不同經(jīng)濟發(fā)展水平下創(chuàng)新要素對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響及政策啟示

李 佳，王麗麗，王歡明

(大連理工大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連 116024)

0 引言

對于不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)，哪些創(chuàng)新要素對創(chuàng)新績效的貢獻更大？這個問題關(guān)系到政策設(shè)計者如何推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展這一重大國家戰(zhàn)略。當前，鮮有文獻從經(jīng)濟環(huán)境角度考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新績效間的關(guān)系。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是為國民經(jīng)濟各行業(yè)提供支持的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，承擔著連接各行各業(yè)并與各行各業(yè)融合的重任。《全球創(chuàng)新指數(shù)》將信息通信技術(shù)作為基礎(chǔ)設(shè)施，納入評價創(chuàng)新投入次級指數(shù)中，可以看出新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新進程中的重要位置。我國將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)列入七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，各地區(qū)紛紛響應(yīng)國家號召出臺相應(yīng)規(guī)劃與政策。但我國存在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平不平衡情況，對于不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的創(chuàng)新要素不同。如何通過不同政策環(huán)境更有針對性地引導(dǎo)不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)創(chuàng)新要素實現(xiàn)高效投入以提高創(chuàng)新績效，這一問題還未引起足夠關(guān)注。

因此，本文以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，依據(jù)人均GDP指標區(qū)分地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平，通過實證研究，識別出不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)中影響創(chuàng)新績效的有效創(chuàng)新要素，進而為制訂有效的創(chuàng)新政策提供依據(jù)。

1 文獻回顧

將創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績效指標化以獲得可以測量的統(tǒng)計數(shù)值很有必要。有學(xué)者指出以要素指標化為基礎(chǔ)進行研究，可以有效評價產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)投入產(chǎn)出效率，達到盡可能全面剖析不同創(chuàng)新要素對創(chuàng)新績效的作用機理與效果[1]?，F(xiàn)有研究大多采用這一方法對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績效間關(guān)系進行實證研究，但沒有取得一致性結(jié)論。部分學(xué)者從研發(fā)創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新績效關(guān)系方面進行實證研究。Beneito[2]得出研發(fā)創(chuàng)新要素投入(包括資金與科研人員)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)的結(jié)論；嚴焰和池仁勇[3]、馬文聰?shù)萚4]得出研發(fā)資金投入與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)的結(jié)論；Hus等[5]得出研發(fā)人員投入與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)的結(jié)論；黃靜等[6]得出研發(fā)人員投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻較小或相關(guān)性不明確的結(jié)論；Guan等[7]指出，不同產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新要素投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不同，部分產(chǎn)業(yè)存在研發(fā)創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新產(chǎn)出負相關(guān)。部分學(xué)者研究技術(shù)引進、技術(shù)改造、購買國內(nèi)技術(shù)和消化吸收經(jīng)費等非研發(fā)創(chuàng)新要素投入對創(chuàng)新績效的影響。如肖興志和謝理[8]研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響并不顯著；馮鋒等[9]對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證分析表明，技術(shù)非研發(fā)投入可以顯著提高創(chuàng)新效率。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，不同創(chuàng)新要素投入對創(chuàng)新績效指標影響不同。如方大春等[10]發(fā)現(xiàn)，新產(chǎn)品研發(fā)支出對新產(chǎn)品銷售收入創(chuàng)新產(chǎn)出貢獻較大，但在以專利申請數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標的分析中，研發(fā)人員全時當量貢獻度較大；曹勇等(2010)發(fā)現(xiàn)，研發(fā)人員投入可增加主營業(yè)務(wù)收入，但降低了新產(chǎn)品銷售收入。

經(jīng)濟發(fā)展水平影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素投入效果，有學(xué)者提出“極化效應(yīng)”理論。該理論指出：當一個地區(qū)達到一定的經(jīng)濟發(fā)展水平時，就能夠通過自身對信息、技術(shù)、資金等資源的吸引能力，使其得到進一步發(fā)展[11]。極化效應(yīng)會加劇不同經(jīng)濟水平區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不平衡。然而，關(guān)注不同經(jīng)濟發(fā)展水平下創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)研究較少。張涵(2017)采用歐盟數(shù)據(jù)建立空間面板模型進行實證研究，得出經(jīng)濟水平有利于促進歐盟創(chuàng)新的結(jié)論；范德成和李盛楠[12]采用30省份面板數(shù)據(jù)，利用隨機前沿模型進行研究，發(fā)現(xiàn)加快經(jīng)濟發(fā)展是提高區(qū)域創(chuàng)新效率的根本途徑。現(xiàn)有對不同地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的研究主要按空間地域分布(中部、東部、西部)劃分，發(fā)現(xiàn)相同創(chuàng)新要素投入對不同地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出效率影響不同，且存在很大差異[13]。

