淺析區(qū)塊鏈技術(shù)運用于高校電子科研檔案管理的策略

■ 鄧曉嬌

引言

近年來，我國已逐步成為世界科研大國，科研人員隊伍、科研投入規(guī)模、科研成果數(shù)量等都位居世界前列，隨著我國科技的迅猛發(fā)展，高校作為最重要的科研創(chuàng)新中心之一，其科研水平亦彰顯了整個社會的科研創(chuàng)新水平。高?？蒲袡n案作為一種重要的信息資源和知識資產(chǎn)，其價值不斷凸顯。在全球文件管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型下，電子文件單套制施行勢在必行。高校電子科研檔案作為高校科研檔案數(shù)字化的載體，存在著涉密檔案管理不到位、科研誠信審核困難、難以實現(xiàn)信息共享等顯著問題。因此，本文擬借鑒國內(nèi)學(xué)術(shù)界相關(guān)研究成果，分析區(qū)塊鏈技術(shù)解決高校電子科研檔案管理的痛點及應(yīng)用策略，從而為加強高校電子科研檔案管理，深化科研誠信建設(shè)提供一些參考。

1 區(qū)塊鏈技術(shù)研究概況

區(qū)塊鏈（Blockchain）的概念最早在2008年由中本聰提出，但其真正被大眾熟知是作為比特幣等虛擬貨幣的關(guān)鍵技術(shù)。目前對區(qū)塊鏈技術(shù)的定義沒有一個完全統(tǒng)一的標準，筆者比較認可的是2016年10月工業(yè)和信息化部發(fā)布的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》對區(qū)塊鏈的定義：區(qū)塊鏈是分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等多重技術(shù)的創(chuàng)新集成。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)具有“去中心化、可追溯、不可偽造、公開透明”等特征。我國對區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域的研究起步稍晚于國外，但很快得到眾多研究人員的認可，成為一個熱門研究領(lǐng)域，各類研究成果紛至迭出。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項新興技術(shù)，被譽為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)之后新的顛覆式創(chuàng)新，其技術(shù)主要在金融、教育、醫(yī)療等領(lǐng)域得到了初步的實踐和應(yīng)用。

由于區(qū)塊鏈技術(shù)包含多種技術(shù)，且與檔案信息管理方面有較多的相關(guān)性，近年來，檔案界對區(qū)塊鏈技術(shù)的興趣漸濃，研究成果也逐漸增多，學(xué)者們探討了區(qū)塊鏈技術(shù)對電子檔案真實性方面的保障和解決電子檔案信任（電子印章、文件防偽、存儲介質(zhì)、加密保護、智能合約等）多方面的問題，主要以理論探討為主。劉越男等人全面深入分析了區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字檔案長期保存中的優(yōu)缺點以及實際應(yīng)用方面的關(guān)鍵問題，并預(yù)測未來區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字檔案長期保存應(yīng)用中的重要著力點。王平等借鑒OAIS 模型，提出基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件可信保護框架。馬仁杰等人提出區(qū)塊鏈的基本特點，包括去中心化、集體維護性、自信任性、可編程性、可驗證性和可追溯性等，從區(qū)塊鏈技術(shù)出發(fā)構(gòu)建一種基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的長三角地區(qū)檔案部門信息資源共享的新模式。目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于高校電子科研檔案管理結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)的研究還較少，且沒有運用區(qū)塊鏈技術(shù)在電子科研檔案中的實踐案例。筆者認為，隨著電子文件單套制的逐步施行，高校電子科研檔案的管理將面臨難得的發(fā)展機遇，將區(qū)塊鏈技術(shù)引入高校電子科研檔案，對于高校電子科研檔案的有效管理、科研誠信保護、高校檔案管理方式的變革都有較大的參考意義。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)在高校電子科研檔案管理中的作用

