我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度研究

楊 暢

河北大學(xué)法學(xué)院，河北 保定 071000

當(dāng)今世界上多數(shù)國(guó)家已經(jīng)在未成年人的刑事案件中引入了社會(huì)調(diào)查制度，這既是對(duì)未成年人合法權(quán)益的保障，又是國(guó)際法治文明發(fā)展的大勢(shì)所趨。眾所周知，未成年人是一個(gè)國(guó)家的未來，但隨著信息化時(shí)代的到來，未成年人比過去更容易接收到來自方方面面的信息，也更容易被這些外在的信息所影響，有些甚至走向了犯罪之路。未成年人的家庭關(guān)系、成長(zhǎng)經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、心理發(fā)育是否健康，社會(huì)交際關(guān)系如何等都無(wú)時(shí)無(wú)刻不在對(duì)他們產(chǎn)生著潛移默化的影響，很多意志力薄弱、易怒易沖動(dòng)、性格極端的未成年人很容易犯罪。法官在對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行審判時(shí)，不能一味地只關(guān)注犯罪事實(shí)，更要對(duì)未成年犯罪人背后的起因進(jìn)行探索，只有這樣才能更具有針對(duì)性地對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行教育和挽救。

隨著越來越多的國(guó)家都已經(jīng)將未成年人社會(huì)調(diào)查制度納入刑事案件的審判活動(dòng)中，我國(guó)也初步開始了對(duì)這一制度的探索。例如，在2012年的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》中就有對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的規(guī)定。但由于我國(guó)法律中對(duì)該制度的規(guī)定較為模糊籠統(tǒng)，且沒有具體的規(guī)定和實(shí)施辦法，因此該制度在合法性、科學(xué)性和公正性上都存有質(zhì)疑，這導(dǎo)致未成年人社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)的適用舉步維艱，各種問題層出不窮。因此，為了可以使未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)得到進(jìn)一步完善，筆者從該制度的法律地位及證據(jù)種類、社會(huì)調(diào)查主體、范圍以及監(jiān)督機(jī)制方面入手，提出合理的建議，使得該制度可以在我國(guó)得到進(jìn)一步完善，未成年犯罪人的合法權(quán)益可以得到更有效的保障。

一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度概述

（一）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的概念與起源

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度在刑事司法中起著不容忽視的作用，它是指我國(guó)司法機(jī)關(guān)在處理未成年人涉刑事犯罪案件時(shí)，除了要調(diào)查該未成年人在犯罪活動(dòng)中的起因、經(jīng)過、結(jié)果等基本事實(shí)之外，還要對(duì)該涉案未成年人的社會(huì)關(guān)系等情況進(jìn)行調(diào)查。在對(duì)該犯了罪的未成年人進(jìn)行綜合的考察和評(píng)估之后，需要出具一份有關(guān)于該未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，并且法官在審判時(shí)需要考慮該社會(huì)調(diào)查報(bào)告給涉案未成年人所帶來的量刑上的影響。

未成年人是一個(gè)國(guó)家的希望與未來，謹(jǐn)慎且認(rèn)真地處理其刑事案件具有重要意義。目前，已經(jīng)有許多國(guó)家明文規(guī)定要對(duì)犯了罪的未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，如美國(guó)、日本、德國(guó)等。在英美法系國(guó)家中，負(fù)責(zé)對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，從而可以出具社會(huì)調(diào)查報(bào)告的負(fù)責(zé)人，既有法院的專職人員，也有一些社會(huì)組織、緩刑機(jī)構(gòu)的人員。在我國(guó)，犯罪分子人身危險(xiǎn)性的程度如何，足以影響法院對(duì)該犯罪分子的量刑結(jié)果。由此可見，社會(huì)調(diào)查對(duì)犯罪分子來說影響重大。

隨著人類對(duì)法律的認(rèn)知越來越深、越來越廣，各個(gè)國(guó)家的司法制度都在進(jìn)行不斷的更新與完善，將未成年人在刑事訴訟活動(dòng)中所制作的社會(huì)調(diào)查報(bào)告視為在對(duì)其進(jìn)行量刑活動(dòng)前的重要影響因素，已經(jīng)成為一個(gè)國(guó)家司法制度進(jìn)步的重要體現(xiàn)。少年司法制度最早起源于美國(guó)，因?yàn)槊绹?guó)曾于1899年頒布了世界上第一部與少年有關(guān)的刑事法規(guī)，名為《少年法庭法》。［1］日本于1984年也出臺(tái)了一部《少年法》，其中也是對(duì)未成年人在刑事案件中的社會(huì)調(diào)查做出了明確規(guī)定。由此可見，一般在法制較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，對(duì)犯了罪的未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查早已出現(xiàn)，并且影響著量刑活動(dòng)的結(jié)果。