通過文獻回顧發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績效關(guān)系研究中，對要素投入指標與產(chǎn)出指標間關(guān)系缺少全面分析。例如，大多數(shù)研究只考慮研發(fā)內(nèi)部資金投入，在一定程度上忽視了研發(fā)外部資金投入這一重要創(chuàng)新要素。《工業(yè)企業(yè)科技活動年鑒》將研發(fā)外部資金投入指標定義為：“代表企業(yè)委托外單位或與外單位合作進行研發(fā)活動而撥付給對方的經(jīng)費。”可見，研發(fā)外部經(jīng)費支出體現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研合作狀況，是創(chuàng)新發(fā)展不可缺少的重要因素。此外，現(xiàn)有研究對不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)創(chuàng)新要素資源分配的定量研究較少，而我國各省市地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平存在很大差異，這給政策實施效果帶來了不確定性[14]。因此，如何作出更有針對性的創(chuàng)新要素投入分配決策是亟待解決的問題。

為此，本研究從創(chuàng)新要素對創(chuàng)新績效影響的角度，進一步完善創(chuàng)新績效評價體系，探究不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)在新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中創(chuàng)新要素對創(chuàng)新績效的影響，并提出針對性政策建議。

2 變量選取與模型設(shè)定

2.1 概念界定

創(chuàng)新要素是影響創(chuàng)新活動最基本、最重要、最直接的因素，通過創(chuàng)新要素的協(xié)作、支撐、反饋等作用能夠提升創(chuàng)新能力。學(xué)者們對創(chuàng)新要素從不同視角進行了劃分：①從功能角度將創(chuàng)新要素劃分為主體要素、支撐要素及市場要素[15]；②從與創(chuàng)新關(guān)聯(lián)程度及作用方式角度將創(chuàng)新要素劃分為直接要素、間接要素[16]，或劃分為主要參與者、次要參與者及制度[17]；③從系統(tǒng)與環(huán)境角度將創(chuàng)新要素劃分為創(chuàng)新主體要素、創(chuàng)新資源要素及創(chuàng)新環(huán)境要素[18]。這些分類角度雖然不同，但從內(nèi)涵上均包含人才、技術(shù)、資本等因素。研發(fā)活動對推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提高起著至關(guān)重要的作用。研發(fā)活動密集是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要特征。因此，應(yīng)首先考慮與研發(fā)活動相關(guān)的創(chuàng)新要素。創(chuàng)新是多要素共同作用的結(jié)果，僅用研發(fā)投入衡量創(chuàng)新要素投入遠遠不夠(陳勁等，2006)，諸如外部技術(shù)、知識獲取等非研發(fā)投入與自主研發(fā)間存在互補性，也是目前多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要的技術(shù)創(chuàng)新路徑。本文從研發(fā)投入及非研發(fā)投入兩個方面表征創(chuàng)新要素。

創(chuàng)新績效是創(chuàng)新主體在外部因素共同作用下進行創(chuàng)新活動最終產(chǎn)生的結(jié)果。早期對創(chuàng)新績效的研究多采用單一指標衡量，有些學(xué)者采用專利數(shù)量衡量創(chuàng)新績效[19-20]，有些學(xué)者選取新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新績效衡量指標[21-22]。也有部分學(xué)者認為，創(chuàng)新績效應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈兩階段分別衡量[23-24]。創(chuàng)新鏈兩階段分別以新知識、新技術(shù)的產(chǎn)生以及新產(chǎn)品、新工藝的商品化和產(chǎn)業(yè)化為目的，對于創(chuàng)新鏈不同階段，創(chuàng)新要素投入作用效果及期望的創(chuàng)新績效明顯不同。本文將創(chuàng)新鏈分為技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個階段，分別衡量創(chuàng)新績效。

