關(guān)于學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)工作的思考

吳紅穎 焦紅兵

[摘 要] 近年來(lái)，針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為教育部和各高校出臺(tái)了一些防止學(xué)術(shù)不端行為的措施。為防止研究生學(xué)位論文出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，絕大多數(shù)高校在研究生學(xué)位論文評(píng)閱答辯前進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)。經(jīng)過(guò)大量調(diào)研，結(jié)合研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)工作中積累的經(jīng)驗(yàn)和思考，從研究生科研素質(zhì)、導(dǎo)師職責(zé)和管理監(jiān)督制度等方面提出建議，希望對(duì)高校開(kāi)展此項(xiàng)工作起到積極作用，有效預(yù)防研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)位論文;學(xué)術(shù)不端行為;檢測(cè);預(yù)防

[作者簡(jiǎn)介] 吳紅穎，天津醫(yī)科大學(xué)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)辦公室主任，助理研究員;焦紅兵，天津醫(yī)科大學(xué)研究生院常務(wù)副院長(zhǎng)，研究生工作部部長(zhǎng)，副研究員。

[中圖分類(lèi)號(hào)] G643.8? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1674-9324（2020）31-0043-03? ? [收稿日期] 2019-12-24

研究生教育作為高等教育的組成部分，擔(dān)負(fù)著為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展提供高層次人才的職責(zé)，因此研究生的培養(yǎng)質(zhì)量至關(guān)重要。研究生學(xué)位論文是研究生培養(yǎng)過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，直接體現(xiàn)著研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。近年來(lái)，世界各國(guó)學(xué)術(shù)不端事件屢屢曝光，引起了各國(guó)政府和公眾的高度關(guān)注。早在2002年教育部就已經(jīng)出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》，2010年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)下發(fā)《關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見(jiàn)》，近幾年國(guó)家不斷出臺(tái)相關(guān)文件加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和科研誠(chéng)信建設(shè)。2014年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部制定《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見(jiàn)》，2016年教育部頒布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，2018年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》。2019年2月教育部辦公廳下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培養(yǎng)管理的通知》，明確提出“加大對(duì)學(xué)術(shù)不端、學(xué)位論文作假行為的查處力度，舉一反三，防范在前，層層壓實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化日常監(jiān)督。對(duì)學(xué)術(shù)不端行為堅(jiān)決露頭即查、一查到底、有責(zé)必究、絕不姑息，實(shí)現(xiàn)‘零容忍，依法依規(guī)從快從嚴(yán)查處”。上述意見(jiàn)和規(guī)定體現(xiàn)出國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的整治力度和決心。

一、學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)的必要性

隨著科技的發(fā)展，研究生可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)檢索到更多關(guān)于課題的文獻(xiàn)，各種高科技軟件為研究生撰寫(xiě)學(xué)位論文提供了便利，同時(shí)也給研究生撰寫(xiě)學(xué)位論文帶來(lái)了抄襲的機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)術(shù)不端在研究生群體中主要表現(xiàn)為抄襲剽竊行為，而檢查研究生學(xué)位論文是否存在抄襲剽竊，不能完全依賴于導(dǎo)師和評(píng)閱人對(duì)論文的審閱，需要有更準(zhǔn)確和高效的檢查方法，學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)就是專(zhuān)門(mén)針對(duì)論文抄襲剽竊的檢查方法。目前，國(guó)內(nèi)外有多個(gè)針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為開(kāi)發(fā)的檢測(cè)系統(tǒng)，雖然這些檢測(cè)系統(tǒng)屬于不同公司開(kāi)發(fā)研制，但是主要功能都是檢測(cè)論文的重復(fù)率。自2009年起，全國(guó)高校陸續(xù)使用學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)監(jiān)督研究生學(xué)位論文的重復(fù)率。各高校根據(jù)學(xué)校情況都制定了適合本校的相關(guān)規(guī)定，多數(shù)高校將重復(fù)率規(guī)定在10%～30%之間，如果研究生學(xué)位論文重復(fù)率超過(guò)規(guī)定范圍則不能通過(guò)檢測(cè)。通過(guò)這種方法可以有效控制研究生學(xué)位論文的重復(fù)率，起到較好的監(jiān)督作用，有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