（二）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的特征

1.調(diào)查對(duì)象的特定性與特殊性

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的對(duì)象是犯了罪的未成年人，未成年人犯罪之所以會(huì)有這樣特殊的制度規(guī)定主要是由于未成年人的犯罪相對(duì)于成年人的犯罪來說具有特定的特殊性。未成年人由于年齡比成年人小，他們的生理發(fā)育也暫未達(dá)到完全狀態(tài)，心理發(fā)展程度也不如成年人成熟和穩(wěn)重，意志力也相對(duì)薄弱，更容易受到他人的挑唆和蠱惑，除此之外，社會(huì)環(huán)境所帶給未成年人的刺激也容易使他們變得更加敏感和尖銳。我國(guó)對(duì)犯了罪的未成年人采取的主要方式是教育、改造，對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行懲罰只是一種具有輔助性的辦法，這正是由于未成年人的三觀正處在形成階段，相較于成年人來說具有更強(qiáng)的可塑性。一些未成年人也許并不畏法律的懲罰，在法律面前依舊表現(xiàn)出強(qiáng)硬與拒絕的態(tài)度，若法律對(duì)這些未成年人施以一種更加溫和的教育方式和改造方式，未成年犯罪人也許會(huì)更容易接受。［2］

2.調(diào)查內(nèi)容的全面性和報(bào)告的科學(xué)性

未成年人在從出生到成長(zhǎng)為擁有獨(dú)立意識(shí)的個(gè)體的這一過程中，其身邊所出現(xiàn)的一切影響因素都對(duì)該未成年人將來的發(fā)展走向產(chǎn)生至關(guān)重要的作用。例如：自身的性格特點(diǎn)、原生家庭的教育觀、社會(huì)交往的人員情況、生活環(huán)境的好壞以及未成年人對(duì)其成長(zhǎng)過程中的滿足感與缺失感等，無(wú)一不對(duì)未成年人是否會(huì)走向犯罪道路產(chǎn)生不可磨滅的影響。在刑事案件中，對(duì)犯了罪的未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查正是涵蓋了這些因素。除以上因素外，對(duì)未成年犯罪人本身也會(huì)進(jìn)行調(diào)查，如該未成年人犯罪的起因與動(dòng)機(jī)、犯罪后的態(tài)度與表現(xiàn)、人身危險(xiǎn)性等。未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查制度報(bào)告既基于對(duì)這些因素的全面綜合評(píng)估，也以專業(yè)的心理犯罪學(xué)專家對(duì)該未成年犯罪人的心理狀況進(jìn)行科學(xué)的測(cè)試為基礎(chǔ)，因而這份有關(guān)于未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告具有全面性與科學(xué)性。

（三）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的意義

法院在審理未成年人的犯罪案件時(shí)不能像審理成年人犯罪案件一樣，這是因?yàn)樵谝话闱闆r下未成年人與成年人之間在心智上和理智上存在著相對(duì)較大的差異，而且每一個(gè)未成年犯罪人的性格特點(diǎn)、成長(zhǎng)經(jīng)歷和社會(huì)經(jīng)歷都不盡相同，在對(duì)待未成年犯罪人時(shí)，需要根據(jù)每一個(gè)個(gè)體之間的差異做出具有針對(duì)性的判斷，這體現(xiàn)了我國(guó)的司法精神，也在一定程度上保障了未成年人的合法權(quán)益。

