中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的嵌入位置與演進(jìn)路徑研究
——基于行業(yè)數(shù)據(jù)的測(cè)度

閆云鳳

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100070）

一、引 言

全球價(jià)值鏈（Global Value Chain, GVC)的強(qiáng)勁發(fā)展極大地改變了全球的生產(chǎn)格局、投資方向和貿(mào)易本質(zhì)，對(duì)各國(guó)的經(jīng)貿(mào)政策產(chǎn)生了很大影響?？鐕?guó)公司是連接國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈的紐帶，深入了解跨國(guó)公司的活動(dòng)是理解全球價(jià)值鏈的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)上認(rèn)為當(dāng)運(yùn)輸成本較高、貿(mào)易壁壘較大時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇跨國(guó)投資，國(guó)際貿(mào)易和跨國(guó)投資是企業(yè)國(guó)際化的兩種替代方式。但在以全球價(jià)值鏈為特征的世界分工體系中，跨國(guó)公司將生產(chǎn)鏈條上的不同環(huán)節(jié)分布在不同國(guó)家，它們?cè)谝粋€(gè)國(guó)家生產(chǎn)中間投入品，然后出口到另一個(gè)國(guó)家進(jìn)行下一個(gè)工序的生產(chǎn)，這就促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易尤其是跨國(guó)公司內(nèi)部中間品貿(mào)易的增長(zhǎng)，使國(guó)際貿(mào)易和跨國(guó)投資形成一種很強(qiáng)的互補(bǔ)關(guān)系，貿(mào)易和投資成為全球價(jià)值鏈中“一枚硬幣的兩面”?？鐕?guó)公司在中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈中發(fā)揮了重要作用，內(nèi)資企業(yè)可以與跨國(guó)公司進(jìn)行人力資本、技術(shù)、知識(shí)、工藝的交流與更換，通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)接觸跨國(guó)公司的生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程、組織管理模式，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展進(jìn)步和轉(zhuǎn)型升級(jí)（余東華和田雙，2019）。2019年財(cái)富500強(qiáng)榜單公布，中國(guó)上榜企業(yè)達(dá)到129家，超過(guò)美國(guó)的121家，顯示出中國(guó)內(nèi)資企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)中的作用出現(xiàn)了歷史性變化。然而，突如其來(lái)的新冠肺炎疫情暴露了全球化產(chǎn)業(yè)鏈的安全問(wèn)題，疫情后各國(guó)將會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)和投資政策作出一定的調(diào)整，發(fā)達(dá)國(guó)家也會(huì)彌補(bǔ)、完善各自或相鄰區(qū)域的產(chǎn)業(yè)鏈。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)預(yù)測(cè)2020年全球外國(guó)直接投資將下降30%?40%。目前美國(guó)和日本已經(jīng)出臺(tái)鼓勵(lì)企業(yè)回流國(guó)內(nèi)的政策，這勢(shì)必對(duì)跨國(guó)公司在中國(guó)的生產(chǎn)布局產(chǎn)生重要影響。為了更加清晰地了解跨國(guó)公司在中國(guó)的生產(chǎn)和貿(mào)易活動(dòng)，了解外資和內(nèi)資企業(yè)在中國(guó)攀升全球價(jià)值鏈中所起的作用，本文將中國(guó)的行業(yè)數(shù)據(jù)分為內(nèi)資和外資，將生產(chǎn)、貿(mào)易和投資納入全球價(jià)值鏈的統(tǒng)一框架中綜合研究，解讀中國(guó)內(nèi)資和外資在全球價(jià)值鏈中的嵌入位置和演進(jìn)路徑，以便提出貿(mào)易和投資相互促進(jìn)、共同助力中國(guó)攀升全球價(jià)值鏈的政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

全球價(jià)值鏈嵌入位置反映了一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中的地位，是決定該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)或出口增值能力的關(guān)鍵因素，對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和全球價(jià)值鏈攀升具有重要意義。近年來(lái)，涌現(xiàn)出大量關(guān)于全球價(jià)值鏈嵌入位置的研究。第一種是采用“平均傳遞步長(zhǎng)”來(lái)衡量生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的各部門(mén)之間的距離，但這種方法僅能用來(lái)比較產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，不能在不同國(guó)家和產(chǎn)業(yè)之間進(jìn)行比較（Dietzenbacher等，2005；Oosterhaven和Bouwmeester，2013）。第二種是采用“上游度”指數(shù)來(lái)反映特定行業(yè)在GVC中所處的位置，即從產(chǎn)品生產(chǎn)端到最終消費(fèi)端的距離（Fally，2012；Antràs等，2012；Antràs 和Chor，2018），國(guó)內(nèi)學(xué)者采用這一指標(biāo)的測(cè)算結(jié)果表明中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的平均位置與美國(guó)、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家接近（鞠建東和余心玎，2014）。第三種是采用“平均生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度”，即生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)要素創(chuàng)造的增加值被計(jì)算為總產(chǎn)出的平均次數(shù)來(lái)測(cè)度全球價(jià)值鏈位置（Wang 等，2017），測(cè)算結(jié)果研究表明中國(guó)的平均生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)和國(guó)際產(chǎn)業(yè)聯(lián)系日益緊密（閆云鳳和趙忠秀，2018）。

上述研究主要從國(guó)家和產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行宏觀測(cè)度，近年來(lái)如何將企業(yè)異質(zhì)性納入全球價(jià)值鏈核算，成為該領(lǐng)域的一個(gè)新的前沿方向。如果不考慮企業(yè)異質(zhì)性，可能會(huì)對(duì)增加值貿(mào)易、貿(mào)易的要素含量以及貿(mào)易對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響等方面的估計(jì)帶來(lái)潛在偏差（Puzzello，2012）。Chor等（2014）將“上游度”指數(shù)引入微觀企業(yè)層面，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置進(jìn)行了測(cè)度，發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)出口GVC位置實(shí)現(xiàn)了小幅提高，而進(jìn)口GVC位置取得了大幅提升（唐宜紅和張鵬楊，2018），中國(guó)制造業(yè)企業(yè)“上游化”趨勢(shì)明顯（高翔等，2019）。從這些研究中可以看出，直接利用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)測(cè)度GVC位置的優(yōu)勢(shì)在于，可以直接識(shí)別企業(yè)的進(jìn)口是用于加工貿(mào)易還是傳統(tǒng)出口，能夠從企業(yè)內(nèi)部研究GVC位置變化的驅(qū)動(dòng)因素，這對(duì)認(rèn)識(shí)GVC活動(dòng)中企業(yè)的異質(zhì)性具有重要意義。

