科研院所科技項目管理新模式的探究

候莉 趙昂 魏麗勤 曾心苗 顧?？?/p>

摘? 要：科學技術是第一生產(chǎn)力，科學技術的發(fā)展根植于創(chuàng)新?？萍柬椖吭诳萍紕?chuàng)新過程中發(fā)揮著重要的作用?？蒲性核鳛槌袚凸芾砜蒲许椖康闹黧w，重立項而忽視管理已成為普遍的現(xiàn)象，亟須提升科技項目管理水平以增強科研管理能力，有效地服務科技創(chuàng)新。文章將從外部環(huán)境對接、機構內(nèi)系統(tǒng)平臺建設和專業(yè)業(yè)務能力提升三個角度剖析科研管理中的問題及方法，探究科研院所科技管理新模式，從而提高科研創(chuàng)新服務能力，為北京乃至全國科技創(chuàng)新中心建設做出貢獻。

關鍵詞：科研院所;外部環(huán)境;平臺建設;業(yè)務能力;科技項目管理新模式

中圖分類號：G311? ? ?文獻標識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2020.09.11

Abstract：Science and technology constitute the primary productive force，advancement in science and technology roots in continual innovation. Science and technology projects are critical to innovation. As the main body of management scientific research institutes pay more attention to the project establishment while ignore the supervising process，to enhance scientific research capabilities and serve science and technology research efficiently，project management ability should be improved as soon as possible. In this paper，a new management mode will be explored through deciphering scientific management from three aspects：external communication，platform construction，and management capability improvement，separately，this will improve service capabilities for scientific research innovation，and contribute to constructing science and technology innovation center of Beijing and the whole country.

Key words：Scientific research institutes;External environment;Platform construction;Business capabilities;New scientific and technological project management model

科技項目是國家政府部門為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，解決社會經(jīng)濟發(fā)展過程中的重大科技問題，實現(xiàn)科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展而投入的項目，是促進科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展的有效途徑[1]。科研院所作為科技創(chuàng)新的主力軍，在科技項目管理方面還處于起步階段，偏向于單項目和人工管理，重立項忽視管理，迫切需要提升管理水平和管理能力，促進科技創(chuàng)新。目前，科技項目管理研究包括管理系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)助力等眾多內(nèi)容的研究體系，筆者將在借鑒已有各類別研究的基礎上，對科技項目管理新模式進行探索研究，以構建科研院所科技項目管理新模式。

一、科技項目管理的環(huán)境建設

科技項目管理的環(huán)境指貫穿科技項目調(diào)研、申報、立項、實施、監(jiān)督評估、結題和成果轉化等全過程的對外交互的各種關系的集合[2]。科技項目管理的主體有政府部門、專業(yè)機構、承擔機構、社會公眾、成果轉移轉化相關的各類企業(yè)和社會組織等。妥善處理各主體之間關系是其環(huán)境建設的關鍵，環(huán)境的優(yōu)化將為科研院所提升科研能力提供有力外部支撐。

第一，要處理好與政府部門的關系，研究國家和地方經(jīng)濟和社會發(fā)展政策、項目申報指南等，立足自身機構科技資源和發(fā)展規(guī)劃，積極組織申報，在實施過程中做好過程管理和資金使用監(jiān)督。第二，處理好同專業(yè)機構的關系，如積極配合審計機構和績效評估機構的工作，實事求是地提供所需材料，并為其查詢相關資料提供便利。第三，加強科研院所與學（協(xié)）會之間的聯(lián)系，積極推薦具有較高專業(yè)素養(yǎng)的專家加入，增強科研院所在相關專業(yè)領域的影響力。第四，加強與兄弟單位的溝通交流，建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的資源和信息共享平臺。第五，處理好具有成果轉化承接功能的企業(yè)與社會組織的關系，積極對接、建立聯(lián)系，并嚴格按照規(guī)定進行知識產(chǎn)權保護，通過技術入股的方式與企業(yè)合作，取得企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費方面的支持，構建“投入—研發(fā)—成果—轉化—再投入”的創(chuàng)新生態(tài)鏈。

