“互動關(guān)系理論”視域下“套路貸”涉黑犯罪組織認(rèn)定

葉小琴，劉彥修

(武漢大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢，430072)

一、問題的提出

當(dāng)前，規(guī)定黑社會性質(zhì)組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的法律及司法文件并沒有充分考慮不同類型黑社會性質(zhì)組織的特殊性，因而無法有效地指導(dǎo)司法實(shí)踐?！吨腥A人民共和國刑法》(以下簡稱《刑法》)第294條規(guī)定黑社會性質(zhì)組織應(yīng)具備組織、經(jīng)濟(jì)、行為與非法控制“四個特征”，這一標(biāo)準(zhǔn)是立法與司法實(shí)踐長期不斷總結(jié)的成果，但只是對以往黑社會性質(zhì)組織共性特征的概括，并沒有反映出不同時期黑社會性質(zhì)組織發(fā)展的特殊性，致使當(dāng)前掃黑除惡專項(xiàng)斗爭深入新興領(lǐng)域時產(chǎn)生組織認(rèn)定上的困難。從認(rèn)識論角度分析，從經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象進(jìn)行歸納雖能獲得新知識，但由于無法窮盡所有的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，因而通過歸納獲取的知識無法形成規(guī)律，進(jìn)而也無法利用該知識很好地指導(dǎo)實(shí)踐[1]。“四個特征”達(dá)致的是黑社會性質(zhì)組織的證成，并沒有從根本上揭示出黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，這種量體裁衣式的思維顛倒了邏輯起始，不利于司法認(rèn)定，因而有必要結(jié)合黑社會性質(zhì)組織發(fā)展的特殊性深入研究新興涉黑犯罪組織的認(rèn)定?！疤茁焚J”涉黑犯罪是近年來掃黑除惡專項(xiàng)斗爭中出現(xiàn)的新興黑社會性質(zhì)組織犯罪，探索該領(lǐng)域涉黑犯罪的特征形態(tài)以及認(rèn)定路徑，對于有效打擊并防范黑惡勢力犯罪具有重要意義。

探討“套路貸”領(lǐng)域中黑社會性質(zhì)組織特征的認(rèn)定路徑，首先應(yīng)當(dāng)從“套路貸”涉黑犯罪現(xiàn)象的規(guī)律出發(fā)，隨后進(jìn)一步分析涉黑犯罪組織內(nèi)涵。刑法學(xué)構(gòu)成刑事科學(xué)規(guī)范部分，犯罪學(xué)則是使用實(shí)證研究方法的事實(shí)科學(xué)，兩者相互依存[2]。確立“四個特征”并未從犯罪學(xué)角度予以檢驗(yàn)，缺乏刑法規(guī)范與刑事政策之間的整體融合性，故存在適用困難。如果刑事法律規(guī)范在確定黑社會性質(zhì)組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時忽略了從犯罪學(xué)的視角中尋找借鑒，那么就可能無法把握黑社會性質(zhì)組織犯罪的本質(zhì)，致使適用《刑法》產(chǎn)生障礙?！盎雨P(guān)系理論”是犯罪被害人學(xué)中的核心理論，強(qiáng)調(diào)被害人在犯罪中的價(jià)值和意義，對于“套路貸”涉黑犯罪的特征與本質(zhì)研究具有深刻的指導(dǎo)意義。因此，本文將在“互動關(guān)系理論”視域下剖析“套路貸”涉黑犯罪呈現(xiàn)的新特征，并據(jù)此對其司法認(rèn)定以及法律適用展開討論。

二、“套路貸”涉黑犯罪的樣態(tài)

黑社會性質(zhì)組織總是處在發(fā)展變化當(dāng)中，不同的社會環(huán)境必然會造就不同的黑社會性質(zhì)組織形態(tài)。根據(jù)開放性原理，任何系統(tǒng)只有把自己保持在不斷與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息交換的狀態(tài)下，才能具有保持自身動態(tài)穩(wěn)定的能力，任何客觀事物都處于永恒的運(yùn)動、發(fā)展變化之中[3]24。黑社會性質(zhì)組織的系統(tǒng)開放性決定了黑社會性質(zhì)組織必然與社會存在物質(zhì)與信息的交換，因而社會政治經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展變化也必然會影響黑社會性質(zhì)組織的犯罪方式與特征。“套路貸”近年來逐漸發(fā)展成為黑惡勢力慣常實(shí)施的違法犯罪行為，其形成機(jī)制和社會環(huán)境背景與此前的黑社會性質(zhì)組織犯罪存在差異，再加之其具有明確的被害人，因而必然會呈現(xiàn)出新的樣態(tài)。

