基于專利信息分析的專利預(yù)警理論研究

王磬音

摘要：專利預(yù)警是企業(yè)進(jìn)行專利管理的重要環(huán)節(jié)，是企業(yè)識(shí)別和規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，可以為企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施提供依據(jù)和指導(dǎo)。本文對(duì)國(guó)內(nèi)外專利預(yù)警發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢(shì)、專利信息在專利預(yù)警中應(yīng)用的研究現(xiàn)狀、專利信息、專利預(yù)警的基本概念和關(guān)系以及專利預(yù)警的目的、步驟等進(jìn)行深入分析，最后提出專利預(yù)警機(jī)制完善的對(duì)策，以期為促進(jìn)專利預(yù)警活動(dòng)的開展提供理論指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：專利預(yù)警;知識(shí)產(chǎn)權(quán);科技創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F204;G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）27-0058-03

當(dāng)前，世界技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)愈來愈激烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題已成為一個(gè)全球性的問題，是國(guó)家或企業(yè)獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心基礎(chǔ)和財(cái)富源泉。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)如果僅僅依靠自身內(nèi)部資源來進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，而不能有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，就會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。目前，為了提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)許多企業(yè)都開始建立專利預(yù)警系統(tǒng)，避免與其他公司產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，并且可以降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[1-2]。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，最重要的戰(zhàn)略資源無疑是專利信息。通過對(duì)專利信息進(jìn)行深入全面分析，并將其轉(zhuǎn)化為具有預(yù)測(cè)功能的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，從而為企業(yè)的戰(zhàn)略決策和科技創(chuàng)新提供信息支持。因此，基于專利信息的專利預(yù)警分析對(duì)于企業(yè)提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有寶貴的參考價(jià)值。

1 國(guó)內(nèi)外專利預(yù)警發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)

1.1 國(guó)外專利預(yù)警發(fā)展的現(xiàn)狀

發(fā)達(dá)國(guó)家開展企業(yè)的專利信息服務(wù)和預(yù)警工作較早。例如，美國(guó)和英國(guó)主要應(yīng)用商業(yè)模式開展專利信息分析。日本特許廳投入約10%的經(jīng)費(fèi)預(yù)算用于專利信息分析，組織行業(yè)領(lǐng)域的專家共同繪制“專利地圖”，并同時(shí)開展專利情報(bào)開發(fā)，以為日本企業(yè)、行業(yè)的專利戰(zhàn)略實(shí)施提供指導(dǎo)。歐洲每年也會(huì)投入大量的經(jīng)費(fèi)，進(jìn)行專利信息分析和預(yù)警。

1.2 國(guó)內(nèi)專利預(yù)警發(fā)展的現(xiàn)狀

近年來，為進(jìn)一步利用專利信息服務(wù)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，我國(guó)在國(guó)家層面的專利預(yù)警重視程度不斷加強(qiáng)，不僅包括面向產(chǎn)業(yè)層面的行業(yè)專利預(yù)警，還包括面向微觀企業(yè)的專利預(yù)警。2008年以來，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域重大技術(shù)啟動(dòng)了專利分析和預(yù)警工作，開展專利分析和預(yù)警項(xiàng)目已經(jīng)累計(jì)近百項(xiàng)，應(yīng)用價(jià)值和社會(huì)效益非常顯著。例如，深圳市建立的“深圳市技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警系統(tǒng)”，為產(chǎn)品出口提供了貿(mào)易壁壘的信息支持;北京國(guó)之企業(yè)專利應(yīng)急和預(yù)警咨詢服務(wù)中心、上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心等一些專利預(yù)警服務(wù)中心也相繼成立。

2 專利信息在專利預(yù)警中應(yīng)用的研究現(xiàn)狀

隨著對(duì)專利預(yù)警分析的需求不斷增大，關(guān)于專利研究和應(yīng)用的測(cè)量方法日益豐富，然而，對(duì)專利信息分析在專利預(yù)警中的應(yīng)用的研究相對(duì)較少。如何分析專利信息、專利預(yù)警的有效性和針對(duì)性應(yīng)用值得深入探討。

