基于Citespace的國內(nèi)混合所有制改革研究的文獻(xiàn)綜述

王健旭

[摘 要]文章以CNKI中1997—2019年的1481篇混合所有制改革文獻(xiàn)為研究對象，利用Citespace工具，分析關(guān)鍵詞知識圖譜、Time-zone圖、研究分類、領(lǐng)域研究熱點及前沿。研究發(fā)現(xiàn)，該領(lǐng)域的重點研究節(jié)點有產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、員工持股、國有資本等;混合所有制改革的研究經(jīng)過了三個階段，即初步探索階段（20世紀(jì)90年代至2013年）、快速發(fā)展階段（2014—2016年）、深入發(fā)展階段（2017年至今）;改革路徑及企業(yè)績效成為近幾年的研究熱點。

[關(guān)鍵詞]混合所有制改革;Citespace;文獻(xiàn)綜述

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.23.080

混合所有制改革（以下簡稱：混改）是我國于20世紀(jì)90年代基于建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的背景下提出的所有制改革方案，其目的在于打破單一公有制產(chǎn)權(quán)，通過不同所有制聯(lián)合，以激發(fā)企業(yè)活力、提高生產(chǎn)力。黨的十八屆三中全會以來，國有企業(yè)改革呈現(xiàn)出全面提速的態(tài)勢。經(jīng)過不斷努力，作為混改主要載體的股份制改革已經(jīng)基本完成，改革進(jìn)入到關(guān)鍵期和深水區(qū)。公司治理效果不佳、行政化壟斷體制頑固、準(zhǔn)入限制未真正打破等現(xiàn)實問題尚未徹底解決。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文基于中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫對混合所有制改革相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行深度分析，采取主題檢索“混合所有制改革”，檢索時間為1997—2019年，檢索結(jié)果共5845篇。對檢索結(jié)果進(jìn)行相關(guān)度排序，剔除報紙、會議等文獻(xiàn)，最終選取相關(guān)度最高的1481篇文獻(xiàn)。

1.2 研究方法

本文運用Citespace5.3.R10，從CNKI數(shù)據(jù)庫查找現(xiàn)有混合所有制改革相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)，進(jìn)行挖掘，呈現(xiàn)出知識圖譜、進(jìn)行關(guān)鍵詞、變化趨勢以及研究熱點分析，根據(jù)得出的信息，有針對性地進(jìn)行檢索，對1997—2019年重點文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀，對混合所有制改革研究進(jìn)行內(nèi)容分析。

2 研究熱點及趨勢

2.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

運用Citespace軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化操作，得出關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜并進(jìn)行分析。從中心度的大小來看，除混合所有制改革外，中心度較大的有產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、員工持股、國有資本?；旄牡暮诵暮突A(chǔ)問題就是產(chǎn)權(quán)問題，產(chǎn)權(quán)和混合所有制改革連接緊密，表明產(chǎn)權(quán)制度改革是混改的重中之重;企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革必然導(dǎo)致治理結(jié)構(gòu)的變革，治理結(jié)構(gòu)的有效性及合理性直接關(guān)乎企業(yè)價值的實現(xiàn)，配套行之有效的治理結(jié)構(gòu)是各大國有企業(yè)改革勢必面臨的問題;國有企業(yè)混改的實現(xiàn)途徑之一就是實施員工持股，員工持股計劃的有效性、優(yōu)化、制度構(gòu)建問題也是重要的研究話題。依據(jù)共現(xiàn)知識圖譜中關(guān)鍵詞節(jié)點、連線、關(guān)鍵詞頻和中心性以及內(nèi)容分析，可知混合所有制改革研究領(lǐng)域的重點研究話題有產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、員工持股、國有資本等。

2.2 關(guān)鍵詞Time-zone分析

文章對獲取的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行Citespace處理后，對混合所有制改革進(jìn)行Time-zone可視化展示，以分析混合所有制改革研究領(lǐng)域從1997—2019年的階段性研究的特征。