表1 創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績效衡量指標

2.2 指標選取

依據(jù)本文對創(chuàng)新績效的概念界定并結(jié)合已有研究成果，選取并解釋各變量的具體衡量指標，見表1。

(1)解釋變量：創(chuàng)新要素投入主要包括研發(fā)投入和非研發(fā)投入。其中，研發(fā)投入主要包括研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入兩個方面。研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出及研發(fā)經(jīng)費外部支出對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效都有直接影響，因此選取二者作為研發(fā)資金投入的衡量指標，選用研發(fā)人員全時當量作為研發(fā)人員投入的衡量指標。非研發(fā)投入指標則選取技術(shù)引進、技術(shù)改造、消化吸收、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費4項指標[25]。

(2)被解釋變量：申請授權(quán)的專利數(shù)相比于專利授權(quán)數(shù)可以有效減少由專利審批所產(chǎn)生的滯后性，同時能夠全面反映創(chuàng)新要素投入產(chǎn)出效果。發(fā)明專利在原始創(chuàng)造力及技術(shù)含量上遠高于實用新型專利和外觀設(shè)計型專利。因此，本文選取申請授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)作為技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新績效評價指標，選擇能體現(xiàn)創(chuàng)新成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的新產(chǎn)品銷售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績效評價指標[26-29]。

2.3 模型設(shè)定

本文借鑒Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)合研究內(nèi)容構(gòu)造創(chuàng)新要素對創(chuàng)新績效影響的計量模型。

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)改進模型在創(chuàng)新績效研究中被廣泛應(yīng)用[30-31]。Griliches[32]提出知識生產(chǎn)函數(shù)概念，將R&D投入函數(shù)作為創(chuàng)新過程的產(chǎn)出。Jaffe將研發(fā)資本投入和人力資源投入引入Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)[33]，構(gòu)建出Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)。

Q=AKα1Lα2

(1)

其中，Q代表創(chuàng)新成果產(chǎn)出，K代表研發(fā)資本投入，L代表研發(fā)人員投入，α1、α2代表彈性系數(shù)，A為常數(shù)項。

根據(jù)研究內(nèi)容，對Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)進行改進，考慮到不同指標單位不統(tǒng)一帶來的非線性問題，對所有數(shù)據(jù)進行對數(shù)處理，構(gòu)造出如下計量模型：

LnY=C+α0LnRDNBJF+α1LnRDWBJF+α2LnRDRY+α3LnJSYJ+α4LnXHXS+α5LnGMGN+α6LnJSGZ+εt

(2)

其中，Y代表創(chuàng)新產(chǎn)出，C代表常數(shù)項，αi(i=0,1,2,3,4,5,6)代表投入要素彈性系數(shù)，RDNBJF代表研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出存量，RDWBJF代表研發(fā)經(jīng)費外部支出存量，RDRY代表研發(fā)人力投入，JSYJ代表技術(shù)引進經(jīng)費投入，XHXS代表消化吸收經(jīng)費投入，GMGN代表國內(nèi)技術(shù)購買經(jīng)費投入，JSGZ代表技術(shù)改造經(jīng)費投入，εt表示模型隨機擾動項。

3 實證研究

3.1 數(shù)據(jù)選取

對于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)問題，很多學(xué)者從其包含的具體行業(yè)角度進行解讀。由于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)還沒有專屬的統(tǒng)計年鑒，因此需要選擇相近行業(yè)作為依托行業(yè)進行研究。通過對《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(2012)》及《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(2013)》分別與《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》(GB/T 4754-2011)行業(yè)代碼進行對比，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)存在緊密聯(lián)系，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的大多數(shù)行業(yè)集中于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的電子及通信設(shè)備制造業(yè)，具體見表2。電子及通信設(shè)備制造業(yè)具有完善的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，由該產(chǎn)業(yè)近似地代替新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行推斷，具有理論代表性和現(xiàn)實可操作性。因此，本文將電子及通信設(shè)備制造業(yè)作為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的依托行業(yè)。