(一)組織形成的快速性

從此前黑社會性質(zhì)組織的發(fā)展過程可以推出，黑社會性質(zhì)組織的形成需要較長時間。無論是2009年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合下發(fā)的《辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件座談會紀(jì)要》(以下簡稱《2009年會議紀(jì)要》)，還是2018年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部印發(fā)的《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》，均強(qiáng)調(diào)了黑社會性質(zhì)組織形成的長期性。分析犯罪集團(tuán)和黑社會性質(zhì)組織的演進(jìn)過程，呈現(xiàn)出一種層次遞進(jìn)、日漸嚴(yán)密且功能日趨完善的變化發(fā)展趨勢。在這種動態(tài)變化中，可以觀察到有組織犯罪形式大都經(jīng)過由無組織的分散個體犯罪發(fā)展到黑社會性質(zhì)組織犯罪及黑社會犯罪，其間經(jīng)歷了從無序到有序、由低級有序到高級有序的演進(jìn)階梯[4]。黑社會性質(zhì)組織的形成之所以具備長期性，核心原因在于犯罪結(jié)構(gòu)從無序到有序、從低級到高級需要一個自然成長期，而決定這一成長期的因素還包含著犯罪組織經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長速度、打擊違法犯罪的政策力度等。因此根據(jù)組織化程度的不同可以將黑社會性質(zhì)組織劃分為雛形、存續(xù)和消亡三個發(fā)展階段，雛形階段表現(xiàn)為“惡勢力”團(tuán)伙，成立至消亡之前屬于存續(xù)階段，雛形與存續(xù)階段之間的界線即為存續(xù)時間起點(diǎn)[5]。由此可以看出，黑社會性質(zhì)組織的形成階段主要是指由雛形階段的“惡勢力”違法犯罪組織發(fā)展到黑社會性質(zhì)組織存續(xù)時間起點(diǎn)的這一階段，而形成階段的長期性即意味著由雛形階段發(fā)展到存續(xù)時間起點(diǎn)這一階段經(jīng)歷了較長的時間。在郭某組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織案(1)參見湖北省荊門市中級人民法院(2018)鄂08刑終76號刑事判決書。中，2002年郭某故意傷害罪刑滿釋放之后開始參與賭博活動，并在賭博過程中實(shí)施了砍傷黃某某等暴力行為，逐漸建立起了以郭某為首的“惡勢力”違法犯罪組織。該團(tuán)伙以開設(shè)賭場為載體，不斷拉攏、吸收成員，最終于2008年9月形成了較穩(wěn)定的黑社會性質(zhì)組織。由此可以看出，郭某組織、領(lǐng)導(dǎo)的黑社會性質(zhì)組織從雛形階段的“惡勢力”發(fā)展到黑社會性質(zhì)組織成立，前后共經(jīng)歷了6年時間，不可謂之不長。

然而“套路貸”涉黑犯罪中黑社會性質(zhì)組織形成時間普遍較短，即組織構(gòu)建快速，甫一形成便可以進(jìn)行有組織、有規(guī)模的犯罪活動，致使黑社會性質(zhì)組織的雛形階段與存續(xù)階段模糊難辨。在我國首例開庭審理的“套路貸”涉黑案，即在穆某等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案中，穆某等從成立公司、網(wǎng)羅人員到組織形成僅用了約6個月的時間(2)參見天津市紅橋區(qū)人民法院(2017)津0106刑初339號刑事判決書。。此前有學(xué)者認(rèn)為，不到6個月就能形成黑社會性質(zhì)組織的案例非常少，某個組織的形成時間若短于6個月，犯罪組織的內(nèi)部層級結(jié)構(gòu)幾乎難以形成，更談不上“較穩(wěn)定”[6]，但上述案例打破了這一論斷。“套路貸”涉黑犯罪中黑社會性質(zhì)組織不僅能夠在短時間內(nèi)拉攏吸收諸多成員，還能建立起分工明確、體系緊密的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，并且組織建立之后還能存續(xù)數(shù)年時間，這充分凸顯了此類黑社會性質(zhì)組織形成的快速性與復(fù)雜性。

“套路貸”涉黑犯罪中黑社會性質(zhì)組織的形成能如此快速，主要有兩方面原因。第一，組織成員之間多具有血緣或地緣關(guān)系。以親情或同鄉(xiāng)情誼作為聯(lián)結(jié)紐帶可以更加快速地實(shí)現(xiàn)組織的穩(wěn)定和團(tuán)結(jié)。如在蘇某某等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織犯罪中，蘇某某為實(shí)施“套路貸”活動而糾集家人、老鄉(xiāng)和朋友，迅速地形成了以其為首，以蘇某某的大姐、弟弟和三妹等人為領(lǐng)導(dǎo)人，以張某等人為組織成員的“蘇氏”犯罪組織[7]。該組織因成員之間關(guān)系緊密、分工明確且結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，因此持續(xù)了近十年的時間。第二，以公司名義招募員工作為籠絡(luò)發(fā)展組織成員的手段?！疤茁焚J”涉黑犯罪在組織形式上以公司名義招募員工，但實(shí)質(zhì)將員工發(fā)展為黑社會性質(zhì)組織成員，因表面上招聘行為具備迷惑性，從而躲避了在組織形成時期可能受到的打擊和阻礙，縮短了黑社會性質(zhì)組織的形成周期。

(二)組織形式的合法性

“套路貸”黑社會性質(zhì)組織注重以合法的形式掩蓋非法目的，而成立公司、企業(yè)是黑社會性質(zhì)組織最容易實(shí)現(xiàn)形式合法化的途徑，因而黑社會性質(zhì)組織主要體現(xiàn)為公司化。需要強(qiáng)調(diào)的是，此處所指的形式合法化并不是指實(shí)質(zhì)意義上的合法化，因?yàn)楣?、企業(yè)并不是依法設(shè)立的，只是在形式上具有欺騙性。比如在前述穆某案中，穆某等人擅自非法成立“萬融泓泰”“鴻泰鼎盛”“鴻業(yè)恒鑫”等公司，但這些公司并未經(jīng)過工商部門注冊登記，只是將其作為該組織實(shí)施“套路貸”活動的“外殼”。此外，也存在黑社會性質(zhì)組織在形式上依法依規(guī)成立公司實(shí)施小額貸款業(yè)務(wù)，但實(shí)際上卻實(shí)施“套路貸”的情形。

實(shí)踐中，“套路貸”黑社會性質(zhì)組織成立公司、企業(yè)主要發(fā)生在該組織的雛形階段或發(fā)展階段。之所以在這一階段成立公司、企業(yè)，主要基于以下原因。

