我國非法象牙貿(mào)易犯罪偵防對策研究

管海欣， 劉大偉

(1.中國人民公安大學(xué)，北京100038； 2. 南京森林警察學(xué)院，南京210023；3. 國家林業(yè)和草原局森林公安司法鑒定中心，南京210023)

保護野生動物資源在我國生態(tài)文明進程中具有重要意義，野生動物資源是自然資源的重要組成部分，維護生態(tài)系統(tǒng)的平衡與穩(wěn)定，影響著人類的生存和發(fā)展(李愛年，韓廣，2005)。2017年全球金融誠信報告顯示，野生動物非法貿(mào)易每年價值500億～2300億美元，已成為繼毒品和軍火走私等跨國犯罪之后最大的全球非法貿(mào)易之一(IFAW，2019a)。

象牙貿(mào)易犯罪是指違反瀕危野生物種國際貿(mào)易公約和相關(guān)國內(nèi)法律，非法運輸、貿(mào)易、加工象牙，或走私象牙的犯罪行為(王邱文，姜南，2018)。由于象牙貿(mào)易犯罪具有高利潤、查處難等特點，一些犯罪團伙、有組織犯罪集團涉足其中，甚至一些反政府武裝也利用象牙貿(mào)易犯罪來籌措資金、加劇了地區(qū)動蕩；犯罪團伙利用其復(fù)雜的犯罪手段腐蝕政府官員，這又反過來加劇了象牙貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)化趨勢(Elliott，2007)。因此，面對錯綜復(fù)雜的象牙貿(mào)易犯罪形勢，國內(nèi)外都對其進行了深入的研究與合作。2015年，聯(lián)合國決議承認野生生物犯罪的更廣泛影響，包括腐敗、洗錢、破壞善政、法治和當?shù)厣鐓^(qū)的福祉，并呼吁各國采取適當措施行動。2016年，歐盟通過了“打擊野生生物販運行動計劃”，成員國將環(huán)境犯罪作為其應(yīng)對2018—2021年嚴重國際和有組織犯罪的十大優(yōu)先事項之一。

中國的象牙文化自古有之，在周朝，擁有象牙是貴族的身份象征。象牙在佛教中有著吉祥神圣的寓意(徐陽，2015)。除此之外，部分群眾出于獵奇以及炫耀的心態(tài)也愿意購買象牙及其制品。市場中出售的象牙及其制品多為現(xiàn)代象牙且超過90%為非法盜獵所得。然而，國內(nèi)超過三分之二的購買者并不知道大部分出售的象牙并非是大象死亡后自然脫落所得，而是盜獵者通過獵殺大象獲取(IFAW，2019b)。2007—2014年TRAFFIC-ETIS數(shù)據(jù)庫顯示，非法象牙貿(mào)易涉華(內(nèi)地、香港)案件占比是全球案件總數(shù)的三分之一(環(huán)球網(wǎng)，2018)。大象貿(mào)易信息系統(tǒng)(ETIS)數(shù)據(jù)顯示，大量非法象牙經(jīng)歐洲或東南亞轉(zhuǎn)運最終到達中國。為扭轉(zhuǎn)全球的大象盜獵危機，2015年9月，作為世界上最主要的象牙市場，中美兩國元首共同發(fā)出承諾，禁止象牙進出口，同時在各自國家禁止象牙商業(yè)性貿(mào)易(環(huán)球網(wǎng)，2018)。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于有序停止商業(yè)性加工銷售象牙及制品活動的通知》(國辦發(fā)〔2016〕103號)要求，“2018年1月1日起全面停止加工銷售象牙及制品活動”“加強執(zhí)法監(jiān)管，繼續(xù)加大對違法加工銷售、運輸、走私象牙及制品等行為的打擊力度”。盡管如此，非法象牙貿(mào)易在國內(nèi)市場依舊時有發(fā)生。在國家頒布象牙禁貿(mào)令后，雖然在監(jiān)測中的國內(nèi)實體市場較之以往銷售點及銷售數(shù)量有所下降，但嫌疑人為了規(guī)避風險，轉(zhuǎn)移到互聯(lián)網(wǎng)及個人社交媒介中進行售賣，導(dǎo)致非法象牙貿(mào)易犯罪形勢依舊嚴峻?；谏鲜鲒厔荩膊坎块L趙克志在2019年3月29日依法打擊破壞野生動物資源違法犯罪專項行動電視電話會議時強調(diào)：強化部門間合作，公安機關(guān)會同國家林業(yè)和草原局、市場監(jiān)管部門、海關(guān)等多部門建立完善的溝通協(xié)調(diào)機制，在打擊和監(jiān)管野生動物犯罪中做好分工。尤其加強網(wǎng)絡(luò)巡查，對于網(wǎng)絡(luò)中涉及野生動物的各類情報線索研判深挖，實現(xiàn)線上線下同步打擊(中華人民共和國公安部，2019)。

