學(xué)術(shù)論文基金項目標(biāo)注的精細(xì)化管理研究

（福建教育學(xué)院科研處，福建 福州 350025）

2020 年初，一篇多年前發(fā)表于中文核心期刊的文章引發(fā)了社會的關(guān)注和熱議。該論文的內(nèi)容與標(biāo)題不相符，論文的學(xué)術(shù)性與該期刊的級別、研究領(lǐng)域、學(xué)術(shù)定位等也不相符，而且該文章標(biāo)注的基金項目為“國家自然科學(xué)基金重點項目資助”。經(jīng)查詢，該項目已結(jié)項，論文屬于該項目的研究成果之一。這讓社會對期刊、對國家自然科學(xué)基金評審的公信力產(chǎn)生了質(zhì)疑，認(rèn)為這是一種科研不端行為，是對科研資源的一種浪費，污染了學(xué)術(shù)風(fēng)氣。由此引發(fā)了筆者的思考：現(xiàn)階段學(xué)術(shù)論文標(biāo)注基金項目的現(xiàn)狀如何，是否規(guī)范？文章以某高校學(xué)報為研究對象進(jìn)行統(tǒng)計與分析，探究學(xué)術(shù)論文基金項目標(biāo)注的精細(xì)化管理。

一、學(xué)術(shù)論文基金項目標(biāo)注情況統(tǒng)計與分析

（一）基本情況分析

2017—2019 年，某高校學(xué)報（高教版）每年發(fā)行4期，共12 期。文章對這12 期論文的基金項目標(biāo)注情況進(jìn)行了統(tǒng)計，得到表1 結(jié)果，發(fā)現(xiàn)標(biāo)注基金項目的論文篇數(shù)比例逐年增加，2019 年已經(jīng)超過了50%。

表1 基金項目標(biāo)注數(shù)量

（二）單篇論文標(biāo)注基金項目數(shù)量分析

如果從單篇論文標(biāo)注基金項目的情況來統(tǒng)計，得到表2 結(jié)果。

表2 單篇論文中標(biāo)注基金項目的數(shù)量

從表2 可以看出，單篇論文標(biāo)注1 項基金項目的占大多數(shù)，但也不乏標(biāo)注多項的，最多標(biāo)注了4 項。

（三）基金項目標(biāo)注格式分析

標(biāo)注內(nèi)容是體現(xiàn)基金項目研究的關(guān)鍵信息，體現(xiàn)了基金項目的類別、研究內(nèi)容和唯一編號。通過對基金項目的標(biāo)注格式進(jìn)行梳理、分類、統(tǒng)計，得出表3 結(jié)果。

表3 基金項目標(biāo)注格式分析

從表3 可以看出，基金項目的標(biāo)注格式五花八門，沒有固定的格式。2017 年“類別+編號”格式所占比例為79.2%，“類別+名稱+編號”完整標(biāo)注格式僅為9.7%；2018 年完整標(biāo)注格式所占比例為64.4%，“類別+編號”格式則降為25.6%；2019 年完整標(biāo)注格式就占據(jù)了多數(shù)，占比83.8%，“類別+編號”格式僅占5%。其他幾種類型變化不大。

（四）基金項目可查詢情況分析

文章主要通過網(wǎng)絡(luò)搜索（黨政部門網(wǎng)站、相關(guān)高校網(wǎng)站等）以及科研管理部門等渠道來查詢論文中標(biāo)注的基金項目。查詢情況如表4。

表4 基金項目可查詢情況

查詢基金項目主要是依據(jù)項目類別來進(jìn)行，其次是編號、名稱。省級以上項目立項名單一般會在網(wǎng)絡(luò)公開，比較容易查詢到，市、縣級和校級項目可能通過內(nèi)部公文系統(tǒng)下達(dá)或者單位內(nèi)網(wǎng)公布，查詢起來就比較困難，甚至查不到。查到立項名單，根據(jù)編號或者名稱才能基本確認(rèn)基金項目。因此依據(jù)“名稱+編號”“類別”“類別+文號”是無法查詢到基金項目的。

（五）基金項目與論文內(nèi)容匹配度分析

通過基金項目名稱與論文內(nèi)容進(jìn)行對照來判斷二者是否匹配，得出表5 結(jié)果。

表5 基金項目與論文內(nèi)容匹配情況

從表5 可以看出，大部分的論文其內(nèi)容和所標(biāo)注的基金項目是相匹配的，是基金項目的研究成果，與之有著密切的關(guān)聯(lián)。小部分論文的內(nèi)容與基金項目毫不相關(guān)。另外結(jié)合表3、表4 來看，還有一部分由于基金項目查詢不到或者沒有標(biāo)注課題名稱，就無法確認(rèn)論文的內(nèi)容是否與基金項目相匹配，這種情況在2017 和2018 年數(shù)量較多，2019 年標(biāo)注基金項目名稱的占了92.5%，因此無法確認(rèn)是否匹配的僅有1 項。

