中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素研究
——一個(gè)理論框架

李盛楠,范德成

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

2018年5月2日，習(xí)近平總書記在北京大學(xué)考察時(shí)強(qiáng)調(diào)：“重大科技創(chuàng)新成果是國(guó)之重器、國(guó)之利器，必須牢牢掌握在自己手上，必須依靠自力更生、自主創(chuàng)新?！彼^重大科技創(chuàng)新成果，通常是指對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步起重要作用的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新性強(qiáng)、附加值高等特點(diǎn)，是增強(qiáng)國(guó)家重大科技創(chuàng)新能力的重要組成部分,而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。事實(shí)上，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率受諸多因素影響與制約。如何系統(tǒng)識(shí)別高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素，有效促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升是當(dāng)前研究的熱點(diǎn)議題。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，學(xué)者們大都基于定量視角對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行深入研究，得到的結(jié)論既有許多共識(shí)，也存在顯著差異。少有文獻(xiàn)從定性角度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別與分析，但這對(duì)于有針對(duì)性地制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升策略，增強(qiáng)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力，以及深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要理論價(jià)值與實(shí)踐意義。

1 文獻(xiàn)綜述

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中扮演著非常重要的角色，已成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)[1]。而技術(shù)創(chuàng)新則是促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效手段，故學(xué)者們圍繞高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建、技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)以及技術(shù)創(chuàng)新效率提升等議題展開廣泛探討[2]。隨著研究深入，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率逐漸成為學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)，包括技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度、技術(shù)創(chuàng)新效率比較以及技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素分析等內(nèi)容[3-5]。技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度側(cè)重于從技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部要素視角展開，而技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素主要從技術(shù)創(chuàng)新外部要素視角進(jìn)行分析。由于技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素具有復(fù)雜性和多樣性等特征，導(dǎo)致學(xué)者們采用的研究方法和研究視角具有較大差異性。

目前，關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的研究主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是基于定量角度，運(yùn)用多種研究方法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。Luca等[6]運(yùn)用層次多元回歸分析法研究市場(chǎng)導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率的影響。Hong等[7]運(yùn)用隨機(jī)前沿模型研究政府資助和企業(yè)自有資金對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響。劉偉[8]采用三階段DEA模型測(cè)度高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)發(fā)現(xiàn)，考慮環(huán)境因素前后效率的測(cè)度結(jié)果差異明顯。袁茜等[9]運(yùn)用雙重差分模型和面板門檻模型研究區(qū)域一體化戰(zhàn)略實(shí)施前后高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率情況；二是側(cè)重探討單個(gè)或多個(gè)因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制。Barros等[10]認(rèn)為政策環(huán)境會(huì)促使技術(shù)創(chuàng)新效率提高。Liu等[11]研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r、區(qū)域消費(fèi)潛力及創(chuàng)新主體間關(guān)系3個(gè)因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率具有不同程度的影響。陳朝月等[12]認(rèn)為技術(shù)外部獲取與技術(shù)創(chuàng)新效率呈顯著倒U型關(guān)系。葉丹等[13]認(rèn)為金融環(huán)境對(duì)全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著正向影響，市場(chǎng)環(huán)境對(duì)東部和中部地區(qū)均具有正向促進(jìn)作用，創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境僅對(duì)中部地區(qū)有正向影響。王釗等[14]研究表明，稅收優(yōu)惠政策顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。范德成等[15]研究發(fā)現(xiàn)政府支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著負(fù)向影響。刁秀華等[16]研究表明，企業(yè)規(guī)模質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在顯著的門檻效應(yīng)，當(dāng)企業(yè)規(guī)模處于中等門檻區(qū)間時(shí)，企業(yè)規(guī)模質(zhì)量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著正向效應(yīng)。

綜上可知，學(xué)者們大多從定量角度，運(yùn)用多元回歸分析和Tobit模型等計(jì)量分析方法研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素，且側(cè)重于探討單個(gè)或多個(gè)影響因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用效果和影響機(jī)制，很少?gòu)亩ㄐ越嵌葘?duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行全面系統(tǒng)識(shí)別，更加缺少對(duì)影響因素之間作用關(guān)系的深入分析，而這種分析對(duì)于有效提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率至關(guān)重要。事實(shí)上，定量研究方法由于受到模型共線性等因素限制，變量數(shù)量不宜過(guò)多，研究者一般根據(jù)研究重點(diǎn)選取影響因素，難以對(duì)各影響因素進(jìn)行較全面分析，不利于揭示因素間關(guān)系，而定性分析中的文獻(xiàn)編碼分析法恰好可以彌補(bǔ)以上缺陷。文獻(xiàn)編碼分析以現(xiàn)有文獻(xiàn)為原始材料和數(shù)據(jù)，借鑒扎根理論的編碼與提煉思路，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)主要內(nèi)容的逐層編碼，建立概念之間的邏輯關(guān)聯(lián)，梳理研究脈絡(luò)并構(gòu)建相應(yīng)的研究框架，能夠彌補(bǔ)現(xiàn)有研究不足[17]?；诖耍疚倪\(yùn)用文獻(xiàn)編碼分析方法，首先搜集與篩選相關(guān)文獻(xiàn)資料，對(duì)文獻(xiàn)中出現(xiàn)的能夠顯著影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變量進(jìn)行編碼和提煉，系統(tǒng)識(shí)別出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素；然后，將這些影響因素按主題進(jìn)行歸類，研究不同主題下影響因素的相互作用關(guān)系，并依據(jù)主題之間的邏輯關(guān)聯(lián)，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素綜合研究框架；最后，提出相關(guān)對(duì)策與建議，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升以及創(chuàng)新能力高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)有力指導(dǎo)。