1 研究方法

1.1 調(diào)查方法

通過對國際野生物貿(mào)易研究組織(TRAFFIC)、瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約(CITES)、大象貿(mào)易信息系統(tǒng)、大象非法獵殺監(jiān)測系統(tǒng)(MIKE計劃)、世界自然基金會(WWF)、國際野生生物保護學(xué)會(WCS)等網(wǎng)站發(fā)布的歷史數(shù)據(jù)進行檢索，分析研判在我國象牙禁貿(mào)令頒布前后國內(nèi)非法象牙貿(mào)易市場的銷售狀況。通過與全國多地森林公安及海關(guān)緝私警溝通，針對歷年偵破的象牙貿(mào)易犯罪案件進行咨詢。尤其與廣州市黃埔海關(guān)緝私局民警進行深入訪談，詳細了解其于2019年主偵的價值22億元的“1·17”特大走私象牙案件的偵破流程。

1.2 比較研究法

世界各國對野生動物犯罪的重視程度存在差異。與美國相比，我國在法律規(guī)制層面對野生動物犯罪打擊更嚴厲。在美國，打擊野生動物犯罪的機構(gòu)主要為美國魚類和野生動植物管理局(The U.S. Fish and Wildlife Service)，其執(zhí)法人員不足400人；而同級別的緝毒機構(gòu)則有11 000名員工。1900年通過的雷斯法案(Leacy Act)成為美國第一部保護野生動植物的聯(lián)邦法律，瀕危物種法案(Endangered Species Act，ESA)和CITES為瀕危物種保護及國際貿(mào)易提供了法律規(guī)定。美國法學(xué)會于1962年擬制的《模范刑法典》中規(guī)定了“殘害動物罪”，指行為人故意或輕率地使任何動物遭到殘酷虐待(儲槐植，2006)，該罪從性質(zhì)上屬于道德犯罪，判處刑罰時不超過1年監(jiān)禁。相比之下，在美國第一次販賣可卡因便有可能被判10年以上的監(jiān)禁。而蝴蝶小偷Hisayoshi Kojima在2007年因涉嫌與走私有關(guān)的17起指控而被判有罪，但最終僅被判入獄21個月，并處以不到39 000美元的罰款(MF，2010)。美國對野生動物犯罪的忽視，其實亦是世界各國在治理野生動物犯罪中的一個縮影。日本目前主要以《野生動物保護與狩獵法》為依據(jù)對國內(nèi)野生動物及保護區(qū)進行管理?，F(xiàn)有的法律框架規(guī)定了商業(yè)企業(yè)的象牙貿(mào)易，但除非涉及整根象牙，否則對個人售賣象牙制品的行為規(guī)制較少。雅虎日本、樂天及消費者互相之間進行銷售買賣(CtoC)等在線交易網(wǎng)站每天都充斥著象牙及其制品的銷售廣告。與美國和日本相比，我國自從加入CITES后，一直致力于推動對野生動物的保護及非法野生動物貿(mào)易犯罪的打擊工作。在我國，與非法象牙貿(mào)易犯罪相關(guān)的法律主要涉及以下幾部：

《中華人民共和國刑法》第三百四十一條規(guī)定了非法獵捕、殺害珍貴、瀕危野生動物罪；2018年修改的《野生動物保護法》第二十七條規(guī)定禁止出售、購買、利用國家重點保護野生動物及其制品；2000年12月11日實施的《最高人民法院關(guān)于審理破壞野生動物資源刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，第五條規(guī)定非法收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物制品具有下列情形之一的，屬于“情節(jié)嚴重”：(一)價值在十萬元以上的；(二)非法獲利五萬元以上的；(三)具有其他嚴重情節(jié)的。非法收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物制品具有下列情形之一的，屬于“情節(jié)特別嚴重”：(一)價值在二十萬元以上的；(二)非法獲利十萬元以上的；(三)具有其他特別嚴重情節(jié)的。