盡管從宏觀和微觀視角測(cè)度中國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中位置的研究較多，但受數(shù)據(jù)來(lái)源的限制，關(guān)注跨國(guó)公司在全球價(jià)值鏈中位置的文獻(xiàn)很少，目前還沒(méi)有將中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的活動(dòng)區(qū)分為內(nèi)資和外資，關(guān)注中國(guó)外資企業(yè)GVC位置的研究。本文基于2019年OECD最新公布的跨國(guó)公司活動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)，探索和比較中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的嵌入位置與演進(jìn)路徑。本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：（1）根據(jù)OECD最新的跨國(guó)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)，將增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)與國(guó)家間投入產(chǎn)出表相結(jié)合，構(gòu)建區(qū)分內(nèi)資和外資企業(yè)的全球投入產(chǎn)出模型，充分體現(xiàn)內(nèi)資和外資企業(yè)在初始投入、生產(chǎn)聯(lián)系和貿(mào)易結(jié)構(gòu)等方面的異質(zhì)性。（2）將內(nèi)、外資企業(yè)的活動(dòng)納入全球價(jià)值鏈的統(tǒng)一框架，突出全球價(jià)值鏈中跨國(guó)投資和國(guó)際貿(mào)易相融合的特征，從供給側(cè)（前向聯(lián)系）和需求側(cè)（后向聯(lián)系）兩個(gè)視角，測(cè)算和比較中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度，全景展現(xiàn)中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的嵌入程度和演進(jìn)路徑。（3）從功能分離和空間分離的視角探索企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的機(jī)理，總結(jié)中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的不同演進(jìn)路徑，從而為內(nèi)資和外資企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈提出更有針對(duì)性的政策建議。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）區(qū)分內(nèi)資和外資企業(yè)的非競(jìng)爭(zhēng)型全球投入產(chǎn)出模型

內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)在產(chǎn)出、增加值和貿(mào)易結(jié)構(gòu)等方面存在較大差異，區(qū)分內(nèi)資、外資的全球投入產(chǎn)出模型能較好地體現(xiàn)內(nèi)、外資企業(yè)部門(mén)間相互消耗關(guān)系不同、中間投入的進(jìn)口品比重不同、出口規(guī)模和結(jié)構(gòu)不同等因素對(duì)其在全球價(jià)值鏈中位置的影響。具體如表1所示：

表1 區(qū)分內(nèi)資企業(yè)（D）和外資企業(yè)（F）的全球投入產(chǎn)出模型

（二）生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的測(cè)度

借鑒Wang等（2017）的研究，將某一行業(yè)的“生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度”定義為該行業(yè)從最初增加值投入到最終品消費(fèi)的平均生產(chǎn)階段數(shù)量，即該部門(mén)增加值在全球整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中被計(jì)算為總產(chǎn)出的次數(shù)。

在全球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，第一階段，s國(guó)i部門(mén)的增加值投入直接被本部門(mén)生產(chǎn)最終消費(fèi)品，這時(shí)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度為1。那么，s國(guó)i部門(mén)增加值可表示為其中，是虛擬變量，如果i和j是同一個(gè)部門(mén)，且s和r是同一個(gè)國(guó)家，則否則這時(shí)被s國(guó)i部門(mén)增加值推動(dòng)的總產(chǎn)出為。

第二階段，s國(guó)i部門(mén)增加值作為中間投入被r國(guó)j部門(mén)用來(lái)生產(chǎn)最終消費(fèi)品，這時(shí)增加值投入為它既是s國(guó)i部門(mén)的總產(chǎn)出，同時(shí)也被r國(guó)j部門(mén)作為中間投入來(lái)生產(chǎn)最終品。這時(shí)，生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是2，被這一增加值投入推動(dòng)的總產(chǎn)出為這時(shí)該行業(yè)增加值被計(jì)算為總產(chǎn)出了2次，一次是在s國(guó)i部門(mén)，另一次是在r國(guó)j部門(mén)。

第三階段，s國(guó)i部門(mén)增加值被g國(guó)k部門(mén)作為中間品投入，然后又被g國(guó)k部門(mén)輸出到r國(guó)j部門(mén)作為中間品投入來(lái)生產(chǎn)最終品。這時(shí)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是3。s國(guó)i部門(mén)的增加值可以寫(xiě)為該行業(yè)增加值推動(dòng)的總產(chǎn)出是即s國(guó)i部門(mén)的增加值投入被計(jì)算為總產(chǎn)出了3次，第一次是在s國(guó)i部門(mén)，第二次在g國(guó)k部門(mén)，第三次在r國(guó)j部門(mén)。

以此類(lèi)推，直接和間接隱含在r國(guó)j部門(mén)中的s國(guó)i部門(mén)增加值可以表示為：

用矩陣可以表示為：

假設(shè)有G個(gè)國(guó)家、N個(gè)部門(mén)，每個(gè)國(guó)家都有2種所有制類(lèi)型企業(yè)（內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)），則是2GN×2GN的向量，表示隱含在最終品中的增加值，V是2GN×1的直接增加值系數(shù)向量，A是2GN×2GN的直接消耗系數(shù)矩陣，B是2GN×2GN的里昂惕夫逆矩陣，Y是2GN×1的最終使用列向量。

利用每一個(gè)階段的長(zhǎng)度（即生產(chǎn)階段數(shù)）作為權(quán)重，將該生產(chǎn)鏈上的增加值加總，即得到全球價(jià)值鏈上該國(guó)該行業(yè)增加值所推動(dòng)的總產(chǎn)出：

用矩陣可以表示為：

根據(jù)“生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（Production Length，PL）”的定義，s國(guó)i部門(mén)的增加值被計(jì)算為全球總產(chǎn)出的次數(shù)，可寫(xiě)為：

用矩陣表示為：

式（3b）測(cè)度的是一單位增加值所推動(dòng)的全球總產(chǎn)出，即各國(guó)各行業(yè)增加值在全球價(jià)值鏈中的足跡。生產(chǎn)鏈越長(zhǎng)，說(shuō)明該行業(yè)增加值被計(jì)算為全球總產(chǎn)出的次數(shù)越多。式（3b）中的向量從橫向來(lái)看表示的是各國(guó)各部門(mén)增加值的去向，對(duì)式（3b）列向量求和，即得到各國(guó)各部門(mén)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度。它測(cè)度的是從該國(guó)該部門(mén)投入增加值到其他國(guó)家和部門(mén)最終消費(fèi)的生產(chǎn)階段數(shù)，即從生產(chǎn)端（供給側(cè)）測(cè)度的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度。用公式表示為：

式（4）測(cè)度的是一單位增加值引致的總產(chǎn)出，即每個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)增加值在全球價(jià)值鏈中的足跡。前向生產(chǎn)鏈越長(zhǎng)，該產(chǎn)業(yè)部門(mén)增加值被計(jì)算為總產(chǎn)出的次數(shù)越多，下游的生產(chǎn)階段數(shù)也越多。式（3b）中的向量從縱向來(lái)看表示的是各國(guó)各部門(mén)最終消費(fèi)引起的增加值，對(duì)式（3b）行向量求和，即得到各國(guó)各部門(mén)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度。它測(cè)度的是從該國(guó)該部門(mén)最終消費(fèi)到初始增加值投入的生產(chǎn)階段數(shù)，即從消費(fèi)端（需求側(cè)）測(cè)度的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度。用公式表示為：