2 研究設(shè)計(jì)

基于扎根理論的編碼與提煉思想[18-19]，以中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素相關(guān)文獻(xiàn)為樣本，運(yùn)用文獻(xiàn)編碼分析方法，逐步識(shí)別高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素，并建立影響因素綜合研究框架。本文采用相關(guān)文獻(xiàn)作為分析樣本的原因在于：一方面，目前關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素的研究比較系統(tǒng)，領(lǐng)域內(nèi)專家觀點(diǎn)豐富且全面；另一方面，文獻(xiàn)分析能夠有效彌補(bǔ)問(wèn)卷、訪談及案例等方法存在的主觀性與片面性缺陷。

2.1 文獻(xiàn)收集

本文研究對(duì)象為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，主要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素?？紤]到外文文獻(xiàn)對(duì)該領(lǐng)域研究較少，且相關(guān)性較弱，因此選擇中文文獻(xiàn)進(jìn)行研究。目前，常用的中文數(shù)據(jù)庫(kù)主要有中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)、維普、萬(wàn)方， 但三大數(shù)據(jù)庫(kù)在資源上具有較大的同質(zhì)性，故本文選擇資源優(yōu)勢(shì)明顯且使用最為廣泛的“中國(guó)知網(wǎng)”進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素研究主要分為以下幾種類型：側(cè)重研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度和影響因素；側(cè)重研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的特征，在具體分析過(guò)程中考察某些因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響[3]；研究單一因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響[14]?；诒疚牡难芯磕繕?biāo)，對(duì)上述三類文獻(xiàn)進(jìn)行全面檢索。對(duì)于第一類研究，題目或關(guān)鍵詞中出現(xiàn)“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”、“技術(shù)創(chuàng)新效率”(或“研發(fā)創(chuàng)新效率”、“成果轉(zhuǎn)化效率”、“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率”等)、“影響因素”等詞匯，直接以“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素”為主題詞進(jìn)行檢索，能獲得研究所需的文獻(xiàn)；對(duì)于第二類和第三類研究，題目和關(guān)鍵詞中一般較少或者沒(méi)有出現(xiàn)“影響因素”等詞匯，此時(shí)若仍直接以“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素”為主題詞進(jìn)行檢索，容易造成文獻(xiàn)遺漏。因此，為保證文獻(xiàn)檢索的全面性，本文將檢索詞設(shè)定為“技術(shù)創(chuàng)新效率”和“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”，以及與技術(shù)創(chuàng)新效率相近的詞語(yǔ)，即檢索條件設(shè)定為 “技術(shù)創(chuàng)新效率”or“技術(shù)研發(fā)效率”or“R&D效率”or“成果轉(zhuǎn)化效率”or“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率”，文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間設(shè)定為“2000-1-1”至“2018-12-31”，具體篩選過(guò)程如下：首先，根據(jù)“技術(shù)創(chuàng)新效率”及相近詞進(jìn)行初步篩選，得到相關(guān)文獻(xiàn)1 061篇；然后，在前述基礎(chǔ)上，加入檢索詞“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”進(jìn)行二次篩選，得到相關(guān)文獻(xiàn)479篇；再次，進(jìn)一步閱讀標(biāo)題以減少檢索誤差，去掉與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)，剩余相關(guān)文獻(xiàn)431篇；最后，閱讀431篇文獻(xiàn)的摘要與內(nèi)容，找出涉及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素相關(guān)文獻(xiàn)，得到156篇。為提高文獻(xiàn)檢索信度，以上檢索過(guò)程均由兩名研究人員分別完成，最終所得文獻(xiàn)檢索數(shù)量一致，表明結(jié)果可信。

2.2 文獻(xiàn)編碼

依據(jù)假設(shè)、命題或?qū)嵶C結(jié)果等對(duì)156篇文獻(xiàn)進(jìn)行分層編碼。同時(shí)，對(duì)156篇文獻(xiàn)進(jìn)行隨機(jī)排序，并對(duì)其作者、發(fā)表時(shí)間及文獻(xiàn)來(lái)源等基本信息進(jìn)行梳理，方便查找核對(duì)。