科研院所還應及時將非涉密的科研成果在政府和自身機構平臺上進行公示，增強公眾對科技項目的認知度，營造良好的社會氛圍。

二、科研院所內(nèi)部系統(tǒng)平臺建設

管理的關鍵在于管人成事，科技項目管理也不例外。科研院所內(nèi)部的科技項目系統(tǒng)平臺是支撐管理全過程的系統(tǒng)平臺，包括人員保障系統(tǒng)和業(yè)務保障系統(tǒng)。人員保障系統(tǒng)涵蓋組織結構、人事和薪酬制度、職責劃分等，著眼于解決科研人員的后顧之憂，使其能夠?qū)Ｐ挠诳蒲?。業(yè)務保障系統(tǒng)包含信息系統(tǒng)、風險管控系統(tǒng)、評估監(jiān)控系統(tǒng)、容錯糾錯系統(tǒng)等，為科研人員提供科研工具，降低科研風險，糾正過失和提高工作效率。

（一）構建完善的人員保障系統(tǒng)

一是構筑矩陣制組織結構新模式?；诳萍柬椖康奶攸c，效率是科技項目管理追求的目標。現(xiàn)階段，科研院所大都采用直線職能制的組織形式，“成為一個上下、左右精準對接的系統(tǒng)，充分享用分工和集權帶來的秩序和效率優(yōu)勢”[3]。由于科技項目的創(chuàng)新性、信息快速傳遞的需求、實施的不確定性、多學科交叉和專業(yè)化的特點，要求科研院所組織結構更加扁平化、更加具有靈活性和快速適應性，需要改變以往的組織形式，采取扁平化、模塊化的矩陣制結構形式，在垂直組織系統(tǒng)的基礎上增加了一種橫向領導系統(tǒng)，由此形成“項目小組+職能成員”的基本組織模式。每個小組成員均來自現(xiàn)有直線職能部門，既受直線職能部門的領導，又受所在項目小組的領導;項目小組“即用即組，用完即散”，保障組織對科技前沿的即時響應。矩陣制在利用既有資源能力的基礎上實現(xiàn)了低成本響應，真正做到了突破內(nèi)部縱向和橫向邊界，跨部門、同級化、系統(tǒng)性協(xié)作[3]。除職能部門外，研究部門只在類別劃分和無項目承接時存在，在科技項目承接時采取“負責人+科研人員”的模式。各項目小組之間既相對獨立，又能因業(yè)務往來而自由組合。項目結束，負責人和科研人員可重新組建或選擇加入其他項目小組。如此可保持各小組人員之間的相對流動性，從而增強自身機構對前沿科技項目的快速反應能力，調(diào)動科研和管理人員的積極性。

二是設立分類管理的人事和薪酬激勵制度。人事制度應采取分類管理的方式，探索多渠道的人才培養(yǎng)方式，采用“引進+自身培養(yǎng)”的方式完善人才隊伍建設，對頂尖的國內(nèi)外人才，采取“一人一議”的靈活策略。薪資待遇應將重點放在科研激勵上，設立專門的獎勵基金，通過項目完成度和貢獻度，對參與人員和管理人員實施有差別的績效獎勵;通過給予各類榮譽稱號進行榜樣宣傳等措施，對有貢獻的人員提供激勵，為其提供更好的物質(zhì)和精神待遇，從而在組織內(nèi)部提升競爭意識。

三是建立相應的職責明確的規(guī)章制度。在分類管理機構人員的基礎上，通過明確的規(guī)章制度確定不同類別人員的職責范圍。項目負責人作為主要責任人承擔項目管理職責，并對項目最終結果負責。科研人員在負責人的領導下，按照任務分工和任務清單逐步推進工作，并對項目成果數(shù)據(jù)負有一定責任。

四是探索多元化的經(jīng)費來源渠道?？蒲性核慕?jīng)費主要來源于政府財政撥款和科技項目撥款?？蒲性核鶓ν貙捊?jīng)費來源渠道，積極與企業(yè)和社會組織加強交流，通過成果轉化、成果轉讓和咨詢服務等方式，積極拓寬財政資金與企業(yè)資金相結合的多元化資金來源渠道”，探索多元化的經(jīng)費獲得路徑[4]。

