淺析國(guó)企招標(biāo)與私企招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)策

林華峰

摘要 運(yùn)用招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)，是規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金使用效益，維護(hù)國(guó)家利益和采購(gòu)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)廉政建設(shè)的重要手段。對(duì)比國(guó)企與私企招標(biāo)，分析總結(jié)兩種不同招標(biāo)模式中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。國(guó)企招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)常見(jiàn)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)，私企招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于定向招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)資料編制風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。并針對(duì)性地提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括過(guò)程監(jiān)管機(jī)制的建立與完善、規(guī)范公開(kāi)和統(tǒng)一的招標(biāo)運(yùn)行機(jī)制、嚴(yán)格招標(biāo)約談制度、建立“后評(píng)估”履約監(jiān)督等政策。

關(guān)鍵詞 國(guó)企招標(biāo);私企招標(biāo);風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);對(duì)策

近期，為消除招投標(biāo)過(guò)程中對(duì)企業(yè)設(shè)置的不合理限制和壁壘，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，國(guó)家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門在全國(guó)開(kāi)展工程項(xiàng)目招投標(biāo)領(lǐng)域營(yíng)商環(huán)境專項(xiàng)整治。全國(guó)各地國(guó)企紛紛開(kāi)展自查自糾，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合實(shí)際狠抓工程招投標(biāo)領(lǐng)域系統(tǒng)治理，并取得了一定的成效。通過(guò)本次專項(xiàng)治理工作，延伸對(duì)比私企招投標(biāo)模式，分析國(guó)企招標(biāo)與私企招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)防控，堵塞漏洞，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

一、國(guó)企招標(biāo)和私企招標(biāo)的模式對(duì)比

（一）國(guó)企招標(biāo)模式

在準(zhǔn)備階段，先進(jìn)行程序的報(bào)批，根據(jù)工作性質(zhì)劃分不同的項(xiàng)目，代理機(jī)構(gòu)為業(yè)主單位提供的服務(wù)分為技術(shù)性工作和程序性工作。招標(biāo)單位首先進(jìn)行項(xiàng)目辨別，明確自身的代理范圍和招標(biāo)要求，制定招標(biāo)方案和招標(biāo)文件。公共項(xiàng)目采用公開(kāi)招標(biāo)，根據(jù)業(yè)主需求選擇適合的評(píng)標(biāo)辦法，如最低價(jià)中標(biāo)法、綜合評(píng)標(biāo)法等。之后在公共資源交易中心公布招標(biāo)公告和發(fā)售招標(biāo)文件，隨機(jī)抽選評(píng)標(biāo)專家現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)評(píng)標(biāo)，最后發(fā)布中標(biāo)信息，完成招標(biāo)閉環(huán)。

（二）私企招標(biāo)模式

私企大多設(shè)立獨(dú)立的招采部門，由需求部門提出需求，招采部門對(duì)接確認(rèn)參數(shù)、日期等因素，從而進(jìn)行市場(chǎng)摸底，形成立項(xiàng)方案后層報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。根據(jù)批復(fù)方案，優(yōu)先查找單位合作庫(kù)中是否有符合要求的商家，如有，根據(jù)產(chǎn)品規(guī)模大小，采取比價(jià)、招標(biāo)、議價(jià)等方式進(jìn)行采購(gòu);如單位庫(kù)內(nèi)沒(méi)有符合單位，需要組織多方部門進(jìn)行聯(lián)合考察。考察合格后，由專人根據(jù)招標(biāo)采購(gòu)方案制作標(biāo)書，并定向發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)，屆時(shí)由公司內(nèi)部人員進(jìn)行開(kāi)評(píng)標(biāo)，并自主確定中標(biāo)單位，擁有較大的自由裁量權(quán)。

（三）國(guó)企招標(biāo)和私有企業(yè)招標(biāo)模式對(duì)比

1.招標(biāo)實(shí)施主體不同。國(guó)企多是委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)，而私企從招標(biāo)文件編制、單位資質(zhì)考察、開(kāi)評(píng)標(biāo)都是企業(yè)內(nèi)部人員實(shí)施。

2.主導(dǎo)程度不同。國(guó)企把主導(dǎo)權(quán)交給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和評(píng)標(biāo)委員會(huì)，由他們編寫招標(biāo)文件和中標(biāo)單位的建議。私企對(duì)中標(biāo)單位的把控主動(dòng)權(quán)在于自身，雖然是最低價(jià)中標(biāo)為原則，但通過(guò)前期的單位考察、合作經(jīng)歷等多方面可以測(cè)評(píng)中標(biāo)單位是否有相應(yīng)的能力承接項(xiàng)目，自主性較強(qiáng)，但人為腐敗風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較高。

3.招標(biāo)受眾范圍不同。國(guó)企招標(biāo)針對(duì)所有單位，符合招標(biāo)要求，即可參與投標(biāo)，投標(biāo)單位數(shù)量較多。私企定向邀請(qǐng)招標(biāo)，受眾范圍相對(duì)固定，只要有3家以上單位回標(biāo)即可開(kāi)標(biāo)，投標(biāo)單位相對(duì)較少。

