區(qū)域科技創(chuàng)新體系運行效率統(tǒng)計與測評

張程皓

[摘 ? ?要] 以《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2014-2018）和《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》（2016-2018）的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以全國31個省、區(qū)、市的數(shù)據(jù)為樣本，對區(qū)域創(chuàng)新體系運行效率進(jìn)行了測評。結(jié)果表明：河北省創(chuàng)新體系運行效率較低，存在較為嚴(yán)重的“系統(tǒng)失靈”。應(yīng)構(gòu)建創(chuàng)新治理體系，進(jìn)一步改善創(chuàng)新環(huán)境，優(yōu)化人才資源配置，加強創(chuàng)新經(jīng)費的配置和使用管理，提高河北省創(chuàng)新體系運行效率。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新體系;創(chuàng)新投入;創(chuàng)新產(chǎn)出;創(chuàng)新效率;創(chuàng)新治理體系

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 13. 064

[中圖分類號] F127 ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] ?A ? ? ?[文章編號] ?1673 - 0194（2020）13- 0144- 03

0 ? ? ?引 ? ?言

隨著區(qū)域經(jīng)濟的不斷發(fā)展和競爭的日益加劇，自主創(chuàng)新能力已成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的決定因素。區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提高，建立在高效運行的創(chuàng)新體系之上。因此，探究區(qū)域創(chuàng)新體系運行效率及其問題，并提出相應(yīng)對策，成為實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵所在。

1 ? ? ?河北省創(chuàng)新體系現(xiàn)狀

1.1 ? 創(chuàng)新環(huán)境

2016年，河北省總體科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)為51.84，其中科技人力資源、科研物質(zhì)條件和科技意識指數(shù)分別為62.08、52.29和37.75，分別比2014年提高了7.5%、8.4%、6.6%和6.9%。科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)排名也從2014年的第21名上升到第17名，且人力資源的排名上升明顯，從第26名上升到第18名，表明河北省創(chuàng)新環(huán)境不斷改善。從橫向比較來看，2016年，河北省科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)在全國居第17位，處于中等偏下水平，在科技創(chuàng)新環(huán)境的三個二級指標(biāo)中，科研物質(zhì)條件指數(shù)排名第12，在全國處于中等偏上水平，但科技人力資源和科技意識指數(shù)分別處于第18和20名，均處于中等偏下水平。①

1.2 ? 創(chuàng)新投入

1.2.1 ? 人員投入

從研究與試驗發(fā)展（以下簡稱R&D）人員投入全時當(dāng)量來看，2017年，河北省R&D人員投入全時當(dāng)量為113 191人/年，其中基礎(chǔ)研究為5 973人/年，應(yīng)用研究為15 434人/年，試驗發(fā)展為91 784人/年，分別比2013年增加26.4%、15.4%、22.3%和27.7%，在全國的排名分別處于第15、20、15和11位。除基礎(chǔ)研究人員全時當(dāng)量在全國處于中等偏下水平外，其他投入處于中等偏上水平。②

1.2.2 ? 經(jīng)費投入

近年來，河北省高度重視科技創(chuàng)新經(jīng)費投入，R&D經(jīng)費投入總額迅速增長，經(jīng)費投入強度（R&D經(jīng)費投入占GDP的比重）不斷增加。2017年，河北省R&D經(jīng)費總投入為4 520 312萬元，其中基礎(chǔ)研究105 087萬元、應(yīng)用研究379 702萬元、試驗發(fā)展4 035 523萬元，比2013年分別增加60.4%、32.8%、22.9%、66.0%。R&D經(jīng)費投入強度也從2013年的0.99%，增加到2017年的1.26%，增長27.3%。③

1.3 ? 創(chuàng)新產(chǎn)出

2017年，河北省專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、有效專利分別為61 288件、35 348件、128 291件，相校于2013年，分別增加121.9%、94.4%和134.2%，排名在全國均處于第18位。從發(fā)明專利情況來看，2017年，河北省發(fā)明專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)和有效專利數(shù)分別為13 982件、4 927件和21 499件，在全國分別處于第19、18和18位，分別比2013年增加90.7%、145.4%和190.4%。但從全國排名的變化趨勢來看，2017年相較于2013年，河北省專利申請數(shù)和發(fā)明專利申請數(shù)的排名均下降一個位次，專利授權(quán)數(shù)下降4個位次，有效專利數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)則分別下降4個和1個位次。④