通過整理全國各主要省市《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“十二五”規(guī)劃》發(fā)現(xiàn)，其中明確將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)主攻領(lǐng)域的省市共19個，分別是北京、天津、河北、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川和貴州。結(jié)合這些省份在2006-2016年的電子及通信設(shè)備制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，從樣本中剔除關(guān)鍵指標數(shù)據(jù)缺失較為嚴重的山東、安徽和湖北。本文參考張涵(2017)、范德成和李盛楠[12]的方法，以人均GDP衡量區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平。對16個省份依據(jù)2012年人均GDP大小進行排序，將人均GDP值為35 000元以上及35 000元以下的16個省份分為8個經(jīng)濟發(fā)展水平較高組及較低組，考察不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)創(chuàng)新要素投入對新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。本文研究數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒(2007-2017)》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒(2007-2017)》。

表2 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類對比情況

3.2 數(shù)據(jù)處理

在數(shù)據(jù)處理過程中，考慮到通貨膨脹等因素的影響，為使不同時期數(shù)值可以對比，對研發(fā)經(jīng)費、非研發(fā)投入經(jīng)費及新產(chǎn)品銷售收入均進行價格折算。由于資本投入一般較大，使用周期也較長，考慮到經(jīng)費投入可能對此后若干時期產(chǎn)生影響，故計算研發(fā)與非研發(fā)經(jīng)費存量數(shù)據(jù)。新一代信息技術(shù)發(fā)展迅猛，其研發(fā)周期往往比其它戰(zhàn)略性新興技術(shù)短。因此，在實證分析中參考魏潔云等[34]的觀點，認為該產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)不需要考慮滯后效應(yīng)且不會影響結(jié)果的真實可信度。對于部分缺失數(shù)據(jù)，采用平滑指數(shù)方法處理。第一步，對各省市研發(fā)及非研發(fā)投入經(jīng)費均使用GDP平減指數(shù)將其折算成2000年價格，新產(chǎn)品銷售收入采用價格指數(shù)折算成2000年價格；第二步，采用永續(xù)盤存法，計算研發(fā)與非研發(fā)經(jīng)費存量數(shù)據(jù)，本文折舊率以常用的15%計算。

K2006=LK2006/(gi+δ)

(3)

Ki,t=(1-δ)Ki,t-1+LKi,t

(4)

其中，Ki,t表示i省t年的R&D存量，LKi,t表示研發(fā)與非研發(fā)資本支出流量，gi為省份i的資本支出平均增長率，δ為資本折舊率。此外，為消除變量異方差的影響，對所有指標變量數(shù)據(jù)取對數(shù)。

3.3 回歸分析

本文運用Eviews軟件進行數(shù)據(jù)分析，由于均采用產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)，因此可能存在由于時間趨勢造成的偽回歸現(xiàn)象。為確?；貧w模型估計結(jié)果的有效性，回歸分析前首先對面板數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。檢驗結(jié)果顯示，經(jīng)過一階差分，所有變量平穩(wěn)。為驗證協(xié)整關(guān)系，對模型中各變量進行協(xié)整檢驗，檢驗P值均小于0.05，通過5%顯著性水平檢驗。這說明，專利申請、新產(chǎn)品銷售收入與研發(fā)投入、非研發(fā)投入間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，可進一步進行面板回歸分析。對樣本進行固定效應(yīng)F檢驗(redundant fixed text)及豪斯曼檢驗(Hausman test)，結(jié)果支持固定效應(yīng)模型，在選擇估計模型時為消除橫截面數(shù)據(jù)異方差的影響，采用截面加權(quán)方法(cross-section weighs)及廣義最小二乘法(GLS)進行估計。

4 結(jié)果分析

4.1 描述性統(tǒng)計結(jié)果

對標準化前的研發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)人員投入、非研發(fā)投入等變量進行簡單的描述性統(tǒng)計，得到上述各變量的均值、最大值、最小值及標準差，結(jié)果見表3。從中可以看出，不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)投入存在顯著差異，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展極不平衡。

表3 不同經(jīng)濟發(fā)展水平下各創(chuàng)新指標數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計結(jié)果

4.2 回歸估計結(jié)果

從回歸估計結(jié)果中可以看出，調(diào)整后各方程的R2都比較高，說明各模型擬合度與解釋度都較高。各方程的F值均比較大，都通過了顯著性水平檢驗，說明各模型整體十分顯著，結(jié)果見表4。由分組回歸結(jié)果可見：