第一，有助于縮短組織形成時間，壯大組織成員，加強(qiáng)組織成員管理。如在徐某“套路貸”涉黑案件中，徐某以其母親的名義注冊成立武漢汣衡匯豐商務(wù)信息咨詢有限公司,該公司不到半年就招攬了約20名成員[8]。正是以公司的名義招募成員才能使徐某能在不到半年的時間內(nèi)建立起人員眾多的黑社會性質(zhì)組織。此外，公司、企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)在一定程度上迎合了黑社會性質(zhì)組織的內(nèi)部構(gòu)造，因而成立公司、企業(yè)是黑社會性質(zhì)組織吸納并管理組織成員的最佳方式之一。領(lǐng)導(dǎo)者通常是公司、企業(yè)的總負(fù)責(zé)人，骨干成員通常擔(dān)任下設(shè)部門或分公司的負(fù)責(zé)人，組織成員是公司基層工作成員，并且該組織體系可以隨著黑社會性質(zhì)組織發(fā)展程度繼續(xù)細(xì)化。在“套路貸”涉黑犯罪中，按照“套路貸”活動不同分工將組織成員分類管理是“套路貸”涉黑組織的普遍做法。在凌某等“套路貸”涉黑案中，凌某將貸款公司員工分成了業(yè)務(wù)部、貸后部、GPS部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、客戶部等六個部門，骨干成員和積極分子擔(dān)任上述部門的負(fù)責(zé)人，受凌某直接領(lǐng)導(dǎo)和指揮，并向部門成員即黑社會性質(zhì)組織的一般參加者傳達(dá)任務(wù)和指示，監(jiān)督他們具體實(shí)施。凌某為實(shí)現(xiàn)絕對控制，還制定公司管理制度，要求各部門組建工作群，每天簽到、統(tǒng)一著裝、定期考核、集中安排住宿等(3)參見河南省鄭州市中級人民法院(2019)豫01刑終72號刑事判決書。，通過公司的管理機(jī)制以實(shí)現(xiàn)黑社會性質(zhì)組織的明確分工、統(tǒng)一管理和層級分明。公司化“涉黑”組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和首要分子具有“兩面性”，公司運(yùn)營機(jī)制“一體雙構(gòu)”，表面與普通公司企業(yè)無異，具有極強(qiáng)迷惑社會的效果[9]。可以認(rèn)為，“套路貸”涉黑組織公司化體現(xiàn)了黑社會性質(zhì)組織危害社會的能力提升和手段升級，是黑社會性質(zhì)組織形成和發(fā)展的助推器。

第二，有助于擴(kuò)大非法控制范圍、加速攫取經(jīng)濟(jì)利益?！疤茁焚J”涉黑犯罪不同于以往黑社會性質(zhì)組織犯罪，沒有明確具體的區(qū)域性，被害人群是其非法控制的對象，涉黑犯罪組織只有不斷擴(kuò)大被害人群的范圍，才能攫取到更大利益，而新設(shè)公司或擴(kuò)大公司影響范圍則是實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大被害人群的方式之一。因而在“套路貸”涉黑犯罪組織初具規(guī)模之后，為了獲得更大的利益會選擇成立公司。在前述凌某案中，前期凌某等通過成立“琥珀川”公司以推動組織的形成，后期為進(jìn)一步擴(kuò)大利益，又相繼成立了“V時貸公司”“復(fù)興公司”，從而將其影響范圍從西安市灞橋區(qū)擴(kuò)展到高新區(qū)和碑林區(qū)，增加了潛在被害人群的基數(shù)。此外，成立新公司或者擴(kuò)大原有公司的辦公地點(diǎn)也有助于提升公司的形象，呈現(xiàn)出該公司具備較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的假象，從而誘使更多的人陷入該公司的“套路貸”陷阱之中。

綜上，公司化是“套路貸”涉黑犯罪中具有普遍性、持續(xù)性的特征，這就要求司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定“套路貸”涉黑犯罪組織時應(yīng)仔細(xì)甄別，綜合研判，充分發(fā)揮行政監(jiān)管和刑事打擊的協(xié)同治理作用。

(三)暴力程度的弱化

“套路貸”涉黑犯罪中，黑社會性質(zhì)組織在行為特征方面表現(xiàn)為暴力手段逐漸減少、程度弱化，甚至出現(xiàn)以“軟暴力”為主要手段的現(xiàn)象。從目前打擊查處的“套路貸”涉黑犯罪來看，故意殺人、故意傷害等嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪比重逐漸降低，而敲詐勒索、尋釁滋事、強(qiáng)迫交易等暴力程度稍弱的犯罪行為占據(jù)了多數(shù)，這也反映了我國當(dāng)前黑社會性質(zhì)組織犯罪暴力程度下降的總體趨勢。“街頭暴力”“團(tuán)伙火拼”等此前常見的違法犯罪行為已經(jīng)基本上不再存在，一般情況下追求犯罪行為的隱蔽性已經(jīng)成為涉黑犯罪行為人之間的共識(4)筆者與基層公安民警訪談時了解，有的黑社會性質(zhì)組織吩咐成員執(zhí)行任務(wù)時，一般情況下盡量用刀的背面砍人，不能用刀捅，只要達(dá)到威懾的程度即可。這種用刀背砍人的方式雖然給社會民眾產(chǎn)生了強(qiáng)烈的視覺沖擊，但被害人之后在鑒定時可能連輕微傷都不構(gòu)成。。而基于“套路貸”涉黑犯罪的特殊性，其違法犯罪手段的暴力程度會更低，甚至僅實(shí)施“軟暴力”手段就可以實(shí)現(xiàn)非法控制。在徐某組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織案中，犯罪組織以成立“咨詢公司”“投資公司”為名實(shí)施非法借貸行為，以低分利息為由騙取他人簽訂實(shí)際為高額利息的借款合同，此后以潑油漆、打騷擾電話滋擾家屬、尾隨被害人等方式逼迫受害人還貸，并累加收取高額“勞務(wù)費(fèi)”“違約費(fèi)”以牟利[10]。潑油漆、滋擾、尾隨等均是典型的“軟暴力”行為。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于辦理實(shí)施“軟暴力”的刑事案件若干問題的意見》(以下簡稱《“軟暴力”意見》)中對“軟暴力”概念進(jìn)行了較為清晰地界定?！败洷┝Α笔侵感袨槿藶槟踩〔环ɡ婊蛐纬煞欠ㄓ绊?，對他人或者在有關(guān)場所進(jìn)行滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢等，足以使他人產(chǎn)生恐懼、恐慌進(jìn)而形成心理強(qiáng)制，或者足以影響、限制人身自由、危及人身財(cái)產(chǎn)安全，影響正常生活、工作、生產(chǎn)、經(jīng)營的違法犯罪手段。比較《2009年會議紀(jì)要》，《“軟暴力”意見》對“軟暴力”的使用范圍進(jìn)行了擴(kuò)張，使其并不僅局限于黑惡勢力，這說明一般犯罪也可能使用“軟暴力”，而黑惡勢力犯罪與一般犯罪使用“軟暴力”的根本區(qū)別在于有組織性地實(shí)施。與暴力犯罪相區(qū)別，“軟暴力”是黑惡勢力犯罪中一種比較新型的暴力方式，主要表現(xiàn)為語言暴力、精神暴力或者黑惡勢力的力量展示，但本質(zhì)上同樣能對他人形成心理強(qiáng)制[11]。黑社會性質(zhì)組織實(shí)施“軟暴力”意圖在于實(shí)現(xiàn)對被害人進(jìn)行心理威懾以達(dá)至非法控制的目的?！疤茁焚J”中基于被害人主體存在較大的被害性，黑社會性質(zhì)組織在利用其被害性的基礎(chǔ)上，實(shí)施一定程度的“軟暴力”行為即可達(dá)到實(shí)施暴力行為能產(chǎn)生的效果，故“軟暴力”手段可能成為“套路貸”這一新興黑社會性質(zhì)組織犯罪的主要行為方式。

