水電工程合同管理中變更索賠存在的風(fēng)險(xiǎn)和對策

成果

摘要：受氣候、水文地質(zhì)等因素制約，水利工程施工建設(shè)過程中容易出現(xiàn)施工條件改變、施工內(nèi)容變更等問題，使得工程合同管理難度加大。本文聯(lián)系實(shí)際，對水利工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并就如何有效規(guī)避與降低風(fēng)險(xiǎn)提幾點(diǎn)建議，希望能為相關(guān)工作的開展提供些許幫助。

Abstract： Restricted by climate， hydrogeology and other factors， changes in construction conditions and changes in construction contents are prone to occur during the construction of water conservancy projects， making the management of engineering contracts more difficult. This article， in contact with reality， analyzes the risk of changing claims in the contract management of water conservancy projects， and makes some suggestions on how to effectively avoid and reduce risks， hoping to provide some help for the development of related work.

關(guān)鍵詞：水利工程;合同管理;變更索賠;風(fēng)險(xiǎn);對策

Key words： water conservancy projects;contract management;change claims;risks;countermeasures

中圖分類號：TV512 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2020）19-0017-02

0 ?引言

水利工程合同管理主要是指對項(xiàng)目施工過程中所涉及的一切問題，包括施工技術(shù)問題、成本問題、權(quán)益問題進(jìn)行明確;對與合同內(nèi)容變更，合同解除，施工爭議問題解決等與此相關(guān)內(nèi)容全過程進(jìn)行管理的工作[1]。水利工程合同制定的基礎(chǔ)是國家的法律法規(guī)，因而其具有法律效益。在水利工程施工建設(shè)中，合同起著十分重要的作用。相關(guān)責(zé)任主體通過簽訂合同，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，進(jìn)而在工程建設(shè)施工過程中互相監(jiān)督，促進(jìn)雙方承擔(dān)責(zé)任，同時也讓雙方的合法權(quán)益得到保護(hù)。

1 ?水利工程中合同的變更與索賠簡析

水利工程合同變更是指在施工合同成立后，當(dāng)事人在原有的合同基礎(chǔ)上，對部分相關(guān)工作內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充，并將更改后的合同作為當(dāng)事人雙方的新要約加與承諾。需要注意的是，對合同的更改只是更改一部分內(nèi)容，并不改變合同的本質(zhì)。且一般情況下，在水利水電工程中，當(dāng)事人多是對合同中的以下內(nèi)容進(jìn)行更改：增加或減少工程量，如在項(xiàng)目建設(shè)完工后又完成一些必要的附加工作等。更改部分工程的尺寸、基線、位置以及標(biāo)高等參數(shù)，對一些施工內(nèi)容作出變動[2]。

水利工程中的索賠主要是指合同中的一方單方面違約，未能按照合同要求嚴(yán)格履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任，導(dǎo)致工程延期或是引發(fā)一系列的安全事故等，合同另一方按照合同條款對違約方提出索賠。在水利水電工程中，一般是以索賠對象或索賠內(nèi)容來劃分索賠的種類。如在以索賠對象作為劃分依據(jù)的情況下，主要存在以下兩種索賠情況：一是由于承包方違約導(dǎo)致水電工程出現(xiàn)工程延期、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、業(yè)主利益受損等情況，那么業(yè)主有權(quán)向工程承包方提出違約索賠。二是非承包方的責(zé)任而是由于業(yè)主一方違約并引發(fā)一系列事件與損失，導(dǎo)致承包方利益受損，那么承包方可依法向業(yè)主提出索賠。而以索賠內(nèi)容進(jìn)行劃分，可劃分出費(fèi)用索賠、工期索賠、費(fèi)用與工期索賠等三大類[3]。

工程合同變更與索賠之間存有一定聯(lián)系。如以上兩種情況都是指在水利工程的承包商已經(jīng)完成了的工程量清單之外的工作或是在水電工程施工過程中所發(fā)生的意外突發(fā)事件，根據(jù)水電工程施工合同相關(guān)規(guī)定必須要提供水電工程的承包商一定的金額賠償。除此之外也會遇到另一種現(xiàn)象，即在合同變更過程中也會隱藏有索賠。

2 ?水電工程合同管理中變更索賠存在的風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)

準(zhǔn)備工作階段是合同管理的依賴基礎(chǔ)與根本環(huán)節(jié)。在這一階段，如果事先沒有做好工程招標(biāo)文件的編制以及分析審核等工作，那么合同文件也會存在較多漏洞。這一問題直接導(dǎo)致在后續(xù)施工過程中需要對工程合同做多次更改，與之相應(yīng)的，工程索賠風(fēng)險(xiǎn)也會加大[4]。

