從一則案例看船舶出租人 提單法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控

張緯武

摘 要：在租船合同中，船舶出租人提單面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)包括合同方資信審查風(fēng)險(xiǎn)、簽發(fā)提單風(fēng)險(xiǎn)以及無單放貨風(fēng)險(xiǎn)。通過一則船舶出租案例，探討船舶出租人提單法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控。船舶出租人應(yīng)該在簽訂租船合同前要做好對(duì)租船合同方的資信審查，針對(duì)不同類別的簽發(fā)提單建立相應(yīng)的防控措施。

關(guān)鍵詞：船舶出租人;提單;法律風(fēng)險(xiǎn);識(shí)別;防控

租船合同是按照事先達(dá)成的約定，船舶出租人向承租人出租配備有船員的船舶，承租人繳納租金并按照協(xié)議合規(guī)使用船舶，在此過程中雙方簽訂的書面合同。在定期租船的合同中，租船用途多為展覽、運(yùn)輸或倉儲(chǔ)等。而在海上運(yùn)輸中，提單是主要的貨物運(yùn)輸單據(jù)。我國《海商法》第71條規(guī)定，承運(yùn)人接收貨物運(yùn)輸合同和貨物的憑證是提單，提單是交付貨物的最主要單證，用以證明貨物已裝載上船。同時(shí)，提單也是證明承運(yùn)人已完成貨物交付的重要證據(jù)。然而，船舶在出租的過程中，由于各種主客觀因素影響，可能存在未知風(fēng)險(xiǎn)，與提單有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要集中在合同方資信審查、簽單和貨物交付這三個(gè)環(huán)節(jié)中。以下通過一則船舶出租案例，來探討船舶出租人提單法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控。

一、案例導(dǎo)入

受國際鋼鐵市場需求下降和國內(nèi)供給端調(diào)控的雙重影響，位于浙江省的A鋼鐵進(jìn)出口公司，鋼鐵產(chǎn)量供大于求，造成了產(chǎn)品庫存積壓。Z集團(tuán)是日本一家大型貿(mào)易集團(tuán)企業(yè)，并在下設(shè)了一家海上貨物運(yùn)輸公司B公司，在日本的注冊信息為無船承運(yùn)人。隨著全球經(jīng)濟(jì)增長放緩，近年來Z集團(tuán)經(jīng)營日益困難。為扭轉(zhuǎn)企業(yè)經(jīng)營困境，Z集團(tuán)甚至嘗試采用提單欺詐的方式，來謀取交易方貨物。2018年6月，Z集團(tuán)與A公司達(dá)成書面合同，確定以寧波舟山港作為鋼材的裝運(yùn)港，旗下B公司與寧波ZSG遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司簽訂船舶租賃合同，決定租用船舶“偉光”號(hào)，租賃日期從2018年7月1日開始至9月30日止，合同適用中國法律，并受中國法院的管轄。Z集團(tuán)明確指出，7月10日前，貨物應(yīng)由A公司交付給日本B公司，并由B公司租用的“偉光”號(hào)貨輪將貨物運(yùn)輸至東京港。當(dāng)貨物由B公司發(fā)出后，同時(shí)簽發(fā)不記名提單（準(zhǔn)據(jù)法為中國法）發(fā)送至浙江A公司。當(dāng)貨物到達(dá)日本東京港后，B公司向“偉光”號(hào)船長發(fā)出信息，無單放貨給日本Z集團(tuán)接收。在Z集團(tuán)收貨后，浙江A公司依據(jù)收到的正本提單和Z集團(tuán)發(fā)出的即期匯票，向中國銀行浙江分行發(fā)起付款通知，要求結(jié)匯。在收到通知后，浙江省分行向B公司提交付款請求，但此時(shí)Z集團(tuán)早已宣告破產(chǎn)。浙江A公司隨即攜帶整套正本提單，起訴寧波ZSG遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司和日本B公司至寧波海事法院，要求這兩家公司負(fù)起無單放貨的連帶賠償責(zé)任。在接到起訴后，寧波海事法院經(jīng)過查證我國交通主管部門并未有任何B公司的提單登記記錄，且B公司發(fā)出的無單放貨書面通知ZSG公司也無法提供，其它佐證無單放貨的證明材料也無法提供。由此，寧波海事法院判決ZSG負(fù)有無單放貨的全部責(zé)任，故承擔(dān)浙江A公司的貨款及利息損失。