三、“套路貸”涉黑犯罪中被害人的特殊性

“套路貸”涉黑犯罪組織的“四個特征”具有非典型性，這表明當(dāng)前黑社會性質(zhì)組織犯罪新的發(fā)展趨勢，也警示著現(xiàn)行刑法規(guī)范對黑社會性質(zhì)組織犯罪的認(rèn)識尚不夠完整和準(zhǔn)確?！疤茁焚J”涉黑犯罪與以往黑社會性質(zhì)組織犯罪存在一個顯著區(qū)別，即“套路貸”涉黑犯罪中存在特定被害人。犯罪被害人是以往立法與司法實(shí)踐認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織時忽略的要素。但隨著涉黑犯罪涉足“套路貸”領(lǐng)域，面對不同類型的被害人時，黑社會性質(zhì)組織就會呈現(xiàn)新的形態(tài)。因此不難發(fā)現(xiàn)，被害人對黑社會性質(zhì)組織的形成和發(fā)展應(yīng)當(dāng)具有某種程度的作用力，并且這種作用力足以使得黑社會性質(zhì)組織特征發(fā)生轉(zhuǎn)變。因而重新發(fā)現(xiàn)被害人在涉黑犯罪中的角色作用有利于全面認(rèn)識黑惡勢力犯罪，確定黑社會性質(zhì)組織犯罪的本質(zhì)特征。

參考犯罪學(xué)的“互動關(guān)系理論”有利于發(fā)現(xiàn)被害人角色對于認(rèn)定“套路貸”涉黑犯罪特征的價(jià)值。犯罪被害人學(xué)以犯罪中的受害主體為研究對象，探索被害人在犯罪現(xiàn)象中的作用、規(guī)范層面刑事責(zé)任的分配、訴訟活動的參與角色等，對刑法規(guī)范適用具有一定參考價(jià)值。承認(rèn)被害人在犯罪生成機(jī)制中的作用就意味著賦予了被害人在犯罪現(xiàn)象中的主體地位，而將被害人作為犯罪現(xiàn)象的主體之一有助于正確認(rèn)識犯罪現(xiàn)象，分析犯罪特征和規(guī)律，進(jìn)而為刑法教義學(xué)準(zhǔn)確評價(jià)犯罪行為提供參考依據(jù)。“互動關(guān)系理論”作為犯罪被害人學(xué)中對被害人之于犯罪行為生發(fā)作用的凝練概括，全面總結(jié)了被害人在犯罪現(xiàn)象中的引起、推動和塑造作用，是犯罪被害人學(xué)的核心內(nèi)容。

(一)“互動關(guān)系理論”的內(nèi)容與規(guī)范價(jià)值

“互動關(guān)系理論”將犯罪起因的探討從以犯罪人為中心轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)現(xiàn)被害人作用，實(shí)現(xiàn)了一元犯罪主體論到雙重主體論的轉(zhuǎn)型。在“犯罪被害人學(xué)”產(chǎn)生之前，對犯罪起因和犯罪特征的研究都是從犯罪人的視角出發(fā)，從而形成了“犯罪人中心觀”，而對被害人在犯罪行為中可能起到的作用基本視而不見[12]119。直到20世紀(jì)40年代，亨蒂和門德爾松率先發(fā)起抨擊，提出了犯罪人與被害人的“互動關(guān)系理論”，用“雙重關(guān)系結(jié)構(gòu)”概括出被害人對于犯罪人的作用，從而將被害人視為積極主體[13]。此后，亨蒂進(jìn)一步認(rèn)為被害人對于犯罪人和犯罪的作用不應(yīng)局限于“引起”和“推動”，甚至還可以“決定”，這便是“被害人引發(fā)論”的發(fā)端[12]121。但這一認(rèn)識顯然有過分夸大被害人作用之虞，并不是對犯罪人與被害人之間關(guān)系的正確認(rèn)識。直到門德爾松以“刑事伙伴”的術(shù)語來總結(jié)才將犯罪人與被害人之間的伴生關(guān)系定調(diào)[14]29。亨蒂和門德爾松的觀點(diǎn)一改昔日犯罪學(xué)以犯罪人為中心的思維角度，從實(shí)質(zhì)上肯定了被害人對于犯罪現(xiàn)象的塑造作用，賦予了被害人在犯罪現(xiàn)象中的主體性地位，無疑為正確科學(xué)地認(rèn)識犯罪現(xiàn)象提供了嶄新視角。

