《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》 2020新規(guī)對(duì)航運(yùn)業(yè)務(wù)的影響及對(duì)策

孫勇志　曲慧　王瑞亮

【摘 要】 為明確《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》 2020新規(guī)對(duì)航運(yùn)業(yè)務(wù)的影響，比較新規(guī)則與以往慣例的異同，分析新規(guī)則對(duì)國(guó)際貿(mào)易及其密切相關(guān)的航運(yùn)、物流業(yè)的影響，提出航運(yùn)業(yè)應(yīng)對(duì)之策和建議：掌握《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》2020新變化，提高服務(wù)客戶的能力;用好合同約定優(yōu)先權(quán)，提高合同管理水平;發(fā)揮國(guó)際航貿(mào)慣例的“準(zhǔn)法律”作用。

【關(guān)鍵詞】 《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（INCOTERMS）;國(guó)際貿(mào)易;航運(yùn)業(yè);義務(wù)

1 《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》2020新規(guī)對(duì)航運(yùn)業(yè)務(wù)的影響

《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（以下簡(jiǎn)稱“INCOTERMS”）是由國(guó)際商會(huì)制定的國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)性通行規(guī)則。與INCOTERMS 2010相比，INCOTERMS 2020的基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容未作實(shí)質(zhì)性大修改，但對(duì)主體的義務(wù)排序及部分內(nèi)容和個(gè)別貿(mào)易術(shù)語(yǔ)作了修改或補(bǔ)充。

1.1 主體義務(wù)項(xiàng)排序及內(nèi)容的變化

INCOTERMS規(guī)定買賣雙方各有10項(xiàng)義務(wù)，并將這10項(xiàng)義務(wù)垂直排列、平行對(duì)應(yīng)。買賣雙方既可通過(guò)垂直排列的義務(wù)項(xiàng)來(lái)總攬合同流程，也可通過(guò)平行排列的義務(wù)項(xiàng)來(lái)明晰雙方權(quán)利義務(wù)的銜接，查閱和應(yīng)用極為方便。INCOTERMS 2010及其之前版本均有此特點(diǎn)，但I(xiàn)NCOTERMS 2020對(duì)買賣雙方義務(wù)項(xiàng)排序作了較大調(diào)整，并修改了其中部分內(nèi)容，詳見(jiàn)表1。

由表1可以看出：INCOTERMS 2020將INCOTERMS 2010買賣雙方義務(wù)項(xiàng)A10、B10中的“協(xié)助提供信息及相關(guān)費(fèi)用”的義務(wù)刪除，表明INCOTERMS 2020更趨向于收縮合同的附隨義務(wù)或后義務(wù)，保留合同基本義務(wù);將原A3、B3項(xiàng)“運(yùn)輸合同與保險(xiǎn)合同”拆分單列為INCOTERS 2020下獨(dú)立的A4、B4“運(yùn)輸合同”和A5、B5“保險(xiǎn)合同”，意在突顯國(guó)際貿(mào)易貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的重要性，突出保障貨物運(yùn)輸安全和貨主利益。INCOTERMS 2020將CIF、CIP術(shù)語(yǔ)下貨物保險(xiǎn)合同義務(wù)分列區(qū)別規(guī)定，提高了CIP合同中賣方投保貨物保險(xiǎn)險(xiǎn)別的義務(wù)水平，而不再是保持最低險(xiǎn)別的習(xí)慣義務(wù)水平。

1.2 DPU代替DAT，完善目的地交貨

INCOTERMS 2020將以卸貨地交貨（DPU）術(shù)語(yǔ)代替運(yùn)輸終端交貨（DAT）術(shù)語(yǔ)。在DPU貿(mào)易條款下，賣方將貨物運(yùn)至進(jìn)口國(guó)約定的地點(diǎn)，從運(yùn)輸工具上卸下貨物，交由買方處置，即完成合同交貨義務(wù)，貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)也自約定的目的地卸貨時(shí)起從賣方轉(zhuǎn)移至買方。DPU是INCOTERMS 2020中唯一明確規(guī)定目的地卸貨交付并轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。目的地交貨（DAP）、完稅后交貨（DDP）則是賣方在目的地約定地點(diǎn)交貨，即賣方負(fù)責(zé)將貨物運(yùn)至目的地約定地點(diǎn)，處于運(yùn)輸工具上并做好卸貨準(zhǔn)備即完成合同交貨義務(wù)，貨物風(fēng)險(xiǎn)也隨之由賣方轉(zhuǎn)移給買方，賣方不負(fù)責(zé)卸貨。DAT則是賣方在目的地運(yùn)輸終端或地點(diǎn)將貨物卸下，由買方合理處置，交貨地點(diǎn)可能受限于運(yùn)輸終端地點(diǎn)的選擇。DPU合同明確了賣方卸貨后交付貨物的義務(wù)，交貨地點(diǎn)選擇更能符合買賣雙方的意愿。

