fā)展，而究其根本是缺乏一個統(tǒng)一的、協(xié)調(diào)的、正當?shù)臄?shù)字貿(mào)易制度體系[9]。

四、美國的數(shù)字貿(mào)易政策

以美歐為代表的發(fā)達經(jīng)濟體，憑借著數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢，積極推動數(shù)字貿(mào)易規(guī)則新體系的構(gòu)建和談判，力圖影響全球性數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的走向。2019年1月25日，76個WTO成員簽署了《關(guān)于電子商務(wù)的聯(lián)合聲明》，這標志著WTO多邊框架下數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判的正式啟動。該項議題談判的進展可能會受到一些貿(mào)易大國的影響。例如，2018年4月12日美國向WTO提交的《電子商務(wù)倡議聯(lián)合聲明》建議文件就為該議題談判的啟動發(fā)揮了重要作用，并充分反映了美國的一些政策傾向。然而，美歐間的分歧不容忽視 [10]。美國基于其數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的全球領(lǐng)先地位，在數(shù)字化貿(mào)易規(guī)則上追求信息與數(shù)據(jù)流動的最大限度自由化。歐盟的策略在于打破境內(nèi)的數(shù)字市場壁壘，但同時強調(diào)個人數(shù)據(jù)隱私的保護和數(shù)據(jù)存儲的本地化。掣肘于WTO的當前困境及其協(xié)商一致決議通過方式，WTO體系下多邊數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的談判將是步履維艱。

美國對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的政策傾向也反映在了美國倡導(dǎo)下的一些區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中，譬如《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》（U.S.-Japan Digital Trade Agreement）和《美加墨協(xié)定》（Canada-United States-Mexico Agreement， CUSMA），它們可能會成為數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則的標桿。這些區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定同樣沒有解決數(shù)字產(chǎn)品的“貨物/服務(wù)”分類難題;而且，還可看出，美國的政策目標是推動跨境數(shù)據(jù)自由流動，反對數(shù)字存儲本地化，以保護美國公司在全球數(shù)字市場中的主導(dǎo)地位。

美國對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的政策主張受到了硅谷一些科技公司的影響，通過查看一些電子商務(wù)行業(yè)協(xié)會給美國貿(mào)易代表辦公室的公開信和《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》和《美加墨協(xié)定》中的“數(shù)字貿(mào)易”條款之間的一致關(guān)系即可發(fā)現(xiàn)端倪。進一步分析即可發(fā)現(xiàn)，美國數(shù)字貿(mào)易政策的首要目的是確保政府實施數(shù)字貿(mào)易管制的最小化。下面以CUSMA中的相關(guān)規(guī)定加以說明。

（一）禁止公開源代碼，維護數(shù)字產(chǎn)業(yè)的私有利益

CUSMA第16.16條規(guī)定，禁止締約方以允許在其領(lǐng)土內(nèi)進口、分銷、銷售或使用軟件或包含該等軟件的產(chǎn)品為條件要求轉(zhuǎn)讓或訪問另一方個人所擁有的軟件源代碼。這一規(guī)定的問題在于，它將導(dǎo)致有關(guān)國家無法對惡意軟件和網(wǎng)絡(luò)違法行為引起的安全漏洞進行監(jiān)管。當前，在WTO體制下，成員國有權(quán)確保進口產(chǎn)品的質(zhì)量和特性符合技術(shù)規(guī)格的要求，只要相關(guān)檢驗程序（合格評定程序）符合WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的規(guī)定就即可為了實施這類合格評定程序，對軟件的源代碼進行經(jīng)常訪問是非常必要的，近年來屢屢報告出來的在調(diào)制調(diào)節(jié)器、電腦、煙霧報警器、醫(yī)療器械等日常設(shè)備上的安全漏洞充分說明了這一點。雖然CUSMA也規(guī)定了締約方的監(jiān)管機構(gòu)或司法機構(gòu)在特定調(diào)查、執(zhí)行或司法程序中可以請求有關(guān)個人提供軟件源代碼的例外情形，但這一規(guī)定顯然是有較大局限性的，不能為締約方的安全漏洞擔憂提供有效應(yīng)對機制。

該條款對軟件行業(yè)的競爭環(huán)境也有重大影響。迄今為止，軟件行業(yè)一直由硅谷的少數(shù)幾家公司主導(dǎo)，但軟件源代碼的開放許可對于軟件的持續(xù)創(chuàng)新是有促進作用的。如果一個軟件的源代碼保持開放，進口國可以培養(yǎng)一批本土軟件開發(fā)人員，他們可以在國內(nèi)現(xiàn)有的水平上對軟件進行缺陷修復(fù)和升級。然而，CUSMA的這一規(guī)定將抑制新市場主體的成長，并將那些科技巨頭的既有利益長久維持下去。