當然，除上述部門法或司法解釋對破壞野生動物犯罪的各類情形進行規(guī)定外，多機關(guān)也頒布行業(yè)法規(guī)對走私、運輸及販賣野生動物及其制品進行了規(guī)制，如《國家林業(yè)局關(guān)于破壞野生動物資源刑事案件中涉及走私的象牙及其制品價值標準的通知》《禁止寄遞物品管理規(guī)定》《關(guān)于國家林業(yè)主管部門對有關(guān)野生保護動物制品拍賣問題的意見的緊急通知》等。但隨著犯罪形勢的演化升級，舊有法律法規(guī)在案值認定、刑罰標準等方面已不適應(yīng)，必須隨著全球打擊非法野生動物貿(mào)易犯罪的推進而改變。因此，應(yīng)由全國人民代表大會環(huán)境與資源保護委員會牽頭，國家林業(yè)和草原局法規(guī)司等主管部門配合，通過對實務(wù)工作中出現(xiàn)的新形勢、新問題進行研判，及時更新《野生動物保護法》實施細則，從而進一步明確互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)商、各類社交媒體及寄遞公司在打擊野生動物犯罪中的職責。由美國、日本等域外國家對野生動物及其制品犯罪的打擊現(xiàn)狀來看，雖然我國國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)更為健全和嚴格，但仍需要加強相關(guān)領(lǐng)域的研究。打擊野生動物犯罪活動是一個全鏈條、全要素的偵查行為，注重頂層設(shè)計、嚴格落實法律以及加強行業(yè)個人自律，所有環(huán)節(jié)缺一不可。

2 結(jié)果

鑒于原牙不便攜帶且價格相對低廉，國內(nèi)象牙制品以精心雕刻的小飾品和配飾為主。國內(nèi)三級象牙市場的分布也表明了地緣條件及經(jīng)濟消費能力對于非法象牙貿(mào)易犯罪的巨大影響。

2.1 象牙制品種類

由于原牙具有體積大、不美觀、利潤低等特點，因而在市場中較為罕見。而小飾品美觀、易于攜帶且不易被發(fā)現(xiàn)，因此市場上發(fā)現(xiàn)的象牙制品趨向于精心雕刻之后以成品出售。市場上的象牙制品通?？梢苑譃?類：(1)小飾品和配飾：如吊墜、珠鏈、項鏈、戒指、手鐲和傳統(tǒng)中國手工制品等；(2)日常用品：如筷子、煙嘴、小盒子、梳子、印章、鼻煙壺、餐具(帶象牙手柄)等；(3)大型展品：如筆筒、肖像、宮廷女士雕像、觀音雕像、鳥籠、魔術(shù)球等；(4)雜項：原牙和其他無法識別其用途的物品。在2018年發(fā)現(xiàn)售賣的非法象牙制品中，小飾品和配飾共2 643件，占94%(CITES，2019)。

2.2 象牙制品銷售現(xiàn)狀

基于TRAFFIC從2007年起對中國實體市場的動態(tài)監(jiān)控，通過對實施禁貿(mào)令前國內(nèi)合法出售象牙制品商店的銷售情況進行評估以及動態(tài)監(jiān)控結(jié)果顯示的非法貿(mào)易活躍度，可將國內(nèi)象牙貿(mào)易發(fā)生地區(qū)分為三級城市：第一級主要為北京、上海、廣州、成都；第二級主要為廈門、昆明、福州、天津、沈陽、西安；第三級主要為南京、重慶、濟南、深圳。通過跟蹤調(diào)查這些城市發(fā)現(xiàn)，涉及象牙貿(mào)易的城市以毗鄰東南亞等象牙制品中轉(zhuǎn)地、經(jīng)濟發(fā)展較好、有大型港口及機場等易于走私的地區(qū)居多。

TRAFFIC的監(jiān)測顯示，國內(nèi)仍有多地非法出售象牙及其制品。2018年，TRAFFIC訪問了中國23個城市的157個市場，發(fā)現(xiàn)共有354家商店出售象牙，在市場上發(fā)現(xiàn)非法出售象牙制品2 812件(表1；TRAFFIC，2019a)。