4.評(píng)審人員不同。國(guó)企開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人員隨機(jī)抽取，評(píng)標(biāo)風(fēng)格、標(biāo)準(zhǔn)不固定。私企招標(biāo)人員、招標(biāo)專業(yè)類別固定，所以評(píng)審人員相對(duì)固定，存在與同一企業(yè)多次合作的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

二、國(guó)企招標(biāo)和私企招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)比

（一）國(guó)企招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.欠缺健全的機(jī)構(gòu)設(shè)置。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)專業(yè)技術(shù)力量配備不足，缺乏相互監(jiān)督和制約的機(jī)構(gòu)體系，不能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一調(diào)控管理。權(quán)力干預(yù)、機(jī)制制度的廉政風(fēng)險(xiǎn)容易造成職能部門集項(xiàng)目管理、采購(gòu)、評(píng)標(biāo)于一身，違背了“不相容職務(wù)分離”的原則，容易滋生控標(biāo)、串標(biāo)等腐敗行為。

2.欠缺完善的招標(biāo)采購(gòu)運(yùn)作機(jī)制。為了規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)，把集中采購(gòu)的工程、服務(wù)等項(xiàng)目化整為零，分多次采購(gòu)。指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，設(shè)定“排他性”條款，以達(dá)到控標(biāo)的目的。在協(xié)議采購(gòu)時(shí)，指定協(xié)議供應(yīng)商，后補(bǔ)材料，虛假詢價(jià)采購(gòu)。

3.欠缺事前、事中監(jiān)督。國(guó)企審計(jì)、監(jiān)察對(duì)招標(biāo)的監(jiān)督，大多處于事后階段，整個(gè)招采過(guò)程監(jiān)督部門參與度嚴(yán)重不足。招標(biāo)前期項(xiàng)目立項(xiàng)、價(jià)格預(yù)算、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的確定等重要環(huán)節(jié)，由于人員少、欠缺專業(yè)性知識(shí)等原因，導(dǎo)致監(jiān)督不夠，甚至沒(méi)有監(jiān)督。

（二）私企招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.定向邀請(qǐng)招標(biāo)，容易滋生串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。私企項(xiàng)目通常為邀請(qǐng)招標(biāo)，定向邀請(qǐng)招標(biāo)存在暗箱操作、腐敗空間、招標(biāo)人與投標(biāo)人之間為謀求利益而進(jìn)行縱向串通的風(fēng)險(xiǎn)。

2.既是需求方又是裁判方，欠缺公平公開(kāi)性。私企招采部門既是招標(biāo)人也是評(píng)標(biāo)人，自由裁量權(quán)極大，容易出現(xiàn)內(nèi)定單位的情況。招標(biāo)人為了保障意向單位順利中標(biāo)，在投標(biāo)單位考察、招標(biāo)文件編制等各個(gè)階段，設(shè)置障礙或技術(shù)條件，排斥潛在投標(biāo)人參加投標(biāo)。

3.過(guò)程中故意引導(dǎo)，泄露底價(jià)。招標(biāo)人在招標(biāo)約談或評(píng)標(biāo)階段，引導(dǎo)性提問(wèn)，促使意向單位修改或者提供虛假資料來(lái)處理投標(biāo)偏離，引導(dǎo)投標(biāo)人提供虛假業(yè)績(jī)滿足招標(biāo)文件要求。定標(biāo)約談時(shí)，按順序誘導(dǎo)非意向投標(biāo)單位，套問(wèn)底價(jià)后告知意向單位，按其他單位價(jià)格微調(diào)，完成串標(biāo)。

（三）國(guó)企招標(biāo)和私有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)比

1.共同點(diǎn)一：人為設(shè)置障礙，導(dǎo)致內(nèi)外串通。國(guó)企和私企招標(biāo)文件的編制主體雖然不同，但存在設(shè)立不必要門檻的情況，產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的情況。

2.共同點(diǎn)二：欠缺有效監(jiān)管機(jī)制

招采過(guò)程中，欠缺監(jiān)督部門提前介入，招標(biāo)完成后，監(jiān)督的介入流于形式，監(jiān)督力度不夠，導(dǎo)致圍標(biāo)串標(biāo)屢禁不止。

3.差異點(diǎn)一：投標(biāo)單位準(zhǔn)入性不一致。國(guó)企為公開(kāi)招標(biāo)，招標(biāo)公告面對(duì)所有企業(yè)，符合招標(biāo)條件的單位都可以自主投標(biāo)。私企為定向招標(biāo)，設(shè)立獨(dú)立的單位庫(kù)，只有被邀請(qǐng)的單位才可以參與投標(biāo)。

4.差異點(diǎn)二：評(píng)標(biāo)人員固定性不一致。國(guó)企在公共資源交易中心開(kāi)標(biāo)時(shí)，隨機(jī)抽取評(píng)標(biāo)專家現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行評(píng)標(biāo)。私企評(píng)標(biāo)人員主要為招采部門人員和分管領(lǐng)導(dǎo)，人員組成相對(duì)固定，并且可以進(jìn)行電話開(kāi)標(biāo)，規(guī)范性有所欠缺。