第一階段（20世紀(jì)90年代至2013年）：國內(nèi)對混合所有制改革初步探索階段。此階段，節(jié)點數(shù)最少，突出的是混合所有制經(jīng)濟(jì)。該階段主要圍繞社會主義國家是否應(yīng)該發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)以及我國要發(fā)展什么樣的混合所有制經(jīng)濟(jì)兩大主題。張旭（1998年）結(jié)合社會主義初級階段國情給出混合所有制的定義，并提出這是一種過渡形式。在此基礎(chǔ)上對“混合所有制經(jīng)濟(jì)”和“混合經(jīng)濟(jì)”作出區(qū)分和界定;朱光華（2004年）對混合所有制經(jīng)濟(jì)從宏觀和微觀層面作出界定，并提出股份制是國有經(jīng)濟(jì)改革的主要載體;萬華煒、程啟智（2008年）基于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論剖析我國混合所有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度，并為構(gòu)建具有中國特色的產(chǎn)權(quán)制度提出建議。

第二階段（2014—2016年）：混合所有制改革快速發(fā)展階段。從2013—2016年，高頻節(jié)點數(shù)不斷增多，并且連線密集。該階段關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次較多的有改革、企業(yè)管理、產(chǎn)權(quán)、財政管理等。由此可見，該階段的研究注重于混改所帶來的一系列問題，諸如國有企業(yè)改革的實現(xiàn)形式（路徑）的探索、企業(yè)管理中的控制權(quán)問題及其治理結(jié)構(gòu)問題和股權(quán)激勵問題、定價機(jī)制以及產(chǎn)權(quán)制度問題以及混改困境等。在這一階段產(chǎn)生了大量研究成果，武常岐等（2014年）研究認(rèn)為企業(yè)控制權(quán)改革的積極作用大于僅引進(jìn)非國有資本;王曙光等（2016年）提出金融業(yè)混合所有制改革的增量模式和存量模式，并通過對四類不同層次的混合所有制金融企業(yè)及其改革路徑選擇的分析，提出了“分層混改”方案;齊平等（2015年）基于科斯定理發(fā)現(xiàn)，明晰產(chǎn)權(quán)是優(yōu)化定價體系有效途徑，但還需采取市場和非市場的政策組合，以此來完善國有股轉(zhuǎn)讓定價機(jī)制，推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革。

第三階段（2017年至今）：混合所有制改革深入發(fā)展階段。從2017年起，節(jié)點數(shù)多，但是節(jié)點小，不過總體發(fā)文數(shù)仍占比較大（37.99%），表明該階段研究呈現(xiàn)多元化特征，與處于研究深化階段的特征相符。同時，根據(jù)Time-zone圖對該階段的文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，近兩年對混改的研究處于深化階段，主要對發(fā)展階段的話題展開深入研究，如混改經(jīng)驗的總結(jié)、公司治理結(jié)構(gòu)的完善以及績效的改善、最優(yōu)國有持股比例的探索等。同時，產(chǎn)生了一些新的研究話題，如混改對僵尸企業(yè)的抑制作用（方明月等，2019）、基于上下游關(guān)系探討混改對民企過度進(jìn)入的影響（皮建才等，2019）、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與風(fēng)險變化（姬新龍等，2019）。

2.3 研究熱點領(lǐng)域分析

根據(jù)CiteSpace軟件探測的突現(xiàn)關(guān)鍵詞、文獻(xiàn)發(fā)文數(shù)量，結(jié)合文獻(xiàn)檢索，對主題進(jìn)行內(nèi)容分析，得出混合所有制改革研究領(lǐng)域近兩年前沿主題： 改革路徑、企業(yè)績效。