表1 2017—2018年中國非法象牙實物市場情況(TRAFFIC，2019a)Table 1 Illegal ivory market in China from 2017 to 2018 (TRAFFIC， 2019a)

3 分析和討論

90%非洲象Loxodontaafricana在過去100年中被獵殺，而在過去10年中，野生大象數(shù)量下降了至少20%?，F(xiàn)存野生非洲象41.5萬頭、亞洲象Elephasmaximus3萬～4萬頭(TRAFFIC，2020)。大象雖然食量大，但其吃掉的食物多為其他動物不吃的荊棘、灌木、雜草。在盧旺達紐格威，被當?shù)胤Q為Vine的藤本植物本是大象最喜愛食物中的一種，但由于狩獵者對象牙的無情攫取，導(dǎo)致大象消失后，Vine沒有了天敵，開始瘋狂生長并將熱帶雨林中的許多大樹拽倒，猶如病毒般瘋狂地破壞著雨林的環(huán)境。當下每年約有3萬頭大象被獵殺，相當于每15 min 就有1頭大象死亡。按照此種態(tài)勢，伴隨人類進化史的大象將在15～20年內(nèi)面臨滅絕，而滅絕的原因則僅僅是為了獲取象牙。從生態(tài)學(xué)角度論，野生動物滅絕會造成生物鏈失衡以及飼養(yǎng)動物的退化，從而導(dǎo)致人類食物來源不足；從社會學(xué)角度論，野生動物滅絕不僅反映了人類對自然缺乏敬畏、認知和道德水平下降，而且由于濫食野生動物導(dǎo)致細菌在人際間肆虐，進而出現(xiàn)如重癥急性呼吸綜合征(SARS)、埃博拉及新型冠狀病毒肺炎等傳染疾病的出現(xiàn)，威脅整個人類社會的生存。因此，保護大象種群、禁止象牙及其制品的非法貿(mào)易對于構(gòu)建人類命運共同體，尤其對于生態(tài)安全的維護意義深遠。

3.1 我國非法象牙貿(mào)易犯罪中的偵防難點

3.1.1 快遞運輸為主，匿名性強目前我國發(fā)現(xiàn)非法象牙貿(mào)易犯罪的途徑主要有以下幾種：海關(guān)入境檢查、工商部門市場巡查、森林公安查辦的案件、特情及群眾舉報、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門監(jiān)管。作為“理性經(jīng)濟人”，售賣象牙及制品的嫌疑人逐漸舍棄傳統(tǒng)隨身攜帶、親自送貨的運輸方式，通過“人貨分離”減少“人贓并獲”的風險。在寄遞行業(yè)快速發(fā)展的今天，犯罪嫌疑人更傾向通過快遞郵寄象牙及其制品。2015年3月，TRAFFIC基于對2014年中國網(wǎng)絡(luò)市場下非法野生動物貿(mào)易的監(jiān)測，發(fā)布新一期報告并指出：網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為野生動植物非法貿(mào)易的重要渠道，涉及到的交易物品一半以上都是象牙制品。從報告所發(fā)布的象牙制品內(nèi)容得知：絕大多數(shù)產(chǎn)品較為小巧，普遍不超過12 cm，還有大部分小于3 cm。因此，如果賣方刻意隱藏象牙制品，即使快遞員接受過相關(guān)培訓(xùn)，在開箱驗視時也難以發(fā)現(xiàn)。因此，象牙制品小巧、易于偽裝等特點導(dǎo)致公安機關(guān)和物流公司在監(jiān)管中存在一定困難。

目前我國快遞行業(yè)監(jiān)管體系尚未完善，實名制及開箱驗視等可以確認郵寄人員身份及物品的舉措無法有效開展，為嫌疑人逃避打擊提供了便利條件。寄收件時的查驗有時形同虛設(shè)，多數(shù)快遞公司對于快遞單上收寄件人的簽名并不要求必須實名填寫，多數(shù)人仍填寫虛假姓名或代稱，預(yù)留的手機號碼也未經(jīng)核實。而自助快遞柜的大力推廣在帶來便利的同時也帶來了極大隱患，案件中的收件人可自稱對快遞柜中的物品毫不知情，并且通過快遞柜寄件時收寄雙方的非接觸性也導(dǎo)致了業(yè)務(wù)員在辨認寄件人時存在困難。反偵查能力強的嫌疑人甚至?xí)胰舜涫瞻l(fā)快遞。例如，2018年3月，云南省西雙版納州勐海縣森林公安局對其轄區(qū)內(nèi)各快遞網(wǎng)點進行常規(guī)清查，當清查到一處中通網(wǎng)點時，民警對一部分已經(jīng)打包完畢并即將發(fā)往外地的包裹進行開包檢查，發(fā)現(xiàn)包裹中含有疑似象牙制品100余件，當?shù)厣止搽S即將該網(wǎng)點負責人李某光與收件時的快遞員李某明帶至當?shù)厣止簿诌M行調(diào)查，后經(jīng)快遞員對涉案人員辨認，發(fā)現(xiàn)大部分象牙方料都為段某某郵寄(網(wǎng)易號，2018)。