法院可以根據(jù)對(duì)未成年人進(jìn)行的社會(huì)調(diào)查所得出的報(bào)告，深入了解未成年人走向犯罪道路的原因，對(duì)其定罪量刑，并具有針對(duì)性地進(jìn)行矯正，從而使未成年犯罪人可以真正地迷途知返，這一行為可以有效降低未成年人成為重犯的概率。在此層面上，將社會(huì)調(diào)查制度引入未成年人刑事審判案件中具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)，法官在對(duì)犯了罪的未成年人進(jìn)行定罪量刑時(shí)，參考未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告中所搜集的有關(guān)于未成年罪犯的性格、心理發(fā)育狀況、家庭環(huán)境、社會(huì)經(jīng)歷等因素，更有利于法官做出正確的判斷。我國(guó)法律規(guī)定，對(duì)悔罪態(tài)度較好以及人身危險(xiǎn)性較小的未成年被告人可以使用非監(jiān)禁刑，而這份有關(guān)于未成年人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告正是法官判斷該未成年罪犯是否適用非監(jiān)禁刑的重要依據(jù)。［3］

未成年人由于年齡和心智上的特殊性，更容易受到原生家庭的影響，也更容易受到來自社會(huì)的刺激。在大多數(shù)的未成年人犯罪案件中，他們的行為并非具有完整的計(jì)劃性，大多數(shù)都只是由于一時(shí)的激憤不滿或沖動(dòng)所造成的，這就說明這些未成年犯罪人的主觀惡性相對(duì)較小，相對(duì)于有計(jì)劃性的蓄謀已久的犯罪來說，他們的人身危險(xiǎn)性也相對(duì)偏低。因此，對(duì)待這些未成年罪犯不能一味地施以懲戒，否則就容易物極必反，使他們形成反社會(huì)的人格。法院可以通過未成年人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，了解未成年罪犯的犯罪動(dòng)機(jī)，以及該未成年罪犯在審判過程中所產(chǎn)生的心理上的變化，尋找教育和挽救的突破口，這更有利于未成年罪犯改過自新、回歸社會(huì)。

二、我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的現(xiàn)狀考察

（一）我國(guó)的相關(guān)制度規(guī)定

我國(guó)目前并沒有關(guān)于未成年人在刑事案件中的社會(huì)調(diào)查制度的相關(guān)規(guī)定，1985年11月聯(lián)合國(guó)通過了《少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》，這一規(guī)則中明確規(guī)定在未成年人犯罪后，司法機(jī)關(guān)做出判決前，要對(duì)該未成年人的生活背景、環(huán)境和促成該未成年人走向犯罪之路的條件進(jìn)行調(diào)查，以此來做出可以有效保護(hù)未成年人合法權(quán)益的判決。此后，我國(guó)最高司法機(jī)關(guān)為了貫徹落實(shí)這一規(guī)則，也相繼于1995年、2001年、2006年出臺(tái)了符合該規(guī)則精神的一系列有關(guān)未成年人刑事案件規(guī)定的司法解釋，2012年新修的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》中也有要對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的規(guī)定。根據(jù)最高人民法院出臺(tái)的相關(guān)司法解釋，全國(guó)各地的法院也都努力在司法實(shí)踐中積極探索和嘗試在未成年人刑事案件中運(yùn)用社會(huì)調(diào)查報(bào)告，以此來對(duì)該未成年犯罪人進(jìn)行審判，這為建立有中國(guó)特色的社會(huì)調(diào)查制度積累了經(jīng)驗(yàn)。［4］

（二）我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度存在的問題

注重未成年人合法權(quán)益的保護(hù)是大勢(shì)所趨，各個(gè)國(guó)家都在積極努力進(jìn)行相關(guān)的嘗試與探索，我國(guó)在刑事案件中引入未成年人社會(huì)調(diào)查制度是符合這一趨勢(shì)的必然要求，在一定程度上這也體現(xiàn)著我國(guó)法治文明的進(jìn)步。將該制度引入未成年人刑事案件的審判中，使審判更具有針對(duì)性，更符合未成年人的身心特性，有利于更好地貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，更好地保護(hù)未成年人的合法權(quán)益。因此，我國(guó)各地法院也在不斷嘗試在未成年人刑事案件中啟用社會(huì)調(diào)查，以幫助法院正確量刑，改造、挽救青少年，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)防和矯治未成年人犯罪的目的，在一定程度上雖然取得了一定的成效，但在這一過程中也出現(xiàn)了許多問題，其中就包括對(duì)該社會(huì)調(diào)查制度的質(zhì)疑。