此后，互動關(guān)系理論在此基礎(chǔ)上又進(jìn)一步延展了被害人在犯罪現(xiàn)象中的作用，提出了“被害人引發(fā)論”和“情勢轉(zhuǎn)化理論”?！氨缓θ艘l(fā)論”將被害人視為犯罪現(xiàn)象中的核心；“情勢轉(zhuǎn)化理論”則描述了一種由被害人轉(zhuǎn)化為加害人的身份轉(zhuǎn)化過程[15]，該理論進(jìn)一步認(rèn)識到了被害人與犯罪人之間的動態(tài)互動，從動態(tài)視角觀察被害人與犯罪人的身份轉(zhuǎn)化。

綜上，被害人亦是參與犯罪形塑的重要力量，其作用貫穿于犯罪發(fā)起、實(shí)行和終了的全過程，對于犯罪人也有極大的影響力，這就是“互動關(guān)系理論”的核心要旨。

以“互動關(guān)系理論”探究被害人對犯罪人和犯罪現(xiàn)象的作用力不僅為研究犯罪起因和形態(tài)提供了新的視角，同時為刑法規(guī)范確定犯罪人責(zé)任和認(rèn)定犯罪現(xiàn)象提供了重要依據(jù)?！盎雨P(guān)系理論”從犯罪學(xué)場域中揭示了被害人對犯罪引起的原因力，并衍生出刑法學(xué)場域中的被害人教義學(xué)。通過研究犯罪人與被害人的各種互動關(guān)系，可以全面、真實(shí)、動態(tài)地把握犯罪發(fā)生的各種因果關(guān)系，正確認(rèn)識被害人在犯罪中的主體性作用，恰當(dāng)?shù)仄ヅ浞缸锶说男淌仑?zé)任，更加恰當(dāng)?shù)剡m用刑罰[14]154。被害人教義學(xué)致力于打造一種“行為人-被害人”的雙維視角，并以此理解和適用刑法[16]，而其建立的基礎(chǔ)就在于“互動關(guān)系理論”所揭示出的被害人對于犯罪具有推動乃至決定的作用。

(二)被害人對“套路貸”涉黑犯罪的特征形塑

“套路貸”涉黑犯罪與其他類型的黑社會性質(zhì)組織犯罪最大的區(qū)別在于其存在特定被害人，因而被害人對“套路貸”涉黑犯罪特征形態(tài)的形成和司法認(rèn)定具有重大影響。與其他犯罪的被害人相比，具有較高的被害可能性是“套路貸”涉黑犯罪中被害人的顯著特征。有學(xué)者對“套路貸”犯罪案件進(jìn)行大數(shù)據(jù)樣本分析，結(jié)果顯示，“套路貸”的被害群眾多為消費(fèi)不理性、自控力不強(qiáng)、金融知識不豐富或急需周轉(zhuǎn)資金但又無法通過正常渠道取得資金的人群。此特點(diǎn)多體現(xiàn)在未成年人和在校大學(xué)生身上，老年人因文化水平不高，家庭成員簡單，對債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足，易受蠱惑控制，所以也成為目標(biāo)人群[17]。上述人群因防范意識薄弱、防范能力較低，具有吸引犯罪人的特質(zhì)，因此容易被黑惡勢力控制。2019年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合頒布的《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問題的意見》(以下簡稱《“套路貸”意見》)中就規(guī)定，對于老年人、未成年人、在校學(xué)生和喪失勞動能力的人為對象實(shí)施“套路貸”應(yīng)當(dāng)酌情從重處罰，這體現(xiàn)了我國法律制度對于上述被害性較強(qiáng)人群的重點(diǎn)保護(hù)。此外，“套路貸”涉黑犯罪案件中被害人的較高被害可能性還體現(xiàn)在被害人對犯罪行為的應(yīng)對上。在面對“套路貸”涉黑犯罪組織的暴力催收或威脅滋擾時，許多被害人并不會在第一時間主動尋求司法機(jī)關(guān)保護(hù)。之所以形成這一特點(diǎn)，主要基于兩個方面的原因：一是被害人在初期并沒有意識到犯罪人的真正意圖，只是將其作為民事糾紛看待；二是被害人群體中存在害怕暴露非理性消費(fèi)的心理，因而刻意隱瞞，還有一些被害人是常年游走在法律邊緣的“灰色人群”，他們不愿意滋生事端[17]。但無論出于何種原因，這種應(yīng)對犯罪行為的處理措施無疑更加助長了涉黑犯罪組織的囂張氣焰，同時為其形成和壯大提供了便利條件。

“套路貸”涉黑犯罪中被害人的較高被害可能性是“套路貸”涉黑犯罪特殊犯罪形態(tài)形成的關(guān)鍵要素。如前所述，“套路貸”涉黑犯罪在組織特征和行為特征上呈現(xiàn)出與“四個特征”迥然不同的特點(diǎn)，如組織成立快速、組織形式合法和暴力性手段弱化等，而這與被害人的推動作用有直接關(guān)聯(lián)。“互動關(guān)系理論”視域下犯罪行為是加害人和被害人之間直接或間接的相互作用的結(jié)果，行為類型和實(shí)施犯罪的方法在很大程度上是隨著加害人和被害人的各種特征而變化的[18]。如果被害人因?yàn)樽陨碥浫醵讌f(xié)，那么黑社會性質(zhì)組織所使用的違法犯罪手段的暴力性就會降低，其組織形成的時間和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的嚴(yán)密性程度也會有所不同。但倘若被害人奮力反抗，并且尋求公權(quán)力保護(hù)時，黑社會性質(zhì)組織為了實(shí)現(xiàn)其非法控制的目的，就可能形成更強(qiáng)大的組織，使用暴力升級的行為手段?？梢姡缓θ耸芊欠刂瞥潭鹊膹?qiáng)弱和對犯罪行為的態(tài)度都直接影響到黑社會性質(zhì)組織的形態(tài)?！疤茁焚J”涉黑犯罪中，被害人的較高被害可能性決定了被害人容易屈從于犯罪組織，這就致使犯罪組織能夠快速攫取非法利益，縮短“資本原始積累”時間，使用暴力性程度更低的犯罪手段就足以達(dá)到其非法目的，因而“套路貸”涉黑犯罪組織往往形成時間短且暴力性程度低。另外，“套路貸”這一行為也決定了“套路貸”涉黑犯罪組織應(yīng)當(dāng)注重形式上的合法化?！丁疤茁焚J”意見》明確指出，“套路貸”是假借民間借貸之名，誘使或迫使被害人簽訂“借貸”或“變相借貸”“抵押”“擔(dān)?！钡认嚓P(guān)協(xié)議。只有在形式上成立“小額貸款公司”“擔(dān)保公司”“咨詢公司”等名義公司，才能吸引被害人并誘使被害人簽訂貸款協(xié)議。所以不難發(fā)現(xiàn)，被害人的推動作用貫穿于“套路貸”涉黑犯罪組織的形成、存續(xù)和發(fā)展階段全過程，對“套路貸”涉黑犯罪組織的形態(tài)塑造具有突出的價(jià)值。