3.1.2 因果關(guān)系不明顯，當事人多為弱關(guān)系非法象牙貿(mào)易犯罪隱蔽性較強，當事人多通過網(wǎng)絡(luò)進行貨品買賣，因果關(guān)系不明顯，人力情報作用相對弱化。象牙貿(mào)易犯罪和販毒、販槍等類型犯罪相似，都屬于“無被害人犯罪”，當事人雙方或多方在交易時會更隱蔽且在被抓獲后包庇對方。此類案件犯罪黑數(shù)較高，在沒有出現(xiàn)利益糾紛的情況下，當事人不會主動報案?；ヂ?lián)網(wǎng)犯罪的“非接觸性”“隱匿性”，使得買賣雙方不需面對面也可以完成交易，在對貨物及價格談妥后，通過第三方支付平臺將款項打入嫌疑人賬戶即可。即使交易多次，當事人可能連一面都尚未見過。

利用互聯(lián)網(wǎng)進行象牙制品的售賣，導(dǎo)致了線索及證據(jù)的搜集難、查證難、固定難，加大了公安機關(guān)監(jiān)管及查處的難度。森林公安在破獲象牙貿(mào)易犯罪案件時，更多依靠的是刑事特情提供的線索、海關(guān)緝私部門對過關(guān)物品的檢查、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門對互聯(lián)網(wǎng)信息的監(jiān)管及主動排查。偵查的傳統(tǒng)做法主要為對案件當事人進行因果關(guān)系倒查，但由于在象牙貿(mào)易犯罪中當事人多為弱關(guān)系，因果關(guān)系不明顯，因此必須改變偵查思維，由因果關(guān)系的倒查轉(zhuǎn)為相關(guān)關(guān)系的串聯(lián)分析。

3.1.3 法律意識淡薄，宣傳力度較低我國是CITES締約國，根據(jù)CITES、《中華人民共和國野生動物保護法》及《中華人民共和國海關(guān)法》等的規(guī)定，除有國家批準的進出口證明書外，其余以任何方式郵寄、攜帶象牙及其制品進出境的行為都被禁止。近年來，我國前往非洲旅游的人數(shù)逐年遞增，在非洲部分國家購買象牙及其制品并不違法并且商家還會附贈當?shù)仡C發(fā)的合格證明。而自禁貿(mào)令頒布后，赴越南、泰國等東南亞國家的旅游團在當?shù)刭徺I象牙制品的行為驟然增多。我國在實施禁貿(mào)政策之后，大部分游客并不清楚攜帶象牙制品的具體法律后果。因此，旅居海外、出境旅游、在外務(wù)工的人員回國攜帶象牙制品時，一旦被海關(guān)緝私部門查獲，輕則被處以行政處罰，重則會按照《刑法》第一百五十一條第二款規(guī)定以涉嫌違反走私野生動物制品罪追究刑事責任。例如，郭某從非洲旅行回國時攜帶多類象牙制品，航班降落后選擇走了無申報通道。海關(guān)在對其行李進行檢查時發(fā)現(xiàn)圖像異常，后經(jīng)有關(guān)部門鑒定，這些物品均為現(xiàn)代象牙制品，涉案金額約為人民幣100萬元。盡管郭某辯稱其攜帶是旅游紀念品且其本人沒有前科，但法院最終根據(jù)案值以走私珍貴動物制品罪判處其有期徒刑5年(人民網(wǎng)，2016)。