1.對(duì)該制度合法性的質(zhì)疑

在我國(guó)司法實(shí)踐中，以往運(yùn)用社會(huì)調(diào)查制度的依據(jù)主要來源于2001年4月12日起實(shí)施的最高法《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第二十一條，但該條文經(jīng)宣布已于2015年1月19日起廢止。其次是我國(guó)《刑事訴訟法》第268條，根據(jù)該條規(guī)定法院可以就未成年被告人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。通過對(duì)未成年人有關(guān)背景調(diào)查后，進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估，形成一份有關(guān)于該未成年人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，作為法院量刑時(shí)的參考依據(jù)。但是該規(guī)定較為概括，沒有對(duì)調(diào)查的主體、方式、程序、內(nèi)容及調(diào)查報(bào)告的格式等做具體要求，使未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)司法實(shí)踐中沒有充足的法律依據(jù)，從而導(dǎo)致未成年犯罪人社會(huì)調(diào)查在司法實(shí)踐中出現(xiàn)適用率低、規(guī)范性差等問題。

同時(shí)，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律屬性尚未有定論。該報(bào)告是通過對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查而形成的報(bào)告，該報(bào)告所承載的內(nèi)容與該報(bào)告的具體作用不同于物證和書證。未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告與英美法系國(guó)家的品格證據(jù)相類似，但我國(guó)目前并沒有法律規(guī)定了品格證據(jù)，這也就意味著未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告不屬于我國(guó)法定的證據(jù)類型，而只是作為參考意見供法官量刑時(shí)參考。［5］

2.對(duì)該制度科學(xué)性的質(zhì)疑

我國(guó)沒有關(guān)于該制度的明文規(guī)定，因此法官的自由裁量權(quán)大，不同法官之間司法水平存在著差異，量刑時(shí)也沒有明確的尺度標(biāo)準(zhǔn)，往往會(huì)導(dǎo)致審判結(jié)果良莠不齊，科學(xué)性也難以保障。例如：由于缺少法律的明文規(guī)定，該制度的調(diào)查主體比較混亂，公安機(jī)關(guān)、控辯雙方、法院及其委托的有關(guān)社會(huì)團(tuán)體，都可以對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。由于不同的調(diào)查主體存在著思想素質(zhì)、調(diào)查能力和水平方面的差異，因此所得出的調(diào)查報(bào)告質(zhì)量也無(wú)法保證一致。如果不對(duì)調(diào)查主體加以限制，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的科學(xué)性就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，更不用說在調(diào)查過程中所采取的調(diào)查方法、程序和范圍等，因?yàn)闊o(wú)論哪個(gè)環(huán)節(jié)的出錯(cuò)都會(huì)導(dǎo)致整個(gè)調(diào)查報(bào)告科學(xué)性的喪失。

3.對(duì)該制度公正性的質(zhì)疑

我國(guó)對(duì)未成年犯罪人是否適用社會(huì)調(diào)查制度沒有強(qiáng)制性規(guī)定，這就意味著是否啟用社會(huì)調(diào)查程序具有可選擇性，從而導(dǎo)致該制度未能在全國(guó)的范圍內(nèi)建立。在經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)，交通不發(fā)達(dá)，司法資源也相對(duì)不足，該制度的適用就更難實(shí)現(xiàn)。由于我國(guó)法律沒有對(duì)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的明確具體規(guī)定，導(dǎo)致在適用時(shí)法官采信調(diào)查報(bào)告比例時(shí)的自由裁量權(quán)大，在相似的案件情況下，可能由于法官的不同選擇而導(dǎo)致對(duì)未成年人審判結(jié)果的不同，因此極有可能導(dǎo)致審判結(jié)果的不公。

三、完善我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的建議

（一）明確未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度法律地位及證據(jù)種類

由于我國(guó)只是在相關(guān)法律條文中概括規(guī)定了該制度，因此該制度因缺乏充足的法律依據(jù)從而導(dǎo)致適用率低、規(guī)范性差。要想更有效地挽救迷途的未成年人就需要明確該制度在我國(guó)刑事訴訟法中的法律地位，將該制度全面引入未成年人的刑罰裁量階段，為法官在量刑裁判、準(zhǔn)確適用非監(jiān)禁刑時(shí)提供充足的法律依據(jù)。