式（5）測(cè)度的是一單位最終消費(fèi)帶動(dòng)的總增加值投入，即每個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)最終消費(fèi)對(duì)全球增加值的拉動(dòng)作用。后向生產(chǎn)鏈越長(zhǎng)，該產(chǎn)業(yè)部門(mén)消費(fèi)離生產(chǎn)端的距離越遠(yuǎn)，上游的生產(chǎn)階段數(shù)也越多。

比較式（4）和式（5）可以發(fā)現(xiàn)，前向和后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是從兩種不同的視角來(lái)定義的，前向生產(chǎn)鏈?zhǔn)菑某跏荚黾又低度胍暯牵ㄉa(chǎn)端和供給側(cè)），測(cè)度離最終需求的距離；后向生產(chǎn)鏈?zhǔn)菑淖罱K需求視角（消費(fèi)端和需求側(cè)），測(cè)度離初始投入的距離。

（三）全球價(jià)值鏈位置的測(cè)度

（四）生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的分解

在全球價(jià)值鏈中，各國(guó)家各行業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)按照增加值去向可以分解為三部分：

在區(qū)分內(nèi)資、外資企業(yè)的全球投入產(chǎn)出模型中，L是國(guó)內(nèi)里昂惕夫逆矩陣，它是一個(gè)2GN×2GN對(duì)角模塊矩陣，YD是2GN×1的國(guó)內(nèi)最終需求列向量，YF是2GN×1最終品出口列向量，AF是2GN×2GN進(jìn)口直接消耗系數(shù)矩陣。式（7）中第V_D部分是內(nèi)資和外資企業(yè)的國(guó)內(nèi)消耗最終品中隱含的國(guó)內(nèi)增加值；第V_RT部分是內(nèi)、外資企業(yè)出口最終品中隱含的國(guó)內(nèi)增加值；第V_GVC部分是內(nèi)、外資企業(yè)出口中間品中隱含的國(guó)內(nèi)增加值，也就是嵌入全球價(jià)值鏈（GVC）的增加值。

按照上述分解方法對(duì)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度進(jìn)行分解，可以得到：

其中，ω 是權(quán)重，ωD、ωRT和 ωGVC分別對(duì)應(yīng)式（7）V_D、V_RT和V_GVC部分占國(guó)內(nèi)增加值的比重。根據(jù)前向和后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的計(jì)算公式，按照式（8）的分解方法，可以分別得到前向和后向生產(chǎn)鏈的分解。

前向生產(chǎn)鏈（PLv）的分解公式為：

其中，PLv_D表示純國(guó)內(nèi)前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度；PLv_RT表示傳統(tǒng)貿(mào)易前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度，PLv_GVC是GVC前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度。權(quán)重是被國(guó)內(nèi)直接消費(fèi)最終品中的增加值占國(guó)內(nèi)增加值的比重；是最終品出口中的增加值占國(guó)內(nèi)增加值的比重；中間品出口中的增加值占國(guó)內(nèi)增加值的比重，可通過(guò)將 ωD、ωRT和 ωGVC矩陣列向量求和，然后除以各行業(yè)的增加值投入得到。

后向生產(chǎn)鏈（PLy）的分解公式為：

其中，PLy_D表示純國(guó)內(nèi)后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度；PLy_RT表示傳統(tǒng)貿(mào)易后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度，PLy_GVC是GVC后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度。權(quán)重是最終消費(fèi)中的國(guó)內(nèi)增加值占比；是最終消費(fèi)中的最終品進(jìn)口隱含增加值占比；最終消費(fèi)中的中間品進(jìn)口隱含增加值占比，可通過(guò)將、和矩陣行向量求和，然后除以各行業(yè)的增加值得到。

（五）生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的演變機(jī)理與路徑選擇

倪紅福（2016）、閆云鳳和趙忠秀（2018）的研究表明，生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的演變來(lái)自于兩種力量：空間分離和功能分離。空間分離是指將生產(chǎn)鏈或價(jià)值鏈中的不同功能分布在國(guó)內(nèi)或國(guó)外的不同地區(qū)；功能分離是指將產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條的部分研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)銷(xiāo)售、后勤服務(wù)等功能分離出去，外包給其他企業(yè)。在全球價(jià)值鏈分工體系中，企業(yè)可能的路徑選擇有：同時(shí)嵌入國(guó)內(nèi)和全球價(jià)值鏈、從國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈向外轉(zhuǎn)移到全球價(jià)值鏈、從全球價(jià)值鏈回歸到國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈、同時(shí)縮減國(guó)內(nèi)和全球價(jià)值鏈等。企業(yè)的不同選擇和戰(zhàn)略，促使一個(gè)國(guó)家和其產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度不同，在全球價(jià)值鏈中呈現(xiàn)出不同的生產(chǎn)分割模式和演進(jìn)路徑（見(jiàn)表2）。

表2 生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的演進(jìn)機(jī)理與路徑選擇

用t期的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度減去t?1期的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度，即可得到各國(guó)各行業(yè)前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的分解及變化：

同理，可得到各國(guó)各行業(yè)后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的分解及其變化：

根據(jù)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度分解結(jié)果的變化，對(duì)照表2可以判斷出其在全球價(jià)值鏈中的演進(jìn)路徑，如果結(jié)果大于零，表示生產(chǎn)鏈變長(zhǎng)；結(jié)果小于零，表示生產(chǎn)鏈變短。

（六）數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于OECD 的跨國(guó)公司活動(dòng)分析數(shù)據(jù)庫(kù)（Analytical Activities of MNEs，AMNE database），該數(shù)據(jù)庫(kù)提供了跨國(guó)公司在全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的基本信息，將官方的AMNE數(shù)據(jù)庫(kù)與OECD的TiVA相結(jié)合，按照企業(yè)所有制性質(zhì)（內(nèi)資和外資）將各國(guó)的生產(chǎn)、增加值和貿(mào)易進(jìn)行了區(qū)分。這一數(shù)據(jù)庫(kù)包含了2005?2016年59個(gè)經(jīng)濟(jì)體和世界其他地區(qū)（ROW）、34個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)（按ISIC Rev.4分類(lèi)）的數(shù)據(jù)，主要有兩類(lèi)數(shù)據(jù)：一是2005?2016年間的國(guó)家間投入產(chǎn)出表，該國(guó)家間投入產(chǎn)出表從產(chǎn)業(yè)層面上區(qū)分了內(nèi)資（domestic-owned）和外資（foreign-owned）企業(yè)，從而可以較好地對(duì)內(nèi)資和外資企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位和演進(jìn)路徑進(jìn)行比較。二是各國(guó)各產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出、增加值、進(jìn)口和出口數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)區(qū)分了東道國(guó)和母國(guó)信息，有助于對(duì)跨國(guó)公司的活動(dòng)進(jìn)行比較和分析。