第一步，初級(jí)編碼。在對(duì)156篇文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)閱讀的基礎(chǔ)上，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行初級(jí)編碼：對(duì)于實(shí)證研究類文獻(xiàn)，找到文獻(xiàn)中對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著影響的變量進(jìn)行編碼；對(duì)于理論研究類文獻(xiàn)，主要通過(guò)研究假設(shè)及研究結(jié)論分析，找到技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素概念進(jìn)行編碼。初級(jí)編碼要求盡量采用文獻(xiàn)中的短語(yǔ)或詞語(yǔ)，確保充分表達(dá)文獻(xiàn)原意。由于每篇文獻(xiàn)可能涉及多個(gè)影響因素，初次編碼過(guò)程共獲得756個(gè)編碼，但存在部分編碼意思相同或相近的情況，有必要進(jìn)行合并處理。例如，政府R&D資助和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中政府資金占比均為政府資金資助，故將其合并為政府資金支持。最終，獲得126個(gè)初級(jí)編碼。

第二步，聚焦編碼。通過(guò)分析初級(jí)編碼的含義及從屬關(guān)系，進(jìn)一步對(duì)其分類：若屬同一范圍，則歸為一類；若某一編碼含義不清，通過(guò)追溯初級(jí)編碼，找到對(duì)應(yīng)原文，利用文中的變量描述與指標(biāo)解釋等內(nèi)容進(jìn)一步明確含義，并歸入相應(yīng)類別。本文對(duì)126個(gè)初級(jí)編碼進(jìn)行聚焦，通過(guò)反復(fù)比對(duì)分析，最終形成32個(gè)聚焦編碼。

第三步，主題歸類。通過(guò)對(duì)初級(jí)編碼和聚焦編碼的分析，對(duì)現(xiàn)有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素相關(guān)研究進(jìn)行歸類。其中，創(chuàng)新投入編碼8條，創(chuàng)新產(chǎn)出編碼4條，創(chuàng)新要素質(zhì)量編碼13條，產(chǎn)業(yè)組織編碼26條，產(chǎn)業(yè)集聚水平編碼10條，產(chǎn)業(yè)開放程度編碼13條，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向編碼8條，技術(shù)因素編碼10條，環(huán)境因素編碼32條(剩余2條編碼難以聚焦，不予考慮)。在主題分類過(guò)程中，可能存在某一編碼與多個(gè)主題相關(guān)的情況，這里僅對(duì)最重要的屬性進(jìn)行歸類。技術(shù)創(chuàng)新效率的本質(zhì)就是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中所有創(chuàng)新投入向創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化的比率。要使技術(shù)創(chuàng)新效率達(dá)到最優(yōu)，需在既定創(chuàng)新投入情況下實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出最大，或保證一定創(chuàng)新產(chǎn)出條件下使得創(chuàng)新投入最小。創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入之間的關(guān)系是評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的主要指標(biāo)，故創(chuàng)新投入和產(chǎn)出應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)部構(gòu)成要素。除創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出外，創(chuàng)新要素質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)組織和外部環(huán)境等因素通過(guò)直接或間接的方式調(diào)整創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新效率水平。因此，本文認(rèn)為將創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出作為技術(shù)創(chuàng)新效率的構(gòu)成要素而非影響因素更為合理。

綜上，本文將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素分為以下7個(gè)主題：創(chuàng)新要素質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)集聚水平、產(chǎn)業(yè)開放程度、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向、技術(shù)因素和環(huán)境因素，具體內(nèi)容如表1所示。下文將研究這7個(gè)主題與其下影響因素間的邏輯關(guān)系。

3 不同主題下的影響因素

在對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素相關(guān)研究進(jìn)行編碼分析與主題歸納后，依據(jù)編碼過(guò)程回溯原文，并將其按主題進(jìn)行歸類。其中，創(chuàng)新要素質(zhì)量20篇，產(chǎn)業(yè)組織130篇，產(chǎn)業(yè)集聚水平31篇，產(chǎn)業(yè)開放程度58篇，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向24篇，技術(shù)因素34篇，環(huán)境因素65篇。本研究試圖通過(guò)對(duì)不同主題下的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行編碼，利用其對(duì)應(yīng)關(guān)系構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的綜合研究框架，厘清影響因素之間的關(guān)系。

對(duì)于同一主題下的相關(guān)文獻(xiàn)，根據(jù)前期提煉出的編碼回溯原文，根據(jù)文獻(xiàn)中假設(shè)、命題和結(jié)論等內(nèi)容，分析編碼之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。具體過(guò)程如下：首先，由于部分文獻(xiàn)涉及多個(gè)主題，所以針對(duì)某一主題的文獻(xiàn)可能會(huì)提煉出3種編碼，第一種是主題本身編碼，第二種是與本主題相關(guān)編碼，第三種是與主題不相關(guān)的編碼；然后，根據(jù)文獻(xiàn)中的假設(shè)、命題和實(shí)證結(jié)果等，提煉出初級(jí)編碼之間的關(guān)系(這里僅研究第一種編碼與第二種編碼之間的關(guān)系，第三種編碼不予考慮)；最后，根據(jù)初級(jí)編碼之間的關(guān)系提煉聚焦編碼之間的關(guān)系。遵循該思路，根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)構(gòu)建每個(gè)主題下的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素綜合研究框架。

