基于BSC和云模型的水庫移民后期扶持績效評價(jià)

焦紅波 張浩 牛茵茵

摘 要：現(xiàn)階段水庫移民后期扶持績效評價(jià)存在定性語言和定量數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換困難、評價(jià)結(jié)果難以等級判定的問題。為了改善這一現(xiàn)狀，基于平衡計(jì)分卡（BSC）法，從經(jīng)濟(jì)、社會、管理和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)4個(gè)方面構(gòu)建了評價(jià)體系，使用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，運(yùn)用云模型理論構(gòu)建了水庫移民后期扶持績效評估模型，并對河南省4個(gè)移民縣Y1、Y2、Y3、Y4后期扶持績效水平進(jìn)行了評價(jià)。研究結(jié)果表明：①4個(gè)移民縣后期扶持單項(xiàng)指標(biāo)績效水平有所不同，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注評級較低的指標(biāo);②4個(gè)移民縣后期扶持工作整體績效水平較高，其中Y1、Y2和Y3縣評價(jià)等級為良，Y4縣評價(jià)等級為中，排序?yàn)閅1>Y2>Y3>Y4。評價(jià)結(jié)果與專家實(shí)地調(diào)研評價(jià)得出的結(jié)論基本一致，說明所構(gòu)建的績效評價(jià)體系是可行的，可提升水庫移民后期扶持績效評價(jià)結(jié)果的科學(xué)性。

關(guān)鍵詞：平衡計(jì)分卡;云模型;水庫移民;后期扶持;績效評價(jià)

中圖分類號：C916 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2020.04.027

Abstract： At the present stage， there is an issue in the later stage of reservoir resettlement performance evaluation， which is difficult to convert qualitative language and quantitative data and to judge the evaluation results. In order to improve this situation， based on the Balanced Score Card （BSC） method， an evaluation index system was established from four aspects： economic， social， management， and institutional building capabilities. The analytic hierarchy process method was used to determine indicator weights. The cloud model theory was used to build a performance evaluation model of later support for reservoir resettlement. Finally， this article evaluated the performance level of the later stage of reservoir resettlement in the 4 immigrant counties in Henan Province. The results show that： a） the performance levels of the individual support indicators in the 4 resettlement counties are different， and we should focus on indicators with lower ratings; b） 4 immigrant counties have a high level of overall performance in later support. Among them， counties of Y1， Y2 and Y3 are rated as good level， Y4 is rated as moderate level. The ranking of the performance level of the 4 immigrant counties is Y1>Y2>Y3>Y4.The evaluation results are basically consistent with the conclusions reached by experts field investigation. It shows that the performance evaluation system which constructed in this paper is feasible and can improve the scientific objectivity of the performance evaluation results of later support for reservoir resettlement.

Key words： BSC; cloud model; reservoir migration; late-stage support; performance evaluation

國家移民后期扶持政策自2006年7月1日施行至今，取得了明顯的扶持效果[1]，表現(xiàn)在移民收入有了較大幅度的增長、加快了脫貧攻堅(jiān)進(jìn)程、移民安置區(qū)和庫區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施得到明顯提升、移民生產(chǎn)生活條件顯著改善[2]?，F(xiàn)階段針對水庫移民后期扶持政策效果評價(jià)主要是通過監(jiān)測評估、績效評價(jià)大中型水庫移民后期扶持政策實(shí)施情況等手段來進(jìn)行。大中型水庫移民后期扶持政策實(shí)施情況監(jiān)測評估工作從2008年開始試點(diǎn)，經(jīng)過10多a的發(fā)展，評估體系逐步完善，覆蓋范圍穩(wěn)步擴(kuò)大，監(jiān)測評估成效逐步突顯[3]。然而，目前水庫移民后期扶持政策績效評價(jià)缺少一套針對性強(qiáng)、操作簡便、科學(xué)高效的指標(biāo)體系，而且存在定性與定量評價(jià)指標(biāo)難以轉(zhuǎn)換和評價(jià)結(jié)果難以等級判定的問題。本文嘗試運(yùn)用BSC方法建立水庫移民后期扶持政策績效評價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)運(yùn)用云模型法解決指標(biāo)轉(zhuǎn)換和評價(jià)結(jié)果等級判定的問題，使水庫移民后期扶持政策績效的評價(jià)更全面、更標(biāo)準(zhǔn)、更科學(xué)，對于移民管理部門科學(xué)分析經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平，優(yōu)化后期扶持資金分配利用，實(shí)現(xiàn)后期扶持政策提升水庫移民的生產(chǎn)生活目標(biāo)具有重要意義[4]。

1 基于BSC和云模型的水庫移民后期扶持政策績效評價(jià)模型構(gòu)建

1.1 水庫移民后期扶持政策績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1.1 平衡計(jì)分卡