在國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)、物流實(shí)務(wù)中，集裝箱班輪、國(guó)際鐵路、航空等運(yùn)輸方式下，承運(yùn)人均負(fù)責(zé)卸貨并存入場(chǎng)站、貨場(chǎng)，通知提貨，等待收貨人提貨，即托運(yùn)人（賣方）簽訂運(yùn)輸合同，支付運(yùn)雜費(fèi)，負(fù)責(zé)在目的地卸貨后交付，并承擔(dān)目的地卸貨費(fèi)用，外貿(mào)合同和訂單任選DPU、DAP、DDP其中之一都無(wú)實(shí)質(zhì)區(qū)別，除非合同有相反約定;如有運(yùn)輸和交貨到特定目的地、使用特定運(yùn)輸工具、特定貨物及特殊卸貨作業(yè)習(xí)慣等要求的，應(yīng)注意在外貿(mào)合同中選用DPU、DAP、DDP是有明顯區(qū)別的，否則會(huì)影響卸貨，甚至產(chǎn)生分歧、爭(zhēng)議及延誤等糾紛。尤其是航運(yùn)企業(yè)、物流公司在與托運(yùn)人等簽訂運(yùn)輸合同時(shí)，應(yīng)特別重視其間差異，依據(jù)國(guó)際貨物買賣合同條款識(shí)別客戶，確定義務(wù)主體，提前告知客戶，在合同約定和實(shí)際履行中妥善處理差異。DPU、DAP、DDP術(shù)語(yǔ)下卸貨義務(wù)與運(yùn)輸合同銜接及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的比較見(jiàn)表2。

1.3 CIP術(shù)語(yǔ)下貨物投保義務(wù)的變化和海運(yùn) 物流風(fēng)險(xiǎn)管理

在以往的INCOTERMS中，CIF、CIP合同由賣方辦理貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)，訂立保險(xiǎn)合同，取得貨物保單，且根據(jù)慣例，賣方選擇最低險(xiǎn)別使被保險(xiǎn)人利益有基本保障即可。但是，INCOTERMS 2020提高了CIP合同下賣方的投保義務(wù)水平，將保險(xiǎn)險(xiǎn)別提高到承保一切外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)類的最高險(xiǎn)別，增加了賣方的成本。

INCOTERMS 2020采取差異化的貨物保險(xiǎn)義務(wù)，反映了國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的變化和貿(mào)易商的需求，提高了貿(mào)易商的風(fēng)險(xiǎn)保障水平，有利于平衡國(guó)際貿(mào)易各方的風(fēng)險(xiǎn)和利益。CIP術(shù)語(yǔ)適用于包括海運(yùn)在內(nèi)的一切運(yùn)輸方式，賣方交貨既可選擇單一運(yùn)輸方式，也可選擇多式聯(lián)運(yùn)交貨。這樣可能會(huì)出現(xiàn)保險(xiǎn)人擬定的險(xiǎn)種與運(yùn)輸路徑風(fēng)險(xiǎn)不匹配，造成險(xiǎn)別選擇困難或保費(fèi)奇高等情形。買賣雙方在合同報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)從航運(yùn)企業(yè)、物流公司獲取必要的運(yùn)輸路徑風(fēng)險(xiǎn)提示，盡可能了解物流供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)水平，航運(yùn)企業(yè)、物流公司也應(yīng)盡職協(xié)助。

