知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的約束及用盡的認(rèn)識(shí)

金瑩

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利約束是對(duì)已產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的劃界，法律賦予權(quán)利人專有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，也對(duì)該權(quán)利予以相應(yīng)的限制，從而調(diào)整已經(jīng)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他正當(dāng)利益之間的關(guān)系。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的公平正義，協(xié)調(diào)個(gè)人利益與社會(huì)公共利益之間的矛盾。本文對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約束及用盡進(jìn)行探討，以證明限制存在的合理性。

關(guān)鍵詞： 知識(shí)產(chǎn)權(quán);權(quán)利限制;合理使用;權(quán)利窮竭;強(qiáng)制許可

權(quán)利的約束，本質(zhì)上是當(dāng)事人所實(shí)施的行為本來應(yīng)屬侵犯了他人的權(quán)利，但由于法律把這部分行為作為侵權(quán)的“例外”，從而不再被認(rèn)定為侵權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的是創(chuàng)作者對(duì)其智慧成果的專有權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制是創(chuàng)作者私權(quán)利與社會(huì)公共利益協(xié)調(diào)和融和的結(jié)果。目前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的約束的種類通常包括合理使用、強(qiáng)制許可和權(quán)利窮竭。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合理使用

合理使用是在法定的情形下，未經(jīng)專利權(quán)人許可，未向?qū)＠麢?quán)人支付使用費(fèi)而使用專利技術(shù)的行為，不構(gòu)成侵犯專利權(quán)。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同領(lǐng)域，合理使用的范圍和標(biāo)準(zhǔn)也有所不同。

（一）著作權(quán)合理使用

著作權(quán)合理使用的本質(zhì)是著作權(quán)領(lǐng)域的利益平衡，實(shí)踐中應(yīng)堅(jiān)持公平與效益的價(jià)值取向，以合理保護(hù)著作權(quán)人利益為中心，實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人、傳播者、使用者三者利益的均衡化。筆者認(rèn)為著作權(quán)合理使用應(yīng)當(dāng)存在以下條件：

第一，行為的合法性。不同于自然人的人身權(quán)，著作權(quán)并非權(quán)利主體與生俱來的自然權(quán)利，而是對(duì)創(chuàng)造者法定的權(quán)利。

第二，行為的善意性。從行為人的主觀上看，使用人在使用他人享有版權(quán)的作品時(shí)，必須對(duì)其行為侵犯他人版權(quán)的后果毫無預(yù)見性，沒有侵權(quán)的故意;從行為人的行為目的上看，使用人必須是出于非盈利的目的而使用。

第三，數(shù)量的有限性。版權(quán)的合理使用對(duì)使用者是一項(xiàng)法定權(quán)益，本質(zhì)上損害了版權(quán)人利益的獲取。而如果不限制使用的數(shù)量，會(huì)對(duì)作品的市場(chǎng)銷售形成沖擊。合理使用必然不能超出本人使用目的之外的數(shù)量。

（二） 商標(biāo)權(quán)中的合理使用

目前，我國現(xiàn)行商標(biāo)法尚未建立合理使用制度，新商標(biāo)法第11條第2款和第16條的規(guī)定，以及《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第49條的規(guī)定表明此問題已初露端倪。主要情形：其一為非商業(yè)性的合理使用。即不得將商標(biāo)中所涉及的文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素的組合等使用于商品或商品的宣傳上。其二為商業(yè)性的合理使用。人們通常提到的商標(biāo)的合理使用主要是指商業(yè)性使用，即對(duì)他人的注冊(cè)商標(biāo)在自己商品或服務(wù)上善意地作敘述性使用。