1.4 ? 成果轉(zhuǎn)化

科技創(chuàng)新成果最終需要通過產(chǎn)業(yè)化才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，推動經(jīng)濟社會發(fā)展。科技成果轉(zhuǎn)化狀況，也是反映創(chuàng)新體系發(fā)展?fàn)顩r一個重要標(biāo)準(zhǔn)。2014至2016年，河北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)分別為36.04、25.58和44.2，呈波動上升狀態(tài)，但在全國的排名一直處于第28位。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的兩個二級指標(biāo)來看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平指數(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效益指數(shù)分別從2014年的17.72、54.36.提高到2016年的18.63和69.77，增長幅度分別達(dá)到5.1%和28.3%，但在全國的排名均處于落后狀態(tài)，2016年分別處于第28和27名。⑤

2 ? ? ?河北省創(chuàng)新體系運行效率測評

2.1 ? 創(chuàng)新體系綜合運行效率較低

綜合科技進(jìn)步指數(shù)從總體上反映一個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，也是衡量一個地區(qū)科技創(chuàng)新體系運行效率的晴雨表。在全國31個省、市中，河北省的綜合科技進(jìn)步指數(shù)一直處于較低水平。如表1所示，從2014至 2016年，全國平均綜合科技進(jìn)步指數(shù)分別為66.49、67.57、69.63。

同期河北省的綜合科技進(jìn)步指數(shù)分別為44.37、46.06、48.78，分別低于全國平均水平33.3%、31.8%和29.9%，在全國處于第24、24、22位。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，河北省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)更是存在明顯差距。2016年，上海、北京、天津的綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)分別為84.83、84.83和80.75，分別高于河北省75.5%、73.9%和65.5%。由此可見，河北省的綜合科技進(jìn)步水平較低，科技創(chuàng)新體系運行效率較低，存在著較為嚴(yán)重的系統(tǒng)失靈。

2.2 ? 人員投入創(chuàng)新效率較低

如表2，從河北省R&D人員投入產(chǎn)出專利申請效率來看，2013至2017年，每名R&D人員投入產(chǎn)出專利申請數(shù)基本在0.20件至0.33件，其創(chuàng)新效率在全國的排名基本在第25名至28名之間徘徊，處于明顯落后狀態(tài)。其中每名R&D人員投入產(chǎn)出發(fā)明專利申請的效率雖然從2013年的0.05件上升到2017年的0.08件，但其排名并連續(xù)四年處于第29名，且2017年又下降一名，處于第30名。這表明，河北省創(chuàng)新體系R&D人員投入創(chuàng)新效率較低，產(chǎn)出發(fā)明專利申請效率更低。

2.3 ? 經(jīng)費投入創(chuàng)新效率較低

2013至2017年，河北省的R&D經(jīng)費投入數(shù)量在全國基本處于第15至16位，但其每十萬元經(jīng)費投入產(chǎn)出專利申請數(shù)在0.096至0.136件之間，雖然經(jīng)費投入創(chuàng)新效率在提高，但其在全國的排名卻在第24位到27位之間徘徊，且經(jīng)費投入創(chuàng)新效率排名明顯落后于經(jīng)費投入的排名。每十萬元經(jīng)費投入產(chǎn)出發(fā)明專利申請效率，從2013年的0.026件上升到2016年的0.037件，2017年下降為0.031件，而其在全國的排名一直處于第30位。另外，每10萬元經(jīng)費產(chǎn)出專利授權(quán)效率由2013年的0.065件增長到2017年的0.078件，雖然增長了20%，但在全國的排名卻從第19名下降到第22名，這表明河北省的增幅在全國處于落后狀態(tài)。 就每十萬元經(jīng)費投入產(chǎn)出發(fā)明專利授權(quán)效率而言，2013至2017年的五年間，四年處于第28位，2014年又下降一位。由此可見，河北省創(chuàng)新體系的R&D經(jīng)費投入創(chuàng)新效率較低，產(chǎn)出發(fā)明專利效率更低。⑥