二、案例中船舶出租人提單法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

（一）合同方資信審查風(fēng)險(xiǎn)

作為一家國外企業(yè)，日本B公司在業(yè)界的信用如何、資本實(shí)力如何，寧波ZSG公司均沒有做詳細(xì)調(diào)查，只是依據(jù)日本注冊信息，以B公司具備無船承運(yùn)人資格便草率簽訂租船合同。并且，寧波ZSG公司沒有在我國交通主管部門查證日本B公司是否按照程序進(jìn)行格式提單備案。事實(shí)上，Z集團(tuán)早有預(yù)謀，想通過無單提貨方式欺詐浙江A公司的有關(guān)貨物，寧波ZSG公司沒有按照程序認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，未進(jìn)行船舶出租人提單法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別便簽訂了租船合同，最終導(dǎo)致了浙江A公司遭到欺詐。此外，對(duì)于B公司與Z集團(tuán)的隸屬關(guān)系，ZSG公司也沒有進(jìn)行調(diào)查和識(shí)別，所以在合同訂立之初，ZSG公司錯(cuò)過了識(shí)別船舶出租人提單法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)，并沒有識(shí)別出合同方的資信問題帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于船舶出租方來說，提單法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別越早，意味著發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在的可能性就越高，從而為避免損失帶來了機(jī)會(huì)。

（二） 簽發(fā)提單風(fēng)險(xiǎn)

在簽發(fā)提單環(huán)節(jié)，ZSG公司在合同中允諾的承租人B公司可以簽發(fā)提單，這也帶來了極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。B公司作為承租人，在獲得簽發(fā)提單的許可后，使得B公司與Z集團(tuán)的利用無單放貨進(jìn)行詐騙成為可能。通常在租船合同中，提單由船長簽發(fā)或由承租人簽發(fā)。提單按照承租人的意愿由船長進(jìn)行簽發(fā)的，也被稱為船東提單。租用船舶一定期限的定期租船合同中，船長、船員都是由船舶出租人負(fù)責(zé)配備的，所以由船東簽發(fā)的提單，船舶出租人負(fù)有相應(yīng)的法律責(zé)任。按照承租人的意愿，船舶出租人可以簽發(fā)多種類型的提單，甚至有可能簽發(fā)不符合法律規(guī)范的提單，這也進(jìn)一步放大了簽發(fā)提單環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)。在承租人簽發(fā)提單這種情況下，即使簽發(fā)的提單內(nèi)容與船舶租賃合同存在不一致的地方，那么船長也不能對(duì)此提出異議。當(dāng)然，并非所有情況下，船長都必須履行承租人簽發(fā)的提單。對(duì)于一些特殊情況，船長是可以拒絕簽單的。具體來說：一是出現(xiàn)倒簽提單或預(yù)借提單的情況;二是不符合清潔提單簽發(fā)情形而要求簽發(fā)的，如貨物存在損害的;三是實(shí)際裝載貨物與提單存在差異的;四是提單與租船合同的有關(guān)內(nèi)容完全不一致的;五是提單中非常規(guī)的條款。在實(shí)際操作過程中，承租人簽發(fā)提單也是一種常見形式。根據(jù)定期租船標(biāo)準(zhǔn)租約（NYPE93）第30條規(guī)定，在得到船東書面許諾后，承租人擁有簽發(fā)提單的權(quán)力。但毫無疑問，承租人或其代理人獲得簽發(fā)提單的權(quán)力后，船舶出租人將會(huì)面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）無單放貨風(fēng)險(xiǎn)

