煤炭企業(yè)綠色開(kāi)采驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究

姚海燕

(1.西安科技大學(xué) 安全科學(xué)與工程學(xué)院，陜西 西安 710054；2.能源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，陜西 西安 710054)

煤炭開(kāi)采會(huì)引發(fā)很多環(huán)境問(wèn)題，尤其是在生態(tài)脆弱的西部地區(qū)，造成環(huán)境的嚴(yán)重破壞。這也讓煤炭行業(yè)承擔(dān)了很大的社會(huì)成本，阻礙煤炭企業(yè)發(fā)展。錢(qián)鳴高[1]院士提出綠色開(kāi)采概念以來(lái)，在保水開(kāi)采、注漿減沉、煤與瓦斯共采、充填開(kāi)采、矸石減排等領(lǐng)域的技術(shù)均取得了很大進(jìn)步。但如何快速推廣和應(yīng)用綠色開(kāi)采技術(shù)，仍是普遍關(guān)注的問(wèn)題。政府及相關(guān)環(huán)保機(jī)構(gòu)為了推進(jìn)和鼓勵(lì)煤炭企業(yè)主動(dòng)實(shí)施綠色開(kāi)采，進(jìn)行了大量的宣傳和教育，然而，實(shí)際的效果卻并不理想[2]。

學(xué)者對(duì)于如何促進(jìn)綠色開(kāi)采技術(shù)應(yīng)用的問(wèn)題研究主要集中在政府政策和對(duì)綠色開(kāi)采的評(píng)價(jià)兩個(gè)方面。龍如銀和董潔從博弈的角度分析了煤炭企業(yè)實(shí)施綠色開(kāi)采動(dòng)力不足的問(wèn)題[3]。張偉等從演化博弈的角度，給出了政府對(duì)于煤炭資源綠色開(kāi)采監(jiān)管的策略[4]。許建等認(rèn)為中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)政策存在顯著的政策類型結(jié)構(gòu)失衡、政策工具多元化不足和政策機(jī)制單一問(wèn)題[5]。馬國(guó)霞等計(jì)算了煤炭和石油開(kāi)采的資源補(bǔ)償費(fèi)，并評(píng)估了其對(duì)相關(guān)行業(yè)的影響[6]。宋子嶺等建立了大型露天煤礦綠色開(kāi)采的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[7]。但是這些研究主要是從政府的角度出發(fā)，探求政策驅(qū)動(dòng)企業(yè)推廣綠色開(kāi)采技術(shù)的方法，將企業(yè)看做是政策的被動(dòng)接受者。實(shí)際上，企業(yè)是推廣綠色開(kāi)采行為的主體，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)的是自主的選擇采用的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境保護(hù)投入的。研究企業(yè)的綠色開(kāi)采技術(shù)應(yīng)用問(wèn)題，必須從企業(yè)的角度出發(fā)，探求企業(yè)自主選擇綠色開(kāi)采技術(shù)的內(nèi)在動(dòng)力，才能從根本上了解企業(yè)采取綠色開(kāi)采技術(shù)的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，為相關(guān)的政府決策提供可行性的建議。

1 理論模型與基本假設(shè)

計(jì)劃行為理論是專門(mén)針對(duì)個(gè)體行為以及行為意愿，而出現(xiàn)的理論模型[8]。該理論模型(TPB模型)主要從理性且非個(gè)人意志可完全控制的角度解釋人類行為的一般決策以及發(fā)生過(guò)程，目前這一理論模型被廣泛的應(yīng)用于社會(huì)行為科學(xué)領(lǐng)域的研究中，對(duì)人類決策行為具有很好的解釋能力和預(yù)測(cè)能力。計(jì)劃行為理論在國(guó)外經(jīng)常被用于企業(yè)對(duì)某一特定技術(shù)或者設(shè)備接受意愿方面的研究，綠色開(kāi)采的決策和實(shí)施在大多數(shù)情況下是企業(yè)有計(jì)劃、有目的的行為，在實(shí)施的過(guò)程中，企業(yè)所做出的決策不但是理性的，而且會(huì)受到客觀環(huán)境和外界條件的制約。因此，計(jì)劃行為理論用于研究企業(yè)綠色開(kāi)采意愿和行為的分析和預(yù)測(cè)是可行的。