（三） 專利權(quán)合理使用

我國《專利法》在第6章專章規(guī)定了專利實(shí)施的強(qiáng)制許可問題。而有關(guān)合理使用的內(nèi)容在第7章“專利權(quán)的保護(hù)”中作為侵犯專利權(quán)的例外情形之一有所涉及。第63條第5款規(guī)定“專為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)而使用有關(guān)專利的”，不視為侵權(quán)。此法律規(guī)范過于簡單，實(shí)際中由于具體情形多種多樣，對(duì)于是否專為科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)使用缺乏判斷標(biāo)準(zhǔn)，雖“不視為侵權(quán)”，但是否應(yīng)當(dāng)支付專利權(quán)人相應(yīng)的報(bào)酬，沒有作出規(guī)定。應(yīng)當(dāng)專門設(shè)立專利的合理使用制度，并將可能出現(xiàn)的諸種情形詳加列舉。例如，為教學(xué)目的而使用專利產(chǎn)品，為臨床實(shí)驗(yàn)?zāi)康亩褂眯碌乃幤穼＠取?/p>

二、專利權(quán)強(qiáng)制許可

專利強(qiáng)制許可是指在特定的情況下，專利行政部門不經(jīng)權(quán)利人的同意，直接許可具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人實(shí)施發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠?。各國出于公共政策的考慮，一般都有未經(jīng)專利權(quán)人同意而由政府機(jī)構(gòu)授予第三人使用專利的許可證的實(shí)踐。

單純地強(qiáng)調(diào)對(duì)專利權(quán)人獨(dú)占地位的保護(hù)，很容易會(huì)導(dǎo)致技術(shù)壟斷、限制競(jìng)爭(zhēng)甚危害公共利益的嚴(yán)重后果，從而背離專利制度追求技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用、傳播以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本目標(biāo)。隨著專利制度的發(fā)展，對(duì)專利權(quán)的限制從隨意撤銷發(fā)展到強(qiáng)制許可，這既是法律權(quán)威性的要求，也是專利法律制度涉及的各方利益長期抗?fàn)幒屯讌f(xié)的結(jié)果。因此，絕大部分國家在賦予專利權(quán)保護(hù)的同時(shí)，都認(rèn)識(shí)到對(duì)專利權(quán)人的壟斷性權(quán)利作一定限制的重要性，孤立、片面地強(qiáng)調(diào)專利權(quán)的保護(hù)和限制的任何一個(gè)方面都是不客觀的。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利窮竭

權(quán)利窮竭指當(dāng)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品以合法方式銷售后，無論該商品再輾轉(zhuǎn)到何人之手，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人均無權(quán)再控制該商品的流轉(zhuǎn)，即權(quán)利人行使一次即耗盡權(quán)利。權(quán)利窮竭目的在于保證取得專利的工業(yè)品的自由流通。

（一） 著作權(quán)窮竭

著作權(quán)權(quán)利窮竭是含有著作權(quán)商品一旦經(jīng)著作權(quán)人或經(jīng)其同意之人進(jìn)行首次銷售之后，則權(quán)利人就無權(quán)禁止該著作權(quán)商品在相關(guān)市場(chǎng)上的繼續(xù)流通，購買者進(jìn)一步處置該著作權(quán)商品的行為被認(rèn)為是合法的行為。

著作權(quán)的窮竭體現(xiàn)在其發(fā)行權(quán)的窮竭。發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭是著作權(quán)人將作品原件或復(fù)印件以出售或贈(zèng)與的方式向社會(huì)公眾發(fā)行后，他人可以自由傳播作品而不受著作權(quán)人的限制，即發(fā)行權(quán)只能行使一次。著作權(quán)人從作品的首次銷售中獲得了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，就不能再對(duì)作品的轉(zhuǎn)銷、分銷等加以控制。