四、結(jié)果分析與討論

（一）中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度演進(jìn)趨勢(shì)的比較

從圖1（a）中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的分解與演進(jìn)趨勢(shì)來(lái)看，除2015年和2016年之外，內(nèi)資企業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度均大于外資企業(yè)，尤其是內(nèi)資企業(yè)的純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈和傳統(tǒng)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是外資企業(yè)的2倍左右，說(shuō)明內(nèi)資企業(yè)在中國(guó)具有更為完整的生產(chǎn)鏈，為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、消費(fèi)和出口提供較多的中間投入品，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的貢獻(xiàn)較大。同時(shí)，內(nèi)資企業(yè)的GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度最長(zhǎng)，說(shuō)明在GVC中內(nèi)資企業(yè)從生產(chǎn)到消費(fèi)要經(jīng)過(guò)更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。從變化趨勢(shì)來(lái)看，2005?2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度均變長(zhǎng)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度有所提高。內(nèi)資企業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_D）從2005年的2.35增加到2016年的2.46，上升了4.80%，其中純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_D_D）從1.91增長(zhǎng)到2.08，上升了8.81%；傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_RT_D）從2.20增長(zhǎng)到2.55，上升了15.65%；GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_GVC_D）從4.26上升到4.66，上升了9.42%。與之對(duì)比，外資企業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_F）從2005年的2.22增加到2016年的2.54，上升了14.25%，其中純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_D_F）從1.03增長(zhǎng)到1.04，上升了1.08%；傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_RT_F）從1.04增長(zhǎng)到1.06，上升了1.44%；GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_GVC_F）從3.27上升到3.45，上升了5.51%。對(duì)比內(nèi)資和外資企業(yè)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度及其變化可以發(fā)現(xiàn)，內(nèi)資企業(yè)的純國(guó)內(nèi)和傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度增長(zhǎng)幅度遠(yuǎn)大于外資企業(yè)，說(shuō)明近年來(lái)中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分工日益深化，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度不斷增強(qiáng)，企業(yè)之間的兼并重組增多，同時(shí)更多的內(nèi)資企業(yè)，尤其是中小企業(yè)通過(guò)到海外投資開(kāi)拓新的市場(chǎng)、建立新的生產(chǎn)和銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)等多種渠道積極嵌入全球價(jià)值鏈，既大大拉長(zhǎng)了傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈和GVC生產(chǎn)鏈，同時(shí)也帶動(dòng)了純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的增加，使得中國(guó)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)鏈的增長(zhǎng)幅度超過(guò)外資企業(yè)。

從圖1（b）2005?2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度來(lái)看，內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度小于外資企業(yè)，但純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易和GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度卻都大于外資企業(yè)，因?yàn)樯a(chǎn)鏈長(zhǎng)度是由純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易和GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度乘以其增加值所占比重得到的，說(shuō)明內(nèi)資和外資企業(yè)三類(lèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的權(quán)重有較大差異，外資企業(yè)的GVC生產(chǎn)鏈所占比重大于內(nèi)資企業(yè)，從而使得外資企業(yè)的總體生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于內(nèi)資企業(yè)。從后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的演進(jìn)趨勢(shì)來(lái)看，內(nèi)資、外資企業(yè)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度均有所增長(zhǎng)。內(nèi)資企業(yè)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLy_D）從2.44上升到2.49，上升了2.10%，增長(zhǎng)幅度小于前向生產(chǎn)鏈，其中純國(guó)內(nèi)（PLy_D_D）、傳統(tǒng)貿(mào)易（PLy_RT_D）和GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLy_GVC_D）分別上升了8.81%、15.65%和6.99%。與之對(duì)比，外資企業(yè)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLy_F）從2.68上升到3.03，上升了12.68%，其中純國(guó)內(nèi)（PLy_D_F）、傳統(tǒng)貿(mào)易（PLy_RT_F）和GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLy_GVC_F）分別上升了1.08%、1.44%和5.65%。對(duì)比前向和后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度及其變化可以發(fā)現(xiàn)，就整個(gè)國(guó)家而言前向和后向的純國(guó)內(nèi)和傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是相等的，這是因?yàn)榧儑?guó)內(nèi)和傳統(tǒng)貿(mào)易的全部生產(chǎn)過(guò)程均在國(guó)內(nèi)，傳統(tǒng)貿(mào)易部分是核算到最終品出口，即起始端和參考端都在國(guó)內(nèi)，前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是從生產(chǎn)端開(kāi)始向前算到消費(fèi)端的距離，后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是從消費(fèi)端開(kāi)始向后追溯到生產(chǎn)端的距離，所以?xún)烧叩纳a(chǎn)階段數(shù)相等。

圖1 （a）中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的演進(jìn)趨勢(shì)（b）中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的演進(jìn)趨勢(shì)

總之，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和生產(chǎn)分割的日益深入，中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)的前向和后向生產(chǎn)鏈都變長(zhǎng)了，但變長(zhǎng)的過(guò)程并不平坦，2005?2007年上升，2008年開(kāi)始下降，2010年下降到最低，2011?2016年重新上升。2005?2007年中國(guó)改革開(kāi)放步伐加快，進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模迅速擴(kuò)大，營(yíng)商環(huán)境大大改善，美日歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司加快向中國(guó)進(jìn)行投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。中國(guó)成為“世界工廠”，產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步細(xì)化，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間以及與國(guó)際產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系更加緊密，各細(xì)分行業(yè)生產(chǎn)鏈不斷延長(zhǎng)，同時(shí)生產(chǎn)鏈較長(zhǎng)行業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重也上升，使得中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)的前向和后向生產(chǎn)鏈都變長(zhǎng)。2008?2010年生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的縮短主要是因?yàn)榻鹑谖C(jī)后，受中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速下降、歐美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑、以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)回歸等因素的影響，中國(guó)出現(xiàn)了國(guó)內(nèi)中小企業(yè)倒閉、對(duì)外投資規(guī)模下降、對(duì)外并購(gòu)速度放緩、跨國(guó)公司撤資等現(xiàn)象，從而使得中國(guó)純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易和GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度均有所縮短，且GVC生產(chǎn)鏈縮短幅度最大。2011年后隨著全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好增長(zhǎng)，企業(yè)朝著更加健康的方向發(fā)展，中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)之間、中國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)之間的聯(lián)系越來(lái)越密切，同時(shí)生產(chǎn)技術(shù)、通訊技術(shù)和運(yùn)輸技術(shù)迅速發(fā)展，交易成本有所下降，生產(chǎn)功能越來(lái)越模塊化、標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系增強(qiáng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)外并購(gòu)規(guī)模增加，促使內(nèi)資和外資的前向和后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度又穩(wěn)步回升并達(dá)到新的高度。