二、學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)的利弊

毫無(wú)疑問(wèn)，學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)能有效遏制學(xué)術(shù)不端行為。研究生為了通過(guò)檢測(cè)，必然會(huì)重視和認(rèn)真對(duì)待研究課題、規(guī)范學(xué)位論文寫(xiě)作等環(huán)節(jié)，這就在很大程度上可以預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。目前，各高校所用的檢測(cè)系統(tǒng)雖然不盡相同，但都是利用現(xiàn)代科技手段，將學(xué)位論文上傳至檢測(cè)系統(tǒng)后，系統(tǒng)可以出具詳細(xì)的檢測(cè)報(bào)告。通過(guò)報(bào)告可以簡(jiǎn)便快捷地知曉復(fù)制比、重復(fù)內(nèi)容和重復(fù)位置等信息，這為導(dǎo)師及時(shí)了解和掌握研究生學(xué)位論文情況提供了高效可靠的保障。

雖然學(xué)術(shù)不端檢測(cè)可以監(jiān)督和規(guī)范研究生學(xué)位論文撰寫(xiě)，但同時(shí)也存在著很多弊端。由于不同公司開(kāi)發(fā)的檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行重復(fù)比對(duì)的數(shù)據(jù)庫(kù)和檢測(cè)技術(shù)不同[1]，得出的檢測(cè)結(jié)果存在較大差距，造成結(jié)果只能參考，并非準(zhǔn)確無(wú)誤。另一方面，多數(shù)高校明確規(guī)定，如果研究生學(xué)位論文重復(fù)率高于學(xué)校規(guī)定，則無(wú)法進(jìn)行后續(xù)環(huán)節(jié)，嚴(yán)重的將影響研究生畢業(yè)。針對(duì)這種情況，多數(shù)研究生規(guī)范學(xué)位論文的撰寫(xiě)，爭(zhēng)取通過(guò)檢測(cè)，但有極少數(shù)研究生通過(guò)采用各種反檢測(cè)的方法降低重復(fù)率，比如通過(guò)修改詞句順序、去掉部分文字、添加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)等方法造成語(yǔ)句不通順以降低重復(fù)率，更有甚者將大篇幅重復(fù)文字編輯成圖片或表格等方式降低重復(fù)率。這些行為不但背離了學(xué)術(shù)不端檢測(cè)的初衷，而且嚴(yán)重違反了學(xué)術(shù)規(guī)范。以上這些弊端需要相關(guān)部門(mén)加以重視，尋找更好的解決辦法，以達(dá)到防范學(xué)術(shù)不端的最終目標(biāo)。

三、防止學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的幾點(diǎn)建議

我校經(jīng)過(guò)幾年研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)工作，積累了一些經(jīng)驗(yàn)。結(jié)合工作經(jīng)驗(yàn)，提出幾點(diǎn)建議，希望能改進(jìn)研究生學(xué)位論文檢測(cè)工作，有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