發(fā)行權(quán)窮竭符合著作權(quán)法發(fā)展要求。其原因是，在某一特定的作品復(fù)制件上，既承載了著作權(quán)人的著作權(quán)，也承載了復(fù)制件所有人的物權(quán)，在誰有權(quán)來處分該復(fù)制件的問題上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)存在一定沖突。在這種情況下，銷售該復(fù)制件的行為的實(shí)質(zhì)并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的銷售，而是復(fù)制件載體的銷售，是實(shí)在的“物”的銷售而不是抽象的“權(quán)”的銷售，是所有權(quán)人在行使其處分權(quán)。因此，物權(quán)優(yōu)先在這里是必然的，物權(quán)人有權(quán)排除他人對(duì)于他行使物上權(quán)利的干涉，即使是著作權(quán)人也不例外。如果允許著作權(quán)人在作品復(fù)制件銷售后仍舊能夠控制該復(fù)制件的進(jìn)一步流通，對(duì)作品復(fù)制件所有人的物權(quán)造成損害，不利于知識(shí)產(chǎn)品的自由流通。

（二）專利權(quán)窮竭

專利權(quán)窮竭是專利權(quán)人制造、或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造的專利產(chǎn)品或者依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品一經(jīng)售出后，任何其他主體未經(jīng)專利權(quán)人授權(quán)或許可，使用、許諾銷售、或銷售該產(chǎn)品的行為都不構(gòu)成專利侵權(quán)。對(duì)于專利權(quán)，被窮竭的權(quán)利包括使用權(quán)、許諾銷售權(quán)和銷售權(quán)。

產(chǎn)品使用權(quán)的窮竭是專利權(quán)人同意而投放市場(chǎng)的產(chǎn)品在銷售之后，該權(quán)利人無權(quán)控制對(duì)產(chǎn)品的使用方式。關(guān)于銷售窮竭，任何專利產(chǎn)品如果經(jīng)專利權(quán)人或他所授權(quán)的其他人的同意，在一國市場(chǎng)上經(jīng)銷，則之后該產(chǎn)品在該國如何分銷、如何轉(zhuǎn)賣等，專利權(quán)人就無權(quán)過問。專利權(quán)權(quán)利窮竭只適用于合法地投入到市場(chǎng)的那一部分專利產(chǎn)品。專利權(quán)窮竭的核心目的在保護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)益的前提下，維護(hù)正常的市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)經(jīng)營者和一般消費(fèi)者的合法權(quán)益。

（三）商標(biāo)權(quán)窮竭

商標(biāo)權(quán)權(quán)利窮竭是商標(biāo)權(quán)所有人或經(jīng)其許可的人將帶有商標(biāo)的商品首次投入市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人無權(quán)禁止合法受讓人使用或銷售該商品，以及無權(quán)禁止在該商品上使用其注冊(cè)商標(biāo)。商標(biāo)權(quán)權(quán)利窮竭，可以防止商標(biāo)權(quán)人濫用自己的權(quán)利。

商標(biāo)商品經(jīng)商標(biāo)權(quán)人或其被使用許可人首次投放市場(chǎng)后，該商標(biāo)商品的物之所有權(quán)移轉(zhuǎn)給受讓人，就物權(quán)而言，受讓人得以自己的意志銷售。但該商品物上同時(shí)負(fù)載著商標(biāo)權(quán)，它對(duì)商標(biāo)商品的銷售必然產(chǎn)生影響。因?yàn)樯虡?biāo)具有標(biāo)示商品來源、保證商品質(zhì)量、美化和宣傳商品的功能，決定了商標(biāo)的根本作用是開拓商品市場(chǎng)、促進(jìn)銷售，而決不是商品流通的障礙。即商標(biāo)權(quán)的行使決不是縱容商標(biāo)權(quán)人假該權(quán)利始終控制商品的轉(zhuǎn)售或再銷售，肆意向商品受讓人追奪該商標(biāo)商品，使受讓人購買的商品處于不確定的狀態(tài)中。故而受讓人通過貿(mào)易而獲得正當(dāng)權(quán)源的商標(biāo)商品被免除了受商標(biāo)權(quán)人追奪的義務(wù)。受讓人對(duì)該商標(biāo)商品進(jìn)行再銷售或者轉(zhuǎn)售將不存在任何權(quán)利障礙，即商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)商品銷售權(quán)窮竭。