早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化與 后發(fā)外生型現(xiàn)代化的區(qū)別及啟示

王德馨

摘要：現(xiàn)代化是自16世紀(jì)以來(lái)在全球范圍內(nèi)梯次展開(kāi)的大變革過(guò)程。根據(jù)一個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化啟動(dòng)的時(shí)間以及催生現(xiàn)代化發(fā)生的因素，可以將現(xiàn)代化分為早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化和后發(fā)外生型現(xiàn)代化。文章從現(xiàn)代化起始時(shí)間、發(fā)展采用的手段和方法以及現(xiàn)代化發(fā)展過(guò)程中解決問(wèn)題的方式出發(fā)，比較兩種類(lèi)型的現(xiàn)代化并分析其區(qū)別。

關(guān)鍵詞：早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化;后發(fā)外生型現(xiàn)代化;區(qū)別

現(xiàn)代化研究的權(quán)威人士塞繆爾·亨廷頓于1976年對(duì)現(xiàn)代化的理解如下：“現(xiàn)代化是將人類(lèi)及這個(gè)世界的安全、發(fā)展和完善，作為人類(lèi)努力的目標(biāo)和規(guī)范的尺度?，F(xiàn)代化意指社會(huì)有能力發(fā)展起一種制度結(jié)構(gòu)，它能適應(yīng)不斷變化的挑戰(zhàn)和需求”。并寫(xiě)道：“現(xiàn)代化包括工業(yè)化、城市化，以及識(shí)字率、教育水平、富裕程度、社會(huì)動(dòng)員程度的提高和更復(fù)雜的、更多樣化的職業(yè)結(jié)構(gòu)”。現(xiàn)代化是自16世紀(jì)以來(lái)在全球范圍內(nèi)梯次展開(kāi)的大變革過(guò)程，它是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心，涉及政治、法律和社會(huì)精神生活等各個(gè)方面的整體社會(huì)變遷的過(guò)程，是傳統(tǒng)社會(huì)變?yōu)楝F(xiàn)代社會(huì)的過(guò)程。根據(jù)一個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化啟動(dòng)的時(shí)間以及催生現(xiàn)代化發(fā)生的因素將現(xiàn)代化的類(lèi)型分為早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化和后發(fā)外生型現(xiàn)代化，本文主要討論二者區(qū)別，以及帶來(lái)的啟示。

一、早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化與后發(fā)外生型現(xiàn)代化的區(qū)別

（一）起始時(shí)間

早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化開(kāi)始的時(shí)間比較早，其形成是自然而然的，開(kāi)始的起點(diǎn)沒(méi)有固定的界限，而且比較模糊，演變的過(guò)程是比較緩和漸進(jìn)的過(guò)程，主要在民間進(jìn)行，大多是自下而上的一種形式，現(xiàn)代性因素逐漸成長(zhǎng)起來(lái)，傳統(tǒng)性因素漸漸消失。公元1500年前后英國(guó)開(kāi)始了現(xiàn)代化萌芽，由此英國(guó)成為了世界上第一個(gè)出現(xiàn)現(xiàn)代化的國(guó)家，其他典型代表國(guó)家還有法國(guó)、美國(guó)以及18世紀(jì)左右的一些西歐國(guó)家。

后發(fā)外生型現(xiàn)代化起始時(shí)間相對(duì)較晚。19世紀(jì)中期爆發(fā)的世界第二次工業(yè)革命使人類(lèi)進(jìn)入了“電氣時(shí)代”，以德國(guó)、日本為首的國(guó)家極大地推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，對(duì)人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、軍事，科技和生產(chǎn)力產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。后發(fā)外生型現(xiàn)代化不僅具有明顯的人為色彩，而且還具有政府主導(dǎo)的特點(diǎn)，是一種自上而下的形式，表現(xiàn)為從政府到民間。

（二）發(fā)展采用手段

早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化的產(chǎn)生是在一定的大環(huán)境下產(chǎn)生的：權(quán)力較為分散，且社會(huì)機(jī)構(gòu)多元化，社會(huì)動(dòng)力系統(tǒng)蘊(yùn)藏于民間，社會(huì)活動(dòng)單位較為活躍，且價(jià)值觀鼓勵(lì)自由。因此早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化所采用的手段主要就是——?jiǎng)?chuàng)新。創(chuàng)新既包括科學(xué)技術(shù)以及生產(chǎn)力的創(chuàng)新，也包括思想制度上的創(chuàng)新。例如英國(guó)第一次工業(yè)革命開(kāi)創(chuàng)了以機(jī)器代替手工勞動(dòng)的時(shí)代;英國(guó)實(shí)行的君主立憲政體以及美國(guó)實(shí)行的三權(quán)分立等制度都是史無(wú)前例的，都是屬于一種創(chuàng)新。由于早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化術(shù)語(yǔ)原創(chuàng)型現(xiàn)代化，而且是先行者，因此這種現(xiàn)代化往往會(huì)經(jīng)歷較長(zhǎng)的時(shí)間，甚至?xí)霈F(xiàn)波浪式的發(fā)展。