專利信息貫穿于專利預(yù)警的全過程，從識(shí)別預(yù)警對(duì)象、識(shí)別專利風(fēng)險(xiǎn)、構(gòu)建預(yù)警指標(biāo)體系以及最終提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，這一系列的過程都需要專利信息提供支持。當(dāng)前關(guān)于專利信息在專利預(yù)警中的應(yīng)用研究有很多。例如，連昌偉從專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)角度，分析了專利信息分析對(duì)于專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的重要作用，并詳細(xì)闡述了專利信息的篩選、統(tǒng)計(jì)、分析的方法與工具。劉桂峰認(rèn)為專利預(yù)警的基本工具之一是專利地圖，文章從國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個(gè)層次，以及技術(shù)生命周期、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等九大模塊構(gòu)建了基于專利地圖的專利預(yù)警模式，然后進(jìn)行實(shí)證研究，外部通過對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等方面進(jìn)行分析，內(nèi)部對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力和資源進(jìn)行分析，最后繪制出專利地圖，以證明其對(duì)專利預(yù)警的作用[3-4]。

3 專利信息與專利預(yù)警解析

3.1 基本概念

專利信息主要是指通過對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析、加工、統(tǒng)計(jì)、整合、轉(zhuǎn)化等處理，各種信息化方式傳播而形成的與專利相關(guān)的各種信息總和，主要分為五種信息：戰(zhàn)略信息、技術(shù)信息、經(jīng)濟(jì)信息、法律信息、著錄信息。

專利信息分析是指對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索、整理、統(tǒng)計(jì)等深度的挖掘與分析，獲得具有較高技術(shù)和商業(yè)價(jià)值的專利信息。通過專利分析，可以更好地掌握技術(shù)研發(fā)的歷史背景、技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)前狀況和未來發(fā)展趨勢(shì)，從而為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新提供戰(zhàn)略指導(dǎo)。

專利預(yù)警一般是指在企業(yè)內(nèi)部建立的一套可以預(yù)測(cè)專利糾紛的報(bào)警系統(tǒng)，具體是指企業(yè)通過對(duì)與本公司相關(guān)的主要產(chǎn)品涉及的技術(shù)領(lǐng)域的專利和非專利文獻(xiàn)資料進(jìn)行搜索、整理、分析和判斷，對(duì)專利糾紛、重大專利事務(wù)以及產(chǎn)生的危害程度進(jìn)行預(yù)測(cè)和研判，并及時(shí)向企業(yè)的決策層發(fā)出警報(bào)，以便企業(yè)及時(shí)采取相關(guān)措施規(guī)避相關(guān)問題的出現(xiàn)。

3.2 專利信息分析與企業(yè)專利預(yù)警的關(guān)系

第一，專利信息分析是企業(yè)專利預(yù)警的基礎(chǔ)。專利信息是一種重要的科技信息，包含技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律知識(shí)，是企業(yè)專利預(yù)警分析的數(shù)據(jù)來源。因此，可以說專利信息分析是專利預(yù)警的前提和基礎(chǔ)，沒有專利信息分析就無法制定出合理的企業(yè)專利預(yù)警制度，也就無法開展專利預(yù)警分析。

第二，專利信息分析和企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制缺一不可、相輔相成[5]。首先，企業(yè)只有通過對(duì)專利信息進(jìn)行深入全面的分析，才能預(yù)測(cè)技術(shù)創(chuàng)新的方向，并且預(yù)估技術(shù)未來可能在哪些領(lǐng)域應(yīng)用，這樣才能更好地做好專利預(yù)警分析，從而為企業(yè)的研發(fā)決策提供參考依據(jù);其次，企業(yè)通過構(gòu)建專利預(yù)警分析制度，充分發(fā)掘?qū)＠畔⒅邪母鞣N技術(shù)信息和經(jīng)濟(jì)信息，才能對(duì)專利信息分析更精準(zhǔn)，不會(huì)浪費(fèi)對(duì)專利信息分析的投入。

3.4 專利預(yù)警目的

在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，專利侵權(quán)的不可控和隱蔽性增加了專利預(yù)警的難度，外部專利威脅的影響因素變得更加復(fù)雜，具體包括技術(shù)維度、市場(chǎng)維度、環(huán)境維度、傳播維度，見圖1所示。面對(duì)如此復(fù)雜的外部環(huán)境，企業(yè)要想在市場(chǎng)中保持技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須建立健全專利預(yù)警機(jī)制，通過對(duì)專利信息進(jìn)行分析，判斷是否存在專利危機(jī)及其危害程度，并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的、行政的、市場(chǎng)的手段，盡可能地避免專利危機(jī)或?qū)＠麧撛谖C(jī)帶來的不利影響[6-7]。

