市場準(zhǔn)入機制的法律經(jīng)濟分析

【內(nèi)容摘要】市場準(zhǔn)入機制作為市場經(jīng)濟的一項基本法律制度，散見于我國的法律、法規(guī)、規(guī)章等各種規(guī)范性文件中。通過對市場準(zhǔn)入機制進行法律經(jīng)濟分析，分析其產(chǎn)生的效益及其所耗成本，實現(xiàn)市場的健康有序發(fā)展運行。本文通過分析可市場準(zhǔn)入機制的基本制度屬性，重點分析了其經(jīng)濟人假設(shè)的制度前提、需求與供給平衡的本質(zhì)內(nèi)容、效率和安全均衡的理想制度目標(biāo)，以更好的從法律經(jīng)濟視角解讀市場準(zhǔn)入機制，從而期待能夠為政府制定相關(guān)的立法及政策提供一定的幫助。

【關(guān) 鍵 詞】市場準(zhǔn)入;機制;法律經(jīng)濟分析

中圖分類號：D922.29 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-4379-（2020）14-0187-02

作 者 簡 介：劉小艷（1987-），女，研究生，金華市港航管理局，經(jīng)濟師，研究方向：法律經(jīng)濟學(xué)。

一、市場準(zhǔn)入機制是市場經(jīng)濟的基本制度

市場準(zhǔn)入，其英文一般譯為“Market Entry”或者“Market Access”，是有關(guān)國家和政府規(guī)定的準(zhǔn)許自然人、法人和其他組織進入市場，從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營和服務(wù)活動的條件和程序方面的機制。其最初主要用于在各國的貿(mào)易、關(guān)稅談判中要求一國將其本國市場進行開放。政府（或國家）為了克服市場失靈及國際自由貿(mào)易和國家安全的需要，實現(xiàn)某種公共政策，根據(jù)本國市場經(jīng)濟和國際條約的承諾，允許市場主體、貨物、服務(wù)、資本等進入某個國家、地區(qū)或領(lǐng)域市場的宏觀掌握和微觀直接控制或干預(yù)。簡單地說即是政府對市場進入的規(guī)制，它是作為政府規(guī)制的重要組成部分，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中市場進入門檻的不可或缺的制度安排。

市場準(zhǔn)入機制，作為市場經(jīng)濟的一項基本法律制度，是國家規(guī)制經(jīng)濟的一種形式，具有多部門法的屬性。①市場準(zhǔn)入的制度體系是多層次的，以市場為標(biāo)準(zhǔn)可以分為一般市場準(zhǔn)入制度、特殊市場準(zhǔn)入制度、涉外市場準(zhǔn)入制度。在我國，對于一般市場準(zhǔn)入制度而言，是市場主體取得商事資格的重要前提，主要通過工商登記的方式，工商登記制度作為市場一切主體的合法市場經(jīng)營活動的前提和基礎(chǔ)，是必經(jīng)程序。對于特殊的市場準(zhǔn)入制度而言，采行政審批許可制度，適用于交通運輸行業(yè)、金融業(yè)、醫(yī)藥器械、藥品食品等領(lǐng)域，國家有關(guān)主管部門對于申請主體進行審查，準(zhǔn)許符合法定情形下的主體進入市場實施生產(chǎn)經(jīng)營活動。涉外市場準(zhǔn)入制度，也稱之為國際市場準(zhǔn)入制度。