四、“套路貸”涉黑犯罪組織的司法認(rèn)定

從被害人對“套路貸”涉黑犯罪組織特征的形塑不難看出，不同類型的被害人可能會導(dǎo)致不同行業(yè)、領(lǐng)域的黑社會性質(zhì)組織具備不同的特征體系，因而司法實(shí)務(wù)中只有把握住黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征才能實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確認(rèn)定。認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織的過程就是將犯罪客觀事實(shí)逐一對應(yīng)到刑法規(guī)范上的過程。司法工作人員必須把具體的個案與規(guī)定基本犯罪構(gòu)成、加重及減輕犯罪構(gòu)成的刑法規(guī)范聯(lián)系起來[19]。然而由于現(xiàn)階段刑法規(guī)定的“四個特征”并不全然符合實(shí)踐中黑社會性質(zhì)組織的特征形態(tài)，因此司法機(jī)關(guān)在辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件時絕不能機(jī)械對照、生搬硬套，為了實(shí)現(xiàn)黑社會性質(zhì)組織的證成而過度解讀客觀事實(shí)，尤其是對“套路貸”涉黑犯罪等這類形式上易于與合法行為相混淆的新型黑社會性質(zhì)組織犯罪的認(rèn)定上。把握本質(zhì)與核心是準(zhǔn)確認(rèn)識事物、界定事物性質(zhì)的重要途徑，認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織也應(yīng)當(dāng)遵循從本質(zhì)入手的方法論指導(dǎo)。本質(zhì)特征是決定黑社會性質(zhì)組織犯罪之所以存在的內(nèi)核，本質(zhì)特征的變化就意味著黑社會性質(zhì)組織犯罪性質(zhì)的變化，因而本質(zhì)特征是與其他有組織犯罪、一般共同犯罪區(qū)分的關(guān)鍵，同時是黑社會性質(zhì)組織認(rèn)定的關(guān)鍵。本質(zhì)特征的重要性要求我們在認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織時，應(yīng)當(dāng)注重認(rèn)識的層次性，首先應(yīng)當(dāng)對本質(zhì)特征進(jìn)行判斷，然后在此基礎(chǔ)上對組織結(jié)構(gòu)、行為方式和社會危害等要素進(jìn)行認(rèn)定。在認(rèn)定時應(yīng)當(dāng)注意兩個層次的區(qū)分性，對于本質(zhì)特征應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握，對于其他要素的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)在本質(zhì)特征的指引下具體分析。

(一)非法控制特征是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征

學(xué)界關(guān)于黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征即核心特征是什么，尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識。有的學(xué)者認(rèn)為黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征是非法控制性[1]；有的學(xué)者認(rèn)為組織性特征和行為特征應(yīng)當(dāng)是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)[20]；另外，還有學(xué)者提出立法規(guī)定的“四個特征”中每個單一特征均不是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，而共同揭示黑社會性質(zhì)組織本質(zhì)的應(yīng)當(dāng)是四個特征的有機(jī)結(jié)合體[21]。上述學(xué)者關(guān)于黑社會性質(zhì)組織本質(zhì)特征的論斷或是根據(jù)法律規(guī)范，或是基于刑法教義的引申，或是依賴于實(shí)證研究的總結(jié)，但大體上均是基于黑社會性質(zhì)組織本身的視角，缺乏有效的說服力。