1.提高研究生科研素質(zhì)，自覺(jué)抵制學(xué)術(shù)不端行為。近年來(lái)，由于我國(guó)研究生不斷擴(kuò)招，研究生人數(shù)大幅度增加，致使研究生素質(zhì)差異較大。杜絕研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為，首先要從研究生著手，只有不斷提高研究生科研素質(zhì)，引導(dǎo)研究生自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德，抵制學(xué)術(shù)不端行為，才能從根本上杜絕研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。由此可見(jiàn)，如何提高研究生科研素質(zhì)，使其自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信成為預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的關(guān)鍵。目前，國(guó)內(nèi)各高校在加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)道德教育方面開(kāi)展了大量工作，包括在研究生課程中開(kāi)設(shè)有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)容的專(zhuān)門(mén)課程和開(kāi)展學(xué)術(shù)道德宣講等。結(jié)合我校近些年在這些方面的工作經(jīng)驗(yàn)，建議充分利用課程對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信、學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范等內(nèi)容進(jìn)行全面、深入地講授，在研究生進(jìn)入科研之前樹(shù)立良好的科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德理念。同時(shí)，通過(guò)多種渠道和形式開(kāi)展學(xué)術(shù)道德宣講，可以利用專(zhuān)題報(bào)告和講座等傳統(tǒng)方式，也可以充分利用微信、校園網(wǎng)絡(luò)、廣播和學(xué)術(shù)論壇等各種媒介進(jìn)行宣傳，通過(guò)典型案例進(jìn)行宣傳，提高研究生對(duì)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)知。通過(guò)課程教育和宣傳引導(dǎo)，使研究生自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信，只有這樣才能從根本上預(yù)防研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

2.充分發(fā)揮導(dǎo)師職責(zé)，潛移默化引導(dǎo)研究生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。研究生在學(xué)期間跟隨導(dǎo)師從事科研和實(shí)踐，與導(dǎo)師接觸的時(shí)間最多。導(dǎo)師在日常工作帶教中應(yīng)以身作則，為研究生樹(shù)立榜樣，指導(dǎo)研究生恪守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，做研究生成長(zhǎng)成才的指導(dǎo)者和引路人。導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，對(duì)研究生培養(yǎng)的整個(gè)過(guò)程都肩負(fù)著巨大的責(zé)任。導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)的每個(gè)環(huán)節(jié)不僅要為研究生樹(shù)立榜樣，而且要嚴(yán)格把關(guān)，尤其是在科研和論文撰寫(xiě)過(guò)程中，應(yīng)關(guān)注研究生在工作和生活中的表現(xiàn)，對(duì)研究生遇到的困難和疑惑及時(shí)給予指導(dǎo)，引導(dǎo)研究生樹(shù)立正確的世界觀、價(jià)值觀、人生觀，教導(dǎo)研究生克服心浮氣躁、急功近利的心態(tài)，樹(shù)立科研誠(chéng)信和遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