表1 文獻(xiàn)編碼

3.1 創(chuàng)新要素質(zhì)量

通過(guò)對(duì)創(chuàng)新要素質(zhì)量主題相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行編碼與提煉，共得到16條初級(jí)編碼，其中主題本身編碼13條，與本主題相關(guān)編碼3條，具體包括研發(fā)強(qiáng)度、國(guó)企研發(fā)資本、研發(fā)支出密度、研發(fā)人員素質(zhì)、國(guó)企研發(fā)人員數(shù)、海歸研發(fā)人員數(shù)、專利泡沫化程度、高校和科研機(jī)構(gòu)支持、技術(shù)消化吸收能力、企業(yè)規(guī)模等。經(jīng)由這些初級(jí)編碼總共提煉出聚焦編碼6條，分別為人才結(jié)構(gòu)、資金組成、產(chǎn)出質(zhì)量、技術(shù)交易、科技水平、企業(yè)規(guī)模。通過(guò)梳理原文中初級(jí)編碼之間的關(guān)系，進(jìn)一步提煉出對(duì)應(yīng)聚焦編碼之間的關(guān)系。例如，專利泡沫化一方面通過(guò)影響技術(shù)消化吸收能力，作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率；另一方面，通過(guò)影響高校等科研機(jī)構(gòu)科技成果產(chǎn)業(yè)化，間接影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。本文將專利泡沫化聚焦為產(chǎn)出質(zhì)量，將技術(shù)消化吸收能力聚焦為技術(shù)交易，將高校和科研機(jī)構(gòu)聚焦為地區(qū)科技水平。相應(yīng)地，產(chǎn)出質(zhì)量這一聚焦編碼通過(guò)技術(shù)交易和科技水平這兩個(gè)聚焦編碼影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。按照這一思路，構(gòu)建創(chuàng)新要素質(zhì)量主題下的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素因素研究框架，如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新要素質(zhì)量因素相關(guān)研究框架

(1)人才結(jié)構(gòu)視角下的研究主要關(guān)注研發(fā)人員素質(zhì)、國(guó)企研發(fā)人員和海歸人員占比等人才結(jié)構(gòu)因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，并且有學(xué)者研究了人才結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)消化吸收能力的影響[20]。

(2)資金組成方面的研究主要關(guān)注研發(fā)資金強(qiáng)度、國(guó)有資金占比及研發(fā)支出密度等因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，部分學(xué)者證實(shí)了企業(yè)規(guī)模對(duì)資金支持與技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用[21]。

(3)產(chǎn)出質(zhì)量方面的研究主要關(guān)注專利泡沫化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，并且產(chǎn)出質(zhì)量能夠影響技術(shù)交易和地區(qū)科技水平。

3.2 產(chǎn)業(yè)組織

通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)組織主題相關(guān)文獻(xiàn)的編碼與提煉，獲得相關(guān)初級(jí)編碼30條，其中主題本身編碼26條，與本主題相關(guān)編碼4條，具體包括企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)有企業(yè)比重、政府R&D投資、研發(fā)人員素質(zhì)、國(guó)有研發(fā)資本、自主創(chuàng)新等。再次對(duì)初級(jí)編碼進(jìn)行提煉，得到聚焦編碼9條，分別為企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、政府支持、產(chǎn)業(yè)績(jī)效、人才結(jié)構(gòu)、資金組成、技術(shù)來(lái)源、創(chuàng)新方式。通過(guò)對(duì)初級(jí)編碼之間的關(guān)系進(jìn)行分析，提煉出對(duì)應(yīng)的聚焦編碼間的關(guān)系，構(gòu)建如圖2所示的研究框架。

圖2 產(chǎn)業(yè)組織因素相關(guān)研究框架

產(chǎn)業(yè)組織主題相關(guān)因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響一直是學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)，相關(guān)研究主要從產(chǎn)業(yè)組織本身因素和產(chǎn)業(yè)組織與其它主題之間關(guān)系兩方面展開。

(1)產(chǎn)業(yè)組織本身編碼的研究。首先，較多研究關(guān)注產(chǎn)業(yè)組織因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的直接影響，具體包含企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、政府支持和產(chǎn)業(yè)績(jī)效[22]；其次，部分研究關(guān)注產(chǎn)業(yè)組織因素之間的相互影響，如企業(yè)規(guī)模影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、政府支持影響產(chǎn)業(yè)績(jī)效。另外，一些研究關(guān)注產(chǎn)業(yè)組織因素之間的調(diào)節(jié)作用，如企業(yè)規(guī)模對(duì)所有制結(jié)構(gòu)與效率之間的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用、所有制結(jié)構(gòu)對(duì)政府支持與效率之間的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用[23]。

(2)產(chǎn)業(yè)組織主題與其它主題下聚焦編碼關(guān)系的研究。如政府支持對(duì)資金組成、技術(shù)來(lái)源和創(chuàng)新方式等的影響，以及產(chǎn)業(yè)績(jī)效對(duì)人才結(jié)構(gòu)、技術(shù)來(lái)源和創(chuàng)新方式等的影響。