2.2 招標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)準(zhǔn)備階段的工作比較繁瑣復(fù)雜，如果不能對這一階段做嚴(yán)格控制與規(guī)范，也會給后期的工程施工、賬款結(jié)算等工作的開展帶來干擾。例如在工程招標(biāo)階段相關(guān)單位對潛在的投標(biāo)人資格預(yù)審不嚴(yán)，最終導(dǎo)致資質(zhì)相對不足的建設(shè)單位入圍，這會對水電工程的施工進(jìn)度與建設(shè)質(zhì)量產(chǎn)生直接性影響。此外，在工程招投標(biāo)階段，相關(guān)責(zé)任主體需要根據(jù)實(shí)際情況不斷對工程合同進(jìn)行補(bǔ)充完善，修改優(yōu)化，盡可能減少合同缺陷，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)。但在一些具體的工程中，往往會由于管理者或工作人員的疏忽大意而導(dǎo)致合同文件內(nèi)容不全面、規(guī)則制度不嚴(yán)密。在具體施工過程中一些工作無法與合同條款對接，進(jìn)而導(dǎo)致合同雙方出現(xiàn)糾紛，引起索賠[5]。

2.3 合同實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)

在工程施工階段存在較多的不確定、不可控因素。如國家政策法規(guī)的變更，自然災(zāi)害等不可抗力事件等均會影響工程的施工與使用，并引起索賠事件的發(fā)生。如在施工過程中因氣候條件惡劣而造成已完工工程被損壞，后續(xù)重新施工與處置時產(chǎn)生的施工費(fèi)、處置費(fèi)等都是引起索賠的原因。另外，在水電工程施工中出現(xiàn)工程變更事件。應(yīng)工程施工要求需要改變項(xiàng)目的尺寸、形式、位置以及標(biāo)高等，這一系列變更造成資金損失，合同一方需要提起索賠。在工程施工過程中，受相關(guān)因素制約導(dǎo)致工程延期，影響了發(fā)包方對該工程的正常使用。當(dāng)出現(xiàn)以上問題時，承包方需要承擔(dān)索賠的風(fēng)險(xiǎn)。此外承包方在施工過程中未根據(jù)合同要求對工程進(jìn)行修補(bǔ)，因沒有對工程保修而造成發(fā)包方經(jīng)濟(jì)受損時，承包方也需要承擔(dān)索賠風(fēng)險(xiǎn)。

3 ?水電工程合同管理中應(yīng)對變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的對策分析

3.1 提高全員的重視度

水電工程合同管理中的變更與索賠問題涉及多個方面與多名人員，并不是由哪一部門獨(dú)自負(fù)責(zé)的工作。因此，為有效應(yīng)對工程建設(shè)施工過程中的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)要通過科學(xué)有效的宣傳教育增強(qiáng)企業(yè)全體人員的管理意識，讓上下員工都積極參與到工程的變更與索賠工作中去，提高各工作人員對變更與索賠事件的敏感性，從而提升企業(yè)整體應(yīng)對索賠風(fēng)險(xiǎn)的能力[6]。

3.2 建設(shè)高能力的變更與索賠隊(duì)伍

要想最大程度降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，企業(yè)就需保障內(nèi)部負(fù)責(zé)工程變更與索賠的人員具有豐富的專業(yè)知識以及優(yōu)秀的工作能力，確保各工作人員熟練掌握與工程變更、索賠等有關(guān)的法律、工程、經(jīng)濟(jì)等方面知識，同時也有相對豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，能全面維護(hù)企業(yè)應(yīng)得利益。這就要求企業(yè)在招聘與選拔任用這方面的工作人員時，必須充分考慮他們的專業(yè)能力、職業(yè)素養(yǎng)、智商情商等各方面要素，并于企業(yè)內(nèi)部建立起科學(xué)長效的人才培訓(xùn)機(jī)制，持續(xù)對負(fù)責(zé)工程變更與索賠的工作人員進(jìn)行再教育，讓工作人員在日常多學(xué)習(xí)水電工程與經(jīng)濟(jì)管理等方面的知識與技術(shù)，從整體上提升企業(yè)變更與索賠隊(duì)伍的工作能力。