3.針對(duì)學(xué)校和專(zhuān)業(yè)的差異，制定合理的檢測(cè)規(guī)定。各高校在對(duì)研究生學(xué)位論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)的同時(shí)紛紛制定了相關(guān)文件。由于各高校辦學(xué)水平和專(zhuān)業(yè)設(shè)置不同，文件的具體要求和標(biāo)準(zhǔn)也不相同。各高校普遍要求學(xué)位論文檢測(cè)的重復(fù)率低于一定比例的研究生才可進(jìn)入論文評(píng)閱和答辯環(huán)節(jié)，學(xué)位論文重復(fù)率超過(guò)規(guī)定比例的則不能進(jìn)入后續(xù)環(huán)節(jié)。目前，各學(xué)校對(duì)研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)工作的規(guī)定存在較大差異。一是各學(xué)校使用的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)不同。目前，國(guó)內(nèi)主要有PaperPass、中國(guó)知網(wǎng)、維普和萬(wàn)方數(shù)據(jù)等學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，各高校根據(jù)學(xué)校專(zhuān)業(yè)設(shè)置和檢測(cè)系統(tǒng)采用的對(duì)比庫(kù)，使用相對(duì)合理的檢測(cè)系統(tǒng)。二是綜合性大學(xué)和非綜合性大學(xué)對(duì)重復(fù)比例規(guī)定不同。綜合性大學(xué)涉及專(zhuān)業(yè)門(mén)類(lèi)范圍較廣，由于專(zhuān)業(yè)之間存在較大差異，大部分綜合性大學(xué)對(duì)重復(fù)比例的設(shè)定沒(méi)有統(tǒng)一要求，而是根據(jù)專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)制定不同的比例要求;非綜合性大學(xué)涉及專(zhuān)業(yè)門(mén)類(lèi)相對(duì)較少，大多數(shù)非綜合性大學(xué)都對(duì)重復(fù)比例進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。三是對(duì)論文進(jìn)行檢測(cè)的內(nèi)容規(guī)定不同。有些高校規(guī)定學(xué)位論文全部?jī)?nèi)容進(jìn)行檢測(cè)，有些高校規(guī)定去除學(xué)位論文中的某些部分進(jìn)行檢測(cè)。例如，某高校規(guī)定理工類(lèi)專(zhuān)業(yè)研究生學(xué)位論文去除實(shí)驗(yàn)材料和實(shí)驗(yàn)步驟后進(jìn)行檢測(cè)，還有少數(shù)高校的研究生學(xué)位論文去除綜述部分后進(jìn)行檢測(cè)。四是各高校對(duì)重復(fù)率的具體種類(lèi)規(guī)定不同。目前，各公司開(kāi)發(fā)的檢測(cè)系統(tǒng)給出的重復(fù)率主要有全文重復(fù)率、去除本人發(fā)表重復(fù)率和去除引用重復(fù)率等幾種類(lèi)型。而各高校制定的文件對(duì)重復(fù)率的規(guī)定也不一樣，但主要集中在以上三種重復(fù)率。五是各高校對(duì)論文進(jìn)行檢測(cè)的次數(shù)規(guī)定不同。有的高校規(guī)定較為嚴(yán)格，對(duì)論文進(jìn)行檢測(cè)的次數(shù)限定為1～2次，有些高校規(guī)定相對(duì)寬松，對(duì)論文的檢測(cè)不限定次數(shù)，但都要求重復(fù)率低于規(guī)定比例后才能進(jìn)行論文評(píng)閱和答辯等后續(xù)工作。

目前，學(xué)術(shù)界或教育管理部門(mén)對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的判定還沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)范的量化標(biāo)準(zhǔn)，即重復(fù)率達(dá)到多少可認(rèn)定為抄襲或剽竊。針對(duì)目前現(xiàn)狀和學(xué)位論文不端行為檢測(cè)工作中存在的問(wèn)題，建議根據(jù)各高校的辦學(xué)水平、定位，充分考慮各專(zhuān)業(yè)的特點(diǎn)，避免“一刀切”，制定專(zhuān)家學(xué)者們較為認(rèn)可的、合理的規(guī)定。這樣既尊重學(xué)術(shù)研究規(guī)律，又能有效防止學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

4.完善管理監(jiān)督制度，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)只是監(jiān)督手段，并不能從根源上杜絕學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。高校不能過(guò)多地依賴于學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，應(yīng)在要求研究生遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的同時(shí)，繼續(xù)完善研究生培養(yǎng)過(guò)程各環(huán)節(jié)的管理監(jiān)督制度，特別是在論文開(kāi)題、評(píng)閱及答辯等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，防止學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生。要接受社會(huì)監(jiān)督并制定相關(guān)文件明確規(guī)定，對(duì)存在學(xué)術(shù)不端行為的研究生，要根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予不同程度的處罰，絕不姑息。嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)研究生具有警示和預(yù)防作用，可以起到很好的震懾作用。對(duì)于急功近利、心存僥幸的研究生可以有效防止學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

希望各高校通過(guò)提高研究生科研素質(zhì)和學(xué)術(shù)道德，發(fā)揮導(dǎo)師言傳身教作用，不斷完善管理監(jiān)督制度，積極引導(dǎo)研究生遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，自覺(jué)抵制學(xué)術(shù)不端行為，從根本上杜絕研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，以保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)

[1]汪雨培，王東波.學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)技術(shù)與系統(tǒng)研究綜述[J].江蘇科技信息，2018，35（23）：17-21.