二、基金項目標(biāo)注存在的問題

（一）一篇論文標(biāo)注多個基金項目

在統(tǒng)計中，我們發(fā)現(xiàn)大多數(shù)論文只標(biāo)注了一個基金項目，但不乏有些論文標(biāo)注了多個項目，最多出現(xiàn)了4 個（如表2）。標(biāo)注多個基金項目會存在三個方面的問題：

1.首先是可能會違背基金項目管理規(guī)定。各級各類基金項目在申報或者結(jié)題鑒定的相關(guān)文件中都規(guī)定要標(biāo)注基金項目相關(guān)信息，甚至要求只能標(biāo)注一個基金項目。例如國家社會科學(xué)基金項目要求“凡以國家社科基金項目名義發(fā)表階段性成果或最終成果，不得同時標(biāo)注多家基金項目資助字樣”；《全國教育科學(xué)規(guī)劃課題結(jié)題鑒定細(xì)則》（2017 年7 月修訂）中規(guī)定“沒有注明或注明多家資助機構(gòu)的成果不得列入課題研究成果”。

2.其次是降低了基金項目的研究價值。各級各類基金項目的立項數(shù)量有限，對于高校教師來說存在“僧多粥少”的情況，一位教師能申請到多個基金項目是不容易的，如果用一篇論文來體現(xiàn)多個項目研究，無形中降低了研究價值，減少了研究成果的產(chǎn)出，甚至造成基金項目的浪費。

3.再次是可能出現(xiàn)一題多報、交叉申請和重復(fù)立項的現(xiàn)象。一篇論文掛多個基金項目，這些項目大部分是同一研究領(lǐng)域或者同一研究對象，從不同的側(cè)重點來開展研究，基本上是不同項目名稱不同類別。統(tǒng)計中也發(fā)現(xiàn)了“一題多報”的現(xiàn)象，同樣的項目名稱不同類別，用同樣的研究內(nèi)容去申報不同類別的基金項目，這在很多的基金項目申報辦法中是不允許的。

（二）濫用基金項目，論文內(nèi)容與項目研究不匹配

研究中發(fā)現(xiàn)，有些論文的內(nèi)容與其標(biāo)注的基金項目研究內(nèi)容擦邊，并不是研究的主要內(nèi)容，更有的并無關(guān)聯(lián)。例如某篇論文是對高校輔導(dǎo)員的研究，而標(biāo)注的基金項目則是對學(xué)生心理健康教育的研究；論文研究的是高校思想政治教育，而標(biāo)注的基金項目是對村規(guī)民約的研究，簡直風(fēng)馬牛不相及。

（三）超期使用

論文是基金項目研究成果類型中的一種，一般應(yīng)該在基金項目研究過程中發(fā)表。如果論文投稿和發(fā)表時間在基金項目結(jié)題之后，就存在超期使用基金項目的問題了。例如有篇論文的收稿時間和發(fā)表時間都是在基金項目結(jié)項之后的，而且作者非項目負(fù)責(zé)人，無法確認(rèn)是否課題組成員，這就可能在濫用基金項目。同時，還發(fā)現(xiàn)有一篇論文掛了2 個同類型不同年度的科研項目。一般來說，未結(jié)項不能申報同類別的科研項目，因此標(biāo)注的基金項目應(yīng)是超期使用了。

（四）基金項目標(biāo)注內(nèi)容錯誤或者格式不規(guī)范

基金項目標(biāo)注內(nèi)容和格式不規(guī)范不僅不符合課題管理的相關(guān)要求，而且無法確認(rèn)基金項目情況，甚至無法確認(rèn)論文是否與基金項目相關(guān)。研究中發(fā)現(xiàn)，有的只有項目名稱和編號，沒有體現(xiàn)項目類別，就無法得知是何種類型的基金項目；有的僅標(biāo)注項目類別或者“類別+文號”，就無法得知論文是否與基金項目相關(guān)，是否濫用基金項目；有的標(biāo)注“類別+名稱”，不符合課題管理的要求（有項目編號的一定要注明）；還有的一個項目兩個編號，這是不符合常理的。另外統(tǒng)計中還發(fā)現(xiàn)幾種由于論文作者疏忽造成的錯誤，如項目類別標(biāo)注錯誤、項目編號錯誤、項目名稱與立項文件不相符等。

三、原因分析

（一）從基金項目的管理制度來看

不同類別的基金項目由不同的機構(gòu)發(fā)布并管理，一般都會制定其特有的管理辦法，對研究成果中基金項目標(biāo)注的要求也不盡相同。如《全國教育科學(xué)規(guī)劃課題結(jié)題鑒定細(xì)則》（2017 年7 月修訂）規(guī)定：“專著或論文發(fā)表須獨家注明全國教育科學(xué)規(guī)劃“課題類別+課題名稱+課題批準(zhǔn)號”，而《福建省中青年教師教育科研項目管理暫行辦法》（閩教綜〔2013〕27 號）第六章第二十六條規(guī)定：“研究項目成果發(fā)表時須標(biāo)注“福建省中青年教師教育科研項目資助”（項目編號：XXXXXXX）”。這樣就使得期刊中基金項目的標(biāo)注五花八門，沒有統(tǒng)一的格式，也就使得作者、編輯對于標(biāo)注的內(nèi)容、格式不能準(zhǔn)確把握。