3.3 產(chǎn)業(yè)集聚水平

通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚水平主題相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行編碼，得到相關(guān)初級(jí)編碼13條，其中主題本身編碼10條，與本主題相關(guān)編碼3條，具體包括多樣化集聚、專業(yè)化集聚、地理集聚、規(guī)模集聚、知識(shí)溢出、創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)、區(qū)域資源稟賦、技術(shù)交易成本、高質(zhì)量人才、企業(yè)數(shù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)消化吸收能力、合作創(chuàng)新等。進(jìn)一步提煉聚焦編碼7條，分別為產(chǎn)業(yè)集聚、知識(shí)溢出、技術(shù)交易、人才結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境。根據(jù)初級(jí)編碼之間的關(guān)系，確定聚焦編碼之間的關(guān)系，研究框架如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)集聚水平相關(guān)研究框架

產(chǎn)業(yè)聚集主題研究是近年來(lái)學(xué)者關(guān)注較多的因素，相關(guān)文獻(xiàn)主要從產(chǎn)業(yè)集聚和與其它主題關(guān)系兩方面展開研究。

(1)產(chǎn)業(yè)集聚水平主題研究。區(qū)域資源稟賦等創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一般存在著地理集聚、規(guī)模集聚、多樣化集聚和專業(yè)化集聚等多種形式。產(chǎn)業(yè)集聚形成的創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)、知識(shí)溢出效應(yīng)影響著集聚區(qū)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率水平，并且知識(shí)溢出效應(yīng)的作用效果受到企業(yè)技術(shù)消化吸收能力的影響。

(2)產(chǎn)業(yè)集聚水平與其它主題關(guān)系研究。產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)調(diào)整以下因素影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率：①技術(shù)交易。產(chǎn)業(yè)集聚加強(qiáng)了企業(yè)、高校及科研院所之間的知識(shí)交流，而互補(bǔ)性資源能滿足技術(shù)多樣性發(fā)展需求，從而降低技術(shù)交易成本；②人才結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集聚加強(qiáng)集聚企業(yè)間的交流合作，加速人才流動(dòng)，而吸引具有多學(xué)科背景的復(fù)合型人才有利于企業(yè)創(chuàng)新效率提升；③市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。受到集聚效應(yīng)影響，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)量持續(xù)增加，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，迫使企業(yè)通過(guò)提高技術(shù)創(chuàng)新效率保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；④創(chuàng)新方式。多樣化集聚加強(qiáng)了產(chǎn)學(xué)研用合作交流，有助于構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，降低合作創(chuàng)新成本。

3.4 產(chǎn)業(yè)開放程度

通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)開放程度主題文獻(xiàn)進(jìn)行編碼與提煉，共得到相關(guān)初始編碼23條，其中主題本身編碼13條，與主題相關(guān)的編碼10條，主要包括FDI、外資R&D溢出、外資本土化、外資依存度、技術(shù)差距、技術(shù)消化吸收能力、市場(chǎng)集中度和出口導(dǎo)向等。進(jìn)一步提煉出聚焦編碼13條，分別為外商直接投資、產(chǎn)業(yè)出口、貿(mào)易依存度、外資知識(shí)溢出、技術(shù)來(lái)源、技術(shù)交易、人才結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新方式、資金組成、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)績(jī)效、所有制結(jié)構(gòu)。根據(jù)初級(jí)編碼之間的關(guān)系建立聚焦編碼之間的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)開放程度主題相關(guān)研究框架如圖4所示。

圖4 產(chǎn)業(yè)開放程度相關(guān)研究框架

產(chǎn)業(yè)開放程度相關(guān)主題研究主要關(guān)注外資直接投資、外資企業(yè)知識(shí)溢出、產(chǎn)業(yè)出口等因素。

(1)外商直接投資。有學(xué)者指出，外商直接投資不僅可以為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供資金支持、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，還有利于加強(qiáng)創(chuàng)新人員流動(dòng)，增加合作創(chuàng)新機(jī)會(huì)。此外，外資進(jìn)入在一定程度上加劇了本地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

(2)外資企業(yè)知識(shí)溢出。內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距和R&D強(qiáng)度差異導(dǎo)致外資企業(yè)R&D存在溢出效應(yīng)，這種溢出效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用效果受到行業(yè)技術(shù)消化吸收能力、市場(chǎng)集中度、外資依存度和出口導(dǎo)向等因素影響。

(3)產(chǎn)業(yè)出口。產(chǎn)業(yè)出口導(dǎo)向反映了國(guó)際技術(shù)的緊密程度，受所有制結(jié)構(gòu)影響。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品出口不僅能夠擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、增加其經(jīng)濟(jì)效益，還有助于企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

3.5 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向

通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向主題相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行編碼與提煉，共得到相關(guān)初級(jí)編碼13條，其中主題本身編碼5條，與主題相關(guān)的編碼2條，具體包括研發(fā)創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新技術(shù)機(jī)會(huì)、產(chǎn)業(yè)本身創(chuàng)新程度、自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)能力、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買、技術(shù)消化吸收能力。對(duì)上述初級(jí)編碼進(jìn)行提煉，得到聚焦編碼6條，分別為創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新方式、產(chǎn)業(yè)績(jī)效、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)交易、技術(shù)來(lái)源。根據(jù)初級(jí)編碼間的關(guān)系確定相應(yīng)聚焦編碼間的關(guān)系如圖5所示。

圖5 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向相關(guān)研究框架

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向主題研究主要包括創(chuàng)新機(jī)會(huì)和創(chuàng)新方式兩個(gè)方面。

