關(guān)于完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制的研究

于添睿

摘 要：隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國對(duì)倡廉反腐工作提出了更高的要求。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理作為我國目前重要的反腐倡廉手段，被各紀(jì)檢部門廣泛應(yīng)用。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理以風(fēng)險(xiǎn)管控理論為基礎(chǔ)，融合了質(zhì)量管理方法，基于防治各部門之間的利益沖突，對(duì)內(nèi)容和形式等方面進(jìn)行完善，實(shí)現(xiàn)科學(xué)化的管理，從而拓展了我國反腐倡廉工作的新途徑。但是由于廉潔防控風(fēng)險(xiǎn)管理仍處在實(shí)施初期，對(duì)內(nèi)涵仍然存在不清晰、機(jī)制不完善的現(xiàn)象，很難發(fā)揮廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制的重要作用?；诖耍疚尼槍?duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中存在的問題進(jìn)行分析，提出紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)該積極完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，深入理解廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的內(nèi)涵。

關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控;管理機(jī)制;反腐倡廉

一、引言

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制是我國紀(jì)檢監(jiān)察部門針對(duì)反腐倡廉提出的先進(jìn)管理手段，主要針對(duì)特定的領(lǐng)域和人員在其崗位中存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分辨，通過采取科學(xué)的防控手段，避免公職人員出現(xiàn)貪污腐敗的現(xiàn)象，并且降低我國有關(guān)部門出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象的潛在風(fēng)險(xiǎn)，有利于維護(hù)我國的公共利益，對(duì)我國的發(fā)展具有重要意義[1-3]。對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制來說，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度的實(shí)施，對(duì)于有效遏制腐敗蔓延、建設(shè)廉潔政治具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，是我國各基層部門推動(dòng)反腐倡廉工作的一項(xiàng)創(chuàng)新舉措。地方紀(jì)檢監(jiān)察部門通過不斷完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，能夠有效減少基層腐敗現(xiàn)象，對(duì)基層建設(shè)起到了推動(dòng)作用。但是從目前廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)施效果來看，仍然存在諸多問題，如果不采取有效的管理措施，會(huì)直接影響基層單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的作用，不利于開展基層防腐工作。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的意義

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是基于風(fēng)險(xiǎn)管理的理論開展的，而風(fēng)險(xiǎn)管理源于金融行業(yè)，最初只是用于防止金融風(fēng)險(xiǎn)而誕生的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并沒有涉足廉政領(lǐng)域。隨著風(fēng)險(xiǎn)管理思路的不斷拓寬，我國的反腐工作力度不斷加大，我國紀(jì)檢監(jiān)察部門從不斷的研究和實(shí)踐中，借鑒許多國外的風(fēng)險(xiǎn)管控理念，研究出廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，對(duì)開展反腐倡廉工作具有劃時(shí)代的意義。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)指基層公職人員在使用職權(quán)或者履行職責(zé)時(shí)潛在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，而腐敗風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)由于執(zhí)行力不足或者監(jiān)督不健全等導(dǎo)致公職人員自律性較差，從而產(chǎn)生不廉潔的舉措稱為腐敗風(fēng)險(xiǎn)。也可以這樣說，腐敗風(fēng)險(xiǎn)象征著基層公職人員在行使權(quán)力時(shí)存在的腐敗可能性。根據(jù)近些年我國各地的反腐倡廉情況來看，在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我國對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)作為基層公職人員在行使職權(quán)時(shí)發(fā)生腐敗行為的可能性，其實(shí)指的是發(fā)生腐敗現(xiàn)象的風(fēng)險(xiǎn)。而腐敗風(fēng)險(xiǎn)包括發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)和腐敗導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)兩種情況。

三、完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

在我國地方紀(jì)檢監(jiān)察部門實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的過程中，基本環(huán)節(jié)包含對(duì)基層干部腐敗前期的預(yù)防和中期控制，以及腐敗現(xiàn)象后期的處置，管理機(jī)制包括開展計(jì)劃、工作執(zhí)行、防腐考核和循環(huán)管理機(jī)制，本著預(yù)防腐敗的基本管理原則，開展有效的防腐工作。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制以降低基層領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，對(duì)基層公職人員履行職責(zé)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)管理，采用有效的分析、辨識(shí)、排查和評(píng)估等方式，預(yù)防出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象。然而，在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)踐操作中，往往由于對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制把控不明確，不能夠真正發(fā)揮其作用，導(dǎo)致對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)的把控不準(zhǔn)確，所以只有不斷完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，才能切實(shí)地發(fā)揮反腐倡廉的作用，從而合理地完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，在預(yù)防基層公職人員的腐敗風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要的作用。

（一）完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理功能

在紀(jì)檢監(jiān)察部門中，建立的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制應(yīng)包含以下幾個(gè)功能。

1.管理功能

通過管理功能的建立，實(shí)現(xiàn)我國紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)基層公職人員在行使職權(quán)的過程中進(jìn)行合理的分析和研究，并對(duì)基層公職人員行使的權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)，合理地建立權(quán)力目錄，明確其權(quán)力行使風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，并且根據(jù)我國相關(guān)的行政規(guī)章要求，對(duì)基層公職人員行使職權(quán)的行為進(jìn)行規(guī)范管理，完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的精細(xì)化管理，改變傳統(tǒng)的事后監(jiān)督原則，實(shí)施權(quán)力過程監(jiān)控原則，在其行使權(quán)力過程中進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，通過權(quán)力行使過程的監(jiān)控實(shí)現(xiàn)對(duì)基層公職人員行使權(quán)力的監(jiān)督與約束。