2.4 ? 科技成果轉(zhuǎn)化能力較低

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)是衡量科技創(chuàng)新體系成果轉(zhuǎn)化能力重要個指標(biāo)。2014至2016年，河北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)連續(xù)三年位居第28名，處于明顯落后狀態(tài)，表明河北省創(chuàng)新體系的成果轉(zhuǎn)化能力低。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，其成果轉(zhuǎn)化能力更是存在明顯差距。京津冀地區(qū)的北京和天津的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)都在80以上，是河北省的兩倍左右。科技成果產(chǎn)業(yè)化能力的落后，表明河北省的創(chuàng)新體系運行的最終目的沒有得到很好的實現(xiàn)，其創(chuàng)新體系運行效率大大折扣。⑦

3 ? ? ?提升河北省創(chuàng)新體系運行效率的路徑選擇

3.1 ? 構(gòu)建創(chuàng)新治理體系，提高創(chuàng)新體系運行效率

構(gòu)建創(chuàng)新治理體系就是要改變以往的科技管理模式，由科技管理向創(chuàng)新治理轉(zhuǎn)變，提高創(chuàng)新資源配置效率，進(jìn)而提高創(chuàng)新體系運行效率。創(chuàng)新治理體系的構(gòu)建是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、宏觀政策、市場機制等多個子系統(tǒng)的有效銜接。因此，必須加強頂層設(shè)計，建立高級別創(chuàng)新治理領(lǐng)導(dǎo)班子，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)部門及多元創(chuàng)新主體的參與和互動，建立創(chuàng)新治理聯(lián)動機制，保證創(chuàng)新治理體系的有效建立，為解決創(chuàng)新體系失靈奠定基礎(chǔ)。要實現(xiàn)創(chuàng)新體系的治理，需要進(jìn)一步完善創(chuàng)新政策體系。河北省各地區(qū)要結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)特點和市場需求，制定相應(yīng)的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策、金融政策，并將各種政策工具進(jìn)行組合和協(xié)調(diào)，放大創(chuàng)新體系治理的政策功能，增強創(chuàng)新政策的有效性。

3.2 ? 改善創(chuàng)新體系環(huán)境要素，助推創(chuàng)新體系運行效率提升

由于河北省的創(chuàng)新環(huán)境要素中的人才資源和科技意識在全國處于落后狀態(tài)，抑制了創(chuàng)新體系的運行效率。因此，河北省創(chuàng)新體系環(huán)境要素的改善，應(yīng)從人才資源和科技意識上下功夫。在人才培養(yǎng)方面，一是要擴大高等學(xué)校招生規(guī)模，提高人力資源培養(yǎng)基數(shù)。二是要努力提升高等教育質(zhì)量，加快重點高校、重點學(xué)科、重點實驗室建設(shè)。三是要進(jìn)一步完善并實施“產(chǎn)、學(xué)、研”聯(lián)合培養(yǎng)機制。圍繞河北省高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點和需要，鼓勵高校、科研院所和企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合培養(yǎng)模式和機制，實現(xiàn)人才培養(yǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的無縫對接。在人才引進(jìn)方面，拓寬人才引進(jìn)方式，要人才引進(jìn)和智力引進(jìn)并重，充分發(fā)揮“柔性”引進(jìn)的優(yōu)勢。在科技意識培養(yǎng)方面。要從幼兒教育的初始階段抓起，并在教育的每一階段注重科技意識和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。要在全省上下營造整體氛圍，如利用電視、網(wǎng)絡(luò)等多種媒體加強科普宣傳，并增加科普人力和財力投入比重，提升公眾的科學(xué)素養(yǎng)。