3.1.4 管理權(quán)限交叉，協(xié)作溝通不暢“林業(yè)局人手不夠，瀕管辦沒能力管，工商不能查沒，森林公安不能天天蹲守”(劉文昭，2015)道出了我國打擊野生動植物犯罪時多部門權(quán)責不清的問題。在我國，國家林業(yè)和草原局、瀕危物種進出口管理辦公室、海關(guān)緝私局、地方公安、森林公安等多部門在打擊非法象牙貿(mào)易犯罪時職責不清。由于各個部門各司其職、互不干涉，權(quán)力內(nèi)容有所交叉，在規(guī)制非法野生動物交易方面出現(xiàn)信息溝通不暢、執(zhí)法困難等問題(馬偲雨，2017)。從總體上看，在開展如“眼鏡蛇”“綠劍2018”“使命1901”等打擊野生動物犯罪專項行動時，由上一級公安機關(guān)牽頭，各部門能夠密切配合、通力合作，但是并未形成常態(tài)化的合作機制。因此，在日常對非法象牙貿(mào)易犯罪的打擊中，各部門所承擔的工作職責僅為全鏈條中的一個重要環(huán)節(jié)，僅僅局限于本部門對該環(huán)節(jié)的認知與把握，無法通過情報信息的共享達到1+1>2的效果。不僅公安內(nèi)部資源無法得到高效共享，當案件發(fā)生時，森林公安前往各社會機構(gòu)進行調(diào)查時也會由于地方保護主義等多種原因受阻。

3.2 非法象牙貿(mào)易犯罪的偵防對策

3.2.1 開展專項培訓(xùn)，加大對寄遞行業(yè)的監(jiān)管力度2016年12月16日頒布的《禁止寄遞物品管理規(guī)定》及其所附《禁止寄遞物品指導(dǎo)目錄》規(guī)定，“瀕危野生動物及其制品”是19類禁止寄遞物品之一。由于我國寄遞行業(yè)立法滯后、從業(yè)人員門檻低、管理規(guī)范不足，因而寄遞行業(yè)成為非法象牙制品貿(mào)易流通中的薄弱一環(huán)。

對此，首先可通過崗前培訓(xùn)、專項培訓(xùn)等形式對快遞員進行識別野生動植物產(chǎn)品的培訓(xùn)活動。盡管象牙制品體積較小，未經(jīng)專業(yè)學(xué)習(xí)的快遞員一般不易識別，但可通過此類培訓(xùn)活動提高快遞員識別野生動物制品的意識及能力。快遞員如遇到不易辨別的制品，可通過上報上級機關(guān)或森林公安進行鑒定后再予以寄遞。同時應(yīng)督促快遞員在收件時嚴格按照規(guī)定對寄遞人員身份信息進行核實。鑒于野生動植物犯罪的嚴峻形勢，中國快遞行業(yè)于2019年5月7日在北京舉辦“拒絕寄遞非法野生動植物及其制品自律公約”簽字儀式。此次活動有政府各部門、駐華使館、運輸協(xié)會、航空相關(guān)企業(yè)及專家學(xué)者參與。國內(nèi)外共計26家大型物流企業(yè)、快遞公司(如順豐、DHL、FedEx)在此次會議中簽署了行業(yè)自律公約，一致承諾采取各種有效措施，拒絕收寄非法野生動植物及其制品，共同打擊野生動植物非法貿(mào)易活動，以期保護野生動植物資源及物種多樣性(中國野生動物保護協(xié)會，2019)。

3.2.2 加強刑偵基礎(chǔ)工作建設(shè)，深化大數(shù)據(jù)的偵查應(yīng)用刑事特情由于長期扎根嫌疑人所處的職業(yè)中，因而能夠接觸到象牙貿(mào)易買賣雙方的各類情報，為偵查人員獲取涉案線索提供基礎(chǔ)。因此，加大對刑事特情人員的培養(yǎng)，建立賞罰分明的獎懲機制，實現(xiàn)特情工作“職業(yè)化”，可以高效打擊象牙貿(mào)易犯罪。加大對重點人、重點行業(yè)、重點場所的監(jiān)管力度，把特種行業(yè)的陣地控制工作做實做牢。通過對各類陣地的專項管理，公安機關(guān)能夠?qū)ψ咚交蜇溬u象牙及其制品的嫌疑人或高危人群進行管控。嫌疑人為了規(guī)避風險，勢必會將敏感詞匯隱去，更改為內(nèi)部行話，比如“長毛”“短毛”“果凍”“皇后”等詞匯以掩蓋象牙制品的真正信息。在打擊象牙貿(mào)易犯罪中，公安機關(guān)尤其需要加強對花鳥蟲魚市場、古玩市場、二手交易市場等陣地的控制，而網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門在互聯(lián)網(wǎng)中亦需要加大對象牙隱語、黑話的監(jiān)控。