(1)在經(jīng)濟發(fā)展發(fā)展水平較高地區(qū)，對專利申請存在顯著影響的指標有5個，從大到小依次是：研發(fā)人員全時當量(RDRY，α2=0.685 481，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出(RDNBJF，α0=0.606 660，P<0.01)、購買國內(nèi)技術(shù)(GMGN，α5=0.162 295，P<0.01)、技術(shù)引進(JSYJ，α3=0.133 488，P<0.01)以及消化吸收(XHXS，α4=0.045 646，P<0.05)。

(2)在經(jīng)濟發(fā)展發(fā)展水平較高地區(qū)，對新產(chǎn)品銷售收入存在顯著影響的指標有5個，從大到小依次是：研發(fā)人員全時當量(RDRY，α2=0.594 154，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費外部支出(RDWBJF，α1=0.230 181，P<0.01)、技術(shù)引進(JSYJ，α3=0.0.201 054，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出(RDNBJF，α0=0.150 963，P<0.01)以及購買國內(nèi)技術(shù)(GMGN，α5=0.060 609，P<0.01)。

(3)在經(jīng)濟發(fā)展水平較低地區(qū)，對專利申請存在顯著影響的指標有3個，從大到小依次是：研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出(RDNBJF，α0=0.774 449，P<0.01)、技術(shù)改造(JSGZ，α6=0.253 071，P<0.01)、技術(shù)引進(JSYJ，α3=0.071 511，P<0.01)。

(4)在經(jīng)濟發(fā)展發(fā)展水平較低地區(qū)，對新產(chǎn)品銷售收入存在顯著影響的指標有5個，從大到小依次是：消化吸收(XHXS，α4=0.669 971，P<0.01)、研發(fā)人員全時當量(RDRY，α2=0.482 985，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費外部支出(RDWBJF，α1=0.141 653，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出(RDNBJF，α0=0.138 349，P<0.01)、技術(shù)改造(JSGZ，α6=0.054 872，P<0.05)。

表4 創(chuàng)新投入指標要素對創(chuàng)新績效影響的實證研究結(jié)果

注:***表示在1%水平下顯著，**表示在5%水平下顯著，*表示在10%水平下顯著性；括號內(nèi)為t檢驗值

4.3 結(jié)果討論

本文選取2006-2016年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，探討不同經(jīng)濟發(fā)展水平下創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新績效的關(guān)系，得出以下研究結(jié)論：

(1)就經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)技術(shù)開發(fā)階段而言，研發(fā)人員投入是提升該地區(qū)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的主要推動力。新一代信息技術(shù)屬于知識密集型產(chǎn)業(yè)，具有科技創(chuàng)新能力的人才是該產(chǎn)業(yè)核心競爭力的主要來源?！吨袊鳬CT人才生態(tài)白皮書》中指出，在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，我國2017年信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才總體需求缺口達765萬人。研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出承擔著提升自主創(chuàng)新能力以及提高創(chuàng)新技術(shù)吸收能力的重任，也成為這一地區(qū)提高技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新績效的主要驅(qū)動力。購買國內(nèi)技術(shù)支出為這一階段專利申請量提升作出了很大貢獻，這可能與經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)自身具有一定的知識積累有關(guān)，更容易在國內(nèi)技術(shù)基礎(chǔ)上通過吸收再創(chuàng)新獲得創(chuàng)新專利產(chǎn)出。此外，企業(yè)通過出售技術(shù)可以沖抵研發(fā)支出成本并獲取市場收益，這也會激發(fā)企業(yè)研發(fā)新技術(shù)、申請新專利的內(nèi)在動力；其次，有效的創(chuàng)新要素投入指標是技術(shù)引進及消化吸收支出。

(2)就經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)成果轉(zhuǎn)化階段而言，研發(fā)經(jīng)費外部支出主要用于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，而企業(yè)、高校及科研院所協(xié)同創(chuàng)新尚未形成健全的合作機制，企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位并傾向于通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新獲得更多商業(yè)利益，使得有限資源大量用于研發(fā)能夠快速適用市場的產(chǎn)品，從而成為提升該地區(qū)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的主要驅(qū)動力之一。經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)本身具有一定的研發(fā)能力，對于從國外引進的技術(shù)可以較快地活學(xué)活用到新技術(shù)、新產(chǎn)品上，從而有利于這一地區(qū)新產(chǎn)品銷售收入提升。其次，有效的創(chuàng)新要素投入指標是研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出以及購買國內(nèi)技術(shù)支出。