在放貨過程中，寧波ZSG公司未按程序要求出具并審驗(yàn)日本B公司的書面無單放貨指示，甚至也未保留其他佐證材料，而是僅在口頭通知的條件下，便按照B公司的要求對(duì)Z集團(tuán)無單放貨。通常，在海上貨物運(yùn)輸過程中，按照合同約定，收貨方只有持正本提單，才能從承運(yùn)人處提取貨物。否則，承運(yùn)人是不能把貨物交付收貨方的。但在具體實(shí)踐中，由于各種原因，無單放貨的情形屢有發(fā)生，即收貨人沒有手持正本提單即從承運(yùn)人處取得貨物。因此無單放貨是指承運(yùn)人在未收到正本提單的情況下向收貨人交付貨物。無單放貨常常發(fā)生于以下情形：一是隨著時(shí)代的發(fā)展，船舶技術(shù)愈加發(fā)達(dá)，而結(jié)匯手續(xù)的發(fā)展尚未跟上時(shí)代步伐，在短程運(yùn)輸中，貨物常比提單先行到達(dá)目的港，若因提單未到而拒絕收貨人提取貨物的，那么可能導(dǎo)致貨物滯留或者船舶支出其它額外款項(xiàng)的，因此這種情況下收貨人一般提供保函和副本提單，即可先向承運(yùn)人提取貨物，承運(yùn)人根據(jù)保函和副本提單也可允許先提貨物，而非繼續(xù)等待正本提單;二是在貨物裝載上船后，由于信用證內(nèi)容與承兌行手中的單據(jù)存在差異，導(dǎo)致發(fā)貨方不能及時(shí)結(jié)兌的，而貨物卻先行到達(dá)的;三是收貨人有意欺詐的，無力向議付行贖單或者故意不去的。根據(jù)我國相關(guān)法律，由于無單放貨最終造成正本提單持有人的合法利益受到侵害的，那么實(shí)際承運(yùn)人需承擔(dān)有關(guān)責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任，且損失由承運(yùn)人賠付，同時(shí)我國《海商法》第56條規(guī)定的限制賠償責(zé)任不適用該情形 。顯然，在案例中，寧波ZSG公司遇到的無單放貨情形屬于第三種情況，在這種情況下，由于收貨人有意欺詐，且ZSG公司缺乏相關(guān)法律證據(jù)的收集，最終導(dǎo)致浙江A公司遭到損失，自己也要負(fù)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

三、船舶出租人提單法律風(fēng)險(xiǎn)的防控策略

合同方資信審查、簽單和貨物交付是船舶出租人提單過程中容易發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)主要環(huán)節(jié)。在案例中，寧波ZSG公司均未能及時(shí)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，因而導(dǎo)致船舶出租人遭受損失?；诖税咐?，船舶出租人應(yīng)從以下三方面加強(qiáng)對(duì)租船提單法律風(fēng)險(xiǎn)的防控。

（一） 簽訂租船合同前要做好對(duì)租船合同方的資信審查

船舶出租人識(shí)別提單法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從源頭做起，也就是船舶出租人簽訂合同前要加強(qiáng)對(duì)租船合同方的資信審查。定期租船合同的簽訂從各方圍繞需求進(jìn)行談判開始，一直到最終敲定合同。在此過程中，船舶出租人要從多方面調(diào)查合同方的資信情況，包括資本情況、企業(yè)注冊時(shí)間、運(yùn)營狀況、法律訴訟和被執(zhí)行情況，從而判斷合同方是否具有履約能力。根據(jù)財(cái)務(wù)經(jīng)營狀況以及過往租船合同的信用情況等等，并綜合上述信息對(duì)其做好信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，以判斷是否簽訂租船合同。在案例中，寧波ZSG公司在這一階段并未進(jìn)行合同方的資信審查工作，對(duì)于日本B公司的各種情況，寧波ZSG遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司均未進(jìn)行詳盡核查，由此失去了規(guī)避提單風(fēng)險(xiǎn)的最佳機(jī)會(huì)。因此，船舶出租人應(yīng)遵循“一單一查”的原則，無論與合同方是第一次合作，還是多次合作伙伴，都要對(duì)合同方的資信情況做好詳盡調(diào)查，不能因?yàn)榧庇诤炗喓贤雎赃@一工作。

