企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與合同審查在合同訴訟與糾紛管理中的應(yīng)用情況

關(guān)鍵詞 企業(yè)法務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)管理 合同訴訟 糾紛管理 合同審查

作者簡(jiǎn)介：陳廣鵬，中國(guó)石化銷(xiāo)售股份有限公司廣東佛山石油分公司，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，主要從事企業(yè)管理及法務(wù)工作研究。

中圖分類(lèi)號(hào)：D920.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.156

企業(yè)合同訴訟與糾紛發(fā)生的主要原因在于雙方對(duì)合同條款規(guī)定界限模棱兩可，不夠嚴(yán)謹(jǐn)，或合同條款不夠完善，存在法律漏洞，致使部分企業(yè)在履行合同時(shí)“鉆空子”，使合同另一方企業(yè)或個(gè)人利益受到損害[1]。故而對(duì)合同制定的合法性和風(fēng)險(xiǎn)漏洞進(jìn)行仔細(xì)審核，并做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作，對(duì)于降低合同經(jīng)濟(jì)糾紛風(fēng)險(xiǎn)及合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。此外，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的多樣化、復(fù)雜化發(fā)展趨勢(shì)深化，企業(yè)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)往來(lái)過(guò)程中也逐漸浮現(xiàn)出越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，部分不法分子利用合同中的漏洞趁機(jī)撈取大量錢(qián)財(cái)，使合同另一方苦不堪言，嚴(yán)重的情況下可導(dǎo)致企業(yè)直接面臨生存發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)[2]。對(duì)此，要解決這類(lèi)問(wèn)題僅依靠法律知識(shí)或單獨(dú)的金融知識(shí)是難以完成的，需要將法律與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，才能更好的保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。

一、企業(yè)法務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性

法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（Govemans Risk and compliance Management，GRC）即是指對(duì)某一方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)的管控，以及對(duì)合同遵守的管理和監(jiān)督，做到“防患于未然”是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展中極為重要的一部分內(nèi)容[3]。在企業(yè)的運(yùn)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)法務(wù)在合同糾紛管理中具有重要作用，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)合同經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)要及時(shí)采取有效的措施對(duì)問(wèn)題進(jìn)行解決，減輕或消除公司的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);其中對(duì)日常經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要，法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要任務(wù)便是對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和監(jiān)控，最為常見(jiàn)的是對(duì)各類(lèi)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防;由于企業(yè)的重點(diǎn)在于盈利，在合法合規(guī)的條件下得以生存，打官司和訴訟等措施實(shí)乃非常之舉，日常的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)于降低糾紛、訴訟等負(fù)面影響、確保企業(yè)合法的利益和正常運(yùn)行意義重大[4]。

二、企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中合同審查的現(xiàn)狀

（一）企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)較低或體系不完善

由于部分企業(yè)規(guī)模較小或當(dāng)前經(jīng)營(yíng)未步入正軌，故而未設(shè)立專(zhuān)門(mén)的法務(wù)管理部分或沒(méi)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員，或者個(gè)別企業(yè)雖設(shè)有法務(wù)部門(mén)或法務(wù)人員，但由于日常所涉及到法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件較少，在管理體系方面較為缺乏，管理制度并不完善，導(dǎo)致法務(wù)人員在日常工作中過(guò)于慵懶、專(zhuān)業(yè)技能較差，且未對(duì)其進(jìn)行企業(yè)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)了解，從而使法務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力與企業(yè)發(fā)展不同步，在處理企業(yè)合同審查時(shí)存在諸多問(wèn)題，企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)也缺乏相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控，一旦企業(yè)因合同中的細(xì)節(jié)問(wèn)題則會(huì)使其受到巨大的利益損害，而法務(wù)部門(mén)或法務(wù)人員卻難以及時(shí)止損[5]。

（二）合同制定不規(guī)范、條款規(guī)定不明確

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)中小企業(yè)的了解，尤其是在微型企業(yè)中對(duì)于合同的制定要求并不嚴(yán)格，合同內(nèi)容也十分單一，細(xì)節(jié)方面的內(nèi)容并未明確標(biāo)注，而在合同簽訂時(shí)并未考慮可能出現(xiàn)的細(xì)節(jié)問(wèn)題，導(dǎo)致在履約過(guò)程中因利益問(wèn)題而產(chǎn)生合同糾紛，但由于合同中關(guān)于該類(lèi)問(wèn)題并未詳細(xì)指出，也無(wú)嚴(yán)格要求，以致于企業(yè)難以通過(guò)合同維護(hù)自身合法權(quán)益。如供貨商與采購(gòu)商之間在簽訂合同時(shí)規(guī)定：供應(yīng)商需按買(mǎi)方的需求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)供貨，若出現(xiàn)合同糾紛，以合同法及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行解決。其實(shí)這樣的合同條約并不規(guī)范，未針對(duì)不同情況進(jìn)行規(guī)定，雙方在合同履行過(guò)程中均存在一定的風(fēng)險(xiǎn)和利益損害，維權(quán)時(shí)也非常復(fù)雜困難。