非法控制應(yīng)當(dāng)是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征。首先，從理論角度上看，根據(jù)“互動關(guān)系理論”，黑社會性質(zhì)組織犯罪并不是單邊的犯罪，而是具有犯罪人與被害人雙向互動特征的犯罪，被害人對于黑社會性質(zhì)組織的形成和犯罪形態(tài)的塑造具有十分重要的影響。黑社會性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動需要被害人的反饋，其中最重要的是被害人對于黑社會性質(zhì)組織的“權(quán)威”和“壟斷控制”地位的服從。黑社會性質(zhì)組織是為了與正常法制社會相對抗而存在的，只有在一定區(qū)域、行業(yè)內(nèi)實(shí)施非法控制才意味著在正常法制社會之外還存在一個非法的、地下的“黑”社會[22]。其所形成的等級明確、緊密龐大的組織以及所采取的暴力、脅迫等違法犯罪行為都是為了實(shí)現(xiàn)非法控制以獲取利益。而非法控制的實(shí)質(zhì)是進(jìn)行支配；不能形成對他人(團(tuán)伙成員以及其他同類行業(yè)競爭者)的功能性支配、行為支配或意識支配；不能在相當(dāng)程度上形成對社會秩序和合法社會管控權(quán)的沖擊的，就談不上在一定區(qū)域或行業(yè)內(nèi)形成非法控制[22]。被害人對黑社會性質(zhì)組織的服從也是衡量黑社會性質(zhì)組織非法控制狀態(tài)是否建立的重要指標(biāo)。因此被害人對黑社會性質(zhì)組織犯罪的作用力是通過影響非法控制狀態(tài)的建立，從而影響黑社會性質(zhì)組織特征形態(tài)的塑造。從犯罪事實(shí)層面上看，“套路貸”黑社會性質(zhì)組織在組織特征、行為特征上均發(fā)生了顯著變化。如果將組織特征或行為特征視為黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，則意味著“套路貸”涉黑犯罪組織均沒有成立黑社會性質(zhì)組織，顯然這與事實(shí)相違背。本質(zhì)特征應(yīng)當(dāng)具有穩(wěn)定性，且不易受其他外在因素的影響而改變。非法控制特征無論是在“套路貸”涉黑犯罪中還是其他類型的黑社會性質(zhì)組織犯罪中都是必要要件且呈現(xiàn)形態(tài)趨同。另外，非法控制特征的變化還會影響其他特征的變化。比如在“套路貸”涉黑犯罪中被害人具有較高的被害可能性，黑社會性質(zhì)組織正是利用了這個特性較為輕松地實(shí)現(xiàn)對被害人的心理強(qiáng)制，從而樹立組織權(quán)威、達(dá)到非法控制的目的，故其形成時間短、手段暴力程度低。因此，對黑社會性質(zhì)組織犯罪的客觀事實(shí)分析也可以得證非法控制是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征。

(二)非法控制特征在“套路貸”涉黑犯罪中的含義與應(yīng)用

“套路貸”涉黑犯罪案件中被害人的較高被害可能性決定了司法實(shí)務(wù)中認(rèn)定“套路貸”涉黑犯罪組織應(yīng)當(dāng)主要考察犯罪組織的非法控制狀態(tài)是否建立。然而基于“套路貸”涉黑犯罪特征形態(tài)的特殊性，非法控制特征的認(rèn)定也具有不同之處，因而有必要對“套路貸”涉黑犯罪中的非法控制特征的含義作進(jìn)一步分析并結(jié)合實(shí)務(wù)中“套路貸”涉黑犯罪的新特點(diǎn)進(jìn)行具體認(rèn)定。

1.非法控制特征在“套路貸”涉黑犯罪中的含義解讀

“套路貸”涉黑犯罪中，非法控制狀態(tài)并不具有明顯區(qū)域性與行業(yè)性，其影響主體也僅限于被害人或其親友?！缎谭ā返?94條規(guī)定黑社會性質(zhì)組織非法控制特征應(yīng)當(dāng)是“在一定區(qū)域或行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序”?！耙欢▍^(qū)域”意味著黑社會性質(zhì)組織應(yīng)當(dāng)具有一定的空間范圍，一定的空間既應(yīng)當(dāng)有社會承載功能、公共服務(wù)功能，也應(yīng)當(dāng)具有生態(tài)性、開放性與秩序性[23]；“一定行業(yè)”則要求黑社會性質(zhì)組織應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)行業(yè)性，即一般應(yīng)與市場經(jīng)濟(jì)活動直接相關(guān)，對行業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營形成壟斷或?qū)π袠I(yè)的準(zhǔn)入、經(jīng)營、競爭存在重要影響[22]。然而近年來“掃黑除惡”專項(xiàng)斗爭中，打擊掉的“套路貸”等新興黑社會性質(zhì)組織犯罪卻并不具備明顯的區(qū)域性與行業(yè)性。首先，“套路貸”涉黑犯罪并不局限于一定的空間范圍，自然也不存在稱霸一方的現(xiàn)象。雖然“套路貸”涉黑犯罪在形式上具有一定范圍性，比如公司的注冊地、辦公地等，但這并不代表其實(shí)施違法犯罪活動和非法控制狀態(tài)局限于該區(qū)域。這主要是因?yàn)椤疤茁焚J”這一行為本質(zhì)上是“以借貸人為中心”，即主要是通過對借貸人實(shí)施違法犯罪活動以達(dá)到攫取非法利益的目的，因而借貸人的地域性決定了“套路貸”涉黑犯罪的地域性。加之當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及，通過網(wǎng)絡(luò)渠道拓展?jié)撛诒缓θ巳阂呀?jīng)成為“套路貸”發(fā)展的新模式，這就更加模糊了“套路貸”涉黑犯罪的地域界線。其次，“套路貸”涉黑犯罪的主要被害對象是借貸人群而并非從事“套路貸”或非法借貸行為的同行業(yè)競爭者?！疤茁焚J”的行為模式?jīng)Q定了即使其形成行業(yè)內(nèi)壟斷性地位也并不必然能帶來大量穩(wěn)固的經(jīng)濟(jì)來源，反倒是對被害人實(shí)施非法控制能夠直接獲得非法利益。因此，“套路貸”涉黑組織往往也并不追求在行業(yè)內(nèi)形成壟斷性地位。不排擠他人競爭、不追求形成行業(yè)壟斷地位、沒有直接破壞經(jīng)濟(jì)秩序等特點(diǎn)均減弱了“套路貸”涉黑犯罪的行業(yè)性特征。有學(xué)者認(rèn)為如果某一組織或團(tuán)伙未與他人形成競爭關(guān)系的，就不可能成立非法控制[22]，其潛在含義是黑社會性質(zhì)組織非法控制或造成重大影響的對象必須是同行業(yè)的競爭者。這一觀點(diǎn)顯然忽略了直接被害人作為黑社會性質(zhì)組織犯罪對象的主體性。當(dāng)前新興的黑社會性質(zhì)組織犯罪逐漸呈現(xiàn)出主要迫害被害人的特點(diǎn)，將被害人視為非法利益的主要來源，比如“黑中介”“套路貸”和網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪，通過對行業(yè)競爭者的打壓排擠以實(shí)現(xiàn)非法壟斷已不是非法控制狀態(tài)的唯一表現(xiàn)形式。因此可以認(rèn)為，即便“套路貸”涉黑犯罪的非法控制特征在區(qū)域性與行業(yè)性程度上有所減弱，但其通過對被害人實(shí)施身體強(qiáng)制和心理強(qiáng)制以達(dá)到控制被害人的目的也應(yīng)當(dāng)屬于黑社會性質(zhì)組織的非法控制特征。