后發(fā)外生型現(xiàn)代化啟動(dòng)時(shí)間相對(duì)較晚，因此當(dāng)后發(fā)外生型現(xiàn)代化開(kāi)始啟動(dòng)時(shí)，早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化已經(jīng)發(fā)展到了一定的高度，從而為后發(fā)外生性現(xiàn)代化的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)，因此后發(fā)外生型現(xiàn)代化的發(fā)展手段則是在采借的同時(shí)進(jìn)行創(chuàng)新。以日本為例，英國(guó)、美國(guó)等國(guó)家取得了工業(yè)革命的勝利，但日本在繼承了這些技術(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行自己國(guó)家的創(chuàng)新，在電器制造、汽車(chē)產(chǎn)業(yè)等方面都取得世界領(lǐng)先的地位。因此后發(fā)外生型現(xiàn)代化屬于一種外誘型現(xiàn)代化，其特點(diǎn)是不需要重復(fù)創(chuàng)新，更加節(jié)省時(shí)間。后發(fā)外生型現(xiàn)代化必須在采借的同時(shí)創(chuàng)新，否則不會(huì)有超越早發(fā)內(nèi)生型社會(huì)的可能。

（三）解決問(wèn)題特點(diǎn)

早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化在出現(xiàn)矛盾與問(wèn)題時(shí)，所采用的方法大都是逐步提出各項(xiàng)任務(wù)，并逐步解決，并且解決問(wèn)題的過(guò)程是相對(duì)從容的。例如早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)過(guò)程大都是分步走，逐步解決任務(wù)，在解決一個(gè)問(wèn)題的基礎(chǔ)上再解決下一個(gè)，層層遞進(jìn)，逐步推進(jìn)。

而后發(fā)外生型現(xiàn)代化解決問(wèn)題與矛盾的方式與早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化有所不同，其特點(diǎn)是任務(wù)提出具有突發(fā)性，解決方法大都是一攬子解決，不是分布解決問(wèn)題，而是統(tǒng)籌全局，各項(xiàng)任務(wù)一起解決，一起完成任務(wù)，實(shí)現(xiàn)全面的統(tǒng)一的現(xiàn)代化。

其缺點(diǎn)就是如果對(duì)自身發(fā)展的認(rèn)識(shí)有誤區(qū)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)代化進(jìn)程的曲折。

二、后發(fā)外生型現(xiàn)代化所產(chǎn)生的后發(fā)效應(yīng)

（一）正面效應(yīng)

后發(fā)外生型現(xiàn)代化所具有的正面效應(yīng)即后發(fā)型優(yōu)勢(shì)。首先，后發(fā)外生型現(xiàn)代化對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)較為豐富、深入，因此避免了早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化過(guò)程中的一些彎路。其次，后發(fā)外生型現(xiàn)代化由于可以采借早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化進(jìn)程中先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備、制度以及經(jīng)驗(yàn)，因此可以省去許多在黑暗中摸索的過(guò)程，節(jié)省人力、物力、財(cái)力成本。再次，后發(fā)外生型現(xiàn)代化所顯示出的示范效應(yīng)有助于提供現(xiàn)代化的動(dòng)力，從而使人民真正的投入到現(xiàn)代化事業(yè)當(dāng)中去。最后，后發(fā)外生型現(xiàn)代化可以借助外部力量來(lái)打破其發(fā)展自身所遇到的問(wèn)題，克服其封閉性。

（二）負(fù)面效應(yīng)

后發(fā)外生型現(xiàn)代化的負(fù)面效應(yīng)即后發(fā)型劣勢(shì)。首先，表現(xiàn)為雙重發(fā)展效應(yīng)，后發(fā)外生型國(guó)家不僅要追趕早發(fā)內(nèi)生型國(guó)家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)代化，還要追趕其正在飛速發(fā)展的先進(jìn)內(nèi)容。其次，表現(xiàn)為同步發(fā)展效應(yīng)，早發(fā)內(nèi)生型國(guó)家無(wú)人競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)展從容，可以將發(fā)展問(wèn)題轉(zhuǎn)出，比較容易解決矛盾，而后發(fā)外生型國(guó)家大都想實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，形成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)，而且所面臨的環(huán)境、資源短缺等問(wèn)題都需要自己來(lái)消化。負(fù)面效應(yīng)還表現(xiàn)為高速效應(yīng)，高技術(shù)、高投資的主動(dòng)權(quán)掌握在外資企業(yè)手中，表現(xiàn)為發(fā)展越快，社會(huì)的穩(wěn)定性越不好。再次，表現(xiàn)為滯前效應(yīng)，即后發(fā)外生型國(guó)家出現(xiàn)冒前式發(fā)展，工業(yè)化還未發(fā)展起來(lái)，城市化已經(jīng)快速發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)快，工業(yè)、農(nóng)業(yè)發(fā)展較慢。最后，表現(xiàn)為人口效應(yīng)，例如戰(zhàn)后第三世界人口出生率急劇增長(zhǎng)，而人才外流對(duì)于現(xiàn)代化建設(shè)來(lái)說(shuō)并不算是一個(gè)良好的趨勢(shì)。