2.1 加強高校電子科研檔案的涉密管理，保障檔案信息安全

在數(shù)字信息時代，人們在便捷使用電子檔案時，電子檔案的保密管理難度也越來越高。高?？蒲袡n案中一些重要的科研檔案涉密或者一些檔案信息未開放，由于沒有明確的保密規(guī)范和保密管理執(zhí)行力度不強，因此存在一定程度上的泄密隱患。如何保障電子科研檔案的信息安全，避免因涉密管理不到位而造成的失密泄密問題，成為高校電子科研檔案管理中的痛點。區(qū)塊鏈技術(shù)的公鑰和私鑰是一對密鑰，采用哈希算法和非對稱加密算法可以對電子檔案數(shù)據(jù)進行保密處理，有效解決檔案信息利用過程中的失密泄密問題。區(qū)塊鏈采用分布式系統(tǒng)模式，某個節(jié)點上的電子檔案出現(xiàn)問題不會影響到區(qū)塊鏈上的其他電子檔案，從而為電子檔案的安全性和保密性提供有力地保障。通過保存可靠的、不可篡改的電子科研檔案，給研究者們提供可靠的信息來源，這對于電子科研檔案的信息安全和涉密管理都具有重要作用。

2.2 確保高校電子科研檔案的可追溯，加強科研誠信審核

高?？蒲袡n案是科研誠信建設(shè)的重要憑證，科研檔案的產(chǎn)生貫穿于科研項目的全過程。由于科研項目開展的復(fù)雜性、立卷主體的多樣性、科研周期的不確定性，檔案管理部門作為收集的最末端，往往難以驗證檔案信息的真實性，無法對科研誠信動態(tài)進行實時追蹤，這都為科研誠信的審核增加了難度。區(qū)塊鏈技術(shù)的時間戳特點，每一個區(qū)塊生成時都會打上“時間戳”，成為可驗證的數(shù)據(jù)序列，這樣的數(shù)據(jù)不可人為篡改，從而使電子科研檔案的歸檔更加清晰、完善，確保電子科研檔案可驗證性和可追溯性，便于科研誠信審核的進行。同時，區(qū)塊鏈中的共識算法又增加了系統(tǒng)信息的可信性，有利于保障檔案信息利用安全，保障檔案憑證的真實性。通過區(qū)塊鏈追溯整個科研活動過程，引導(dǎo)和約束高校科研人員注重學(xué)術(shù)質(zhì)量，抵制科研不端行為的出現(xiàn)，對于加強科研誠信保護，弘揚科研創(chuàng)新精神具有重要意義。

2.3 搭建電子科研檔案利用和科研誠信數(shù)據(jù)共享平臺

高校的科研檔案管理往往涉及了科研處、各學(xué)院、研究中心等多個部門，部門之間沒有搭建共同的信息資源平臺，容易出現(xiàn)管理不到位、制度不配套和要求不明確等現(xiàn)象，導(dǎo)致有價值的科研資料和科研不端信息難以及時準確發(fā)現(xiàn)，科研誠信審查無法有效實現(xiàn)，從而影響了科研檔案管理工作的質(zhì)量。將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電子科研檔案，把科研檔案的產(chǎn)生人員和檔案管理人員共同加入節(jié)點，可以更便捷地收集管理檔案，用戶可以實時對大量科研檔案進行獲取和訪問，及時獲取科研檔案信息，加快科研檔案資源的共享。此外，可以構(gòu)建多方合作機制，依托區(qū)塊鏈技術(shù)中的跨節(jié)點信任，搭建電子科研檔案利用和科研誠信數(shù)據(jù)共享平臺。高?？蒲腥藛T還可以通過不同的接口程序進一步開發(fā)科研檔案信息系統(tǒng)，通過“量身打造”的程序接入科研項目的元數(shù)據(jù)及文件格式，從源頭上精準推進電子科研檔案的收集、管理、存儲和利用。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠促進電子科研檔案資源的共通共享，在一定程度上降低電子科研檔案管理成本，提高經(jīng)濟效益，有利于科研誠信建設(shè)深入推進。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)運用于高校電子科研檔案管理的策略

