文化規(guī)范與國家對(duì)外行為的互動(dòng)分析

孫曼瓊

摘 要：冷戰(zhàn)結(jié)束后，兩極權(quán)力格局瓦解，國內(nèi)政治因素的重要性凸顯。文化在國際政治中的作用也越來越受到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。文化所具有的獨(dú)特的規(guī)范和認(rèn)同功能，為國家行為研究提供了新的視角。文化也許并不會(huì)直接、即時(shí)地對(duì)國家對(duì)外行為方式產(chǎn)生影響，但依然能夠?yàn)閲倚袨樘峁﹥r(jià)值尺度和規(guī)范基礎(chǔ)。本文認(rèn)為，文化主要是以規(guī)范的形式，并通過行為體的內(nèi)化對(duì)行為體行為發(fā)揮作用的。

關(guān)鍵詞：文化;文化規(guī)范;國家行為

一、文化與文化規(guī)范

社會(huì)科學(xué)研究把文化作為分析工具，反映了現(xiàn)代自由主義相信心智具有自主性，并在社會(huì)和政治過程中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用?！拔幕钡膹V度足以容納帕森斯所說的“符號(hào)的有序集合”的規(guī)范性、認(rèn)知性、情感性，集體成員通過共享這套符號(hào)體系而感知及理解周遭世界[1]。文化對(duì)人和社會(huì)的影響及作用是毋庸置疑的，對(duì)文化的研究有助于揭示社會(huì)行動(dòng)背后的意義。

文化首先是具有規(guī)范功能的范疇，用以規(guī)定行為體行為，從而約束文化體中各種關(guān)系。同時(shí)，文化也具有建構(gòu)功能。一方面，文化可能內(nèi)在地構(gòu)成行動(dòng)本身，因而其發(fā)揮建構(gòu)的作用機(jī)制就在于內(nèi)在組成或構(gòu)成特定行為本身;另一方面，文化也可能作為行動(dòng)之外的結(jié)構(gòu)存在，進(jìn)而對(duì)行動(dòng)產(chǎn)生影響和滲透，最終將文化中的價(jià)值內(nèi)化到行為體中，從而改變行為體的自身特性。

規(guī)范內(nèi)嵌于文化之中。規(guī)范首先是一種無形的集體行為準(zhǔn)則。一般來說，個(gè)體的行為準(zhǔn)則經(jīng)過反復(fù)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)積累，會(huì)形成特定的社會(huì)規(guī)范。有一組具有特定聯(lián)系的社會(huì)規(guī)范在特定的背景體系下，就形成了相應(yīng)的社會(huì)文化。也就是說，規(guī)范形成之后，通過傳播和擴(kuò)散，內(nèi)化于個(gè)體之中后，經(jīng)過較長時(shí)間的沉淀發(fā)展才會(huì)形成穩(wěn)定的體系和文化。正如亞歷山大·溫特在《國際政治的社會(huì)理論》一書中所提及的“文化是一個(gè)自我實(shí)現(xiàn)的預(yù)言”，文化具有自我再造的趨勢(shì)，文化之所以成為文化，也必須具有這種再造能力[2]。

本文將文化視為規(guī)范的集合，即文化是行為體在社會(huì)歷史實(shí)踐中所形成的集體行為準(zhǔn)則范疇，文化規(guī)范的背后隱藏著深刻的價(jià)值內(nèi)涵，而這些基本價(jià)值正是數(shù)千年文化積淀的結(jié)果。因而規(guī)范與文化一樣，一旦形成，就具有超時(shí)代性、超階級(jí)性、強(qiáng)烈的隱蔽性。為區(qū)別于普遍意義上的文化概念，本文用文化規(guī)范代之。

二、文化規(guī)范的內(nèi)化

馬克斯·韋伯（Max Weber）在《社會(huì)科學(xué)與社會(huì)政策客觀性》一文中提出，社會(huì)科學(xué)的任務(wù)就在于圍繞行動(dòng)做出分析。塔爾科特·帕森斯（Talcott Parsons）亦提出，社會(huì)行動(dòng)受行動(dòng)主體的“規(guī)范取向”的影響。這種“規(guī)范取向”即文化研究的對(duì)象，是行為體行動(dòng)背后隱藏的文化邏輯。因而在國家行為的研究中，文化規(guī)范及其蘊(yùn)含的價(jià)值應(yīng)成為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。但由于價(jià)值本身并不直接回應(yīng)國家具體行為的選擇，而是通過塑造文化規(guī)范所指導(dǎo)出的具體觀點(diǎn)和實(shí)踐活動(dòng)來影響行動(dòng)。作為關(guān)系鏈的中間環(huán)節(jié)——文化規(guī)范，使“政治文化—政治行為”研究成為可能。