2.預(yù)警功能

預(yù)警功能指針對(duì)基層公職人員行使權(quán)力的行為，運(yùn)用科技手段基于實(shí)時(shí)監(jiān)控環(huán)節(jié)下采用預(yù)警手段，對(duì)腐敗行為提前預(yù)警。

3.制約功能

制約功能指在對(duì)基層公職人員行使權(quán)力過程進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，對(duì)其中的重要環(huán)節(jié)實(shí)施介入和參與，打破其中個(gè)人或小團(tuán)體的權(quán)力壟斷，以及通過壟斷所帶來的好處，使權(quán)力的行使過程更具規(guī)范性。制約功能在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理過程中為監(jiān)督基層公職人員行使職能提供了介入和參與的途徑，在基層公職人員的權(quán)力行使中起到了有效的制衡和制約作用。

4.挽救功能

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的挽救功能則是偏向于發(fā)揮有效的挽救和保廉功能，利用其具備的監(jiān)督制約優(yōu)勢，立足于發(fā)揮教育、監(jiān)督和保護(hù)的職能作用，對(duì)其中發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行挽救，有效避免廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)楦瘮⌒袨?，從而使一些初犯或者犯了輕微錯(cuò)誤的基層領(lǐng)導(dǎo)干部，能夠在積極的挽救教育下認(rèn)識(shí)并改正錯(cuò)誤，實(shí)現(xiàn)價(jià)值取向和行為方式的重大調(diào)整，挽救一些初犯或是輕微犯錯(cuò)的基層公職干部。

（二）完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理內(nèi)容。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要對(duì)思想道德風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。

1.思想道德風(fēng)險(xiǎn)管理

在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中，由思想道德引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)主要是由于基層公職人員為了滿足自身的利益，產(chǎn)生的自身思想道德偏差，或者是處于親戚朋友的委托所造成的，從而導(dǎo)致個(gè)人行使職權(quán)失范、崗位職責(zé)發(fā)生偏移、行政管理行為失控等現(xiàn)象，造成基層干部在行使職權(quán)時(shí)的行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡鎇4-6]。

2.崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理

在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中，由崗位職責(zé)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)較為常見，由于基層公職干部的崗位職責(zé)具有一定的特殊性，如果在基層管理干部行使權(quán)力時(shí)缺乏監(jiān)督的狀況下，就可能會(huì)導(dǎo)致公職管理干部不能正確履行自己的崗位職責(zé)以及崗位不作為的現(xiàn)象，導(dǎo)致基層領(lǐng)導(dǎo)干部失職現(xiàn)象或以權(quán)謀私等后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)管理

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)通常是由于行政程序的設(shè)計(jì)不完善或是缺乏制約力和執(zhí)行力，導(dǎo)致基層領(lǐng)導(dǎo)干部不能正確履行自身的崗位職責(zé)，從而出現(xiàn)基層公職人員不作為、職責(zé)怠慢或者亂作為的現(xiàn)象，導(dǎo)致基層公職人員出現(xiàn)失職瀆職或以權(quán)謀私的現(xiàn)象。

4.制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)管理

制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)通常是因?yàn)楣芾碇贫炔煌晟?，具有較大的隨意性，制約能力和監(jiān)督能力不足，從而導(dǎo)致基層公職人員在行使職權(quán)時(shí)不能夠嚴(yán)格按照規(guī)章制度來執(zhí)行，造成權(quán)力失控和行為失范現(xiàn)象，進(jìn)而會(huì)出現(xiàn)基層公職人員濫用職權(quán)或以權(quán)謀私的現(xiàn)象。

5.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)由于基層公職干部為了滿足自身的一己私欲而采取錯(cuò)誤的行政決策，便會(huì)導(dǎo)致基層公職干部人員出現(xiàn)權(quán)力行使失控和職責(zé)行為錯(cuò)誤的現(xiàn)象，從而出現(xiàn)失職瀆職或權(quán)錢交易等腐敗現(xiàn)象。

四、結(jié)語

隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國對(duì)倡廉反腐工作更加重視。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理作為目前重要的反腐倡廉手段，是我國各紀(jì)檢部門的主要工作。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是以風(fēng)險(xiǎn)管控理論為基礎(chǔ)，并融合了質(zhì)量管理方法，拓展了我國反腐倡廉工作的新途徑。但是由于廉潔防控風(fēng)險(xiǎn)管理仍處在實(shí)施的初期，對(duì)內(nèi)涵仍然存在不清晰、機(jī)制不完善的現(xiàn)象，很難發(fā)揮廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制的重要作用。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制是我國紀(jì)檢監(jiān)察部門提出的先進(jìn)管理手段，主要針對(duì)特定的領(lǐng)域和人員在其崗位中存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分辨，采取科學(xué)的防控手段，能夠避免基層關(guān)務(wù)人員出現(xiàn)貪污腐敗問題，并且降低出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象的潛在風(fēng)險(xiǎn)，有利于維護(hù)我國的公共利益，對(duì)我國的發(fā)展具有重要的意義。

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