此外，從中國(guó)前向和后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的分解來(lái)看，內(nèi)資和外資企業(yè)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度都有一個(gè)共同的特點(diǎn)：GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度最長(zhǎng)，傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度次之，純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度最短。這說(shuō)明中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)均存在多重“二元生產(chǎn)結(jié)構(gòu)”：參與GVC的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)比國(guó)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)更復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)更緊密，所以GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度最長(zhǎng)；出口部門(mén)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)比國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部門(mén)更加復(fù)雜，所以傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度。這是因?yàn)殡S著通訊、運(yùn)輸、信息技術(shù)的發(fā)展和貿(mào)易自由化的進(jìn)一步深入，交易成本大幅下降，專(zhuān)業(yè)化程度提高，跨國(guó)公司在全球進(jìn)行生產(chǎn)布局，促進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程的空間和功能分離加劇，嵌入GVC部分的生產(chǎn)分割最為碎片化、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)最復(fù)雜。同時(shí)，雖然純國(guó)內(nèi)和傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度都屬于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈，但可貿(mào)易品部門(mén)的分工更細(xì)化、更標(biāo)準(zhǔn)化，更容易產(chǎn)生空間和功能的分離。

（二）中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)細(xì)分行業(yè)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的比較

從圖2（a）2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度及其分解可以看出，內(nèi)資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)的生產(chǎn)鏈大于外資企業(yè)，且內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)的GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度都是最長(zhǎng)的，說(shuō)明各行業(yè)嵌入GVC生產(chǎn)的功能分離和空間分離最為徹底，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度最高。大多數(shù)細(xì)分行業(yè)的傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度，這與前面提到的“二元結(jié)構(gòu)”有關(guān)，可貿(mào)易部門(mén)的生產(chǎn)分工和技術(shù)水平比非貿(mào)易部門(mén)要高。具體到細(xì)分行業(yè)部門(mén)，內(nèi)資和外資企業(yè)“C2采礦和采石”的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度分別為4.41和4.35，是所有細(xì)分行業(yè)中最長(zhǎng)的，因?yàn)椴删驑I(yè)為全球生產(chǎn)提供煤炭、石油、天然氣等能源和礦石資源，大多數(shù)行業(yè)的生產(chǎn)都離不開(kāi)能源和礦產(chǎn)資源的供應(yīng)，其內(nèi)資企業(yè)的純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易和GVC生產(chǎn)鏈都比較長(zhǎng)，分別是3.99、4.19和5.56，但該行業(yè)外資企業(yè)的純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度卻很短，分別只有1.17和1.11，說(shuō)明外資企業(yè)對(duì)供應(yīng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)和最終品出口的貢獻(xiàn)相對(duì)較小。內(nèi)資和外資企業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度均超過(guò)3.00的還有“C6紙制品制造和印刷”（內(nèi)資3.75和外資3.64）、“C7焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造”（內(nèi)資3.75和外資3.64）、“C8化學(xué)制品和藥品的制造”（內(nèi)資3.84和外資3.85）、“C9橡膠和塑料制品的制造”（內(nèi)資3.52和外資3.44）、“C19電、煤氣、水的供應(yīng)和污水、廢物處理”（內(nèi)資3.68和外資3.69），這些行業(yè)大部分屬于中間品，處于GVC上游，為國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外生產(chǎn)提供原材料和中間投入品，所以生產(chǎn)鏈比較長(zhǎng)。由于服務(wù)業(yè)不可存儲(chǔ)、供應(yīng)與消費(fèi)之間的時(shí)間和距離都較短，與其他產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系不緊密，服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度普遍較短，其中“C30公共管理與國(guó)防；強(qiáng)制性社會(huì)保障”（內(nèi)資1.03和外資1.03）、“C20建筑業(yè)”（內(nèi)資1.04和外資1.04）和“C31教育”（內(nèi)資1.05和外資1.05）的生產(chǎn)鏈最短，說(shuō)明這些行業(yè)的生產(chǎn)和消費(fèi)具有不可分割的特點(diǎn)，生產(chǎn)的同時(shí)直接最終消費(fèi)，所以生產(chǎn)階段數(shù)接近于1?？傮w而言，采掘業(yè)的生產(chǎn)鏈最長(zhǎng)，制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)和農(nóng)業(yè)次之，服務(wù)業(yè)的前向生產(chǎn)鏈最短。

此外，大部分行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于外資企業(yè)，從而使得內(nèi)資企業(yè)的總體生產(chǎn)鏈比外資企業(yè)長(zhǎng)。從前向生產(chǎn)鏈的分解來(lái)看，所有細(xì)分行業(yè)的前向GVC生產(chǎn)鏈最長(zhǎng)，內(nèi)資和外資企業(yè)的制造業(yè)純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)大于傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈，服務(wù)業(yè)的純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈小于傳統(tǒng)貿(mào)易。因此，對(duì)于制造業(yè)來(lái)講，貿(mào)易品生產(chǎn)分割復(fù)雜程度高于非貿(mào)易品的“二元生產(chǎn)結(jié)構(gòu)”特征比較突出。

從圖2（b）中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度來(lái)看，內(nèi)資和外資企業(yè)后向生產(chǎn)鏈均較長(zhǎng)的細(xì)分行業(yè)有“C9橡膠和塑料制品的制造”（內(nèi)資3.23和外資3.22）、“C12金屬制品的制造”（內(nèi)資3.26和外資3.32）、“ C13計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)制品的制造”（內(nèi)資3.27和外資3.36）、“C14電力設(shè)備的制造”（內(nèi)資3.30和外資3.33）、“ C16汽車(chē)、掛車(chē)和半掛車(chē)的制造”（內(nèi)資3.33和外資3.40），這些行業(yè)都屬于制造業(yè)，需要消耗大量其他行業(yè)的中間投入，所以生產(chǎn)鏈較長(zhǎng)。內(nèi)資和外資企業(yè)后向生產(chǎn)鏈均較短的細(xì)分行業(yè)有“C27金融和保險(xiǎn)活動(dòng)”（內(nèi)資1.37和外資1.37）、“C28房地產(chǎn)活動(dòng)”（內(nèi)資1.43和外資1.22）。與前向生產(chǎn)鏈相比，各細(xì)分行業(yè)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度差異相對(duì)較小，即制造業(yè)后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)的行業(yè)比前向短，服務(wù)業(yè)比前向長(zhǎng)。此外，從圖2（b）中還可以看到一個(gè)突出的特征，各細(xì)分行業(yè)外資企業(yè)的純國(guó)內(nèi)和傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度非常接近于1，但內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大多在2以上，說(shuō)明外資消費(fèi)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈的拉動(dòng)作用較小，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要靠?jī)?nèi)資企業(yè)的消費(fèi)拉動(dòng)。

圖2 （a）2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（b）2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度