（二）構建完善高效的業(yè)務保障系統(tǒng)

1.構建共享型信息系統(tǒng)

科研院所應搭建起與政府科技項目管理信息平臺相對接的信息子系統(tǒng)，打破系統(tǒng)間壁壘，將各系統(tǒng)中自身機構科技項目的相關信息，分項目、分階段地進行匯總整合，統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)資源和信息資源調(diào)用端口。在新增項目信息時，由項目負責人將所有項目相關信息在系統(tǒng)中集中填報，使自身機構數(shù)據(jù)庫與機構外各需要信息的單位一次性對接，達到“一次填報，多頭調(diào)用”的目的，減少重復填報對科研人員工作效率的干擾。另外，信息庫應有便捷的數(shù)據(jù)查詢工具，方便科研人員、管理人員、審查人員等多方主體對科技項目進展情況、科技成果和科研人員信用狀況進行搜索查詢，為其決策提供信息支撐。通過“進一步整合不同層級間信息，促進科技項目管理的公開透明，提升科技項目管理工作水平”[5]，使信息系統(tǒng)成為集簡化填報流程、跨單位快速共享、精準數(shù)據(jù)查詢和科學決策支撐等功能于一體的知識共享型業(yè)務系統(tǒng)。

2.構建精準型風險管控系統(tǒng)

科技項目的創(chuàng)新性及不確定性使其風險往往高于一般項目。項目風險管理主要是對科學研究不確定的風險把控，以及項目承擔單位和項目組成員的信譽管理[6]。構建完善的風險管控系統(tǒng)是科技項目管理業(yè)務保障系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)，應建立起涵蓋風險類別識別、風險評估、風險應對具體措施、風險反饋與記錄的貫穿整個科技項目全流程的風險管控系統(tǒng)，做到風險的精準識別和精準應對。

科技項目管理風險分為技術風險、財務風險、管理風險和廉政風險。針對技術風險，科研院所需要提醒科研工作者增強風險意識，事前梳理可能存在的風險，做好應對不利局面的準備[7]。積極通過專家咨詢等方式化解風險，并對項目可能存在的調(diào)整、延期、終止等意外情況，做好心理和行動上的準備。針對財務風險，要完善預算科目，在執(zhí)行過程中要管理好經(jīng)費預算，確?？萍柬椖块_展的進度和經(jīng)費的使用可以相互對應，確保科研經(jīng)費管理能夠精準有效[8]。針對管理風險，應強化對專業(yè)的科技項目管理人員的遴選和培訓，提高其業(yè)務能力，并對遇到的問題加以指導、解決。針對廉政風險，需要依托科研院所共享型信息系統(tǒng)，加強信用管理和項目關鍵階段控制，“對于存在失信行為的項目單位及時進行風險預警，對項目實施過程實時監(jiān)督，實時掌握科技項目的執(zhí)行情況。通過不同項目管理系統(tǒng)間的失信行為數(shù)據(jù)庫共享，讓失信行為人在各系統(tǒng)中均受到限制，健全誠信監(jiān)督制度”[5]，并建立問責制度，強化民主監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督部門職能，增強對腐敗現(xiàn)象的震懾作用。

3.構建分類長效評估監(jiān)控系統(tǒng)

建立科研院所科技項目評估監(jiān)控系統(tǒng)，應積極與專業(yè)機構的評估活動相對接，在專業(yè)機構評估前熟悉評估內(nèi)容、標準和流程，為自身機構科技項目的評估提供先期指導，幫助管理人員和項目組成員自查自糾，提升外部評估通過率。在搭建機構評估監(jiān)控系統(tǒng)時，需要引入分類評估的思想、多維意識和長期思維。

引入分類思想，構建差別評估體系。對研究團隊分類評估，對項目負責人應著重評估其在申報、立項、進度把控、財務管理等方面的工作完成情況，考察其實施科技服務的效果，在其工作績效中融入考核結果。針對科研人員的評估應注重結果導向，重點對項目產(chǎn)生的效益進行評估，通過結果反證科研人員的創(chuàng)新性和專業(yè)性。