內(nèi)化是社會(huì)心理學(xué)中的一個(gè)重要概念。在社會(huì)心理學(xué)的范疇中，內(nèi)化是指社會(huì)化的主體經(jīng)過一定方式的社會(huì)學(xué)習(xí)，接受教化，把價(jià)值觀念、道德規(guī)范、社會(huì)目標(biāo)等轉(zhuǎn)化為自身穩(wěn)定的行為反應(yīng)模式。將此概念轉(zhuǎn)化到國際社會(huì)中，文化規(guī)范的內(nèi)化可以理解為行為體（國家）在實(shí)踐過程中將價(jià)值觀念、規(guī)范和行為方式轉(zhuǎn)變?yōu)樽陨矸€(wěn)定的行為反應(yīng)模式，這是一個(gè)自發(fā)到自覺的過程。文化規(guī)范的內(nèi)化意味著社會(huì)化的實(shí)現(xiàn)。

文化規(guī)范內(nèi)化的前提是文化規(guī)范的認(rèn)同。文化規(guī)范的內(nèi)化是在行為體的實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)的，需要個(gè)體內(nèi)部心理（施動(dòng)者）與外部社會(huì)文化環(huán)境（結(jié)構(gòu)）的互動(dòng)，才能重塑新的文化規(guī)范，因此文化規(guī)范內(nèi)化具有強(qiáng)烈的實(shí)踐性特征。無論是被動(dòng)接受還是自主學(xué)習(xí)，其結(jié)果是為了獲得身份認(rèn)可。文化規(guī)范內(nèi)化的關(guān)鍵是文化規(guī)范的選擇。文化規(guī)范的選擇依據(jù)就在于利益認(rèn)同、行為偏好抑或是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在某種意義上，在許多相關(guān)規(guī)范中選取一種，也許是由自我利益所引導(dǎo)的一種理性行為，或者是處于擔(dān)心違反規(guī)范所引起的制裁，或是基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的無意識(shí)引導(dǎo)。

三、文化規(guī)范下的行動(dòng)邏輯

（一）結(jié)果性邏輯下的文化規(guī)范與國家對(duì)外行為分析

在國際關(guān)系理論的研究中，新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義理論都是以結(jié)果為導(dǎo)向，從歸納和演繹的邏輯中并用實(shí)證的方法獲取真知，遵循結(jié)果性邏輯，即行為體采取行動(dòng)的基本動(dòng)因在于利益（偏好）的激勵(lì)作用。它們借助新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有力的分析工具——理性選擇或公共選擇理論來研究國際制度。即國家在本質(zhì)上是理性的，必然力圖以盡可能低的成本，從而理性選取能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)自身利益的手段，并采取行動(dòng)。比如在歐洲制憲進(jìn)程中，制憲會(huì)議本身的規(guī)則、規(guī)范對(duì)成員國的戰(zhàn)略計(jì)算產(chǎn)生了影響，各成員國經(jīng)過理性分析加入這種文化規(guī)范能否帶來好處，從而影響其在制憲會(huì)議作機(jī)制中的行為。自變量是“加入制度就能獲得好處”，因變量是“加入規(guī)范”，前者獨(dú)立與后者而存在，因?yàn)椤坝泻锰帯彼圆拧凹尤搿?。因而理性成為國家行為的?nèi)在假設(shè)與條件，也是由于互動(dòng)主體都具備這樣的理性屬性，國家間的互動(dòng)實(shí)踐才能夠呈現(xiàn)規(guī)范化模式。此外，這種理論選擇還與理性預(yù)期緊密相關(guān)，共同影響行為體行為，即關(guān)注“好處”是長遠(yuǎn)利益還是眼前利益。從實(shí)踐角度考慮，遵守規(guī)范的實(shí)現(xiàn)，尤其是規(guī)范的制度化，需要理性選擇與理性預(yù)期的累積效應(yīng)?？傊诮Y(jié)果性邏輯下，規(guī)范所能帶來的“好處”決定國家對(duì)外行為。