（三）中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置比較

從圖3中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)在GVC中的位置來(lái)看，2005-2016年中國(guó)內(nèi)資企業(yè)GVC位置一直高于外資企業(yè)，說(shuō)明中國(guó)內(nèi)資企業(yè)在外資企業(yè)的上游，也就是外資企業(yè)更多的從事接近消費(fèi)的下游工序的生產(chǎn)，這與服務(wù)業(yè)在外資企業(yè)中所占比重較大有關(guān)，因?yàn)榉?wù)業(yè)與消費(fèi)的距離更近，更處于GVC的下游。從趨勢(shì)來(lái)看，2005-2013年中國(guó)內(nèi)資企業(yè)在GVC中的位置波動(dòng)不大，但2014年和2015年明顯上升，說(shuō)明內(nèi)資企業(yè)在向GVC上游攀升；但是外資企業(yè)的GVC位置變化較小，2009-2014年GVC位置相對(duì)較低，說(shuō)明這一段時(shí)間外資企業(yè)有向GVC下游演變的趨勢(shì)。

圖3 中國(guó)內(nèi)資、外資企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置

（四）中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)細(xì)分行業(yè)在GVC中的演進(jìn)路徑

各細(xì)分行業(yè)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的變化趨勢(shì)反映了其嵌入全球價(jià)值鏈的路徑演進(jìn)。從圖4（a）2005-2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的變化來(lái)看，大多數(shù)內(nèi)資和外資企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)了功能分離和空間分離，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)聯(lián)系加強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度提高，同時(shí)積極嵌入GVC，國(guó)際生產(chǎn)聯(lián)系也在加強(qiáng)。但是有些行業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是縮短的，比如制造業(yè)中的“C16汽車(chē)、掛車(chē)和半掛車(chē)的制造”和服務(wù)業(yè)中的“C26計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)及其他信息服務(wù)活動(dòng)”，主要原因是其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度有所縮短，說(shuō)明這些產(chǎn)業(yè)的集中度提高，與國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系下降，即沿著路徑2或路徑4演進(jìn)。同時(shí)內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)有所分化，內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度增加明顯大于外資企業(yè)，且較多外資企業(yè)的純國(guó)內(nèi)和傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈有所縮短，即內(nèi)資和外資是沿著不同路徑演進(jìn)的。從圖4（b）內(nèi)資和外資企業(yè)后向生產(chǎn)鏈的變化來(lái)看，大部分行業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變長(zhǎng)，但部分細(xì)分行業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變短，且內(nèi)資和外資也呈現(xiàn)出不同的演進(jìn)路徑。

圖4 （a）2005-2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的變化（b）2005-2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的變化

對(duì)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)前向和后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變化進(jìn)行分類(lèi)匯總，可以總結(jié)出內(nèi)資和外資企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的不同演進(jìn)路徑（見(jiàn)表3）。從前向聯(lián)系來(lái)看，內(nèi)資企業(yè)有22個(gè)細(xì)分行業(yè)（C1-C15，C27-C33）在全球價(jià)值鏈中是沿路徑1演進(jìn)的。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)之間的生產(chǎn)聯(lián)系加強(qiáng)，生產(chǎn)復(fù)雜程度進(jìn)一步提高，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度拉長(zhǎng)，同時(shí)積極“走出去”，從事海外的兼并收購(gòu)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，這些舉措大大拉長(zhǎng)了中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的GVC生產(chǎn)鏈，同時(shí)也加強(qiáng)了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，生產(chǎn)過(guò)程的功能和空間分離加速，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度顯著提高，從而使得內(nèi)資企業(yè)的純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易和GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度都變長(zhǎng)了。外資企業(yè)中僅有11個(gè)細(xì)分行業(yè)（C11-C13，C15，1C8，C19，C21，C22，C27-C29）是沿著路徑1演進(jìn)的，這些細(xì)分行業(yè)主要是承接了大量國(guó)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外包，在中國(guó)生產(chǎn)加工，然后將最終品和中間投入品出口到國(guó)外，嵌入GVC的同時(shí)也拉動(dòng)了中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈的長(zhǎng)度。但是，有些細(xì)分行業(yè)出現(xiàn)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)際生產(chǎn)的替代效應(yīng)，這一點(diǎn)在外資企業(yè)尤為明顯。內(nèi)資企業(yè)只有“C26計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)及其他信息服務(wù)活動(dòng)”沿路徑2演進(jìn)，但外資企業(yè)有14個(gè)細(xì)分行業(yè)（C1-C9，C14，C23-C25，C33）是沿著路徑2演進(jìn)的，說(shuō)明這些行業(yè)的GVC生產(chǎn)代替了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，可能出現(xiàn)了外資撤出中國(guó)，高端制造業(yè)向發(fā)達(dá)國(guó)家回流，中低端制造業(yè)向其他發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。同時(shí)外資企業(yè)有7個(gè)細(xì)分行業(yè)（C10，C17，C20，C26，C30-C32）沿著路徑4演進(jìn)，純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易和GVC生產(chǎn)鏈均變短，出現(xiàn)了逆全球化趨勢(shì)。但是外資企業(yè)的“C16汽車(chē)、掛車(chē)和半掛車(chē)的制造”卻沿路徑3演進(jìn)，這主要是因?yàn)榻陙?lái)中國(guó)逐步放寬外商投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入，外資企業(yè)加大了對(duì)國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)并購(gòu)的力度，且并購(gòu)對(duì)象逐漸由整車(chē)向零部件轉(zhuǎn)變，從而使得其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈變長(zhǎng)，GVC生產(chǎn)鏈變短，生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變短。