(3)就經(jīng)濟發(fā)展水平較低地區(qū)技術(shù)開發(fā)階段而言，除研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出為該地區(qū)專利申請量的主要驅(qū)動力外，技術(shù)改造也為新一代信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利產(chǎn)出作出了很大貢獻，技術(shù)改造主要通過使用新知識、新工藝、新材料等對舊技術(shù)、舊設(shè)備、舊生產(chǎn)條件進行改良。對于經(jīng)濟發(fā)展水平較低地區(qū)，技術(shù)改造可以充分利用現(xiàn)有技術(shù)，有效延長技術(shù)生命周期，其具有風險低、工期短、見效快等特點，因此可以降低企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)成本，較快產(chǎn)出創(chuàng)新成果，較適用于目前尚不具備突破性創(chuàng)新能力的經(jīng)濟發(fā)展滯后地區(qū)。技術(shù)引進也是促進該地區(qū)技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新績效的驅(qū)動力之一，技術(shù)引進通常選擇一些我國難以通過研發(fā)自給的關(guān)鍵技術(shù)，如集成電路技術(shù)、芯片技術(shù)等，在這些領(lǐng)域，我國技術(shù)基礎(chǔ)相對薄弱，掌握的技術(shù)與國外先進技術(shù)“勢差”較大；同時，經(jīng)濟發(fā)展水平較低地區(qū)科研人員“含金量”比例也較低，因此對引進技術(shù)的吸收能力相對較弱，但依然對信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)有積極影響，說明經(jīng)濟發(fā)展水平較低地區(qū)能夠通過技術(shù)引進方式從先進技術(shù)中得到技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新成果。

(4)就經(jīng)濟發(fā)展水平較低地區(qū)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績效而言，消化吸收成為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取新產(chǎn)品銷售收入的主要推動力?？赡茉蛟谟冢涸诮?jīng)濟水平發(fā)展較低的地區(qū)，企業(yè)為取得更好經(jīng)濟效益，更傾向于將消化吸收支出重點放在可以提高銷售收入的地方。研發(fā)經(jīng)費外部支出也對新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入具有顯著貢獻，這與其更傾向于將有限經(jīng)費用于研發(fā)能夠快速獲得市場回報的技術(shù)有關(guān)。其次，有效的創(chuàng)新投入要素是研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出及技術(shù)改造支出。

5 政策啟示

基于上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

(1)對于經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備一定的知識儲備、技術(shù)創(chuàng)新能力等，同時也能夠?qū)σM技術(shù)及購買技術(shù)進行很好的消化吸收再創(chuàng)新。因此，針對該地區(qū)，政策重點應(yīng)落實在加大對研發(fā)人員及研發(fā)資金投入以及技術(shù)引進、購買國內(nèi)技術(shù)支持等方面，使該地區(qū)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮出現(xiàn)有資源優(yōu)勢與創(chuàng)新能力優(yōu)勢；同時，也能夠積極獲取先進技術(shù)，通過消化吸收再創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新投入要素效益最大化。

(2)對于經(jīng)濟發(fā)展水平較低地區(qū)，由于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展初期階段，創(chuàng)新能力受限于自身理解吸納能力，很難實現(xiàn)突破。因此，該地區(qū)政策重點應(yīng)落在加大研發(fā)投入上，提升自身知識水平并加大消化吸收投入，以更好地理解、掌握獲取到的新技術(shù)，同時為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造提供便利的政策環(huán)境。

應(yīng)考慮不同地區(qū)經(jīng)濟水平及新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，及時完善和調(diào)整相關(guān)政策，通過營造良好的發(fā)展環(huán)境，為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供有力支撐，抓住發(fā)展機遇，突破制約我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸，實現(xiàn)我國信息產(chǎn)業(yè)對發(fā)達國家的趕超。

如何更好地通過政策扶持新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，使政策工具作用在強有效的創(chuàng)新資源投入要素上，將是本文后續(xù)重點研究方向。