3.1 更新觀念，提高對區(qū)塊鏈技術(shù)的認識

高校科研檔案管理機構(gòu)分散且數(shù)量多，如果以現(xiàn)有的技術(shù)將所有科研檔案管理機構(gòu)都加入?yún)^(qū)塊鏈，操作上還存在一定困難。隨著文件管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型、電子檔案的單套制施行的逐步落地，高校對于電子科研檔案的管理模式也將會發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變。檔案管理部門和科研工作者需要適時把握這一契機，主動借鑒一些發(fā)達國家在區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域的先進經(jīng)驗，不斷學(xué)習(xí)，吸收新知識，熟練掌握區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)知識，創(chuàng)新工作方式，大力推動區(qū)塊鏈技術(shù)在高校電子科研檔案領(lǐng)域的實踐。

3.2 制定區(qū)塊鏈技術(shù)檔案運用規(guī)范性標準，培養(yǎng)新型專業(yè)人才

由于區(qū)塊鏈技術(shù)的性能、安全、可信保護等方面還存在一定的瓶頸和障礙，利用區(qū)塊鏈技術(shù)對高校電子科研檔案進行管理，需要有規(guī)范性標準進行管理和可信賴的環(huán)境作為保障。目前，我國還沒有一套針對區(qū)塊鏈技術(shù)檔案應(yīng)用方面的標準及規(guī)范。筆者認為，可以借鑒數(shù)字資源長期保存包括文件檔案管理元數(shù)據(jù)和可信數(shù)據(jù)存儲等方面的標準，國家檔案局可在頂層設(shè)計上制定區(qū)塊鏈技術(shù)檔案應(yīng)用方面的規(guī)范性標準，組織相關(guān)高校和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)聯(lián)合研發(fā)，進一步加強對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域的理論與實踐研究。現(xiàn)代信息社會，檔案管理人員應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)管理電子科研檔案，對他們的專業(yè)素質(zhì)和技能都提出了很大的挑戰(zhàn)。檔案部門需要盡快培養(yǎng)一批新型、熟練掌握信息技術(shù)、專業(yè)化程度較高的科研檔案管理人才，增加區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)的專題性培訓(xùn)、到應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)企業(yè)進行調(diào)研學(xué)習(xí)等方式，鼓勵檔案工作人員盡快適應(yīng)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展要求，不斷提高實踐技能，提高電子科研檔案管理水平。

3.3 合理配置資源，加強技術(shù)研發(fā)

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于高校電子科研檔案的場景還處于起步階段，為保證該項技術(shù)的順利實施，需要合理配置系統(tǒng)、軟硬件、人力、資金等各方面的資源。國家檔案局需要加強對區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案領(lǐng)域的資金扶持，各高校要努力探索區(qū)塊鏈技術(shù)在科研檔案信息管理中的應(yīng)用，可以選取在信息技術(shù)方面有專業(yè)優(yōu)勢的高校和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作試點，充分依托這些高校的專業(yè)優(yōu)勢和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的人才優(yōu)勢，增加軟硬件設(shè)備投入，加大對區(qū)塊鏈技術(shù)的研發(fā)，尤其需要開展電子科研檔案的適用性的技術(shù)研發(fā)。在充分試點的基礎(chǔ)上，加強區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力，增加對電子科研檔案的保存、管理、風(fēng)險防控等方面的實踐和應(yīng)用，進而逐步搭建電子科研檔案資源共享庫及科研信用檔案數(shù)據(jù)共享平臺。

4 結(jié)語

高校作為最重要的科研創(chuàng)新中心之一，是弘揚科研誠信精神、營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)的重要場所。高校對電子科研檔案的有效管理和科研誠信保護是一項重要而艱巨的任務(wù)。為此，高校檔案部門要更新觀念、提高對區(qū)塊鏈技術(shù)的認識，制定區(qū)塊鏈技術(shù)檔案運用規(guī)范性標準、培養(yǎng)新型專業(yè)人才，合理配置各方面資源、加強技術(shù)研發(fā)。每一項新興技術(shù)的應(yīng)用都不會是一帆風(fēng)順的，雖然科技界和許多領(lǐng)域的研究人員都已經(jīng)意識到區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的前景將非常寬廣，但目前區(qū)塊鏈技術(shù)運用于檔案領(lǐng)域還沒有可供參考的案例，技術(shù)方面也存在一定的瓶頸和障礙，需要進一步增強對區(qū)塊鏈技術(shù)的認識并結(jié)合檔案領(lǐng)域開展更多的研究和實踐。