1.4 FAC術(shù)語(yǔ)對(duì)海運(yùn)提單的提示和要求

INCOTERMS規(guī)定，在貨交承運(yùn)人（FCA）術(shù)語(yǔ)下，賣方在出口國(guó)約定地點(diǎn)將貨物交給買方指定的承運(yùn)人，取得交貨單據(jù)則完成交貨義務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)隨之轉(zhuǎn)移。FCA適用于一切運(yùn)輸方式，如選擇海運(yùn)方式，其近似于FOB術(shù)語(yǔ)。INCOTERMS 2020專門(mén)提及FCA術(shù)語(yǔ)下提交海運(yùn)提單的要求，如合同約定提交提單，則買方應(yīng)指定其承運(yùn)人向賣方簽發(fā)已裝船提單，或在收貨備運(yùn)提單等類似的運(yùn)輸單據(jù)上加注貨物已裝船批注。從國(guó)際海運(yùn)實(shí)務(wù)看，在提單上加注貨物裝船批注是在提示各方FCA交貨與海運(yùn)提單的相融性，注意并妥善處理賣方向承運(yùn)人交貨、貨物裝船及提單簽發(fā)等各業(yè)務(wù)流程及要素間的關(guān)系。

在集裝箱門(mén)到門(mén)運(yùn)輸和多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)中，賣方可選擇在非裝運(yùn)港的內(nèi)陸地點(diǎn)向承運(yùn)人交貨，承運(yùn)人接受貨物可簽發(fā)交貨收據(jù)，用以證明賣方交貨完成和風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始轉(zhuǎn)移。貨物裝船后，承運(yùn)人再簽發(fā)已裝船提單，通常是根據(jù)買方指示簽發(fā)的，也可能是基于買賣合同下信用證結(jié)匯提交提單的約定，更多的是滿足航運(yùn)慣例及規(guī)則，便于買方或提單持有人在目的港憑提單及時(shí)提貨。雖然FCA的基本義務(wù)已明確，使用已裝船提單也早已是國(guó)際航運(yùn)貿(mào)易的慣例，但合同全程的銜接和轉(zhuǎn)換依然很復(fù)雜，INCOTERMS 2020的FCA術(shù)語(yǔ)補(bǔ)充了海運(yùn)提單的提示和銜接要求，界定了義務(wù)銜接和風(fēng)險(xiǎn)劃分，符合國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐。

1.5 貨物安檢義務(wù)及費(fèi)用的新調(diào)整

INCOTERMS 2010在A2、B2“許可證、授權(quán)、安檢通關(guān)和其他手續(xù)”和新增的A10、B10“協(xié)助提供信息及相關(guān)費(fèi)用”中均規(guī)定，買賣雙方各自負(fù)擔(dān)、協(xié)助辦理安檢手續(xù)及費(fèi)用。INCOTERMS 2020則是在A4、B4“運(yùn)輸合同”和A7、B7“進(jìn)出口通關(guān)、安檢及手續(xù)”中分別加以規(guī)定，刪除了“協(xié)助提供信息及相關(guān)費(fèi)用”這一項(xiàng)，旨在強(qiáng)調(diào)通關(guān)安檢和運(yùn)輸安檢等義務(wù)。這只是貨物安檢義務(wù)安排序列、位次的調(diào)整，并沒(méi)有內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性變化。為了進(jìn)出口貨物的順利安檢、辦結(jié)通關(guān)和安全運(yùn)輸，買賣雙方均應(yīng)提前告知對(duì)方并協(xié)助對(duì)方，依據(jù)合同約定或慣例分擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

2 對(duì)策建議

2.1 掌握INCOTERMS 2020新變化，提高服務(wù)客戶的能力

INCOTERMS 2020調(diào)整了義務(wù)體系的排列順序，補(bǔ)充、增加了部分規(guī)則內(nèi)容，國(guó)際貿(mào)易商和航運(yùn)企業(yè)、物流企業(yè)都應(yīng)理解和掌握INCOTERMS 2020新內(nèi)容。航運(yùn)企業(yè)、物流企業(yè)學(xué)習(xí)新規(guī)則的重點(diǎn)應(yīng)放在DPU等新術(shù)語(yǔ)對(duì)運(yùn)輸、交貨、安檢的要求，把握賣方貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)合同險(xiǎn)別義務(wù)的新變化、FCA合同下提交海運(yùn)提單的要求等，提升服務(wù)客戶的綜合能力。