三、早發(fā)型現(xiàn)代化的發(fā)展順利，后發(fā)型現(xiàn)代化國(guó)家難題重重

早發(fā)內(nèi)生型的現(xiàn)代化發(fā)展是一種內(nèi)源性的發(fā)展，是由內(nèi)部因素催生的，因此現(xiàn)代性不斷積累演進(jìn)的過(guò)程，也是一種近乎于自然的過(guò)程。相反，后發(fā)外生型現(xiàn)代化過(guò)程受到內(nèi)部或外部環(huán)境的制約，因此會(huì)出現(xiàn)一些難題。

（一）錯(cuò)位現(xiàn)象

后發(fā)外生型現(xiàn)代化所表現(xiàn)的錯(cuò)位現(xiàn)象首先表現(xiàn)為其現(xiàn)代化進(jìn)程有傳統(tǒng)因素的瓦解和現(xiàn)代因素生成的異步性，舊的沒(méi)有了，而新的還沒(méi)有建立，因此容易造成信仰的危機(jī)等問(wèn)題;其次表現(xiàn)為突然提出的新任務(wù)和正在形成的國(guó)家能力之間的錯(cuò)位;最后表現(xiàn)為示范效應(yīng)與不正確的超前現(xiàn)象之間的錯(cuò)位。

（二）失衡現(xiàn)象

現(xiàn)代化在傳統(tǒng)社會(huì)汪洋大海中不可能在所有地區(qū)展開(kāi)，必須在個(gè)別地區(qū)展開(kāi)，實(shí)際發(fā)展的情況確是這些地區(qū)成為了孤島，不僅沒(méi)有帶動(dòng)周邊，反而把優(yōu)秀人才吸引過(guò)去，導(dǎo)致人才、資金倒流，出現(xiàn)兩極分化。例如，一些后發(fā)外生型國(guó)家在剛剛進(jìn)入現(xiàn)代化的進(jìn)程中率先實(shí)行先富帶后富的政策，導(dǎo)致人才、資金向富的地區(qū)回流，導(dǎo)致富的地區(qū)更加富有，而本身貧窮的地區(qū)缺乏資金和人才而發(fā)展緩慢，導(dǎo)致兩極分化日益加重。

（三）畸變現(xiàn)象

即現(xiàn)代化過(guò)程中出現(xiàn)一些表面上與現(xiàn)代化相似，但實(shí)質(zhì)上卻與現(xiàn)代化背離，比如大多后發(fā)外生型現(xiàn)代化國(guó)家人才輩出，就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力較大，一些企業(yè)和用人單位將學(xué)歷文憑當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)，過(guò)分重視文憑而忽視了實(shí)踐活動(dòng)的能力。

（四）兩難困境

在后發(fā)外生型國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化進(jìn)程中，面臨左也不是右也不是的問(wèn)題。因此要在經(jīng)濟(jì)上重視衡量好消費(fèi)與積累之間的關(guān)系;在社會(huì)層面上更加提倡公平;在政治上更加注重民主政治;在文化上要取其精華去其糟粕，既提倡學(xué)習(xí)傳統(tǒng)文化，又要實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)文化的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新性發(fā)展。

四、啟示

本文通過(guò)對(duì)早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化和后發(fā)外生型現(xiàn)代化的分析，對(duì)比了二者現(xiàn)代化起始時(shí)間、發(fā)展采用的手段和方法以及現(xiàn)代化發(fā)展過(guò)程中解決問(wèn)題的方式，分析了二者的區(qū)別。通過(guò)對(duì)比不難發(fā)現(xiàn)后發(fā)外生型現(xiàn)代化過(guò)程既有優(yōu)勢(shì)又有劣勢(shì)，同時(shí)也存在著一些難題。因此后發(fā)外生型國(guó)家應(yīng)該充分考慮各種因素，取長(zhǎng)補(bǔ)短，結(jié)合本國(guó)國(guó)情，從實(shí)際出發(fā)解決現(xiàn)代化進(jìn)程中的問(wèn)題，積極進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)。

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（作者單位：河南大學(xué)）