(1)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機(jī)會(huì)是指產(chǎn)業(yè)整體研發(fā)創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新技術(shù)機(jī)會(huì)以及產(chǎn)業(yè)本身創(chuàng)新程度。行業(yè)整體研發(fā)氛圍主要是指高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中具有研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)或開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)數(shù)，行業(yè)整體研發(fā)氛圍越好，越有助于增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)、增加創(chuàng)新產(chǎn)出及提高創(chuàng)新效率水平。產(chǎn)業(yè)技術(shù)機(jī)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新傾向，同時(shí)受到產(chǎn)業(yè)績(jī)效和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響。

(2)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方式主要體現(xiàn)為自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方式選擇對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率具有重要影響。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力是提高其技術(shù)創(chuàng)新效率的根本途徑，然而部分企業(yè)受到規(guī)模、資金及技術(shù)等因素限制，短時(shí)間內(nèi)無(wú)法提高自主創(chuàng)新水平，這時(shí)可以通過(guò)引進(jìn)消化吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，彌補(bǔ)自身技術(shù)缺陷，或者選擇與其它企業(yè)、高校科研機(jī)構(gòu)等主體合作，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟或合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

3.6 技術(shù)因素

通過(guò)對(duì)技術(shù)因素主題相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行編碼與提煉，共獲得初級(jí)編碼16條，其中主題本身編碼10條，與主題相關(guān)的編碼6條，具體包括本土技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買、技術(shù)改造、技術(shù)消化吸收能力、技術(shù)差距、自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、地區(qū)人力資源水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平等。對(duì)初始編碼再次提煉，得到聚焦編碼7條，分別為技術(shù)來(lái)源、技術(shù)交易、創(chuàng)新方式、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、人力資源水平、制度環(huán)境。依據(jù)初級(jí)編碼間的關(guān)系確定聚焦編碼之間的關(guān)系，研究框架如圖6所示。

圖6 技術(shù)因素相關(guān)研究框架

技術(shù)因素主題相關(guān)文獻(xiàn)研究主要包括技術(shù)來(lái)源和技術(shù)交易兩方面。

(1)技術(shù)來(lái)源。技術(shù)來(lái)源可大致分為自主研發(fā)和外部獲取兩種渠道。外部技術(shù)來(lái)源主要有本土技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買、技術(shù)改造等。本土技術(shù)轉(zhuǎn)移是指企業(yè)之間、企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，因此構(gòu)建合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有利于本土技術(shù)轉(zhuǎn)移[24]。引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)及技術(shù)改造等技術(shù)獲取方式能夠提高產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)的針對(duì)性，降低研發(fā)成本，減少研發(fā)資源浪費(fèi)，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。高技術(shù)企業(yè)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移、從國(guó)內(nèi)外引進(jìn)以及改造等渠道獲取的技術(shù)都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，且外部技術(shù)的影響程度與企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等因素有關(guān)。

(2)技術(shù)交易。技術(shù)交易主要受到技術(shù)消化吸收能力、技術(shù)差距等因素影響。技術(shù)差距是指我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)與世界先進(jìn)技術(shù)之間的水平距離，受地區(qū)人力資源水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度影響。此外，地區(qū)人力資源水平也會(huì)影響技術(shù)消化吸收能力和技術(shù)差距。

3.7 環(huán)境因素

通過(guò)對(duì)環(huán)境因素主題相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行編碼與提煉，共獲得初級(jí)編碼38條，其中主題本身編碼32條，與主題相關(guān)的編碼6條，主要包括地區(qū)人力資源水平、勞動(dòng)者素質(zhì)、研究機(jī)構(gòu)支持、地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、消費(fèi)水平、文化環(huán)境、制度環(huán)境、信息基礎(chǔ)環(huán)境、金融發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人才質(zhì)量、企業(yè)規(guī)模等。進(jìn)一步提煉初始編碼得到聚焦編碼14條，分別為人力資源水平、科技水平、經(jīng)濟(jì)水平、創(chuàng)新文化環(huán)境、制度環(huán)境、創(chuàng)新基礎(chǔ)、金融環(huán)境、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)來(lái)源、人才結(jié)構(gòu)、資金組成、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)績(jī)效。依據(jù)初級(jí)編碼之間的關(guān)系確定聚焦編碼間的關(guān)系，研究框架如圖7所示。

圖7 環(huán)境因素相關(guān)研究框架

環(huán)境因素相關(guān)文獻(xiàn)研究表明，復(fù)雜的創(chuàng)新環(huán)境因素為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新提供了保障，同時(shí)也影響和制約著技術(shù)創(chuàng)新效率水平。

(1)人力資源水平影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才質(zhì)量。

(2)較高的經(jīng)濟(jì)水平和良好的金融環(huán)境能為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持。

(3)科技水平為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)支持，良好的制度環(huán)境和健全的制度體系能夠有效減少信息不對(duì)稱性、降低技術(shù)交易成本，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能為企業(yè)技術(shù)交易活動(dòng)提供有力保障[25]。

