委托代理理論視角下的官員腐敗問題分析

【摘 要】 腐敗無處不在，其后果直接破壞和動搖我國經(jīng)濟和政治基礎(chǔ)，因此反腐敗一直以來是我國政府工作的重點。本文主要基于委托代理理論，從信息不對稱、自由裁量權(quán)、官員偏好的異化等方面分析官員腐敗的成因和表現(xiàn)，由此提出解決腐敗問題的路徑選擇。

【關(guān)鍵詞】 委托代理理論 官員 腐敗 經(jīng)濟人

根據(jù)委托代理理論，全體公民作為委托人，將其管理國家和國家事務(wù)的公共權(quán)力通過契約長期授予給由公民通過選舉出來的政府及其官員，由此政府官員成為代理人。在實際的政治市場中，由于信息不對稱、利益沖突等前提，代理人出于對自身利益最大化的追求，濫用公共權(quán)力，造成權(quán)力尋租及腐敗問題的出現(xiàn)，嚴重損害了公民的利益，導(dǎo)致委托代理的失靈。本文主要基于委托代理理論，對官員腐敗成因進行分析。

一、基于委托代理的官員腐敗的理論分析

委托代理理論興起于20世紀60年代末70年代初，最早運用于研究企業(yè)內(nèi)部信息不對稱和激勵代理人等問題。委托人為了完成某項任務(wù)目標而缺乏必要的條件時便會尋求代理人，兩者通過契約從而建立了委托代理關(guān)系。而在這種委托代理關(guān)系中，委托人便會陷入一種困境，一方面期望代理人追求和實現(xiàn)委托人的最大利益，一方面又由于無法有效監(jiān)督代理人并不得不承擔代理人追求自身利益最大化的后果的風(fēng)險。產(chǎn)生這種困境的原因，主要是當委托人和代理人雙方的利益產(chǎn)生沖突時，代理人在更具信息和資源優(yōu)勢的情況下，會傾向于實現(xiàn)代理人自身的利益最大化，從而不可避免的損害委托人的利益。

隨著理論的不斷豐富和完善，后來被廣泛運用到我國行政管理中。作為國家公共權(quán)力所有者的全體公民去管理國家事務(wù)是非常困難和復(fù)雜，因此公民通過契約形式選舉一部分人成為政府官員作為全體公民公共權(quán)力的代理人和決策者。但在公共權(quán)力的委托代理關(guān)系中，代理人基于自己巨大的資源和信息優(yōu)勢的前提，“道德人”和“經(jīng)濟人”的天秤在面臨追求個人利益最大化的誘惑下經(jīng)常會傾向于后者，此時便會出現(xiàn)代理失靈，從而產(chǎn)生官員腐敗問題。因此，只有代理人將委托人的利益始終放在首位，才能有效解決代理失靈和腐敗問題，而如何使代理人正確合法行使公共權(quán)力追求公民集體利益最大化才是值得考慮和分析的關(guān)鍵。

二、基于委托代理理論的官員腐敗成因分析

（一）委托人與代理人的偏好不一致

委托代理關(guān)系中，當雙方的偏好完全一致，沒有利益沖突時，委托人不需要對代理人進行監(jiān)督和問責，代理人會符合委托人的預(yù)期設(shè)想采取利于委托人利益最大化的行為。但現(xiàn)實生活中，委托人和代理人的效用函數(shù)不一樣。當代理人和委托人的利益產(chǎn)生沖突時，代理人基于自身巨大的信息優(yōu)勢和權(quán)利，往往會選擇采取忽略甚至損害委托人利益的行為為自己謀取不當利益，實現(xiàn)自身利益最大化。

（二）委托人和代理人之間信息不對稱

羅絲·阿克曼是最早基于委托代理視角分析腐敗問題的專家，她認為現(xiàn)實信息的不對稱是腐敗機會產(chǎn)生的根源。總體而言，代理人相對于委托人更具有專業(yè)知識和信息優(yōu)勢，一方面能更好的行使被委托的權(quán)利和實現(xiàn)委托人的利益和目標，另一方面又為代理人尋求自身效用最大化提供了便利和途徑，為其腐敗問題埋下嚴重隱患。一旦代理人具有信息優(yōu)勢，處于信息劣勢的委托人是無法有效觀測到代理人的行為進而對其實行獎懲，并且當委托人產(chǎn)生了異化于代理人的偏好時，他們就可能利用這種信息不對稱而采取逆向選擇和道德風(fēng)險等行為隱瞞和欺騙公民，從而實現(xiàn)自身效用最大化。