二、經(jīng)濟人假設(shè)是市場準(zhǔn)入機制的前提

經(jīng)濟人這一概念濫觴于古典經(jīng)濟學(xué)。②在經(jīng)濟學(xué)的理論中，是指一個以自利為動機，以追求自身利益最大化為目標(biāo)，但又可以增進社會福利的人。③經(jīng)濟人具有自利性和實施理性行為兩大特點。自利性意味著追求利益的最大化，理性行為意味著依據(jù)市場狀況進行判斷并積累經(jīng)驗，作出最利于自身的判斷和選擇。一旦某些行業(yè)有利可圖，經(jīng)濟人將傾盡資金、技術(shù)而進入該領(lǐng)域，引發(fā)過渡的惡性競爭導(dǎo)致該行業(yè)的生產(chǎn)過剩，形成資源的極度浪費。而其他的利潤較低的行業(yè)則出現(xiàn)鮮有資金、技術(shù)進入的尷尬窘境。這對于經(jīng)濟的體系的建立十分不利。在這一市場模式下，單純的僅僅依靠市場的調(diào)節(jié)作用有限，此時需要法律的規(guī)制。建立健全市場準(zhǔn)入機制成為各國政府管理措施的必然選項。完善的市場準(zhǔn)入法律制度的實施，作為經(jīng)濟人進入市場的第一道規(guī)范程序，以發(fā)放許可證、營業(yè)執(zhí)照等方式對經(jīng)濟人進行認(rèn)證，在進入門檻上防止了無資格之經(jīng)濟人的海量涌入，與此同時，對于某些利潤較為薄弱的行業(yè)可以通過特許經(jīng)營等方式吸引社會資本和力量的參與。對于一些事關(guān)國計民生的、對國家經(jīng)濟命脈至關(guān)重要的行業(yè)采取強制許可或者特許經(jīng)營之方式，保障了經(jīng)濟人追求利益在法律的規(guī)則體系下運行，具有可預(yù)測性。同時也能將市場準(zhǔn)入的規(guī)則意識內(nèi)化為經(jīng)濟人的經(jīng)營意識，另一方面也能有利于社會公共利益。

三、供給和需求平衡是設(shè)立市場準(zhǔn)入機制的核心

供給和需求，一對分析經(jīng)濟現(xiàn)象的基本范疇，是微觀經(jīng)濟學(xué)進行分析最有用的工具。供給和需求理論又被稱之為“供求理論”。根據(jù)新古典經(jīng)濟學(xué)的觀點，西方經(jīng)濟學(xué)一直將需求置于首位，并指出其由市場價格、平均收入水平、商品替代品情況、市場規(guī)模、消費者之偏好選擇五個主要因素決定。④而供給則是由市場價格、生產(chǎn)成本、生產(chǎn)要素之價格、其他商品之價格變化等主要因素所決定。⑤在同時對供給和需求進行綜合分析后需求曲線和供給曲線在同一坐標(biāo)軸中的交叉點就是市場均衡點。市場準(zhǔn)入作為政府為應(yīng)對市場失靈所作出的規(guī)制市場主體進入市場的機制，可以說，政府部門對于市場的干預(yù)以供給和需求達到平衡為理想的目標(biāo)。無論是準(zhǔn)則主義模式還是核準(zhǔn)主義模式亦或是準(zhǔn)則主義和核準(zhǔn)主義二者相結(jié)合的模式，理想目標(biāo)都在于實現(xiàn)供給和需求的絕佳平衡。對于需求和供給，二者一直處于動態(tài)的變化中，同時由于外部性、自然壟斷、不完全信息和信息不對稱、貿(mào)易自由、貿(mào)易保護、政府的特殊性等問題的存在，市場準(zhǔn)入的需求必要且迫切。因而，實現(xiàn)需求和供給的平衡是設(shè)立市場準(zhǔn)入機制的核心目標(biāo)。需求得到滿足，供給充分，如此實現(xiàn)市場的繁榮發(fā)展。

四、效率與安全的均衡是市場準(zhǔn)入機制的目標(biāo)