2.2 用好合同約定優(yōu)先權(quán)，提高合同管理水平

民商合同屬于私法，以主體意思自治為基本原則，只要合同有約定，即有約束力，各方均應(yīng)依約履行和遵守，公法一般不予干預(yù)。合同約定的效力或主體意思表示的效力優(yōu)先于INCOTERMS等國(guó)際航貿(mào)慣例，當(dāng)合同沒(méi)有約定和法律沒(méi)有規(guī)定時(shí)，可援引、參照國(guó)際航貿(mào)慣例以彌補(bǔ)合同約定的缺失或不足。航運(yùn)企業(yè)、物流企業(yè)的商務(wù)、法務(wù)人員不僅要全面熟悉國(guó)際航貿(mào)慣例規(guī)則，更應(yīng)擁有合同特約條款談判、博弈的能力，是否具備這些能力將直接影響合同簽訂的成敗和履行的效率。培養(yǎng)具有國(guó)際視野、戰(zhàn)略眼光，能嫻熟運(yùn)用合同特約談判能力的公司管理人，是應(yīng)重視的一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)。

2.3 發(fā)揮國(guó)際航貿(mào)慣例的“準(zhǔn)法律”作用

縱觀國(guó)際貿(mào)易發(fā)展史，國(guó)際公約、國(guó)際貿(mào)易慣例和標(biāo)準(zhǔn)交易條款（條件）等是構(gòu)成其重要的基石和支撐。國(guó)際公約與國(guó)際貿(mào)易慣例和標(biāo)準(zhǔn)交易條款（條件）兩者各有定位和功能，互相補(bǔ)充。國(guó)際貿(mào)易公約以國(guó)際貨物買賣合同公約為核心，具有剛性、強(qiáng)制性，普遍約束締約方，為合同主體創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)，提供合同履行和違約救濟(jì)等支持，但各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易公約有不同的隔閡、擔(dān)心，司法判決承認(rèn)和執(zhí)行的阻礙更加劇了各國(guó)締結(jié)、加入公約的不確定性;因此，國(guó)際公約在國(guó)際貿(mào)易體系中雖發(fā)揮著重要作用，但依然難以廣泛、普遍性地被接受和適用。而國(guó)際貿(mào)易慣例和標(biāo)準(zhǔn)交易條款等以其低義務(wù)設(shè)定、柔性推薦選擇適用、更穩(wěn)定和明確的結(jié)果可預(yù)見(jiàn)性等優(yōu)點(diǎn)，被國(guó)際貿(mào)易各方廣泛接納，并使其得以更廣泛推廣和適用，彌補(bǔ)了國(guó)際法律適用的不足。所謂“準(zhǔn)法律”，即規(guī)則并非法律但具有法律的價(jià)值，發(fā)揮著法律的作用。INCOTERMS及其相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)交易條款為買賣雙方提供了更適合、更易接受的交易規(guī)范及條件，“準(zhǔn)法律”的功能日益凸顯。這一趨勢(shì)正在逐步強(qiáng)化，符合各方主體的利益和訴求。不僅在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，在國(guó)際運(yùn)輸、物流等領(lǐng)域也驗(yàn)證、強(qiáng)化了這一趨勢(shì)。國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)早已開(kāi)展，并隨著“一帶一路”建設(shè)進(jìn)入發(fā)展快車道，但這一領(lǐng)域至今并沒(méi)有生效的國(guó)際公約對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)整、規(guī)范，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)合同公約》自公布至今已近40年，依然沒(méi)有生效。在國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)中廣泛遵循和使用的《國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)單證規(guī)則》等民間、慣例性規(guī)范，發(fā)揮了“準(zhǔn)法律”功能，彌補(bǔ)了法律的缺失，促進(jìn)和規(guī)范了國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。國(guó)際干散貨租船運(yùn)輸領(lǐng)域廣泛使用標(biāo)準(zhǔn)租船合同也概無(wú)例外。

3 結(jié) 語(yǔ)

今天的INCOTERMS已不僅僅是國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)或交貨條件，其已經(jīng)被視作系統(tǒng)的商務(wù)規(guī)則，發(fā)揮著“準(zhǔn)法律”作用。航運(yùn)業(yè)、物流業(yè)界應(yīng)充分認(rèn)識(shí)和積極推進(jìn)這一趨勢(shì)。

INCOTERMS 2020已生效，航運(yùn)業(yè)、物流業(yè)應(yīng)關(guān)注并加以研究，主動(dòng)熟悉規(guī)則。正確適用規(guī)則，把握規(guī)則變化的趨勢(shì)是航貿(mào)界共同面臨的任務(wù)。