(4)創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境主要涉及信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、資源稟賦、環(huán)境規(guī)制等方面，能為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新所需多種創(chuàng)新資源，改善資源配置結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)管理效率。同時(shí)，創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用效果受所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)績(jī)效等因素影響[26]。

4 研究框架構(gòu)建

4.1 主題間邏輯關(guān)系分析

通過(guò)前文分析可知，現(xiàn)有關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的研究主要涵蓋創(chuàng)新要素質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)集聚水平、產(chǎn)業(yè)開放程度、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向、技術(shù)因素和環(huán)境因素等7個(gè)主題，不同主題聚焦編碼之間存在復(fù)雜的作用關(guān)系。根據(jù)每一主題研究框架中主題聚焦編碼與相關(guān)主題聚焦編碼的相互作用關(guān)系分析不同主題之間的邏輯關(guān)系，得到如下結(jié)果：

(1)在創(chuàng)新要素質(zhì)量因素相關(guān)研究框架中，聚焦編碼人才結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出質(zhì)量影響技術(shù)交易，表明創(chuàng)新要素質(zhì)量影響技術(shù)因素；企業(yè)規(guī)模對(duì)資金組成具有調(diào)節(jié)作用，表明產(chǎn)業(yè)組織調(diào)節(jié)創(chuàng)新要素質(zhì)量。

(2)在產(chǎn)業(yè)組織因素相關(guān)研究框架中，聚焦編碼產(chǎn)業(yè)績(jī)效、政府支持均影響技術(shù)來(lái)源和創(chuàng)新方式，表明產(chǎn)業(yè)組織影響技術(shù)因素和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向；聚焦編碼政府支持影響資金組成，表明產(chǎn)業(yè)組織影響創(chuàng)新要素質(zhì)量。

(3)在產(chǎn)業(yè)集聚水平相關(guān)研究框架中，聚焦編碼產(chǎn)業(yè)集聚影響技術(shù)交易、人才結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新方式，表明產(chǎn)業(yè)集聚水平影響技術(shù)因素、創(chuàng)新要素質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向。

(4)在產(chǎn)業(yè)開放程度相關(guān)研究框架中，聚焦編碼外商直接投資影響技術(shù)來(lái)源、人才結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新方式、資金組成和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，聚焦編碼產(chǎn)業(yè)出口影響技術(shù)來(lái)源、企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)績(jī)效，表明產(chǎn)業(yè)開放程度影響技術(shù)因素、創(chuàng)新要素質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)開放導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)組織。

(5)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向相關(guān)研究框架中，聚焦編碼創(chuàng)新機(jī)會(huì)受到產(chǎn)業(yè)績(jī)效和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響，聚焦編碼創(chuàng)新方式受到技術(shù)交易和技術(shù)來(lái)源的影響，表明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向受到產(chǎn)業(yè)組織和技術(shù)因素的影響。

(6)在技術(shù)因素相關(guān)研究框架中，聚焦編碼技術(shù)來(lái)源受到創(chuàng)新方式的影響，技術(shù)交易受到創(chuàng)新方式、人力資源水平和制度環(huán)境的影響，表明技術(shù)因素受到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向、創(chuàng)新環(huán)境影響。

(7)在環(huán)境因素相關(guān)研究框架中，聚焦編碼科技水平和制度環(huán)境影響技術(shù)來(lái)源，表明創(chuàng)新環(huán)境影響技術(shù)因素；人力資源水平影響人才結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)水平和金融環(huán)境影響資金組成，表明創(chuàng)新環(huán)境影響創(chuàng)新要素質(zhì)量；所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)績(jī)效對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境具有調(diào)節(jié)作用，表明產(chǎn)業(yè)組織調(diào)節(jié)創(chuàng)新環(huán)境。

4.2 影響因素研究框架構(gòu)建

依據(jù)不同主題之間的邏輯關(guān)系繪制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素綜合研究框架圖(省略各影響因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的直接影響路徑)，如圖8所示。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)主題之間的邏輯關(guān)系，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素分為核心層因素、中間層因素和外層因素三類。

4.3 核心層影響因素

核心層因素為技術(shù)因素。由圖8中各因素作用關(guān)系可知，產(chǎn)業(yè)組織因素、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)開放程度、產(chǎn)業(yè)聚集水平、創(chuàng)新要素質(zhì)量以及創(chuàng)新環(huán)境因素均對(duì)技術(shù)因素產(chǎn)生影響，故將技術(shù)因素作為核心層因素，即其它因素通過(guò)影響技術(shù)因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生作用。例如，所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)人才結(jié)構(gòu)及自主創(chuàng)新能力均在一定程度上影響著產(chǎn)業(yè)技術(shù)消化吸收能力；地區(qū)科技水平和制度環(huán)境為產(chǎn)業(yè)獲取外部技術(shù)提供支持和保障。此外，技術(shù)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向因素和產(chǎn)業(yè)開放程度因素存在一定影響。再如，國(guó)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)差距能夠產(chǎn)生外資企業(yè)R&D溢出效應(yīng)，而技術(shù)消化吸收能力會(huì)顯著影響外資企業(yè)R&D溢出效應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用效果。