在大數(shù)據(jù)時代下，通過對海量數(shù)據(jù)的相關(guān)分析，不僅使情報導(dǎo)偵的效能得到大幅提升，而且成為預(yù)測犯罪走勢的一大利器。大數(shù)據(jù)犯罪預(yù)測則是通過對犯罪持續(xù)過程中其對周圍關(guān)聯(lián)物帶來的改變來預(yù)測犯罪走勢及其結(jié)果。通過總結(jié)、發(fā)掘過去的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)并預(yù)測現(xiàn)在與將來(陳剛，2018)。在象牙貿(mào)易犯罪中，公安機關(guān)可通過對異常信息的分析，利用積分預(yù)警技戰(zhàn)法進行研判。通過設(shè)置一個合理閾值，當系統(tǒng)或人工對疑似涉及象牙貿(mào)易犯罪的高危人群進行深度挖掘后，將所得到的積分匯總。如果此人嫌疑較大，則列為重點關(guān)注對象，通知當?shù)嘏沙鏊蛘呱止矊ζ溥M行管控。例如，同一個IP地址在不同網(wǎng)站發(fā)布疑似販賣象牙及其制品的信息；信息發(fā)布者在網(wǎng)站或微信中所留下的聯(lián)系方式經(jīng)查證比對后為前科人員；有群眾舉報某人疑似販賣象牙制品且近期寄遞頻繁等。通過對每一項異常信息進行打分，當總分達到預(yù)先設(shè)置好的分值時，系統(tǒng)通過自動報警提醒其為高危人群。

圖1 積分預(yù)警系統(tǒng)中異常行為信息的應(yīng)用步驟(陳剛， 李松巖， 2013)Fig. 1 Application steps of abnormal behavior information in integral early warning system (Chen & Li， 2013)

3.2.3 加強宣傳教育，完善舉報制度雖然我國在2018年年初正式實施象牙禁貿(mào)政策，但大部分民眾對于從國外攜帶以及在國內(nèi)購買象牙及其制品的法律后果并不明晰。因此，國家林業(yè)和草原局應(yīng)主動牽頭，通過電視、微信公眾號、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等多種渠道對大眾普及相關(guān)知識及法律條文，提高公眾對野生動植物保護及象牙貿(mào)易犯罪后果的重視程度。目前，在各主要過境機場、邊防檢查等地區(qū)都已經(jīng)張貼了公益廣告，部分地區(qū)通過滾動播放相關(guān)法條的形式提醒游客主動上交攜帶的野生動植物制品。TRAFFIC和WWF于2018年9月發(fā)布的報告指出，在2 061個受訪人中，12%能夠自發(fā)回憶起“沒有買賣，就沒有殺害”的口號，35%回憶起李冰冰參與的公益廣告，40%記得姚明參與的公益廣告，同時，那些能夠回憶起公益廣告的人群購買象牙制品的意愿幾乎為0(TRAFFIC，2019b)。因此，加大宣傳教育、降低消費土壤、改變消費習(xí)慣可以使群眾自覺抵制購買象牙制品等違法行為。

加強同群眾的聯(lián)系，不斷創(chuàng)新群眾工作方法。嫌疑人出售象牙及其制品必將和各類群眾有所接觸，不論是街坊鄰里、典當行、二手市場還是快遞員，群眾都可以在點滴中發(fā)現(xiàn)端倪。群眾可以通過電話、短信、郵箱、微信、書信及當面揭發(fā)等多種方式進行舉報。如線索經(jīng)查證屬實，公安機關(guān)可綜合考慮案值、社會影響等，予以舉報者相應(yīng)的物質(zhì)或精神獎勵。