計(jì)劃行為理論認(rèn)為：人類決策行為的驅(qū)動(dòng)因素主要包括三個(gè)方面，第一是行為態(tài)度變量(在本研究中是指煤炭企業(yè)本身對(duì)綠色開(kāi)采的接受程度)，第二是主觀規(guī)范變量(是指外界環(huán)境，包括政策、行業(yè)、公眾、輿論等對(duì)于煤炭綠色開(kāi)采的驅(qū)動(dòng))，第三是知覺(jué)控制行為變量(定義為煤炭企業(yè)對(duì)于實(shí)施綠色開(kāi)采所具備的資源、能力、條件等)。一般來(lái)說(shuō)，行為主體行為態(tài)度越積極，主觀規(guī)范變量越大，知覺(jué)行為控制變量越大，則某特定行為被執(zhí)行的概率越大。在研究方法上，本論文采用結(jié)構(gòu)方程(SEM)來(lái)建模。結(jié)構(gòu)方程模型[9]是一種綜合運(yùn)用多元回歸分析、路徑分析和確認(rèn)型因子分析方法而形成的一種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析工具，本研究基于計(jì)劃行為理論，通過(guò)SEM建立綠色開(kāi)采驅(qū)動(dòng)因素的理論模型，其驅(qū)動(dòng)機(jī)制如圖1所示。

圖1 綠色開(kāi)采行為驅(qū)動(dòng)機(jī)制理論模型

在該模型中，ATGM為煤炭企業(yè)對(duì)于綠色開(kāi)采的態(tài)度，表示對(duì)綠色開(kāi)采的贊同或接受程度；GMSN為綠色開(kāi)采主觀規(guī)范，表示政策、市場(chǎng)等外部環(huán)境因素對(duì)煤炭企業(yè)實(shí)施綠色開(kāi)采的影響程度；PBC為綠色開(kāi)采知覺(jué)控制，表示煤炭企業(yè)實(shí)施綠色開(kāi)采的可操作性程度；GMI為煤炭企業(yè)對(duì)于綠色開(kāi)采的開(kāi)發(fā)意向，GM為企業(yè)實(shí)際的綠色開(kāi)采行為。該模型表現(xiàn)出的綠色開(kāi)采驅(qū)動(dòng)機(jī)制為：企業(yè)對(duì)于綠色開(kāi)采的行為態(tài)度(ATGM)、綠色開(kāi)采的主觀規(guī)范(GMSN)、綠色開(kāi)采的知覺(jué)控制(PBC)共同影響著企業(yè)對(duì)于綠色開(kāi)采意愿(GMI)，并進(jìn)而驅(qū)動(dòng)綠色開(kāi)采實(shí)際的開(kāi)發(fā)行為(GM)。這一理論模型包括如下假設(shè)：

假設(shè)1(H1)煤炭企業(yè)對(duì)于綠色開(kāi)采的態(tài)度正向驅(qū)動(dòng)著綠色開(kāi)采意愿。

假設(shè)2(H2)綠色開(kāi)采的主觀規(guī)范正向影響綠色開(kāi)采意愿。

假設(shè)3(H3)煤炭企業(yè)的知覺(jué)控制正向影響綠色開(kāi)采意愿。

假設(shè)4(H4)煤炭企業(yè)綠色開(kāi)采的意向正向影響綠色開(kāi)采行為。

假設(shè)5(H5)煤炭企業(yè)的知覺(jué)控制正向影響綠色開(kāi)采行為。

2 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與調(diào)查方法

本次問(wèn)卷除了征詢受訪者的性別、年齡、學(xué)歷等基本信息外，總計(jì)設(shè)置了21個(gè)問(wèn)題(觀測(cè)變量)，分別測(cè)量企業(yè)對(duì)綠色開(kāi)采態(tài)度、綠色開(kāi)采主觀規(guī)范、知覺(jué)行為控制、行為意向、綠色開(kāi)采行為五個(gè)潛在變量。每一個(gè)潛在變量(構(gòu)面)至少設(shè)置三個(gè)觀測(cè)變量(問(wèn)題)。