（二）適當(dāng)性邏輯下的文化規(guī)范與國家對(duì)外行為分析

規(guī)則/規(guī)范建構(gòu)主義的代表學(xué)者克拉托赫維爾認(rèn)為，根據(jù)傳統(tǒng)的理性標(biāo)準(zhǔn)，行為體的價(jià)值是獨(dú)立的、固定的，行為體的行為可以根據(jù)成本——收益和利益最大化來加以解釋，但是在研究人的行為時(shí)，推理的復(fù)雜性非常重要并不能通過傳統(tǒng)理性人假定進(jìn)行過濾[3]。因而其認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從溝通實(shí)踐中去獲取對(duì)方行為的理解，遵循適當(dāng)性邏輯。也就是說，規(guī)范是作為第三方存在，用于指導(dǎo)沖突雙方解決矛盾，在此背景下沖突方的利益觀可能會(huì)出于對(duì)社會(huì)規(guī)范的考慮而調(diào)整。因此，在適當(dāng)性邏輯下，文化規(guī)范塑造國家對(duì)外行為，即行為體會(huì)基于行為是否符合已有社會(huì)文化規(guī)范的經(jīng)驗(yàn)思考。

規(guī)范建構(gòu)主義學(xué)者認(rèn)為，人類的互動(dòng)是由觀念塑造的，而非物質(zhì)因素;觀念具有不可還原性，它們是主體間所廣泛共享的信念;這些觀念又塑造了行為體的身份和利益認(rèn)同。因此，在具有共同利益和價(jià)值觀念的共同體中，行為體之間的互動(dòng)必然要受到某種限制作用，同時(shí)也通過互動(dòng)建構(gòu)新的文化規(guī)范。根據(jù)前文對(duì)規(guī)范的分類，限制性規(guī)范首先具有限制作用，確定行為體行為標(biāo)準(zhǔn)，塑造其政治利益，規(guī)范行為體之間的互動(dòng)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)揮建構(gòu)作用，產(chǎn)生集體認(rèn)同、規(guī)定利益和約束行為。限制性規(guī)范首先表現(xiàn)為限制行為體的一定行為選擇或行為模式，隨著時(shí)間的推移，這種限制作用持續(xù)發(fā)揮影響，規(guī)則的內(nèi)化過程逐漸開始，行為體會(huì)理所當(dāng)然認(rèn)為自身應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)范。其內(nèi)在邏輯就在于對(duì)合理性的判斷：行為體是否認(rèn)同此種規(guī)范，是否符合行為體自身身份？一旦行為體認(rèn)同且確認(rèn)，那么限制性規(guī)范開始出現(xiàn)構(gòu)成性功能和作用，“由限制而構(gòu)成”。反之，構(gòu)成性規(guī)范則是先出現(xiàn)行為體認(rèn)同，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上約束行為體利益和限制行為選擇，“由構(gòu)成而限制”。這說明限制性規(guī)范與構(gòu)成性規(guī)范的作用機(jī)制是相反的。例如在歐盟東擴(kuò)時(shí)期，經(jīng)歷了政治變革動(dòng)蕩后的東歐各國紛紛提出要回歸歐洲，要求加入歐盟。他們認(rèn)為自己與西歐各國擁有共同的基督教文化和價(jià)值觀念，這種文化規(guī)范構(gòu)成其相似的民族特性。因?yàn)榧尤霘W盟的制度規(guī)范中，可以推動(dòng)其民主化進(jìn)程，也可以加快轉(zhuǎn)變其促進(jìn)民族心理。

（三）實(shí)踐性邏輯下的文化規(guī)范與國家對(duì)外行為分析

在一般情況下，行為、行動(dòng)和實(shí)踐這些概念往往是相通的，但是作為學(xué)術(shù)概念，他們并非同義詞。行動(dòng)是有意義的行為，實(shí)踐則是有規(guī)律的行動(dòng)，即嵌于有組織的特定環(huán)境之中，是通過學(xué)習(xí)和訓(xùn)練產(chǎn)生的行動(dòng)[4]。實(shí)踐理論堅(jiān)持更廣義的本體論，超越了社會(huì)理論的傳統(tǒng)分野。