（二）針對(duì)不同類別的簽發(fā)提單建立相應(yīng)的防控措施

在簽單環(huán)節(jié)，提單由船長簽發(fā)或承租人簽發(fā)，這兩種簽發(fā)方式都是法律許可的，但承租人簽發(fā)也可能給船舶出租人帶來風(fēng)險(xiǎn)。在上訴案例中，寧波ZSG公司在簽單這一環(huán)節(jié)中，允許承租人B公司簽發(fā)，從而最終導(dǎo)致?lián)p失。然而，在實(shí)際的提單操作中，這種簽發(fā)提單環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)不僅可能蘊(yùn)藏于船長簽發(fā)提單的過程中，也有可能存在承租人簽發(fā)提單的行為中。因此，針對(duì)這兩種簽單主體，船舶出租人都應(yīng)做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控。預(yù)借或倒簽提單、偽造提單、保函換取清潔提單是船舶出租人在簽發(fā)提單環(huán)節(jié)要面對(duì)的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)不同類型的簽發(fā)提單風(fēng)險(xiǎn)，船舶出租人可以建立以下防控舉措：

第一，針對(duì)預(yù)借或倒簽提單的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。對(duì)于預(yù)借或倒簽提單的情形，船舶出租人可采取以下手段：（1）合同簽訂后，船舶出租人應(yīng)及時(shí)履約，以最快的速度到達(dá)裝運(yùn)港并及時(shí)將貨物裝運(yùn)上船，盡可能預(yù)防因自身原因耽擱貨物上船;（2）船舶到達(dá)裝運(yùn)港后，要及時(shí)發(fā)出通知，并按規(guī)定要求承租人按照信用證的規(guī)定如約將貨物裝載上船，不能因意外狀況耽擱貨物的接收和裝船。此外，船舶出租人可以要求承租人和貨方要將意外情況考慮在內(nèi)，并作出預(yù)案，例如：惡劣的天氣狀況的影響;（3）因托運(yùn)人原因?qū)е仑浳锊荒芗皶r(shí)裝船的，或者受賣方原因?qū)е仑浳镅悠诮桓兜?，貨物難以及時(shí)轉(zhuǎn)載致使延期的，可不發(fā)簽發(fā)預(yù)借或倒簽提單;（4）如果出現(xiàn)貨物延期裝貨的，托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)在信用證中對(duì)裝運(yùn)期進(jìn)行修改和調(diào)整，確保與實(shí)際情況相符合。

第二，針對(duì)偽造提單的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。要想預(yù)防提單被偽造，船舶出租人應(yīng)重點(diǎn)做好以下工作：（1）升級(jí)防偽技術(shù)。在偽造提單的過程中，若提單應(yīng)用最新的防偽技術(shù)，則很難偽造，因此，提高防偽技術(shù)是應(yīng)對(duì)偽造提單的首要條件;（2）嚴(yán)格按照程序依規(guī)審查。船長作為船舶的主要負(fù)責(zé)人，在貨物運(yùn)輸中，要依規(guī)審查，是否存在與行業(yè)要求相悖逆的地方，對(duì)于不符合規(guī)定的提單，船長應(yīng)拒絕發(fā)放簽單，盡可能預(yù)防因貨物裝載違規(guī)而導(dǎo)致的貨物損失;（3）如若知曉偽造提單事宜，船舶出租人應(yīng)予以拒絕;（4）空單管理應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。圍繞空單管理，建立編號(hào)制度、聯(lián)網(wǎng)互查制度等，確?？諉纹墼p不會(huì)發(fā)生。

第三，針對(duì)保函換取清潔提單的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。針對(duì)保函換取清潔提單的情形，船舶出租人可以采取的防控措施主要有：（1）不斷加強(qiáng)船長的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和專業(yè)能力，要求在審驗(yàn)過程中嚴(yán)格按照程序進(jìn)行檢查，防止清潔提單被錯(cuò)誤簽發(fā);（2）要及時(shí)與托運(yùn)人或賣方進(jìn)行溝通和聯(lián)系，做好貨物損壞的備案，提早準(zhǔn)備備份貨品，以防意外;（3）在接受包含換取清潔提單的過程中，船舶出租人應(yīng)仔細(xì)認(rèn)真，充分考慮各影響因素，如賠償金額的多少、貨物損壞的概率等，綜合權(quán)衡;（4）當(dāng)托運(yùn)人或承租人提出保函換取清潔提單的這一請求時(shí)，應(yīng)予以拒絕。