對不同的項目類型需要強化分類評估的思想，采取不同的評估標準。針對基礎研究，著重評價其在提出和解決重大科學問題的原始創(chuàng)新能力、成果的學術價值、高層次人才培養(yǎng)等方面的績效;對應用研究和技術開發(fā)研究，重點評價其在集成創(chuàng)新、成果轉化、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻等方面的績效;對公益研究，重點評價其在增強普惠性公共科技供給、提高公益服務水平等方面的績效[9]。

增強多維意識，構建績效評價體系。在構建績效評價體系時，可以在層次上劃分為宏觀效益和微觀效益，在內(nèi)容上劃分為經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益等。通過層次和內(nèi)容的融合，構建多維度的評價方法，客觀評價科技計劃項目的產(chǎn)出和效益[1]，注重機構內(nèi)大數(shù)據(jù)信息平臺在結果評價方面的應用，充實多維度的效益評價體系的可量化程度，最大限度地還原真實的科技項目成果的周邊影響。

采取長期思維，構建長效評價體系?？萍柬椖坎煌谝话沩椖浚哂醒邪l(fā)成果的不確定性、研發(fā)投入發(fā)揮作用及成果顯現(xiàn)的時滯性、研發(fā)活動的溢出效應等科技創(chuàng)新內(nèi)在規(guī)律[10]。已有的評價體系中往往以結題這一時間節(jié)點為止，忽視后續(xù)可能會產(chǎn)生的相關影響。因此，科研院所應尊重科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，適當延長績效評價周期，建立以五年甚至更長時間為周期的科技項目動態(tài)評價機制，對后續(xù)潛在產(chǎn)出的績效及時評價并更新，并給予相應的獎勵。

4.構建公正的容錯糾錯系統(tǒng)

科技項目管理容錯糾錯系統(tǒng)是科研院所保護自身機構科研及管理人員免受非主觀失誤懲罰的重要業(yè)務保障系統(tǒng)，要明確清單范圍，建立透明化的甄別和實施的制度與程序，建立科研人員澄清保護機制，從而激發(fā)科研人員創(chuàng)新的積極性，打破管理人員原有“按部就班”的思維，大膽探索科技項目管理新模式。

明確清單范圍，引入“熔斷機制”?？蒲性核裱ㄖ蔚乃季S和法治的方式，設立“黑名單”與“白名單”。在黑名單中設置底線，如違反科研誠信和學術道德事項等。在“白名單”中列出科研人員及管理人員可以調(diào)整的行為，如因不可抗力造成項目的延期和終止等情況，可對進度、經(jīng)費進行調(diào)整。引入“熔斷機制”，在黑名單中實施強制熔斷，出現(xiàn)違法行為的，項目負責人和主要參與者在若干年內(nèi)禁止以任何形式承擔項目，并計入共享信息平臺，終身保留記錄，在達到規(guī)定年限后才可以轉至白名單，從而提升黑名單的震懾作用。在白名單中實施累加熔斷，在違反次數(shù)達到規(guī)定上限時啟動提醒機制，在次數(shù)突破上限時觸發(fā)熔斷。同時，逐步實現(xiàn)清單條目的細化并填補漏洞。

制定制度與程序，建立透明機制。在界定清單范圍之后，需要將清單及其操作進行制度化。在科學指導原則下，建立科學、規(guī)范的甄別程序，對甄別的申請、受理、核實、反饋、結案報備等做出明確的規(guī)定，及時對外公布各個步驟和處理結果。同時，將具體內(nèi)容和甄別程序進行公開，在內(nèi)部新成員加入時要進行強制性學習，并定期開展知識宣講活動。實際操作過程中，牢記防范在前，加強警示提醒，積極保護挽救，責令糾錯。