三、國(guó)企招標(biāo)和私企招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對(duì)策略

（一）國(guó)企招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對(duì)策略

1.規(guī)范招標(biāo)管理。規(guī)范招標(biāo)項(xiàng)目的計(jì)劃申報(bào)和審批程序，制定標(biāo)準(zhǔn)化招標(biāo)范本。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)要求，規(guī)范通用部分內(nèi)容模板，避免人為設(shè)置門檻、排他因素等。嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)審專家隨機(jī)抽取制度，加強(qiáng)抽取過(guò)程中的公平公正性。

2.規(guī)范招標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控。招標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要源自三個(gè)方面：一是招標(biāo)文件的傾向性;二是招標(biāo)人與投標(biāo)人的縱向串通和投標(biāo)人之間的橫向串通;三是評(píng)審人與投標(biāo)人之間的相互串通。對(duì)照法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度，予以預(yù)防性防治。

3.規(guī)范監(jiān)管體系。建立自查互查制度，集團(tuán)招標(biāo)歸口部門統(tǒng)籌分子公司招標(biāo)審查，形成月報(bào)季報(bào)機(jī)制，加大自查互查力度。加大監(jiān)察部門、審計(jì)部門的監(jiān)督力度，提前介入，從源頭上遏制腐敗風(fēng)險(xiǎn)。拓展投訴舉報(bào)渠道，定期發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，傾聽(tīng)基層聲音，對(duì)違法亂紀(jì)行為給予嚴(yán)肅打擊。

（二）私企招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對(duì)策略

1.招標(biāo)經(jīng)辦人職責(zé)分離。嚴(yán)格執(zhí)行成本與招采部門、項(xiàng)目區(qū)域與集團(tuán)定期輪崗制度。開(kāi)標(biāo)前嚴(yán)禁泄露標(biāo)底，標(biāo)底編制經(jīng)辦人不參與招標(biāo)及清標(biāo)工作。招標(biāo)文件必須明確列出評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)標(biāo)辦法，保證招標(biāo)規(guī)則的公開(kāi)透明性。

2.施行一次性報(bào)價(jià)+澄清報(bào)價(jià)定標(biāo)機(jī)制。先評(píng)技術(shù)標(biāo)，待技術(shù)標(biāo)合格后再評(píng)商務(wù)標(biāo)，即技術(shù)標(biāo)僅做符合性評(píng)審。投標(biāo)報(bào)價(jià)為一次性報(bào)價(jià)，針對(duì)商務(wù)標(biāo)有明顯偏離或計(jì)算錯(cuò)誤的，要求對(duì)澄清的內(nèi)容給出澄清報(bào)價(jià)。商務(wù)澄清約談過(guò)程中，對(duì)投標(biāo)單位報(bào)價(jià)給出風(fēng)險(xiǎn)提示，澄清報(bào)價(jià)后不再有調(diào)價(jià)機(jī)會(huì)，此澄清后報(bào)價(jià)即為定標(biāo)價(jià)。

3.嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)約談制度。招標(biāo)約談必須包含審計(jì)或監(jiān)察人員，且招采部門負(fù)責(zé)人必須在場(chǎng)，并要求有現(xiàn)場(chǎng)錄音;嚴(yán)禁私自要求投標(biāo)單位在約談過(guò)程中直接給出調(diào)整比例、幅度或最終報(bào)價(jià)，所有約談單位最終報(bào)價(jià)函必須在指定時(shí)間密封遞交審計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)標(biāo)手續(xù)及流程。過(guò)程中，如有投標(biāo)單位在投標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)無(wú)因加價(jià)或無(wú)因降價(jià)，將被取消優(yōu)先中標(biāo)權(quán)，并將該投標(biāo)單位納入公司黑名單。

（三）招標(biāo)過(guò)程中應(yīng)注意的問(wèn)題

招標(biāo)流程完成后，還需做好“后評(píng)估”工作。應(yīng)當(dāng)定期對(duì)招標(biāo)計(jì)劃、招標(biāo)質(zhì)量、合同簽約與履行情況等環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估和綜合分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)招標(biāo)業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化招標(biāo)流程，不斷防范招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，全面提升招標(biāo)效率。

四、結(jié)語(yǔ)

招采過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)防控需企業(yè)各部門相互協(xié)作，做好事前、事中、事后監(jiān)督。緊盯重要崗位人員，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范各項(xiàng)制度，打破利益輸送鏈，搭建合法合規(guī)的運(yùn)營(yíng)體系，才能正風(fēng)肅紀(jì)，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（作者單位為成都文化旅游發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司）

參考文獻(xiàn)

[1] 王曉路.國(guó)企招標(biāo)采購(gòu)規(guī)范化[J].企業(yè)管理，2019（4）：97.

[2] 洪鴻，余智梅.國(guó)企招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)管的未來(lái)之路[J].中國(guó)招標(biāo)，2015（40）：5.