表3 中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的演進(jìn)路徑

從后向聯(lián)系來(lái)看，絕大多數(shù)內(nèi)資企業(yè)（31個(gè)細(xì)分行業(yè)）沿著路徑1演進(jìn)，說(shuō)明內(nèi)資企業(yè)最終消費(fèi)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈和國(guó)際生產(chǎn)鏈的拉動(dòng)作用都在提升，內(nèi)資企業(yè)強(qiáng)勁的生產(chǎn)和消費(fèi)不僅提升國(guó)內(nèi)生產(chǎn)聯(lián)系程度，也通過(guò)中間品和最終品的進(jìn)口加大了與國(guó)外市場(chǎng)的聯(lián)系，嵌入全球價(jià)值鏈的程度不斷提高。只有兩個(gè)細(xì)分行業(yè)（C27和C28）沿著路徑2演進(jìn)，說(shuō)明“C27金融和保險(xiǎn)活動(dòng)”和“C28房地產(chǎn)活動(dòng)”行業(yè)的最終消費(fèi)用進(jìn)口中間投入產(chǎn)品代替了國(guó)內(nèi)中間投入，國(guó)際生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)出現(xiàn)了替代效應(yīng)。對(duì)外資企業(yè)而言，只有5個(gè)細(xì)分行業(yè)（C1-C2，C13，C15，C16）沿路徑1演進(jìn)，而17個(gè)細(xì)分行業(yè)（C3-C12，C14，C17，C18-C20，C22，C23）沿著路徑2演進(jìn)，11個(gè)細(xì)分行業(yè)（C21，C24-C33）沿著路徑4演進(jìn)，進(jìn)一步說(shuō)明外資企業(yè)撤出中國(guó)、逆全球化的現(xiàn)象比較明顯。這些外資企業(yè)的撤離不僅體現(xiàn)在前向生產(chǎn)聯(lián)系上，在后向聯(lián)系的消費(fèi)端也比較明顯，制造業(yè)主要體現(xiàn)在用國(guó)外進(jìn)口中間投入代替中國(guó)國(guó)內(nèi)中間投入，國(guó)際生產(chǎn)代替國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，沿著路徑2演進(jìn)；服務(wù)業(yè)主要體現(xiàn)在直接從中國(guó)撤資，沿路徑4演進(jìn)。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用Dietzenbacher 等（2005）提出的“平均傳遞步長(zhǎng)（Average Propagation Length，APL）”對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)。根據(jù)Dietzenbacher和Romero（2007）對(duì)APL的拓展研究，APL是指生產(chǎn)1單位最終產(chǎn)品部門(mén)j對(duì)部門(mén)i產(chǎn)生影響所要經(jīng)歷的平均階段數(shù)，用公式表示為：按照Romero等（2009）的研究，也可以從前向和后向聯(lián)系來(lái)定義APL。從前向聯(lián)系來(lái)看，APL是指某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)成本增加，通過(guò)生產(chǎn)聯(lián)系影響其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的成本所經(jīng)歷的平均階段數(shù)；從后向聯(lián)系來(lái)看，APL是指某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)最終需求增加，通過(guò)生產(chǎn)聯(lián)系影響其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)需經(jīng)歷的平均階段數(shù)。同樣，采用前向平均傳遞步長(zhǎng)（APL_f）和后向平均傳遞步長(zhǎng)（APL_b）的相對(duì)比值，可以測(cè)度全球價(jià)值鏈位置（APL_pos）。采用這一測(cè)度模型，可以得到2005-2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)的前向平均傳遞步長(zhǎng)（APL_f）和后向平均傳遞步長(zhǎng)（APL_b）的變化，與前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv）和后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLy）變化的比較，如表4所示：

表4 2005-2016年中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度、平均傳遞步長(zhǎng)和GVC位置的變化

從表4中可以看出，采用生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PL）和平均傳遞步長(zhǎng)（APL）測(cè)度的各行業(yè)GVC位置變化的結(jié)果差異不大。對(duì)內(nèi)資企業(yè)而言，有29個(gè)細(xì)分行業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv）變長(zhǎng)，有32個(gè)細(xì)分行業(yè)的前向平均傳遞步長(zhǎng)（APL_f）變長(zhǎng)；有24個(gè)細(xì)分行業(yè)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLy）變長(zhǎng)，有29個(gè)細(xì)分行業(yè)的后向平均傳遞步長(zhǎng)（APL_b）變長(zhǎng)；有19個(gè)細(xì)分行業(yè)以生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度測(cè)度的GVC位置（PL_pos）向上游演進(jìn)，有31個(gè)細(xì)分行業(yè)以平均傳遞步長(zhǎng)測(cè)度的GVC位置（APL_pos）向上游演進(jìn)。對(duì)外資企業(yè)而言，有23個(gè)行業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv）變長(zhǎng)，有28個(gè)行業(yè)的前向平均傳遞步長(zhǎng)（APL_f）變長(zhǎng)；有22個(gè)行業(yè)的后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLy）變長(zhǎng)，有30個(gè)行業(yè)的后向平均傳遞步長(zhǎng)（APL_b）變長(zhǎng)；有16個(gè)行業(yè)以生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度測(cè)度的GVC位置（PL_pos）向上游演進(jìn)，有18個(gè)行業(yè)以平均傳遞步長(zhǎng)測(cè)度的GVC位置（APL_pos）向上游演進(jìn)。因此，采用APL替代指標(biāo)測(cè)度的結(jié)果同樣表明，2005?2016年中國(guó)內(nèi)資企業(yè)大多數(shù)細(xì)分行業(yè)生產(chǎn)鏈變長(zhǎng)，沿著路徑1向全球價(jià)值鏈上游演進(jìn)；而外資企業(yè)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度變長(zhǎng)的細(xì)分行業(yè)數(shù)少于內(nèi)資企業(yè)，向GVC上游演進(jìn)的細(xì)分行業(yè)數(shù)也少于內(nèi)資企業(yè)。

五、結(jié)論與啟示

本文構(gòu)建區(qū)分內(nèi)資和外資企業(yè)的全球投入產(chǎn)出模型，從前向和后向聯(lián)系的視角將中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度分為純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易和GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度，利用OECD的最新跨國(guó)公司活動(dòng)（AMNE）數(shù)據(jù)，測(cè)度和比較內(nèi)資和外資企業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度、GVC嵌入位置與演進(jìn)路徑。研究結(jié)論主要有：

（1）中國(guó)內(nèi)資企業(yè)在GVC中的位置高于外資企業(yè)，即處于GVC的上游。中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于外資企業(yè)，尤其是內(nèi)資企業(yè)的純國(guó)內(nèi)和傳統(tǒng)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于外資企業(yè)。但是，內(nèi)資企業(yè)的后向生產(chǎn)鏈比外資企業(yè)短，主要是外資企業(yè)的GVC生產(chǎn)鏈所占比重大于內(nèi)資企業(yè)，說(shuō)明外資企業(yè)的外向型特征更為明顯，從國(guó)外進(jìn)口中間投入的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于內(nèi)資企業(yè)，證明了外資企業(yè)最終消費(fèi)對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用有限。在中國(guó)嵌入GVC的過(guò)程中，內(nèi)資和外資企業(yè)的前向和后向生產(chǎn)鏈都變長(zhǎng)了，但上升的過(guò)程并不平坦，呈現(xiàn)微弱的V字形的變化趨勢(shì)，其中GVC生產(chǎn)鏈?zhǔn)苋蚪?jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊最大。前向和后向生產(chǎn)鏈分解都表明，內(nèi)資和外資企業(yè)的GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度最長(zhǎng)、傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度，都有“二元生產(chǎn)結(jié)構(gòu)”的特征，即參與GVC的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)更復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)更緊密，出口產(chǎn)品的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)比純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜。

（2）內(nèi)資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)的前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大于外資企業(yè)，制造業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度普遍大于服務(wù)業(yè)。外資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)的純國(guó)內(nèi)和傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度非常接近于1，但內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大多在2以上，說(shuō)明外資消費(fèi)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈的拉動(dòng)作用較小，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要靠?jī)?nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)和消費(fèi)拉動(dòng)。2005?2016年間，中國(guó)內(nèi)資和外資企業(yè)均出現(xiàn)了向GVC上游演進(jìn)的趨勢(shì)，但內(nèi)資企業(yè)比外資企業(yè)有更多的細(xì)分行業(yè)向GVC上游演進(jìn)。