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律屬性也應(yīng)該明確，因?yàn)樵撋鐣?huì)調(diào)查報(bào)告不同于物證和書證，類似于英美法系國(guó)家的品格證據(jù)，但由于我國(guó)又沒有品格證據(jù)的相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告不屬于我國(guó)法定的證據(jù)類型，而是僅僅作為法官在量刑時(shí)的參考依據(jù)。因此，要想使未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度真正發(fā)揮作用，就需要賦予未成年犯罪人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)地位，只有這樣才能使每一個(gè)未成年人刑事案件都有機(jī)會(huì)適用該制度，從而貫徹教育、感化、挽救犯罪未成年人的方針。

（二）明確未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的主體

由于未成年人的刑事案件具有特殊性與針對(duì)性，所以應(yīng)當(dāng)由更專業(yè)的人士對(duì)該未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，因此在我國(guó)針對(duì)未成年人的社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)的建立與培訓(xùn)就很有必要。社會(huì)調(diào)查如若由專業(yè)人士進(jìn)行，除出具的報(bào)告更具有專業(yè)性與科學(xué)性之外，還可以減輕司法壓力、節(jié)省司法資源、抑制調(diào)查權(quán)力的濫用。專業(yè)的調(diào)查人員專業(yè)性強(qiáng)，更容易搜集到該未成年人的社會(huì)關(guān)系信息，并且他們與本案并無(wú)相關(guān)利害關(guān)系，更容易保持中立態(tài)度，從而對(duì)涉案未成年人做出客觀真實(shí)的評(píng)價(jià)，為法官做出正確適當(dāng)?shù)牧啃烫峁┖侠淼囊罁?jù)。［6］

（三）規(guī)范未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查范圍

為了使未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以有效發(fā)揮作用，對(duì)社會(huì)調(diào)查范圍的限制就有其必要性。雖然對(duì)未成年人的社會(huì)調(diào)查要全面、細(xì)致，但這并不意味著要對(duì)該未成年人從小到大的任何方面都要進(jìn)行調(diào)查，社會(huì)調(diào)查的范圍應(yīng)當(dāng)限于與此次犯罪相關(guān)的內(nèi)容。例如，可能促成本次犯罪的來自家庭的影響、來自社會(huì)交際的刺激、犯罪前的心理情況與犯罪后的態(tài)度和悔改表現(xiàn)等，有側(cè)重地對(duì)此次犯罪的相關(guān)影響因素進(jìn)行調(diào)查，從而可以對(duì)該未成年犯罪人適用更加具有針對(duì)性的矯正措施。

（四）建立未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查監(jiān)督機(jī)制

要想保證每個(gè)未成年犯罪人都可以公平公正地適用社會(huì)調(diào)查制度，享受到社會(huì)調(diào)查制度對(duì)其合法權(quán)益的維護(hù)，就需要對(duì)這一程序進(jìn)行監(jiān)督。［7］在對(duì)未成年犯罪人適用社會(huì)調(diào)查制度時(shí)，要對(duì)調(diào)查人員是否具有調(diào)查資格進(jìn)行監(jiān)督，比如可以同時(shí)委派1-2個(gè)調(diào)查人員對(duì)該未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，可以綜合調(diào)查人員所搜集到的相關(guān)信息，使這份調(diào)查報(bào)告更具有客觀性和全面性；在進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的過程中，要監(jiān)督調(diào)查人員是否徇私舞弊、濫用職權(quán)，制作虛假調(diào)查報(bào)告等企圖減輕法律所帶來的懲罰；對(duì)于調(diào)查人員所使用的調(diào)查方式和程序要進(jìn)行監(jiān)督，防止案情類似但由于調(diào)查方式和程序存在差異而造成審判結(jié)果的懸殊。

四、結(jié)語(yǔ)

社會(huì)調(diào)查制度已經(jīng)成為世界各國(guó)在處理未成年人刑事案件中的通則，這一制度的存在可以更加清晰有效地分析未成年人走向犯罪的根本原因，因此有利于從源頭糾正犯錯(cuò)的未成年人，使對(duì)未成年犯罪人的矯正更具有針對(duì)性和科學(xué)性，使更多迷途的未成年人可以重新回歸社會(huì)。但由于該制度目前在我國(guó)仍處于摸索階段，各種困境和阻礙層出不窮，因此，我國(guó)仍需不斷努力，制定與之相應(yīng)的解決措施，從而使未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度可以在我國(guó)得到進(jìn)一步確定，最終建立有中國(guó)特色的未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度，這對(duì)推進(jìn)我國(guó)司法建設(shè)進(jìn)程具有重要意義。