此外，針對(duì)承租人可以直接簽發(fā)提單的這一規(guī)定潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，船舶出租人要盡力采用船長簽發(fā)提單的方式。如果要選擇承租人簽發(fā)提單，則必須對(duì)承租人加強(qiáng)考察，盡可能選擇資產(chǎn)實(shí)力雄厚和資信情況良好的承租人，這樣可以保障在發(fā)生賠償責(zé)任后，可以對(duì)承租人進(jìn)行責(zé)任追償。此外，對(duì)于企業(yè)資信情況，船舶出租人可以委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和給出評(píng)估報(bào)告，從而可以幫助船舶出租人作出決策是否采用承租人簽發(fā)提單的形式。此外，在采用承運(yùn)人簽發(fā)提單時(shí)，船舶出租人應(yīng)避免簽發(fā)與規(guī)范有所沖突的提單，從而保障向承運(yùn)人追償?shù)臋?quán)利不因不規(guī)范的提單而喪失。

（三）無單放貨法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

在寧波ZSG遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司與日本B公司的案件中，是因?yàn)閷?duì)無單放貨法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判不足，防控措施不到位導(dǎo)致的。因此，在具體船舶出租實(shí)務(wù)中，船舶出租人應(yīng)針對(duì)無單放貨存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控。

第一，針對(duì)收貨人無正本提單僅憑副本提單和保函無單放貨的情形。在具體實(shí)踐中，由于多種因素影響，正本提單可能還未到達(dá)目的港，貨物已到達(dá)，此時(shí)承運(yùn)人若不能將貨物及時(shí)發(fā)出，就可能面臨著在港口超期停靠的現(xiàn)實(shí)境遇，超期?？縿t需要繳納各種費(fèi)用，同時(shí)還要承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，這對(duì)承運(yùn)人而言多有不便，所以為了能夠讓承運(yùn)人盡快離港，無單放貨在實(shí)務(wù)中較為常見。在這種情形下，若收貨人正本提單缺失，為避免被欺詐，船舶出租人可要求收貨人出示副本提單和保函并嚴(yán)格審驗(yàn)，通過后船舶出租人再發(fā)放貨物。一般情況下，要想無單提貨，收貨人只需向船舶承租人提交副本提單和保函即可，以此來盡可能的預(yù)防無單放貨可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。然而，如果正本提單持有人出現(xiàn)時(shí)，副本提單和保函的效力是不能與正本提單效力相同并論的。這是因?yàn)楸：ЯH適用于承運(yùn)人、提貨人和擔(dān)保人之間。一旦出現(xiàn)此類法律糾紛，那么船舶出租人發(fā)起維權(quán)時(shí)不僅要承擔(dān)物力成本，而且還要付出大量的人力和時(shí)間成本。保函在實(shí)際應(yīng)用中，其所能發(fā)揮的效力還受到其它因素的影響，如相關(guān)內(nèi)容記載是否規(guī)范、清晰等。若保函記載不清或者屬于惡意保函的，將不具備法律效力，而所有的法律風(fēng)險(xiǎn)都將集中在船舶出租人的身上。

第二，按照最高院《關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》第9條規(guī)定，托運(yùn)人要求無單放貨的，船舶出租人可無單放貨，且無需承擔(dān)法律責(zé)任，該條作為免責(zé)條款。在實(shí)際應(yīng)用中，要注意《鹿特丹規(guī)則》第52條規(guī)定，如果獲取貨物控制權(quán)人要求承運(yùn)人無單放貨的，而后又因這一要求導(dǎo)致需要對(duì)第三人承擔(dān)賠償責(zé)任的，這一責(zé)任由貨物控制權(quán)人承擔(dān)。在《鹿特丹規(guī)則》中，貨物控制權(quán)人指的是托運(yùn)人，因此在此規(guī)定下承運(yùn)人依然難以免責(zé)。為此，承運(yùn)人如遇此種情形，應(yīng)要求托運(yùn)人主動(dòng)出示書面指示，方便出現(xiàn)賠償責(zé)任后維權(quán)免責(zé)。

第三，若提單因故出現(xiàn)丟失、損壞等異常情況時(shí)，提貨人不能及時(shí)出示提單的，船舶出租人可要求提貨人向法院申請?zhí)釂蔚某龣?quán)判決。如若法院通過，承運(yùn)人可以按照有關(guān)裁定，將貨物交由無正本提單收貨人，且該情形下承運(yùn)人無責(zé)。

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