（三）未綜合考慮合同中的變量因素

企業(yè)在運(yùn)營(yíng)發(fā)展的過(guò)程中存在諸多的自變量和因變量，如資金周轉(zhuǎn)情況、生產(chǎn)能力等，受這些因素的影響會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在履行合同時(shí)部分能力受阻，導(dǎo)致交貨延遲、質(zhì)量不合格、結(jié)算有誤等問(wèn)題的發(fā)生，從而引起合同經(jīng)濟(jì)糾紛。出現(xiàn)以上問(wèn)題的原因就在于法務(wù)部門(mén)的工作人員未能綜合考慮合同中部分因素的不穩(wěn)定性，沒(méi)有及時(shí)跟進(jìn)合同履行情況，從而因?qū)Ψ降膯?wèn)題導(dǎo)致合同履行受阻對(duì)企業(yè)造成損失。這就要求企業(yè)法務(wù)部門(mén)在簽訂合同前要仔細(xì)了解對(duì)方企業(yè)的具體情況，評(píng)估其是否具有履約能力，動(dòng)態(tài)評(píng)估在履約過(guò)程中企業(yè)的發(fā)展情況，對(duì)于出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)協(xié)調(diào)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，以降低合同履約問(wèn)題對(duì)企業(yè)造成的損害，并通過(guò)合同規(guī)定維護(hù)自身企業(yè)的合法權(quán)益。

三、企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理在合同審查中的要點(diǎn)

（一）注意審查合同的有效性和真實(shí)性

對(duì)合同有效性的審查主要有：合同文本形式、合同內(nèi)容、合同制定、合同主體，據(jù)我國(guó)《合同法》中的相關(guān)規(guī)定，合同當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，可通過(guò)口頭、書(shū)面或其他形式進(jìn)行規(guī)定，但為了避免合同糾紛，主要以書(shū)面形式的合同為主，而簽訂書(shū)面形式的合同也是確保合同合法性的基礎(chǔ)。同時(shí)合同的合法性還要求合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、不違背法律法規(guī)，不得非法損害國(guó)家、社會(huì)以及個(gè)體的利益，不能以不明確的方式隱瞞非法目的;合同主體符合要求，包括年齡是否達(dá)到要求，能否代表企業(yè)進(jìn)行簽約，明確簽訂合同的個(gè)體是法人還是自然人，是否獲得了企業(yè)的代表授權(quán)等。對(duì)于實(shí)施、制定有特殊要求的合同，還需注意審查合同中另一方是否按照合同規(guī)定執(zhí)行了實(shí)施的要求。對(duì)合同真實(shí)性的審查主要考察合同雙方的經(jīng)營(yíng)狀況、真實(shí)情況是否符合合同中的說(shuō)法、能否按照合同規(guī)定履行約定，以及在雙方在簽約過(guò)程中的洽談，了解對(duì)方意圖是否與合同條款一致，是否存在損害企業(yè)利益的隱藏目的。

（二）注意審查合同的可行性和完整性

審查合同的可行性是指評(píng)估合同的經(jīng)濟(jì)劃分方式是否合理，合同簽訂后是否具有現(xiàn)實(shí)意義，能否為公司帶來(lái)利益，同時(shí)從對(duì)方的經(jīng)營(yíng)狀況和履約能力評(píng)估合同的可行性，若對(duì)方企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況差，或資金運(yùn)轉(zhuǎn)不足、生產(chǎn)制備能力低下等情況存在，說(shuō)明該合同在履行過(guò)程中可能面臨一系列的無(wú)法完成的問(wèn)題。此外，還需從法律方面評(píng)估該合同是否可行，與企業(yè)規(guī)定、利益是否沖突，是否具有法律效應(yīng)等。合同的完整性即是指審查合同內(nèi)容、條款是否完善、具體、文本格式是否標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)需要注意合同中企業(yè)名稱(chēng)、產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、方式、違約責(zé)任等直接影響利益的問(wèn)題;在確保完整性的條件下再審查合同的詳細(xì)性，關(guān)于合同條款內(nèi)容是否明確特殊情況下或特殊處理方式，若因第三方因素導(dǎo)致合同履約存在問(wèn)題應(yīng)當(dāng)如何解決等，確保合同條約無(wú)遺漏，避免因不清晰的規(guī)定或未明確的的規(guī)定而產(chǎn)生合同糾紛。要明確具備法律效應(yīng)的合同標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性，保證合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、合理性、完整性，對(duì)于模棱兩可或存在法律漏洞的問(wèn)題要及時(shí)發(fā)現(xiàn)、指出，并進(jìn)行洽談修改。