3.3 促進(jìn)各部門協(xié)作

立足變更與索賠的管理角度分析，可以看到企業(yè)的工程部、合同部兩個部門相對獨(dú)立，平時在工作上聯(lián)系不緊密，缺乏合作。這一問題直接導(dǎo)致合同部的信息采集相對滯后，從而影響了合同變更與索賠項(xiàng)目的開展，使企業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)增大。在水電工程合同管理工作中，變更與索賠的管理是一項(xiàng)十分基礎(chǔ)但卻又系統(tǒng)的工作，企業(yè)必須將該項(xiàng)工作融合于整個工程項(xiàng)目的管理之中，以此降低索賠風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)工作開展。為此，企業(yè)需根據(jù)實(shí)際情況對當(dāng)前的變更與索賠管理制度作出調(diào)整與優(yōu)化，進(jìn)一步提升管理制度的科學(xué)性、可行性，促進(jìn)企業(yè)合同部與其他部門之間的溝通交流與協(xié)作，讓合同管理工作與水電工程施工中的信息管理、技術(shù)管理、物資管理等各工作密切結(jié)合，而讓合同部及時準(zhǔn)確地了解水電工程項(xiàng)目施工中的所有信息，為變更與索賠工作的開展提供保障[7]。

3.4 優(yōu)化變更與索賠策略

變更與索賠策略決定了水電工程合同管理中的變更與索賠工作是否能順利開展，決定了企業(yè)的合法權(quán)益是否能得到維護(hù)。因此，若水電工程項(xiàng)目具有變更與索賠條件時，相關(guān)單位必須立足實(shí)際情況有計(jì)劃地推進(jìn)工程變更、索賠申報(bào)等各項(xiàng)工作規(guī)范開展，盡可能促進(jìn)變更與索賠目標(biāo)的達(dá)成。具體如，在水電工程投標(biāo)階段，投標(biāo)方可以采用不平衡的報(bào)價策略，以該種方式為后期的變更與索賠工作創(chuàng)造便利。在進(jìn)行工程報(bào)價時，投標(biāo)方可根據(jù)具體的招標(biāo)文件對水電工程項(xiàng)目的工程量、工程造價等進(jìn)行估算，在報(bào)價時適當(dāng)提高在工程施工建設(shè)階段可能會增加的工程量項(xiàng)目單價，適當(dāng)減少可能會減少的工程量項(xiàng)目單價。通過這樣的處理來降低企業(yè)損失，確保企業(yè)收益安全。

3.5 強(qiáng)化合同管理

在水電工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)管理中，合理管理是不可缺少的重要內(nèi)容，是實(shí)現(xiàn)高效管理的重要手段。相關(guān)單位應(yīng)正確認(rèn)識到，水電工程項(xiàng)目中一切的變更與索賠工作都是以工程合同為基礎(chǔ)。因此單位應(yīng)將合同管理貫穿水電工程施工建設(shè)的始終，以此強(qiáng)化單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與應(yīng)對能力。具體如，在簽訂合同前，應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀合同內(nèi)容，全面掌握合同中各項(xiàng)條款與要求，了解合同范圍，確保合同內(nèi)容在法律允許范圍內(nèi)，不存在漏洞。另外在承包商提交的索賠申請中，必須嚴(yán)格遵循合同各項(xiàng)條款，要以合同為依據(jù)，詳細(xì)注明索賠事項(xiàng)以及索賠原因，準(zhǔn)確記錄設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)，以保證索賠工作的順利推進(jìn)。由于水電工程施工建設(shè)內(nèi)容多、涉及范圍廣、施工周期長，因而在施工過程中容易出現(xiàn)許多意外事件。針對以上特征，單位對于合同的管理也必須體現(xiàn)出一定的動態(tài)性特征，要確保合同內(nèi)容與實(shí)際施工建設(shè)情況相符。在合同簽訂與工程建設(shè)施工過程中，合同雙方必須不斷嚴(yán)格審查合同內(nèi)容，明確合同雙方各自的責(zé)任義務(wù)，確保合同內(nèi)容與工程建設(shè)情況相一致，且合同中不存在違反法律法規(guī)的條款，避免后期出現(xiàn)各類糾紛。此外，在水電工程施工建設(shè)中，工程施工成本也與合同管理有直接聯(lián)系。相關(guān)單位需要采取有效措施加強(qiáng)合同管理，對合同以及施工過程中可能會出現(xiàn)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素予以防范，從而保證工程施工建設(shè)活動的順利開展，保證項(xiàng)目投資效益得以實(shí)現(xiàn)。

4 ?結(jié)語

綜上所述，水電工程建設(shè)中變更與索賠事件具有普遍性，使得施工企業(yè)的各項(xiàng)利益得不到保證。為此，水電工程施工建設(shè)中，相關(guān)單位必須高度重視合同管理與變更索賠工作，要能根據(jù)企業(yè)以及工程實(shí)際情況調(diào)整管理方案與變更索賠策略，提高索賠成功率，確保單位經(jīng)濟(jì)收益。

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