（二）禁止數(shù)據(jù)本地化要求，推進數(shù)據(jù)跨境自由流動

CUSMA第19.11條規(guī)定了締約方不得禁止或限制締約方的個人為了業(yè)務(wù)經(jīng)營的需要進行跨境電子信息傳遞。該禁止性規(guī)定的實際含義在于，不得要求依靠云計算和提供互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品和服務(wù)的科技公司在他們服務(wù)的每個國家建立實體基礎(chǔ)設(shè)施和昂貴的數(shù)據(jù)中心。這一義務(wù)的設(shè)定是值的拷問的，因為它會對一國的經(jīng)濟發(fā)展及安全產(chǎn)生潛在不利影響，例如，在關(guān)鍵時刻不能獲得所需要的服務(wù)、存儲在域外云計算設(shè)施中的數(shù)據(jù)的泄露等。盡管也有人認可該規(guī)定對于促進數(shù)據(jù)自由流動的積極意義，但這一立場很明顯是忽略了數(shù)據(jù)對于維持科技巨頭霸權(quán)地位的重要性。這些科技公司之所以強大，很重要的原因是因為它們具有對大量的數(shù)據(jù)（大數(shù)據(jù)）進行收集、處理和分析的能力，而這些數(shù)據(jù)是通過人們的購物歷史、旅行行程、日?；顒?、飲食偏好、搜索歷史聚合而成的，并進一步用于調(diào)整價格、提出建議、定位廣告對象等。若一國政府通過服務(wù)器本地化來分散數(shù)據(jù)，這將從根本上削弱科技公司收集和處理大數(shù)據(jù)的能力。而數(shù)據(jù)集中在少數(shù)科技巨頭手中，則將抑制市場競爭的充分展開。事實上，隨著一些數(shù)據(jù)泄露事件的頻繁曝光，數(shù)據(jù)的跨境自由流動也引發(fā)了對公民權(quán)利保護的更大擔憂。

五、結(jié)語

數(shù)字產(chǎn)品在類別屬性上與既定貿(mào)易監(jiān)管框架的不兼容和數(shù)字經(jīng)濟所帶來的反競爭問題是任何對數(shù)字貿(mào)易予以規(guī)制的多邊機制所要解決的首要問題。數(shù)字經(jīng)濟帶來了各種各樣的“混合性產(chǎn)品”，它們不再遵從傳統(tǒng)的貨物/服務(wù)兩分法。一種產(chǎn)品可以同時既是貨物，又是服務(wù)，這種雙重屬性帶來《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》選擇適用上的難題，從而也可能對涉及這類產(chǎn)品的WTO爭端解決產(chǎn)生影響?！盎旌闲援a(chǎn)品”與當前貿(mào)易法設(shè)定的結(jié)構(gòu)性不兼容是一個復(fù)雜但不可避免的挑戰(zhàn)，如果要將這些產(chǎn)品歸入在以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制下，就必須解決這一問題。

少數(shù)幾家大公司在數(shù)字市場中具有壓倒性優(yōu)勢，會嚴重地抑制市場競爭的充分展開。數(shù)字平臺的這種市場結(jié)構(gòu)，不僅緣于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、標準必要專利等數(shù)字經(jīng)濟的特質(zhì)，也緣于企業(yè)發(fā)展黏著性客戶并排擠競爭對手的努力。數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的構(gòu)建必須在促進數(shù)字產(chǎn)品的全球市場準入和維持政府的政策空間之間建立適當?shù)钠胶?，以遏制?shù)字市場的貿(mào)易扭曲寡頭壟斷特性。否則，數(shù)字市場的發(fā)展將導(dǎo)致財富集中在少數(shù)參與者手中。

WTO內(nèi)關(guān)于電子商務(wù)問題的討論可能會受到美國的影響，而美國的政策傾向已充分體現(xiàn)在《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》和《美加墨協(xié)定》等區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定的“電子商務(wù)”或“數(shù)字貿(mào)易”章節(jié)中。然而，美國倡導(dǎo)的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則目的在于減少或消除政府對數(shù)字市場的干預(yù)，以保護那些科技巨頭的市場優(yōu)勢地位。認識到這一點，就有理由拒絕將其作為數(shù)字貿(mào)易多邊討論的標桿。

近年來，我國的數(shù)字貿(mào)易對我國經(jīng)濟而言也已逐步占據(jù)越來越重要的地位，然而，較之于國內(nèi)數(shù)字貿(mào)易的突飛猛進，我國對外數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展依然壁壘重重，法律制度的缺位是一個重要原因。在我國已設(shè)立的18個自由貿(mào)易試驗區(qū)中，有多個將數(shù)字貿(mào)易列為重點任務(wù)目標。截至2020年，我國還相繼設(shè)立了105個跨境電商綜合試驗區(qū)，旨在推動對外貿(mào)易業(yè)態(tài)創(chuàng)新，推進貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展。鑒此，亟需建立數(shù)字貿(mào)易相關(guān)法律制度為我國數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展保駕護航。因此，中國應(yīng)當從數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的時代背景出發(fā)，分析全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展趨勢，積極應(yīng)對美歐等經(jīng)濟體對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的主張，促進數(shù)字貿(mào)易規(guī)則向公平合理的方向發(fā)展。

[注釋]

① UNCTAD， Digital Economy Report 2019， at https：//unctad.org/en/pages/PublicationWebflyer.aspx？publicationid=2466， Mar. 31， 2020.

② United States International Trade Commission， Digital Trade in the U.S. and Global Economies， Part 1， July 2013.

③ WTO， Work Programme on Electronic Commerce， 25 September 1998.

④ Office of the United States Trade Representative， Key Barriers to Digital Trade， March 2017， https：//ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/fact-sheets/2017/march/key-barriers-digital-trade， Mar. 31， 2020.

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（責任編輯：郭麗春 董博雯）