注:實(shí)線表示直接作用，虛線表示調(diào)節(jié)作用

圖8 影響因素綜合研究框架

4.4 中間層影響因素

中間層影響因素包括產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)開放程度、產(chǎn)業(yè)集聚水平和創(chuàng)新要素質(zhì)量，這些因素通過(guò)核心層技術(shù)因素影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。同時(shí)，它們之間的相互作用關(guān)系通過(guò)不同路徑對(duì)效率產(chǎn)生影響。首先，產(chǎn)業(yè)開放程度和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向在影響技術(shù)因素的同時(shí)，也受到技術(shù)因素反向作用，因此其與技術(shù)因素的關(guān)系最為密切；其次，創(chuàng)新要素質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)開放度也存在相互作用關(guān)系；再次，產(chǎn)業(yè)組織影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)開放程度，產(chǎn)業(yè)集聚水平影響產(chǎn)業(yè)組織因素、創(chuàng)新要素質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向；最后，產(chǎn)業(yè)組織在對(duì)創(chuàng)新要素質(zhì)量與技術(shù)創(chuàng)新效率的直接影響中發(fā)揮調(diào)節(jié)效應(yīng)。

4.5 外層影響因素

外層影響因素為創(chuàng)新環(huán)境因素，主要為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供資金、人才、基礎(chǔ)設(shè)施等資源保障，加強(qiáng)與核心層因素和中間層因素的聯(lián)系。具體來(lái)看，創(chuàng)新環(huán)境中人力資本水平、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、金融環(huán)境等因素決定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素質(zhì)量；良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境能夠產(chǎn)生集聚現(xiàn)象；隨著產(chǎn)業(yè)組織相關(guān)因素變化，創(chuàng)新環(huán)境對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在顯著差異。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

借鑒扎根理論的編碼與提煉思想，運(yùn)用文獻(xiàn)編碼分析方法，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行識(shí)別與歸類；然后，依據(jù)不同主題之間影響因素邏輯關(guān)系，建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素綜合研究框架，并對(duì)影響因素進(jìn)行分層分析，得到以下結(jié)論：

(1)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素主要包括創(chuàng)新要素質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)組織因素、產(chǎn)業(yè)集聚水平、產(chǎn)業(yè)開放程度、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向、技術(shù)因素和環(huán)境因素7個(gè)主題。

(2)影響因素之間的作用關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，同一主題下各影響因素之間相互影響，不同主題影響因素之間也存在相互作用關(guān)系。

(3)根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素綜合框架，影響因素可分為3個(gè)層次：核心層因素(技術(shù)因素)、中間層因素(創(chuàng)新要素質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)集聚水平、產(chǎn)業(yè)開放程度和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向)和外層因素(環(huán)境因素)。

5.2 實(shí)踐啟示

為促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，充分發(fā)揮不同影響因素的促進(jìn)效應(yīng)，根據(jù)研究結(jié)果提出以下幾點(diǎn)建議：

(1)必須將提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平作為提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵途徑。一方面，增加研發(fā)投入，提高自主技術(shù)創(chuàng)新能力；另一方面，拓寬技術(shù)獲取渠道，調(diào)整技術(shù)獲取結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)消化吸收能力。

(2)努力提高創(chuàng)新要素質(zhì)量，適時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集聚水平。一方面，提高科技創(chuàng)新人才比例，提高研發(fā)投入強(qiáng)度，促進(jìn)高質(zhì)量專利產(chǎn)出；另一方面，加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，充分利用集聚效應(yīng)，激勵(lì)企業(yè)增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(3)增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)開放程度和創(chuàng)新導(dǎo)向。積極引進(jìn)外資、增加出口，加強(qiáng)與國(guó)際先進(jìn)產(chǎn)業(yè)合作與交流，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)氛圍，不斷調(diào)整創(chuàng)新方式。

(4)改善創(chuàng)新環(huán)境，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供基本保障。通過(guò)提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)和科技水平，加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立完善的金融體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供人力、資金、制度、環(huán)境等全方位的基礎(chǔ)保障。此外，重視影響因素之間的相互作用關(guān)系，充分利用協(xié)同作用實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率快速提升。

5.3 研究展望

本文主要探討了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素等相關(guān)問(wèn)題，是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素等系列研究的階段性研究成果，為后續(xù)研究的深入奠定了一定的理論基礎(chǔ)。在今后研究中，作者將在理論研究基礎(chǔ)上，從定量分析視角展開相關(guān)實(shí)證研究。基本思路如下：首先，運(yùn)用計(jì)量模型分析本文識(shí)別的影響因素是否確實(shí)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生了顯著影響；然后，通過(guò)因果關(guān)系檢驗(yàn)等方法分析影響因素之間的相互作用關(guān)系，找出直接影響因素和間接影響因素；最后，運(yùn)用相關(guān)結(jié)構(gòu)分析模型得到影響因素之間的層次結(jié)構(gòu)。此外，立足于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率相關(guān)問(wèn)題也備受學(xué)者關(guān)注。因此，筆者將在后續(xù)研究中分析不同階段創(chuàng)新效率影響因素的異同，并對(duì)不同階段影響因素的作用關(guān)系和層次結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，以豐富與完善研究?jī)?nèi)容。