綠色開(kāi)采項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)決策屬于煤炭企業(yè)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)決策行為，因此本研究進(jìn)行調(diào)研的對(duì)象主要面對(duì)煤炭企業(yè)的中高層管理決策人員。包括煤炭企業(yè)的中高層管理人員，職位涵蓋公司總經(jīng)理、礦長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、安全副礦長(zhǎng)、技術(shù)副礦長(zhǎng)、機(jī)電副礦長(zhǎng)、研究院副院長(zhǎng)、研究所所長(zhǎng)等。作為中高層管理人員，他們對(duì)企業(yè)開(kāi)采技術(shù)的決策，會(huì)產(chǎn)生決定性作用和影響。針對(duì)以上調(diào)研對(duì)象，本研究問(wèn)卷的發(fā)放主要采以書(shū)面問(wèn)卷定向發(fā)放的方式進(jìn)行。本問(wèn)卷所有問(wèn)項(xiàng)均采用陳述語(yǔ)句，讓受訪對(duì)象根據(jù)自己的實(shí)際情況對(duì)問(wèn)卷中的題目的認(rèn)同程度進(jìn)行選擇，問(wèn)卷中，每一個(gè)潛在變量(構(gòu)面)至少設(shè)置三個(gè)觀測(cè)變量(問(wèn)題)[23]。問(wèn)卷中的回答選項(xiàng)均采用李科特(Likert Scale)七級(jí)量表進(jìn)行測(cè)量。評(píng)分從小到大排列，表示認(rèn)可程度由低到高，具體為1(完全不同意)，2(不同意)，3(稍微不同意)，4(不確定)，5(稍微同意)，6(同意)，7(完全贊同)。

本研究的預(yù)調(diào)查于2019年8月6日至8月15日進(jìn)行，共發(fā)放問(wèn)卷50份，收回有效問(wèn)卷39份。正式調(diào)研的數(shù)據(jù)采集于9月10日至11月2日進(jìn)行，共發(fā)放問(wèn)卷330份，收回有效問(wèn)卷302份。調(diào)研地點(diǎn)為陜西省行政區(qū)域內(nèi)的5個(gè)市。在各區(qū)域內(nèi)隨機(jī)選取煤炭企業(yè)和研究所進(jìn)行抽樣。共發(fā)放問(wèn)卷330份，收回有效問(wèn)卷302份。包括銅川市(69份)、渭南市(65份)、延安市(58份)、榆林市(66份)、西安市(44份)。

3 數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)和模型的擬合

3.1 數(shù)據(jù)的信度、效度分析

本研究以302份有效問(wèn)卷為基礎(chǔ)，采用Cronbach’sα系數(shù)對(duì)數(shù)據(jù)的信度進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表1。根據(jù)表1可知，所有變量的標(biāo)準(zhǔn)化因素負(fù)荷量估計(jì)值(Std.Estimate)基本都超過(guò)了0.6的基準(zhǔn)值，所有的變量非標(biāo)準(zhǔn)化的估計(jì)值都在P<0.001的水平上顯著。符合Hair[10]等的建議標(biāo)準(zhǔn)。所有潛在變量的AVE值均大于或接近0.5，CR值均大于0.7，亦符合符合Hair的建議標(biāo)準(zhǔn)。由此，可知所有的潛在變量(構(gòu)面)都具有良好的組成信度與收斂效度。

根據(jù)Fornell和Larcker[11]的建議，計(jì)算模型的區(qū)別效度。其判別標(biāo)準(zhǔn)為：確定各潛在變量所對(duì)應(yīng)的AVE值的平方根是否大于該潛在變量與所有其他潛在變量的相關(guān)系數(shù)。根據(jù)計(jì)算該問(wèn)卷中各個(gè)構(gòu)面具有良好的區(qū)別效度。

3.2 模型的擬合和假設(shè)檢驗(yàn)

根據(jù)Kenny[12]，Schumacker[13]和Iacobucci[14]的建議標(biāo)準(zhǔn)，chi-square/df<3，GFI>0.8，AGFI>0.8，CFI>0.9，RMSEA<0.05，NFI>0.9，TLI>0.9。本研究中的各個(gè)適配度指標(biāo)均符合標(biāo)準(zhǔn)。上述主要的適配度指標(biāo)結(jié)果表明：本研究的假設(shè)模型和調(diào)研數(shù)據(jù)的擬合效果較好。