3.3 ? 優(yōu)化人才資源配置，提高創(chuàng)新體系人才投入創(chuàng)新效率

科技創(chuàng)新人才投入效率的提高，需要高效配置創(chuàng)新人才，做到人盡其才，才盡其用，人事相宜，最大限度地發(fā)揮人力資源的作用，提高創(chuàng)新體系人才利用效率。在市場經(jīng)濟條件下，社會資源的配置要遵循市場規(guī)律，充分利用市場配置資源的優(yōu)勢作用。人才作為第一資源，更要利用市場特有的價格機制、競爭機制、供求機制，在市場流動中實現(xiàn)人才優(yōu)化配置。同時，政府要發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，防止市場失靈。特別是要瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈的需求，并輔之以相應(yīng)稅收優(yōu)惠、特殊獎勵、年薪等政策措施引導(dǎo)人才流動，實現(xiàn)優(yōu)化配置。在政策鼓勵的同時，還要建立人才評價指標(biāo)體系，通過績效評估，實現(xiàn)能者上、庸者下，切實把拔尖人才配置到最佳崗位。此外，還要加強人才中介隊伍建設(shè)，發(fā)揮中介隊伍在人才配置中的作用，為提高科技人才投入創(chuàng)新效率奠定基礎(chǔ)。

3.4 ? 加強創(chuàng)新經(jīng)費的配置和使用管理，提高創(chuàng)新經(jīng)費利用效率

雖然河北省創(chuàng)新經(jīng)費投入和創(chuàng)新物質(zhì)條件在全國處于中等偏上水平，但經(jīng)費投入創(chuàng)新效率卻在全國處于落后狀態(tài)。因此，要加強創(chuàng)新經(jīng)費的配置和使用管理，為提高經(jīng)費投入創(chuàng)新效率奠定基礎(chǔ)。要加強對經(jīng)費預(yù)算合理性的審核，杜絕不合理預(yù)算開支。在創(chuàng)新經(jīng)費配置上，既要發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)性作用，又要做好宏觀調(diào)控，二者不可偏廢。要從產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈需求出發(fā)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，并結(jié)合不同高校、科研院所、企業(yè)各自的優(yōu)勢，分配基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展R&D經(jīng)費比例，提高創(chuàng)新經(jīng)費配置效率。在經(jīng)費使用方面，要制定績效考核指標(biāo)體系，明確經(jīng)費績效管理的責(zé)任主體。政府相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人要對本地區(qū)創(chuàng)新經(jīng)費績效負(fù)責(zé);單位主要負(fù)責(zé)人對本單位創(chuàng)新經(jīng)費績效負(fù)責(zé);項目責(zé)任人對項目經(jīng)費績效負(fù)責(zé)。只有做到考核指標(biāo)明確，責(zé)任主體到位，才能確保創(chuàng)新體系的經(jīng)費投入利用效率。

3.5 ? 促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)融合，加快創(chuàng)新體系成果轉(zhuǎn)化

高等學(xué)校和科研院所是科技創(chuàng)新的兩大主力，但其研究往往更加偏重于基礎(chǔ)研究，其研究成果與產(chǎn)業(yè)需求之間存在一定距離，無法滿足企業(yè)的技術(shù)需求，致使創(chuàng)新成果難以轉(zhuǎn)化。因此，科技等相關(guān)部門在下達(dá)科研項目之前應(yīng)會同產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟部門，并聯(lián)合企業(yè)進(jìn)行廣泛溝通，并積極對接國家戰(zhàn)略需求，確定科研項目。應(yīng)發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)的方向選擇、項目實施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用，使科技項目從立項開始就“圍繞需求、貼近市場、服務(wù)產(chǎn)業(yè)”。 利用財政資金設(shè)立的具有市場應(yīng)用前景的科技項目，可以由企業(yè)牽頭組織實施。另外，還要圍繞重點，培育先進(jìn)制造業(yè)集群，優(yōu)化科技力量布局，整合現(xiàn)有創(chuàng)新平臺。充分發(fā)揮創(chuàng)新平臺對科技資源的高效聚集作用，促進(jìn)應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的緊密銜接，為科技成果轉(zhuǎn)化奠定基礎(chǔ)。同時要加強科技成果轉(zhuǎn)化法律、條例的宣傳普及工作，組建科技成果轉(zhuǎn)讓政策宣傳團，讓高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)和科研人員充分了解科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策，并將科技成果轉(zhuǎn)化政策落實情況納入考核和后續(xù)科研項目審批參考條件，進(jìn)而提高科研單位和科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動性。

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