3.2.4 強化責任意識，加強個人及企業(yè)自律隨著自媒體的迅速發(fā)展，移動終端逐漸成為信息發(fā)布、交易買賣的主體。短視頻、直播軟件、二手交易網(wǎng)站等成為出售象牙制品的新載體。除網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門應(yīng)進一步加強對各類互聯(lián)網(wǎng)平臺及自媒體軟件的監(jiān)管外，各類互聯(lián)網(wǎng)平臺管理員、服務(wù)運營商、提供商也應(yīng)履行行業(yè)責任，主動對平臺內(nèi)發(fā)布的各類廣告、照片、視頻等進行篩查，發(fā)現(xiàn)可疑人員及信息時通過刪除廣告信息、禁言甚至永久關(guān)停賬號進行預(yù)處理。當管理員發(fā)現(xiàn)同一賬號違禁廣告發(fā)布量或者交易量較大時，應(yīng)及時聯(lián)系公安機關(guān)并提供相關(guān)線索，通過多方協(xié)作線上線下同步打擊象牙貿(mào)易犯罪。

涉及象牙制品交易的平臺需主動將買賣象牙及其制品觸犯的法條及違法后果定期在網(wǎng)頁內(nèi)循環(huán)播放，加大網(wǎng)站內(nèi)部的宣傳力度。通過不定期對涉及象牙及其制品的黑話、隱語進行檢索并限定關(guān)鍵詞，可以減少買賣雙方溝通的順暢性。2015年啟動的具有里程碑意義的騰訊地球倡議，中國社交媒體巨頭刪除了超過100萬件瀕危物種的侵權(quán)清單，關(guān)閉了超過3 500個微信賬號，并向執(zhí)法機構(gòu)提供了80多個重大案件供進一步調(diào)查(IFAW，2019a)。

3.2.5 健全協(xié)作機制，整合各類資源打擊象牙貿(mào)易犯罪是一項系統(tǒng)性工程，需要多警種、多部門共同協(xié)作，廣泛運用偵查、宣傳、引導(dǎo)、教育等方式對其實施精準打擊及防治。針對舊有溝通不暢、打擊不力、合作欠缺的情況，在公安大部制改革趨近完善的情況下，通過進一步整合公安內(nèi)部資源，成立專案組適時對野生動物犯罪進行打擊并形成常態(tài)性合作機制。專案組可由森林公安牽頭，緝私、網(wǎng)安、刑偵、技偵等警種協(xié)同配合。對于外部資源，需加強森林公安與工商、稅務(wù)、電信等部門的協(xié)作，建立與特種行業(yè)的聯(lián)動機制以達到警力的“無增長改善”。除此之外，偵查機關(guān)應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵相關(guān)運營商和服務(wù)提供商加快技術(shù)研發(fā)，強化移動互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測、預(yù)警能力(劉為軍，張紹武，2016)?；ヂ?lián)網(wǎng)中各類數(shù)據(jù)紛繁復(fù)雜，從看似與案件無關(guān)的海量信息中通過數(shù)據(jù)碰撞等大數(shù)據(jù)分析方法的整合分析挖掘出相關(guān)的數(shù)據(jù)信息以作為刑事偵查的線索(楊婷，2018)。在“條塊結(jié)合、以塊為主”的管理體制下，公安機關(guān)和各行政部門同為政府的重要組成部門，天然具有血肉聯(lián)系。因此，公安機關(guān)在日常工作中更應(yīng)隨時和各政府部門及社會機構(gòu)保持溝通。在互聯(lián)網(wǎng)各交易網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站、自媒體等平臺中盡早建立不同賬號以打入象牙制品銷售的信息網(wǎng)絡(luò)中，通過加入象牙制品買賣的群聊等途徑進行情報資源的獲取。

4 結(jié)論

象牙貿(mào)易犯罪不但破壞生物多樣性、阻礙生態(tài)文明建設(shè)，而且引發(fā)一系列社會問題，威脅社會穩(wěn)定和國家安全(王邱文等，2018)。我國近年來高度重視生態(tài)環(huán)境的保護及治理工作，用實際行動彰顯了打擊非法象牙貿(mào)易犯罪的決心。因此，接下來針對非法象牙貿(mào)易犯罪的偵防工作，公安機關(guān)和社會各界必須形成聯(lián)動合作機制，通過協(xié)同配合、情報共享、提高公眾法律意識及個人與企業(yè)自律等途徑進行加強，以期努力實現(xiàn)保護物種多樣性及生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的總目標。

致謝：感謝南京森林警察學(xué)院刑事科學(xué)與技術(shù)學(xué)院周用武教授在數(shù)據(jù)搜集與論文撰寫期間提供的指導(dǎo)與幫助。