由表1可知：所有假設(shè)均得到數(shù)據(jù)的支持。說(shuō)明綠色開(kāi)采的行為態(tài)度(ATGM)、綠色開(kāi)采的主觀規(guī)范(GMSN)以及開(kāi)發(fā)企業(yè)的知覺(jué)行為控制變量(PBC)對(duì)綠色開(kāi)采開(kāi)發(fā)意向(GMI)具有顯著的正向影響作用；行為態(tài)度與主觀規(guī)范對(duì)綠色開(kāi)采開(kāi)發(fā)意向的影響程度較高，知覺(jué)行為控制對(duì)綠色開(kāi)采開(kāi)發(fā)意向的影響程度較低。

表1 綠色開(kāi)采驅(qū)動(dòng)機(jī)制理論模型路徑系數(shù)

注：顯著性水平：p<0.001(***)，p<0.01(**)，p<0.05(*)。

4 結(jié) 論

本文通過(guò)實(shí)證研究，以計(jì)劃行為理論為框架，結(jié)合煤炭開(kāi)采的特點(diǎn)，探索了綠色開(kāi)采行為的影響因素及其驅(qū)動(dòng)機(jī)制，研究結(jié)果表明：驅(qū)動(dòng)綠色開(kāi)采的主要因素包括開(kāi)采企業(yè)對(duì)于綠色開(kāi)采的行為態(tài)度、綠色開(kāi)采的主觀規(guī)范、知覺(jué)行為控制因素、綠色開(kāi)采的意愿。其驅(qū)動(dòng)機(jī)制為綠色開(kāi)采的行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺(jué)行為控制因素會(huì)直接影響企業(yè)對(duì)于綠色開(kāi)采的意愿，并進(jìn)而影響綠色開(kāi)采行為的實(shí)現(xiàn)。在這一作用機(jī)制下，行為態(tài)度與主觀規(guī)范對(duì)綠色開(kāi)采意愿的影響程度是較高的，而知覺(jué)行為控制對(duì)綠色開(kāi)采意愿的影響程度較低。

綠色開(kāi)采行為的驅(qū)動(dòng)機(jī)制為綠色開(kāi)采的推廣和普及提供了新的思路，雖然在煤炭企業(yè)綠色開(kāi)采意愿的影響因素中，行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺(jué)行為控制均具有顯著的正向影響，這與Ajzen的計(jì)劃行為理論相符，但是行為態(tài)度與主觀規(guī)范對(duì)綠色開(kāi)采意愿的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于知覺(jué)行為控制對(duì)于綠色開(kāi)采意愿的影響，這充分的說(shuō)明了煤炭企業(yè)對(duì)于綠色開(kāi)采的態(tài)度和意愿、市場(chǎng)對(duì)于綠色開(kāi)采的需求、社會(huì)環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)、政府的環(huán)境保護(hù)政策與標(biāo)準(zhǔn)等等才是驅(qū)動(dòng)綠色開(kāi)采行為實(shí)現(xiàn)的首要影響因素，而并非以往人們認(rèn)為的綠色開(kāi)采技術(shù)難度、資金要求、人員能力等。因此，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色開(kāi)采的重點(diǎn)方向應(yīng)該由知覺(jué)控制轉(zhuǎn)向行為態(tài)度和主觀規(guī)范。對(duì)煤炭企業(yè)而言，需要引入正確的綠色開(kāi)采理念和成本理念。目前業(yè)內(nèi)在綠色開(kāi)采的技術(shù)選擇上存在較大誤區(qū)，認(rèn)為綠色開(kāi)采需要高精尖的技術(shù)和設(shè)備，需要較高的增量成本，技術(shù)難度較大，這直接導(dǎo)致了綠色開(kāi)采增量成本的增加。但事實(shí)上，綠色開(kāi)采并不等于高成本開(kāi)采，如果能夠因地制宜的選擇適用的技術(shù)產(chǎn)品，通過(guò)合理的規(guī)劃布局，并不需要增加過(guò)多的成本。關(guān)鍵是在開(kāi)采之前具有明確的綠色設(shè)計(jì)導(dǎo)向考慮。因此推廣和普及綠色開(kāi)采關(guān)鍵的首要因素是要開(kāi)采企業(yè)和設(shè)計(jì)單位在項(xiàng)目實(shí)施之前具有明確的綠色開(kāi)采目標(biāo)。同時(shí)，通過(guò)提高全社會(huì)環(huán)境保護(hù)的意識(shí)，增加公眾參與程度，從而影響開(kāi)采企業(yè)對(duì)于社會(huì)環(huán)境保護(hù)氛圍的感知，進(jìn)而增加企業(yè)的綠色開(kāi)采意愿。