平衡計(jì)分卡（BSC）[5]是一種用于績效管理的體系方法，從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營、學(xué)習(xí)與成長4個(gè)角度，將部門的戰(zhàn)略設(shè)想化做可衡量的指標(biāo)值。通過BSC法建立的績效管理體系，可以確保組織戰(zhàn)略意圖得到貫徹落實(shí)[6]。BSC法可綜合考量短期目標(biāo)與長期目標(biāo)、財(cái)務(wù)衡量方法與非財(cái)務(wù)衡量方法、管理與經(jīng)營、內(nèi)部與外部、過程與結(jié)果等多個(gè)方面之間的平衡。因此，它能綜合反映機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況，推動績效評價(jià)更加完善與平衡，以促進(jìn)機(jī)構(gòu)長期發(fā)展。

1.1.2 構(gòu)建指標(biāo)體系

《國務(wù)院關(guān)于完善大中型水庫移民后期扶持政策的意見》提出水庫移民后期扶持的近期目標(biāo)是解決水庫移民的溫飽以及移民安置區(qū)和庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱等突出問題;遠(yuǎn)期目標(biāo)是改善水庫移民的生產(chǎn)生活條件，加強(qiáng)移民安置區(qū)及庫區(qū)生態(tài)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)移民增收和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展，提高水庫移民的生活水平[7]。要實(shí)現(xiàn)大中型水庫移民后期扶持的總體目標(biāo)，關(guān)鍵在于找到實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要因素，這就需要在廣泛吸取專家、各級移民管理機(jī)構(gòu)、移民代表、普通移民等各方意見的基礎(chǔ)上，確定實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵要素[8]。移民后期扶持政策績效評價(jià)的指標(biāo)包括后期扶持的人口、資金、項(xiàng)目管理以及后期扶持成效等。后期扶持所涉及的內(nèi)容十分廣泛，指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)應(yīng)適當(dāng)取舍，不可能兼顧全部。這就要求在指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)，一方面要借鑒其他行業(yè)在績效評價(jià)方面科學(xué)、有效的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合后期扶持的實(shí)際情況，廣泛吸取各方意見，建立后期扶持績效評價(jià)指標(biāo)體系;另一方面要認(rèn)真分析各指標(biāo)之間的差異與聯(lián)系，弄清主次關(guān)系，建立以關(guān)鍵指標(biāo)為集合的指標(biāo)體系。根據(jù)BSC法的基本思想，從4個(gè)維度對大中型水庫移民后期扶持績效指標(biāo)體系進(jìn)行分解和設(shè)計(jì)，該指標(biāo)體系包含4個(gè)一級指標(biāo)、10個(gè)二級指標(biāo)、24個(gè)三級指標(biāo)。

財(cái)務(wù)維度：在水庫移民后期扶持過程中，財(cái)務(wù)維度戰(zhàn)略目標(biāo)主要是提高水庫移民經(jīng)濟(jì)效益。提高水庫移民經(jīng)濟(jì)效益可以直觀反映后期扶持政策的實(shí)施效果。因此，將財(cái)務(wù)維度一級指標(biāo)定義為“經(jīng)濟(jì)績效”。實(shí)現(xiàn)水庫移民后期扶持戰(zhàn)略目標(biāo)，首先要關(guān)注經(jīng)濟(jì)條件的發(fā)展?fàn)顩r。因此，移民的收入水平、支出水平、財(cái)產(chǎn)變化水平能直接反映出水庫移民的經(jīng)濟(jì)條件和生活水平，經(jīng)濟(jì)績效是反映水庫移民后期扶持效果的重要指標(biāo)。評價(jià)經(jīng)濟(jì)績效的指標(biāo)為移民收入與支出、移民財(cái)產(chǎn)。

客戶維度：水庫移民后期扶持客戶維度戰(zhàn)略目標(biāo)主要包括提高移民滿意度和優(yōu)質(zhì)高效完成后期扶持項(xiàng)目，而后期扶持項(xiàng)目反映在移民身上即為社會效益。因此，將客戶維度一級指標(biāo)定義為“社會績效”。水庫移民后期扶持工作中項(xiàng)目扶持主要以公共設(shè)施建設(shè)為主，因此公共設(shè)施建設(shè)情況是后期扶持資金使用效果的重要體現(xiàn)形式，社會績效是反映水庫移民后期扶持效果的重要指標(biāo)。評價(jià)社會績效的指標(biāo)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、文化教育、社會保障。