經(jīng)濟學(xué)意義上，效率是一個中心問題。效率反映的是成本之于效率抑或產(chǎn)出與成本之間的相關(guān)關(guān)系。根據(jù)科斯的交易成本理論，交易活動的稀缺性決定了需要市場配置需要重點考慮效率因素。因而，對于市場準(zhǔn)入機制而言，對法律和資源配置的效率成為對市場準(zhǔn)入機制進行評價的十分重要的標(biāo)準(zhǔn)。加快經(jīng)濟發(fā)展是中國特色社會主義市場經(jīng)濟的本質(zhì)要求，但是不能僅僅的追求效率，在市場中市場準(zhǔn)入機制的缺位雖然能夠在某種程度上加快經(jīng)濟的效率，但如若市場準(zhǔn)入機制的長期缺位，市場將進入無序發(fā)展的窘境，嚴(yán)重擾亂市場的健康運行，進而勢必將引發(fā)整體市場經(jīng)濟的安全。安全成為市場準(zhǔn)入機制必須考量的因素。同時，也不能為了確保經(jīng)濟安全而對市場準(zhǔn)入機制設(shè)置繁瑣的程序和嚴(yán)格的要求，拖沓市場的效率。對于市場經(jīng)濟體制而言，經(jīng)濟秩序和交易安全是兩個核心要求和制度目標(biāo)，既要市場效率也要市場安全，市場效率和市場安全達到一種均衡的狀態(tài)，這種狀態(tài)下的市場才是市場準(zhǔn)入機制意欲實現(xiàn)的最佳理想狀態(tài)。

因而，市場準(zhǔn)入機制作為政府的一種性質(zhì)上較為特殊的公共產(chǎn)品。應(yīng)將效率與安全的均衡作為長期堅持貫徹落實的原則性要求。其中，最重要的就是貫徹合法、公開、必要三項子原則。合法性原則要求，市場準(zhǔn)入機制的要求、程序等必須在立法上予以明確，因為市場準(zhǔn)入事關(guān)公民的合法權(quán)益。公開性原則，要求市場準(zhǔn)入機制必須是公開的、透明的，制度的內(nèi)容、程序和相應(yīng)的結(jié)果都應(yīng)對外進行公布，以便于社會公眾進行監(jiān)督。必要性原則要求政府不能主動的干預(yù)市場，積極的為市場準(zhǔn)入設(shè)置過多的門檻，凡是市場能夠解決的，應(yīng)該交由市場予以解決，市場機制解決失靈可以通過中介、自律組織等解決，此外，能夠通過事后、事中監(jiān)督等解決的，以上情況都不易采取市場準(zhǔn)入的方式實施解決。應(yīng)堅持實有設(shè)立之必要性方才設(shè)立市場準(zhǔn)入，凡無必要一般不設(shè)立市場準(zhǔn)入機制。對于已經(jīng)設(shè)立的，應(yīng)進行重新評估其可行性和必要性而予以取消或廢除。唯有此才能有利于更好的發(fā)揮、提高市場準(zhǔn)入機制的制度效能，發(fā)揮該有的社會功效和作用，以達到效率與安全的均衡。

五、結(jié)論

市場準(zhǔn)入機制作為市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)制度，對于我國經(jīng)濟發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。自黨的十八屆三中全會提出要建立包括實行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度內(nèi)容在內(nèi)的公平開放透明的市場規(guī)則以來，該制度的重要性與日俱增，通過以經(jīng)濟原理的角度分析市場準(zhǔn)入機制的前提、核心和目標(biāo)，以更好的解讀市場準(zhǔn)入機制的內(nèi)涵和價值，分析該制度的優(yōu)越性的同時不斷完善，以使其發(fā)揮更好的社會實效，促進經(jīng)濟的發(fā)展。

注釋：

①戴霞.市場準(zhǔn)入法律制度研究[D].西南政法大學(xué)，2006.1.

②孟捷.經(jīng)濟人假設(shè)與馬克思主體經(jīng)濟學(xué)[J].中國社會科學(xué)，2007（1）：30.

③鄭貴廷，莊慧彬.在制度框架下研究經(jīng)濟人假設(shè)——從完全理性到適應(yīng)性理性[J].吉林大學(xué)社會科學(xué)報，2003（6）：48.

④劉滌源，譚崇臺.當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)說[M].武漢大學(xué)出版社，1983.47.

⑤林自新.馬克思供求理論和新古典供求理論之比較[J].生產(chǎn)力研究，2004（11）：12.