專利預(yù)警可以分為研發(fā)立項(xiàng)預(yù)警、專利保護(hù)預(yù)警和專利經(jīng)營(yíng)預(yù)警三大類。研發(fā)立項(xiàng)預(yù)警是指企業(yè)在研發(fā)立項(xiàng)時(shí)，對(duì)研發(fā)過程中可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并預(yù)測(cè)專利風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的幾率，探究技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施，以確保研發(fā)順利開展。專利保護(hù)預(yù)警主要體現(xiàn)在申請(qǐng)與權(quán)利維護(hù)的過程中，專利申請(qǐng)主要包括專利撰寫、專利提交、專利審查、專利公開、專利授權(quán)等環(huán)節(jié)，一定要注意這個(gè)過程中存在的專利風(fēng)險(xiǎn);專利維護(hù)主要是指專利侵權(quán)訴訟和專利無效訴訟，既包括其他企業(yè)對(duì)本企業(yè)提出的專利侵權(quán)訴訟和專利無效訴訟，也包括本企業(yè)對(duì)其他企業(yè)提出的專利侵權(quán)訴訟和專利無效訴訟。專利經(jīng)營(yíng)預(yù)警是指在專利許可、轉(zhuǎn)讓的過程中對(duì)專利進(jìn)行定價(jià)和確權(quán)，由于專利與其他商品不一樣，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值是動(dòng)態(tài)變化的，且與市場(chǎng)的變化緊密相關(guān)，因而在專利定價(jià)的過程中需要注意潛在的風(fēng)險(xiǎn)，另外在專利確權(quán)的過程中存在權(quán)屬瑕疵風(fēng)險(xiǎn)。因此，在專利運(yùn)營(yíng)中需要進(jìn)行專利預(yù)警，減少交易過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)和法律糾紛。

3.5 專利預(yù)警步驟

專利預(yù)警的初始就是收集專利信息，然后對(duì)收集的專利信息進(jìn)行整理、統(tǒng)計(jì)、分析，最后對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)。可以說，專利信息分析是專利預(yù)警過程最重要的環(huán)節(jié)，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制具有至關(guān)重要的作用[8]。專利預(yù)警的步驟具體如圖2所示。

4 專利預(yù)警機(jī)制完善對(duì)策

4.1 建立專利預(yù)警的指標(biāo)體系

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新程度可以通過專利來直接反映，因此，基于專利指標(biāo)體系構(gòu)建專利預(yù)警模型，能夠反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，且具有一定的可操作性。專利預(yù)警指標(biāo)體系是一個(gè)整體，包含多個(gè)子系統(tǒng)，構(gòu)建的子系統(tǒng)必須統(tǒng)一服務(wù)于專利預(yù)警的總體目標(biāo)[9]。

4.2 構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)專利預(yù)警機(jī)制服務(wù)平臺(tái)

在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，通過網(wǎng)絡(luò)可以及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)專利的預(yù)警信息，有效避免專利侵權(quán)問題持續(xù)發(fā)生的問題，降低專利侵權(quán)的后果，因此，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)專利預(yù)警機(jī)制服務(wù)平臺(tái)具有非常重要的意義。專利預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)該以企業(yè)為主導(dǎo)，同時(shí)依賴政府或者行業(yè)協(xié)會(huì)，多方參與，以確保專利預(yù)警機(jī)制的有效運(yùn)行[10]。

4.3 加強(qiáng)專利預(yù)警機(jī)制的國(guó)際合作

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深入發(fā)展，市場(chǎng)全球化的趨勢(shì)已經(jīng)越來越明顯，也必然要求專利預(yù)警要面向全球，由此可見，加強(qiáng)專利預(yù)警的國(guó)際合作必不可少。實(shí)現(xiàn)專家預(yù)警國(guó)際合作，需要建立跨國(guó)專利權(quán)公共服務(wù)體系，構(gòu)建以TRIPS（《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》）為中心的專利預(yù)警機(jī)制，從而形成一個(gè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警為核心的公共服務(wù)平臺(tái)。

4.4 建立專業(yè)的專利預(yù)警專家人才隊(duì)伍

專利預(yù)警是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，涉及專利信息分析、技術(shù)前沿研判、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律把握、法律知識(shí)研究等多個(gè)方面，因此，建立專業(yè)的專利預(yù)警專家人才隊(duì)伍是開展專利預(yù)警工作的人才保障。

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