內(nèi)部運(yùn)營維度：水庫移民后期扶持內(nèi)部運(yùn)營維度的階段性戰(zhàn)略目標(biāo)主要是指后期扶持工作的開展運(yùn)營，主要包括人口管理、資金管理、項(xiàng)目管理等工作的開展運(yùn)營以及管理過程的規(guī)范程度、創(chuàng)新程度。因此，將內(nèi)部運(yùn)營維度一級指標(biāo)定義為“管理績效”。移民后期扶持工作管理效率直接影響扶持效果。規(guī)范高效的管理能加快目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的速度，反之如果管理效率低下、管理過程不規(guī)范，則不僅直接影響資金發(fā)揮效益，造成資金大量結(jié)存，而且可能會引發(fā)移民群眾不滿，降低政府公信力，也會給以后水庫建設(shè)再移民造成困難。管理績效是反映后期扶持工作過程的重要指標(biāo)。評價(jià)管理績效的指標(biāo)為人口管理、項(xiàng)目管理、資金管理。

學(xué)習(xí)與成長維度：后期扶持學(xué)習(xí)與成長維度的階段性戰(zhàn)略目標(biāo)包括提高移民管理機(jī)構(gòu)工作效率和信息化水平、提升人員業(yè)務(wù)能力等方面。水庫移民管理機(jī)構(gòu)的能力直接影響后期扶持工作開展的效率與質(zhì)量。因此，將創(chuàng)新與學(xué)習(xí)維度一級指標(biāo)定義為“機(jī)構(gòu)能力建設(shè)績效”。縣級移民管理機(jī)構(gòu)是后期扶持工作開展的一線機(jī)構(gòu)，其組織能力、政策制定能力、機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)保障能力直接影響著后期扶持效果，因此機(jī)構(gòu)能力建設(shè)對后期扶持戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。機(jī)構(gòu)能力建設(shè)績效是反映后期扶持工作保障的重要指標(biāo)。評價(jià)機(jī)構(gòu)能力建設(shè)績效的指標(biāo)為組織保障、政策保障。

1.2 基于層次分析法的評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

層次分析法（AHP）是一種方便實(shí)用的多準(zhǔn)則分析方法，用量化的結(jié)構(gòu)模型將復(fù)雜問題分解成多個(gè)有序遞進(jìn)的層次[9]。邀請專家小組根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和學(xué)識將同一層兩兩元素的重要性進(jìn)行比較，并構(gòu)建判斷矩陣，通過計(jì)算矩陣特征值初步確定各層指標(biāo)的權(quán)重，并通過一致性檢驗(yàn)最終確定各分指標(biāo)層指標(biāo)權(quán)重[10]。

1.3 基于云模型理論的評價(jià)模型

1.3.1 云模型理論

云模型是處理定性和定量問題的不確定性模型，已在決策分析、數(shù)據(jù)挖掘、智能控制等多個(gè)領(lǐng)域得到成功運(yùn)用[11-12]。云即x在論域U上的分布，記為C（x），任何一個(gè)x稱為一個(gè)云滴（x，μ（x））[13]。云的數(shù)字特征記為C（Ex，En，He）。期望Ex表征論域空間的中心值。熵En是定性概念隨機(jī)性和模糊性的綜合考量，一方面反映論域空間中可被定性概念接受的云滴的取值范圍，另一方面又反映云滴的離散程度[14]。超熵He度量熵的不確定性，反映論域空間中云滴的凝聚程度[15]。

1.3.2 評價(jià)指標(biāo)云化

1.3.3 運(yùn)用云模型進(jìn)行評價(jià)

（1）確定等級標(biāo)準(zhǔn)。鑒于指標(biāo)的復(fù)雜性，選取二級指標(biāo)作為制定后期扶持政策績效等級量化標(biāo)準(zhǔn)的因子。采用德爾菲法，并借鑒其他政策績效評價(jià)的度量標(biāo)準(zhǔn)，將水庫移民后期扶持政策績效因子進(jìn)行分級[18]，根據(jù)后期扶持政策的長期目標(biāo)，將比值形式獲取的指標(biāo)區(qū)間定為[0，+∞），將打分形式獲取的指標(biāo)區(qū)間定為[0，100]，根據(jù)專家意見并結(jié)合其他相關(guān)度量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級。水庫移民后期扶持政策績效因子等級標(biāo)準(zhǔn)見表2。

（2）等級標(biāo)準(zhǔn)云化。由式（1）和表2可得出各評價(jià)指標(biāo)的特征數(shù)字，見表3。

2 案例分析

采用BSC法和云模型對河南省大中型水庫移民后期扶持政策績效進(jìn)行評價(jià)。

2.1 河南省水庫移民后期扶持概況

河南省大中型水庫移民人數(shù)較多，后期扶持工作開展了近12 a。本次績效評價(jià)選取河南省4個(gè)移民人數(shù)在10 000人以上的移民縣Y1、Y2、Y3、Y4進(jìn)行抽樣，共抽取75個(gè)村，其中：移民村55個(gè)（1 115戶），非移民村20個(gè)（318戶）。對4個(gè)移民縣的移民管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，對調(diào)研所得數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，得到本文所需樣本數(shù)據(jù)。