四、企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的有效對(duì)策

（一）組建專(zhuān)門(mén)的法務(wù)管理部門(mén)，完善合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系

首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視法務(wù)工作，建立法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，并對(duì)該部門(mén)工作人員的工作內(nèi)容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)和管理，同時(shí)合同風(fēng)險(xiǎn)管理事關(guān)重大，要求從業(yè)人員具備較高的職業(yè)素養(yǎng)、責(zé)任心和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，因此，企業(yè)應(yīng)充分利用公司的會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)的輔助，并注重對(duì)其進(jìn)行企業(yè)培訓(xùn)，使其具備較高的工作能力，能夠在合同制定、簽約、履約等全過(guò)程及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，要具備較高的風(fēng)險(xiǎn)意思，對(duì)自身企業(yè)進(jìn)行充分了解，確保在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中對(duì)合同相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行預(yù)防和管理，為企業(yè)的長(zhǎng)久運(yùn)營(yíng)提供保障;同時(shí)要明確企業(yè)處理合同糾紛的原則，要結(jié)合企業(yè)具體情況選擇合適的合同糾紛處理方案，在合法的條件下充分維護(hù)自身企業(yè)的利益。

（二）建立全程動(dòng)態(tài)管理機(jī)制

包括合同準(zhǔn)備、商務(wù)談判、簽訂、履約、變更、違約、終止等全過(guò)程實(shí)施合同管理，及時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控合同進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，在合同簽訂前要注意審查合同條款是否符合要求、是否與企業(yè)規(guī)定或了解有沖突、合同內(nèi)容是否合理、具備法律效應(yīng)等;在合同簽訂時(shí)，要注意代表人身份、簽訂企業(yè)名稱(chēng)、姓名、時(shí)間是否有誤;履約過(guò)程中注意對(duì)方是否按照合同規(guī)定按時(shí)按量按質(zhì)完成了貨物供應(yīng)或支付款項(xiàng)，以及履約過(guò)程中對(duì)方企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀況是否穩(wěn)定或良好;合同變更或違約時(shí)，要明確責(zé)任方，合同中是否存在不平等條約，以及相應(yīng)改變后相關(guān)問(wèn)題是否同步一致;合同終止時(shí)確保合同內(nèi)容全部履行完成、款項(xiàng)完結(jié)，處理完后續(xù)的合同關(guān)系。

（三）嚴(yán)格審核合同的合法性和規(guī)范性

首先是對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行合法性和文本內(nèi)容的規(guī)范性進(jìn)行仔細(xì)審核，包括合同名稱(chēng)是否合法，合同履行方式是否合法，生效方式是否合法等，合同內(nèi)容要盡量詳細(xì)、明確，避免因觀(guān)點(diǎn)模糊不清而造成糾紛卻又無(wú)法明確責(zé)任方的問(wèn)題;還要注意審核合同格式是否符合合同法的要求，若雙方對(duì)該合同的部分規(guī)定不一致應(yīng)協(xié)商統(tǒng)一后再行簽訂。

（四）及時(shí)對(duì)合同糾紛進(jìn)行處理

若企業(yè)合作過(guò)程中出現(xiàn)了合同糾紛，并且雙方企業(yè)無(wú)法通過(guò)私下協(xié)商達(dá)成一致，這就需要根據(jù)合同或合同法的規(guī)定對(duì)糾紛進(jìn)行處理，確保合同糾紛及時(shí)得到解決。提起訴訟時(shí)要確保在訴訟時(shí)效內(nèi)，若超過(guò)訴訟時(shí)效后起訴則會(huì)失去優(yōu)勢(shì)，同時(shí)在條件允許的情況下選擇對(duì)自身有利的管轄法院;對(duì)于訴訟保全是指提起訴訟的一方需要足夠的證據(jù)或較高的勝訴可能性，否則一旦訴訟失敗便會(huì)賠償被告方的損失;若在訴訟過(guò)程中雙方同意調(diào)解并達(dá)成一致，則需對(duì)調(diào)解內(nèi)容認(rèn)真落實(shí)，而法院可監(jiān)督執(zhí)行或強(qiáng)制其執(zhí)行。對(duì)判決結(jié)果不認(rèn)同時(shí)可以在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向上一級(jí)法院提起上訴，經(jīng)二審判決。

五、結(jié)論與展望

在企業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中，合同經(jīng)濟(jì)糾紛是較為常見(jiàn)的，且難以避免，對(duì)企業(yè)形象和正常運(yùn)營(yíng)均存在較大的影響。對(duì)此，企業(yè)需要重視合同風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)企業(yè)的法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)，結(jié)合自身情況制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制方案，在合同審查、簽訂、履約過(guò)程中，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，盡量減少合同經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生，以及降低合同經(jīng)濟(jì)糾紛對(duì)自身企業(yè)合法利益造成的損害，促進(jìn)合同雙方經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。

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