2.3.1 改革路徑

在中國知網(wǎng)（CNKI）檢索“主題=混合所有制改革and改革路徑”，剔除會議、報紙等文獻(xiàn)后，得到171篇文獻(xiàn)。其中，2017年發(fā)文數(shù)量為38篇，2018年為51篇，2017—2018年發(fā)文數(shù)量占該主題發(fā)文總數(shù)的52.04%;從引證文獻(xiàn)數(shù)量，2016年83篇，2017年149篇，2018年188篇，表明混合所有制改革路徑的研究成為近兩年的熱點之一。

關(guān)于改革路徑的研究不斷細(xì)化。一方面，根據(jù)不同行業(yè)特點及案例探索企業(yè)混改的實現(xiàn)途徑，如國有能源行業(yè)、高職院校、銀行業(yè)、電信業(yè)等;另一方面，結(jié)合供給側(cè)改革、去產(chǎn)能、國民共進(jìn)等新時代背景，研究深化國有企業(yè)混改的實施路徑問題。

2.3.2 企業(yè)績效

在中國知網(wǎng)（CNKI）檢索“主題=混合所有制改革and企業(yè)績效”，剔除會議、報紙等文獻(xiàn)后，得到76篇文獻(xiàn)。其中，2017年發(fā)文數(shù)量為15篇，2018年為30篇，2017—2018年發(fā)文數(shù)量占該主題發(fā)文總數(shù)的59.21%;從引證文獻(xiàn)數(shù)量，2016年25篇，2017年57篇，2018年92篇，表明混合所有制改革的企業(yè)績效問題成為近兩年的另一個研究熱點。

對混合所有制改革中企業(yè)績效的研究主要有以下兩個研究點：①股權(quán)結(jié)構(gòu)變化對企業(yè)績效的影響;②混改后高管的變化對企業(yè)績效的影響。

2.4 關(guān)鍵詞聚類

本文對關(guān)鍵詞提取聚類采用的是LLR算法以顯示標(biāo)簽，繪制聚類知識圖譜。圖中的聚類過多，排除類別小的聚類，結(jié)合各聚類中被引文獻(xiàn)的內(nèi)涵，本文選取具有研究意義的聚類，歸納如下：#0混合所有制經(jīng)濟(jì)、#1民資、#2高職院校、#3治理結(jié)構(gòu)、#4基本經(jīng)濟(jì)制度、#5對策、#6銀行、#7混合所有制、#8資產(chǎn)評估。

3 研究結(jié)論

通過研究和分析，得出以下結(jié)論：國內(nèi)對混合所有制改革的研究呈現(xiàn)不斷深入和細(xì)化的趨勢，尤其是在2013年以后，混改研究爆發(fā)式增長。國內(nèi)學(xué)者對混合所有制改革的研究經(jīng)過了三個階段：初步探索階段以混改合理性和必要性為主要研究點，對我國要發(fā)展的混改作出界定;快速發(fā)展階段注重改革的實施過程，研究內(nèi)容廣泛并形成諸多成果;深入發(fā)展階段基于前期研究成果進(jìn)行優(yōu)化，同時產(chǎn)生了諸如財務(wù)整合、會計創(chuàng)新等新的課題。研究熱點從是否要大力推進(jìn)混合所有制改革及實現(xiàn)怎樣的混合所有制形式發(fā)展至怎樣實現(xiàn)混合所有制改革及混改后企業(yè)如何實現(xiàn)更好發(fā)展的研究。關(guān)于混改實現(xiàn)形式的研究主要由產(chǎn)權(quán)交易制度的改革、股權(quán)結(jié)構(gòu)的探索、治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)以及對外資的引入問題（負(fù)面清單）等研究熱點;關(guān)于混改后企業(yè)面臨問題的研究有風(fēng)險防范、國有資產(chǎn)保值增值、財務(wù)整合、內(nèi)部控制、企業(yè)績效等研究熱點。此外，還有學(xué)者對混改中存在的誤區(qū)進(jìn)行反思和研究并提出新的發(fā)展方向，也是未來的研究熱點之一。

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