因而實(shí)踐性邏輯認(rèn)為，實(shí)踐活動(dòng)本身是行動(dòng)實(shí)施的主要驅(qū)動(dòng)力量[5]。相較于結(jié)果性邏輯和適當(dāng)性邏輯的研究，它引入實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作為解釋變量，認(rèn)為文化規(guī)范的實(shí)踐引導(dǎo)國家行為。行為體的行為不再是由于單純的利益考量，也不是單純的規(guī)范思考，而是出于其在不斷變化的社會(huì)生活中的實(shí)踐活動(dòng)。即由“已有規(guī)范”為前提的靜態(tài)進(jìn)化研究轉(zhuǎn)向“習(xí)得規(guī)范”的動(dòng)態(tài)進(jìn)程研究。規(guī)范之所以能夠習(xí)得，原因在于互動(dòng)主體間的預(yù)期和性情只能夠在實(shí)踐中領(lǐng)會(huì)。規(guī)范的習(xí)得大致經(jīng)歷了這樣一個(gè)過程：行為體遵循規(guī)范采取行動(dòng)——雙方進(jìn)行互動(dòng)——行為體依據(jù)互動(dòng)情況進(jìn)行分析推理——做出規(guī)劃和判斷——規(guī)范象征性再現(xiàn)——預(yù)期未來行為。這里的規(guī)范象征性再現(xiàn)，即規(guī)范的習(xí)得，這種規(guī)范融合了現(xiàn)有表象化的規(guī)范、互動(dòng)場(chǎng)域的背景性因素以及被激活的過去經(jīng)驗(yàn)。在習(xí)得規(guī)范的作用下，行為體主要依靠以往的一些經(jīng)驗(yàn)做出判斷，實(shí)施行動(dòng)，而跳過理性判斷和思考這一過程。比如在安全共同體的形成，并不是因?yàn)楹玫囊?guī)范產(chǎn)生、擴(kuò)散、內(nèi)化使其成員完全放棄使用武力，也并不是因?yàn)榉艞壥褂梦淞δ芘际蛊淅孀畲蠡且驗(yàn)樵陂L期的實(shí)踐過程中逐漸形成了一種共有認(rèn)知和相互默契，在對(duì)外行動(dòng)時(shí)自然也不會(huì)考慮使用武力，也并不認(rèn)為其他成員會(huì)使用武力。

四、結(jié)語

本文將文化定義為規(guī)范的集合，因而對(duì)“文化-行為”之間的研究就轉(zhuǎn)化成“文化規(guī)范-行為”的研究?，F(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，規(guī)范、倫理、道德都只是權(quán)力的外在表現(xiàn)而已，對(duì)國家行為的唯一約束是物質(zhì)條件所強(qiáng)加的制約，突出了國家行為的規(guī)律性。自由主義則認(rèn)為，規(guī)范是處于權(quán)力結(jié)構(gòu)和國家行為之間的干預(yù)變量，因?yàn)閲沂峭ㄟ^理性計(jì)算“成本-收益”來決定是否要遵從這種規(guī)范。兩者都忽略了規(guī)范本身的規(guī)范意義，忽視規(guī)范在塑造人的行動(dòng)中的作用。而在建構(gòu)主義看來，規(guī)范塑造國家對(duì)外行為。原因就在于實(shí)踐互動(dòng)的主體間性，是觀念塑造了行為體互動(dòng)，而非物質(zhì)。共享的觀念和信念由構(gòu)成了規(guī)范，建構(gòu)了行為體的認(rèn)同、身份和利益。規(guī)范不僅為行為體提供了指導(dǎo)，而且創(chuàng)造了施動(dòng)的可能性，充分體現(xiàn)了行為體的自主性特征。對(duì)規(guī)范的研究，必要且重要。但建構(gòu)主義的宏觀理論與其他國際關(guān)系理論一樣，主要是解釋穩(wěn)定而不是解釋變化的。如果我們說行為體遵守“適當(dāng)?shù)男袨闇?zhǔn)則”，這并不能夠解釋為什么適當(dāng)?shù)男袨闇?zhǔn)則本身會(huì)發(fā)生變化，因而它也就成為靜止的國際關(guān)系理論。隨著全球化的深入，關(guān)于變革的問題促使學(xué)者轉(zhuǎn)向經(jīng)驗(yàn)性方面的研究，而靜止的理論顯然無法跟上不斷變化發(fā)展的情境。實(shí)踐概念超越了社會(huì)理論研究中長期存在的二元分離現(xiàn)象，并在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)關(guān)注文化規(guī)范與實(shí)踐的動(dòng)態(tài)互構(gòu)過程，為行為研究提供了新的視角。

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