建立科技項目人員澄清保護制度。面對科技項目管理過程中存在的誣告等不實情況，要查清事實真相，一方面，要消除負面影響，對被限制工作的科研和管理人員公開道歉，恢復名譽，賠償損失并給予心理輔導，幫助其盡快恢復工作狀態(tài);另一方面，要嚴厲查處惡意誣告科技項目管理人員的行為，給予黑名單處罰，情節(jié)嚴重的要追究責任人的法律責任[11]。

三、科研及管理專業(yè)能力的提升

專業(yè)能力提升是服務于科研院所“提高科研能力”這一核心職能的關鍵要素。在處理好所處環(huán)境中各種關系以及建設機構內(nèi)部平臺的基礎上，尋求科研人員提高規(guī)則意識、尊重必要程序和管理人員提高服務意識和能力、幫助發(fā)揮科研人員自主性等方面的平衡，在秩序和服務中提升相應的專業(yè)能力。

（一）在秩序中提升科研專業(yè)能力

專業(yè)能力直接決定科技項目管理的成敗，必要的科研程序?qū)蒲腥藛T科研能力的提升具有重要促進作用。減少科研過程中的過度學術自由導致的非專業(yè)性，要求科研人員提高規(guī)則意識、尊重必要程序，在實施的不同階段遵循不同的規(guī)則要求，使自身研究的自由與規(guī)范統(tǒng)一于整個科技項目的全流程。

選題階段，要重視選題的創(chuàng)新性、先進性和前瞻性，關注論證可行性和信息全面性，從“有無問題”和“好差問題”的角度對其進行判斷。

立項階段，對所申報項目的背景和可行性、項目進度安排、預算資金安排、潛在風險、項目成果收益等進行詳細的論證，根據(jù)專家的意見進行修改完善。

實施階段，防止“重申報立項，輕實施監(jiān)管”的情況出現(xiàn)，科研人員應尊重項目任務書的嚴肅性和權威性，減少整個項目實施過程中的隨意性。確實需要變更調(diào)整的，要按照程序向科技項目部門提出申請。

驗收階段，應積極做好項目驗收和成果展示工作，做好知識產(chǎn)權的認定和維護工作，為后續(xù)科研成果推廣奠定基礎。

（二）在服務中提升管理專業(yè)能力

提高管理人員的專業(yè)能力，圍繞強化管理服務水平的目標，在思想觀念、人才培養(yǎng)、績效激勵等方面做出努力。

一是要轉變思想觀念，強化服務意識。管理人員首先需要轉變思想觀念，將對項目的“管理”轉變?yōu)閷椖俊胺铡?，應加強與科研人員的溝通聯(lián)系，及時了解科研進展和科研人員的需求，與科研人員一道積極尋求問題解決方案。在管理過程中，減少對科技項目實施的直接干預，采取“抓兩頭，放中間”的策略，尊重科研人員的自主性。

二是要培養(yǎng)管理人才，提升服務水平。針對“部分科研管理人員綜合素質(zhì)水平偏低，無法保障科技項目的整體成效”[12]的問題，對科研管理人員加強培養(yǎng)，使其熟練掌握申報項目的政策、流程、注意事項，做好服務，避免申報過程中因為事務性工作不熟走彎路。同時，強化職業(yè)道德的培育，通過開展繼續(xù)教育、警示教育、組織談話等活動，加強管理人員的自律意識、保密意識，提升管理人員的職業(yè)素養(yǎng)和道德水平，從而提升管理水平。

三是要加強績效激勵，增強服務動力。在科技項目管理新模式下，應在項目成果中體現(xiàn)管理人員的貢獻，探索管理人員參與科技項目的方式，完善相應考核和晉升制度，對管理人員形成強有力的外部激勵，鼓勵更多的人才從事科技項目管理，增強服務意識和動力。

四、結束語

目前，國家不斷加大科技創(chuàng)新方面的投入力度，科研院所承擔的科研項目越來越多，加強對科研項目的全過程管理、提升項目管理水平顯得愈發(fā)重要。筆者希望通過對科研院所科技管理新模式的探索研究，可以有效地提高科研院所對科研項目的管理效率，提升科技創(chuàng)新能力，激發(fā)科研人員的興趣，更好地服務于北京乃至全國科技創(chuàng)新中心建設。

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