（三）委托人監(jiān)督代理人的反腐敗的預(yù)算有限

委托人通過契約授權(quán)于代理人同時也將對代理人進行有效的權(quán)力監(jiān)督和考核。但是由于處于信息劣勢的公民在信息不對稱和雙方利益沖突的前提下，特別是委托人監(jiān)督代理人的預(yù)算往往是有限的情況下，想要對官員進行有效監(jiān)督和約束基本上是不現(xiàn)實的。政府與公民對官員是否監(jiān)督與監(jiān)督力度大小都會直接影響官員是否選擇腐敗，官員腐敗的機會成本越小或腐敗的收益越大甚至腐敗揭發(fā)后的懲罰越小，他們都會傾向于選擇腐敗。

（四）代理人擁有大量的自由裁量權(quán)

權(quán)利和腐敗兩者間存在著不可分割的聯(lián)系，政府官員們一旦未在法律的框架下正確的行使行政權(quán)力，這也就為尋租和腐敗的滋生提供了土壤和條件。但行政權(quán)力中存在著一種看似合理合法的提供腐敗的權(quán)利——自由裁量權(quán)，其初衷是行政機關(guān)基于一定的制度規(guī)范和正確的價值標準，更好地履行和完善政府職能的作用。由于自由裁量權(quán)的范圍和界限是模糊且無法有效界定的，使之很難受到法律的監(jiān)督和制衡，這也就為官員提供了尋租和腐敗的“合理”途徑。由于他們掌握過多的自由裁量權(quán)，在信息不對稱、信息不透明的前提下，與公民利益相悖的官員便會利用自由裁量權(quán)和對各種資源的支配權(quán)而設(shè)法尋租，實現(xiàn)自身利益最大化。

三、基于委托代理理論的反腐敗的路徑選擇

（一）增強政務(wù)信息公開化和透明度

信息不對稱是委托代理理論中的基本假設(shè)和代理關(guān)系中的關(guān)鍵弊端，也是導(dǎo)致官員腐敗的重要誘因。為了維護和提高政府的公信力，就有必要主動對公民進行政務(wù)信息公開，增強行政工作透明度不僅有利于規(guī)范行政權(quán)力合理合法的行使，特別是對自由裁量權(quán)的有效監(jiān)督和約束，同時政務(wù)信息的主動公開能促進和提高公民和媒體主動監(jiān)督腐敗和參與反腐工作的主體意識，進而形成全民反腐的氛圍，從根源上扼殺腐敗的幼芽。

（二）提高官員腐敗行為成本

官員腐敗問題的滋生蔓延和腐敗機會成本低、收益高有著密切的關(guān)聯(lián)。在確保和適當提高官員的合法合理的利益和收入從而有效激勵代理人的前提下，建立反腐經(jīng)濟機制，提高腐敗的機會成本是有效遏制腐敗的重要舉措。由于腐敗的機會成本低會誘使大量官員以公謀私追求自身利益最大化，所以提高腐敗的機會成本，讓腐敗的收益遠遠小于腐敗的成本，這樣就能夠有效的減少和降低官員設(shè)租、尋租的想法和欲望，從而有助于降低官員產(chǎn)生腐敗動機和行為的概率，為建立一個高效廉潔的服務(wù)型政府奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（三）強化問責機制、提高腐敗懲罰力度

反腐倡廉的法律制度體系的不完善和不健全將會嚴重影響反腐工作的開展和實施。一方面，應(yīng)在行政機構(gòu)內(nèi)強化官員的問責體制，特別是對自由裁量權(quán)導(dǎo)致的不作為、亂作為等行為進行重點治理，增強官員的責任意識和"公仆"意識，始終把公民的利益最大化放在首位。另一方面，不僅要讓官員腐敗的成本大于腐敗收益，同時還應(yīng)提高腐敗的懲罰力度，承擔嚴重的法律后果，讓官員從三者間的利益分析中明白選擇腐敗是得不償失的行為，因此三者的有效結(jié)合能更好的從源頭杜絕和防止官員采取腐敗行為的概率和動機。

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作者簡介：張殷子 1994 女 研究生 西藏大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 850000行政管理