2.2 績效評價(jià)

2.2.1 指標(biāo)體系及樣本

采取專家評價(jià)、現(xiàn)場調(diào)查和問卷調(diào)查相結(jié)合的方式，并依據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分。邀請5位從事移民后期扶持政策績效研究的專家對管理績效和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)績效的各指標(biāo)進(jìn)行打分[20]，對經(jīng)濟(jì)績效和社會績效的各指標(biāo)采取現(xiàn)場調(diào)查和問卷調(diào)查的方式進(jìn)行打分。水庫移民后期扶持政策績效評價(jià)基礎(chǔ)樣本值見表4，影響因子樣本值見表5。

2.2.3 評價(jià)

（1）單因素評價(jià)。依據(jù)政策績效評價(jià)因子樣本數(shù)據(jù)及云模型特征數(shù)字，采用正向正態(tài)云發(fā)生器，運(yùn)用MATLAB軟件編程，繪制衡量政策績效評價(jià)的10個(gè)因子相對應(yīng)的云圖，見圖1。

結(jié)合水庫移民后期扶持政策績效評價(jià)因子樣本值和各因子等級標(biāo)準(zhǔn)，利用式（2）計(jì)算出單項(xiàng)指標(biāo)確定度，見表6。

根據(jù)云圖和單項(xiàng)指標(biāo)確定度可以分析出Y1縣的收入與支出、文化教育、社會保障、項(xiàng)目管理、組織保障、政策保障6項(xiàng)指標(biāo)評級為良，其余4項(xiàng)指標(biāo)評級為優(yōu)，因此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注評級為良的指標(biāo)。Y2縣的文化教育、政策保障2項(xiàng)指標(biāo)評級為中，其余8項(xiàng)指標(biāo)評級為良，因此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注評級為中的指標(biāo)。Y3縣的文化教育指標(biāo)評級為中，其余9項(xiàng)指標(biāo)評級為良，因此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注評級為中的指標(biāo)。Y4縣的文化教育指標(biāo)評級為低，收入與支出、財(cái)產(chǎn)、社會保障、項(xiàng)目管理、資金管理、政策保障6項(xiàng)指標(biāo)評級為中，其他3項(xiàng)指標(biāo)評級為良，因此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注評級為中和低的指標(biāo)。

（2）綜合評價(jià)。結(jié)合水庫移民后期扶持政策績效單項(xiàng)指標(biāo)確定度（見表6），按照式（3）計(jì)算4個(gè)移民縣的綜合確定度。水庫移民后期扶持政策績效評價(jià)結(jié)果見表7。

根據(jù)綜合確定度，確定4個(gè)移民縣的后期扶持政策績效評價(jià)等級：Y1、Y2、Y3為良，Y4為中。由綜合確定度的分布可知，4個(gè)移民縣后期扶持工作整體優(yōu)劣排序?yàn)閅1>Y2>Y3>Y4。該評價(jià)結(jié)果與專家實(shí)地調(diào)研評價(jià)得出的結(jié)論基本一致，說明本文采用的方法是可行的。

3 結(jié) 論

（1）采用BSC法和云模型方法解決了以往評價(jià)指標(biāo)體系存在的定性指標(biāo)占比較高、量化測評難以實(shí)行、客觀性指標(biāo)缺失、難以反映實(shí)際情況的問題。該評價(jià)模型利用云模型理論對定性語言和定量數(shù)值相互轉(zhuǎn)換的特點(diǎn)和優(yōu)勢，一定程度上改善了人為因素造成的評價(jià)結(jié)果的主觀性，使評價(jià)結(jié)果更加客觀、科學(xué)、可信。

（2）河南省4個(gè)移民縣水庫移民后期扶持政策實(shí)施績效水平排序?yàn)閅1>Y2>Y3>Y4，其中前3個(gè)縣評價(jià)等級為良，Y4縣評價(jià)等級為中，該評價(jià)結(jié)果與實(shí)地調(diào)研結(jié)果一致。

（3）河南省4個(gè)移民縣在水庫移民后期扶持政策實(shí)施中的側(cè)重點(diǎn)有所不同，各縣應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注評級較低的指標(biāo)，從而提高后期扶持績效水平。

（4）限于數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究所采用的數(shù)據(jù)為河南省4個(gè)移民縣的后期扶持相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，而水庫移民是全國性問題，現(xiàn)有研究的普適性存在進(jìn)一步提升的空間。

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【責(zé)任編輯 張華興】