（二）從高校科研管理部門來看

科研項目管理人員在日常管理過程中對基金項目管理規(guī)定要求傳達(dá)不到位，對相關(guān)細(xì)節(jié)強調(diào)不足，在結(jié)題鑒定材料的審核上把關(guān)不嚴(yán)，會出現(xiàn)成果中未標(biāo)注基金項目內(nèi)容或者標(biāo)注不規(guī)范甚至錯誤的情況出現(xiàn)，直接影響基金項目的結(jié)題驗收。

（三）從期刊出版社來看

1.期刊出版社更傾向于錄用基金項目的研究成果。有些出版社認(rèn)為基金項目的研究成果更具學(xué)術(shù)性，因此開設(shè)了綠色通道，對基金項目的研究成果優(yōu)先錄用。例如：《山西中醫(yī)學(xué)院學(xué)報》的“稿件刊發(fā)綠色通道”通告中就寫到“對于省部級科研基金項目資助形成的科研論文，經(jīng)審查錄用后，將通過本刊綠色通道優(yōu)先出版并4 個月內(nèi)見刊”等。這樣就容易讓個別作者投機取巧，出現(xiàn)論文內(nèi)容與基金項目關(guān)聯(lián)度不高甚至風(fēng)馬牛不相及、超期使用等不規(guī)范的情況。

2.基金項目的標(biāo)注格式與項目管理規(guī)定不一致。由于不同基金項目的管理規(guī)定不盡相同，出版社只能選擇基金項目的關(guān)鍵信息進(jìn)行標(biāo)注要求，例如：此研究中的高校學(xué)報的“投稿須知”對此的規(guī)定是“如果是基金項目，請注明項目來源和批準(zhǔn)文號”，但在出版時則更多地滿足作者的個性化需求。

3.論文編輯沒有核實基金項目內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性。有的期刊會要求作者來稿附上基金項目佐證材料進(jìn)行審核。有的期刊則沒有，按照稿件內(nèi)容刊登，沒有進(jìn)一步核實。

（四）從論文作者本人看

1.一篇論文標(biāo)注多個基金項目，大大節(jié)省了研究成果的產(chǎn)出。

2.論文標(biāo)注基金項目，迎合了出版社的要求，能提高論文發(fā)表的成功率。

3.論文標(biāo)注與內(nèi)容不相關(guān)的基金項目，就是打擦邊球，盡量多地湊成果數(shù)量，以提高驗收的通過率。

4.粗心大意，不嚴(yán)謹(jǐn)。沒有嚴(yán)格按照項目管理規(guī)定，投稿前沒有認(rèn)真檢查內(nèi)容。

四、建議

近年來，我國越來越重視科研誠信建設(shè)，致力于營造“誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、勇攀高峰”的良好科研氛圍?；痦椖恳?guī)范化管理是科研誠信建設(shè)的重要環(huán)節(jié)之一。因此加強學(xué)術(shù)論文基金項目標(biāo)注規(guī)范性、合理性、有效性有著重要的意義。通過以上研究，筆者認(rèn)為加強學(xué)術(shù)論文基金項目標(biāo)注的精細(xì)化管理必須多管齊下，從四個層面出發(fā)。

（一）基金項目發(fā)布機構(gòu)

在管理制度上明確基金項目標(biāo)注的唯一性，一篇論文不得同時標(biāo)注多家基金項目資助字樣，統(tǒng)一規(guī)范基金項目標(biāo)注內(nèi)容，建議以“課題類別+課題名稱+課題批準(zhǔn)號”來標(biāo)注，特別是“課題名稱”，它體現(xiàn)了論文與基金項目的相關(guān)性，可在一定程度上避免基金項目濫用。在基金項目驗收時審查成果的標(biāo)注情況，嚴(yán)格按照項目管理辦法執(zhí)行。

（二）高?？蒲泄芾聿块T

科研項目管理人員秉持“放管服改革”理念的同時，更加注重日常管理過程中的精細(xì)化服務(wù)，例如在基金項目立項后將文件或者立項通知書及時發(fā)放給教師，并且告知結(jié)題驗收的相關(guān)要求；研究過程中關(guān)注教師成果的產(chǎn)出，一般高校每年都會匯總統(tǒng)計科研成果，科研管理人員要認(rèn)真審核相關(guān)內(nèi)容；負(fù)責(zé)人報送結(jié)項鑒定材料后，科研管理人員要認(rèn)真把關(guān)，重點審核是否符合結(jié)項要求，以提高驗收的通過率。

（三）期刊與出版社

注重基金項目標(biāo)注的規(guī)范性，在投稿須知上明確基金項目的標(biāo)注內(nèi)容和格式；更注重論文的學(xué)術(shù)價值，一視同仁；要求作者提供相關(guān)的佐證材料，認(rèn)真核實基金項目標(biāo)注內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性。

（四）論文作者本人

嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，精益求精，用細(xì)節(jié)杜絕低級的錯誤；科研誠信，不投機取巧，用精神堅守科研的底線；尊重學(xué)術(shù)，潛心研究，腳踏實地，用行動感知科研的魅力。