綜上，“套路貸”涉黑犯罪中的非法控制特征應(yīng)當(dāng)理解為通過實(shí)施違法犯罪活動，對被害人實(shí)施人身強(qiáng)制或心理強(qiáng)制，破壞被害人及其親友的社會生活秩序，實(shí)現(xiàn)攫取非法利益的目的。

2.非法控制特征在“套路貸”涉黑犯罪中的具體認(rèn)定

基于“套路貸”涉黑犯罪的特殊性，司法實(shí)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)首先立足于非法控制特征的認(rèn)定，嚴(yán)格辨別對被害人非法控制的程度，然后以非法控制特征為基礎(chǔ)對其他特征進(jìn)行判斷。是否形成非法控制是判斷黑社會性質(zhì)組織是否成立的根本因素。如果某犯罪組織并沒有形成非法控制，但是在組織結(jié)構(gòu)、違法犯罪手段等方面均符合黑社會性質(zhì)組織的特征，則一定不能將其認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織，只應(yīng)按照惡勢力違法犯罪組織或一般的犯罪集團(tuán)定性。但如果某犯罪組織對被害人已經(jīng)進(jìn)行非法控制，卻在組織特征、行為特征、經(jīng)濟(jì)特征等方面并不完全滿足“四個特征”的內(nèi)容時，應(yīng)當(dāng)考慮認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織，不過仍需審慎認(rèn)定，要結(jié)合非法控制特征分析該組織的組織結(jié)構(gòu)、行為方式、經(jīng)濟(jì)特征的表現(xiàn)是否合理。如果為了實(shí)現(xiàn)非法控制，其組織結(jié)構(gòu)、行為方式等存在部分變化且該變化不足以根本性地改變《刑法》對黑社會性質(zhì)組織的界定時，就可以認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。此外，關(guān)于“套路貸”涉黑犯罪中對被害人的非法控制狀態(tài)的認(rèn)定還須注意以下特殊情形：

(1)未對多名被害人形成身體或心理強(qiáng)制的不構(gòu)成非法控制狀態(tài)，不能認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。非法控制狀態(tài)的形成與否是區(qū)分“套路貸”涉黑犯罪與詐騙罪、敲詐勒索罪等普通犯罪的核心要素。司法實(shí)務(wù)中認(rèn)定“套路貸”犯罪組織是否對被害人形成非法控制應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：第一，被害人數(shù)應(yīng)為多人。黑社會性質(zhì)組織犯罪是嚴(yán)重妨害社會公共秩序的犯罪，沒有多名被害人則不足以影響一定的社會生活秩序。第二，必須有對被害人進(jìn)行身體強(qiáng)制或心理強(qiáng)制，達(dá)到嚴(yán)重影響被害人或其親友正常生活秩序的程度。對被害人進(jìn)行身體強(qiáng)制通常包含通過采用非法拘禁、堵門等限制被害人人身自由的情形；對被害人形成心理強(qiáng)制是指采用包括滋擾、威脅、尾隨等在內(nèi)的行為手段致使被害人不敢通過合法途徑維護(hù)自身權(quán)益的情形。是否形成非法控制狀態(tài)應(yīng)當(dāng)以被害人的認(rèn)識為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

(2)僅通過線上辦理借貸義務(wù)，后期通過網(wǎng)絡(luò)滋擾、威脅強(qiáng)迫被害人還款的，不能認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。部分“套路貸”犯罪組織借助網(wǎng)絡(luò)平臺，在線上拓展“業(yè)務(wù)”，后期通過網(wǎng)絡(luò)或電信渠道來滋擾被害人及其親友，以泄露隱私、實(shí)施暴力等威脅、敲詐勒索被害人。這種行為本質(zhì)上是一種新型的非接觸型犯罪，即犯罪組織與被害人在現(xiàn)實(shí)生活中并不直接接觸。雖然該類犯罪組織滿足黑社會性質(zhì)組織的組織特征，且在行為手段上使用了威脅和“軟暴力”，但由于其通過線上的方式并不足以對被害人產(chǎn)生身體或心理強(qiáng)制，因而不能將該類犯罪組織認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。

五、結(jié) 語

要實(shí)現(xiàn)對黑社會性質(zhì)組織犯罪的打擊與防控就必然要充分全面地認(rèn)識黑社會性質(zhì)組織犯罪的發(fā)展，這是基礎(chǔ)前提也是實(shí)現(xiàn)成功防治的關(guān)鍵。犯罪學(xué)的“互動關(guān)系理論”將以往在黑社會性質(zhì)組織犯罪中被極大忽視的被害人拉回到“舞臺”，從而得以發(fā)現(xiàn)黑社會性質(zhì)組織犯罪并非單向犯罪，而是存在與被害人雙向互動的犯罪，被害人也參與著黑社會性質(zhì)組織的塑造。因而在被害人主體的影響之下，黑社會性質(zhì)組織犯罪特征會呈現(xiàn)出動態(tài)變化趨勢。但犯罪特征的變化并不必然會引起法律條文變動，法律的滯后性意味著無法緊跟犯罪的變化趨勢，因此最為關(guān)鍵的是尋找到“以不變應(yīng)萬變”的對策。只有把握住黑社會性質(zhì)組織犯罪非法控制的本質(zhì)特征才能在“法治軌道內(nèi)實(shí)現(xiàn)打擊黑惡勢力犯罪”與“刑法的安定性”之間實(shí)現(xiàn)平衡，既不會出現(xiàn)司法實(shí)踐中的恣意認(rèn)定，也能夠保障規(guī)范條文的安定與權(quán)威。