（3）從前向聯(lián)系來(lái)看，外資企業(yè)有較多行業(yè)沿著路徑2和路徑4演進(jìn)，說(shuō)明外資有撤出中國(guó)并向其他國(guó)家轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。大多數(shù)內(nèi)資企業(yè)在全球價(jià)值鏈中是沿路徑1演進(jìn)的，即生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度增加，純國(guó)內(nèi)、傳統(tǒng)貿(mào)易和GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度都變長(zhǎng)了，說(shuō)明中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的國(guó)際與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)分割呈現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度顯著提升。從后向聯(lián)系來(lái)看，絕大多數(shù)內(nèi)資企業(yè)沿著路徑1演進(jìn)，外資企業(yè)中有17個(gè)細(xì)分行業(yè)沿著路徑2演進(jìn)，有11個(gè)細(xì)分行業(yè)沿著路徑4演進(jìn)，進(jìn)一步說(shuō)明外資企業(yè)撤出中國(guó)、逆全球化的趨勢(shì)比較明顯。

基于以上結(jié)論，得到以下政策啟示：

（1）內(nèi)資企業(yè)要進(jìn)一步加大功能和空間分離，更加積極嵌入全球價(jià)值鏈。一般來(lái)講，生產(chǎn)和交易的中間環(huán)節(jié)越多，生產(chǎn)鏈條越長(zhǎng)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就越優(yōu)化。內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)鏈較長(zhǎng)，說(shuō)明內(nèi)資企業(yè)在中國(guó)具有更為完整的生產(chǎn)鏈，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)較大；同時(shí)，內(nèi)資企業(yè)各細(xì)分行業(yè)的純國(guó)內(nèi)和傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度大多在2以上，說(shuō)明外資消費(fèi)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈的拉動(dòng)作用較小，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要靠?jī)?nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)和消費(fèi)拉動(dòng)。尤其是在受新冠肺炎疫情的影響而外部需求不足、不確定因素明顯增多的情況下，內(nèi)資企業(yè)是深化國(guó)內(nèi)分工、優(yōu)化生產(chǎn)鏈的重要支柱和穩(wěn)定力量，要積極鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化生產(chǎn)，專(zhuān)注于核心技術(shù)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)，考慮將部分階段和功能外包給其他地區(qū)和國(guó)家，促進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程的功能分離和空間分離，從而拉長(zhǎng)純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈和傳統(tǒng)貿(mào)易生產(chǎn)鏈。同時(shí)加大內(nèi)資企業(yè)“走出去”的力度，通過(guò)到海外投資開(kāi)辟新的市場(chǎng)、建立新的生產(chǎn)和銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)等多種渠道積極嵌入GVC，在擴(kuò)展GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的同時(shí)，也將顯著拉長(zhǎng)傳統(tǒng)貿(mào)易和純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而促進(jìn)生產(chǎn)效率和福利的提高。但是，新冠疫情的發(fā)生也讓企業(yè)意識(shí)到一旦出現(xiàn)重大突發(fā)事件，全球供應(yīng)鏈可能會(huì)中斷，所以核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)還需要盡量保持在國(guó)內(nèi)，并采取更多措施保障供應(yīng)鏈的安全。

（2）重視內(nèi)資企業(yè)制造業(yè)對(duì)上下游的拉動(dòng)和促進(jìn)作用，不可盲目放棄加工制造業(yè)而轉(zhuǎn)向高技術(shù)或現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。制造業(yè)的前向和后向生產(chǎn)鏈較長(zhǎng)，其生產(chǎn)分割可以使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)一步細(xì)化和專(zhuān)業(yè)化，制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)之間的緊密聯(lián)系可以帶動(dòng)更多上游和下游產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。新冠肺炎疫情的爆發(fā)，凸顯了國(guó)內(nèi)完備產(chǎn)業(yè)鏈的重要性。中國(guó)雖然仍處在全球產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，但作為全世界唯一擁有聯(lián)合國(guó)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)中所列全部工業(yè)門(mén)類(lèi)的國(guó)家，憑借豐富的勞動(dòng)力資源、日益完善的基礎(chǔ)設(shè)施和巨大的市場(chǎng)，在制造業(yè)中與替代國(guó)之間還保持著較大的比較優(yōu)勢(shì)。因此，建議通過(guò)GVC導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)政策，考慮行業(yè)異質(zhì)性的特征，鼓勵(lì)生產(chǎn)鏈鏈條上內(nèi)部特定商業(yè)功能的升級(jí)，并著力提升其生產(chǎn)率水平和競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）保持貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的一致性，引導(dǎo)外資企業(yè)在中國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)布局。外資對(duì)中國(guó)的生產(chǎn)和價(jià)值鏈攀升至關(guān)重要，外資流出產(chǎn)生的國(guó)際生產(chǎn)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的替代效應(yīng)不僅縮短了GVC生產(chǎn)鏈，對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，會(huì)影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和生產(chǎn)分割。無(wú)論從前向聯(lián)系還是后向聯(lián)系來(lái)看，外資企業(yè)的很多行業(yè)出現(xiàn)了GVC生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度拉長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度縮短、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜度降低的情況，說(shuō)明國(guó)際生產(chǎn)鏈替代國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈、高端產(chǎn)業(yè)向發(fā)達(dá)國(guó)家回流、中低端產(chǎn)業(yè)向其他發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)明顯，這種替代效應(yīng)不利于中國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。隨著新冠疫情的蔓延，美國(guó)和日本等國(guó)相繼出臺(tái)一系列政策鼓勵(lì)企業(yè)回流，雖然不可能每個(gè)國(guó)家都建立獨(dú)立、完整的產(chǎn)業(yè)鏈，但各國(guó)會(huì)更多地考慮在國(guó)內(nèi)或相鄰區(qū)域內(nèi)建立更完整、更安全的供應(yīng)鏈，這勢(shì)必會(huì)對(duì)中國(guó)的吸引外資產(chǎn)生不利影響。為此，中國(guó)在疫情后全球產(chǎn)業(yè)鏈重新布局上決不可掉以輕心，應(yīng)該密切關(guān)注外資流出和產(chǎn)業(yè)外遷的動(dòng)向和可能影響，引導(dǎo)外資在國(guó)內(nèi)不同地區(qū)的梯度產(chǎn)業(yè)布局，繼續(xù)出臺(tái)政策鼓勵(lì)研發(fā)和技術(shù)投資、簡(jiǎn)化行政手續(xù)、創(chuàng)造良好的硬件和軟件基礎(chǔ)設(shè)施，降低制度性交易成本，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，以增加對(duì)外資的吸引力。