科研事業(yè)單位合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范淺析

關(guān)鍵詞 合同 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范

作者簡(jiǎn)介：曹文斐，中國(guó)原子能科學(xué)研究院。

中圖分類號(hào)：D630 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.02.300

隨著事業(yè)單位的改革進(jìn)程不斷深入，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的步伐不斷加快，科研事業(yè)單位作為享有獨(dú)立法人資格的民事主體逐步進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中最重要的法律風(fēng)險(xiǎn)就是合同法律風(fēng)險(xiǎn)。合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范已成為科研事業(yè)單位轉(zhuǎn)型的過(guò)程中必須高度重視的環(huán)節(jié)之一。

一、合同法律風(fēng)險(xiǎn)概述

合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在訂立、履行合同過(guò)程中，未來(lái)實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。

由于合同法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生原因、產(chǎn)生結(jié)果具有法定性（約定性），并且有法律條文的指導(dǎo)，因而具有很強(qiáng)的預(yù)見(jiàn)性和可控性，可以通過(guò)構(gòu)建全方位的合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，把合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制在最小的范圍內(nèi)。

合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范的實(shí)質(zhì)就是以法律為手段、以交易利益最大化為目標(biāo)，最大限度地利用法律及合同所賦予的權(quán)利，爭(zhēng)取在合同事務(wù)中取得對(duì)企業(yè)最為有利的態(tài)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)合同法律風(fēng)險(xiǎn)最小化、企業(yè)利用最大化。

二、科研事業(yè)單位合同的特點(diǎn)

（一）數(shù)量多

作為科研事業(yè)單位，科研種類多，且處在持續(xù)進(jìn)行中，一個(gè)項(xiàng)目可能有數(shù)十個(gè)合同支撐，合同數(shù)量多。

（二）金額大

科研事業(yè)單位承辦的很多合同技術(shù)難度大，研發(fā)周期長(zhǎng)，合同經(jīng)費(fèi)數(shù)額也會(huì)較大。

（三）種類多

一個(gè)科研項(xiàng)目配套的合同包含采購(gòu)、銷售、技術(shù)開(kāi)發(fā)、工程施工、戰(zhàn)略合同等各方面，基本上《合同法》中規(guī)定的有名合同都有所涉及。

（四）持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)

以重大項(xiàng)目為依托，為完成項(xiàng)目需求簽訂各類合同，合同持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。

（五）專業(yè)性強(qiáng)

作為科研單位，其承辦的合同具有很強(qiáng)的專業(yè)性，科研合同多，對(duì)法務(wù)人員和合同談判人員的專業(yè)素養(yǎng)要求比較高。專業(yè)性強(qiáng)也造成科研合同履行過(guò)程中，容易受到技術(shù)水平、研究思路等的影響，增加合同履行的不確定性。

三、合同審核中常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）合同簽訂時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.合同相對(duì)方的資信審查方式需優(yōu)化。一是在合同簽訂前很少主動(dòng)對(duì)相對(duì)方的履約能力、訴訟情況進(jìn)行調(diào)查，在合同履行中會(huì)出現(xiàn)合同相對(duì)方破產(chǎn)、攜款逃跑等情況，造成履約不能。二是合同簽字人為非法人代表人的情況下，沒(méi)有要求對(duì)方提供法人授權(quán)委托書(shū)，當(dāng)合同履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，相對(duì)方往往會(huì)已合同簽署人無(wú)授權(quán)為由，不承認(rèn)合同的效力，引起法律糾紛。三是對(duì)相對(duì)方的技術(shù)能力了解的不全面，在合同履行的過(guò)程中才發(fā)現(xiàn)根本沒(méi)有能力完成合同任務(wù)。

2. 合同簽訂生效時(shí)間未有效掌控。一是我方已簽字蓋完章的情況下，相對(duì)方遲遲不簽字蓋章，造成工期延誤等一系列問(wèn)題;或者合同文本上合同簽訂時(shí)間空白，雙方或一方未簽署時(shí)間，埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。二是不加以區(qū)分雙方簽字生效，雙方簽字、蓋章生效，甲方支付預(yù)付款后生效，乙方交付履約保證金后生效等等條件，掉入文字陷阱。

3.倒簽合同的情況。在合同審核中發(fā)現(xiàn)有雙方已開(kāi)始實(shí)際履行合同或合同已履行完畢才簽訂合同的現(xiàn)象。合同倒簽擾亂了正常的合同管理秩序，違反單位內(nèi)部的管理制度和流程，容易引發(fā)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合同文本中的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.違約責(zé)任條款約定不明。違約條款約定的太過(guò)籠統(tǒng)，違約責(zé)任缺乏具體的計(jì)算方法難以量化，部分義務(wù)缺乏對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任，當(dāng)合同義務(wù)履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，合同雙方必然發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款和保密條款約定不清。一是保密條款缺失。在進(jìn)行技術(shù)合作時(shí)，難免要提供相關(guān)技術(shù)信息給合同相對(duì)方，針對(duì)技術(shù)信息的保護(hù)缺乏保密條款的支撐，對(duì)保密義務(wù)的范圍、方法、保密處理程序、保密期限以及失密救濟(jì)、泄密賠償?shù)葍?nèi)容未做清晰有效的約定。二是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究思考還不夠。首先，在合同談判中對(duì)爭(zhēng)取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)不強(qiáng)。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的約定過(guò)于簡(jiǎn)單，特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有的情況下，很少約定雙方的共有比例。再次，在通過(guò)合同交易接受對(duì)方提供的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，對(duì)方是否會(huì)侵犯第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在合同中沒(méi)有明確的約束條款，有可能會(huì)陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。

3.缺少單方解除條款或不可抗力條款。合同單方解除條款是能夠促使合同雙方履行合同義務(wù)的一個(gè)制約性條款，明確合同單方解除條件、合同解除后雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等，有利于合同的有效履行，降低解約成本。當(dāng)合同相對(duì)方出現(xiàn)明顯履約不能的情形，需要單方解除合同時(shí)，缺少解除條款容易引起雙方爭(zhēng)執(zhí)，付出較大的解約成本。

不可抗力是法定的免責(zé)事由，但在合同文本中不可抗力條款經(jīng)常被遺漏。即使在合同中約定了不可抗力條款，也是直接照搬法律條文，沒(méi)有實(shí)際操作意義

4.爭(zhēng)議解決條款約定不明。比如“訴訟”與“仲裁”經(jīng)常同時(shí)選擇，或者約定由有管轄權(quán)的法院解決，或者選擇一個(gè)不存在的仲裁機(jī)構(gòu)解決，造成爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)約定不明，引起雙方爭(zhēng)執(zhí)。

5.質(zhì)保期約定不清。一是不約定質(zhì)保期，或是質(zhì)保期約定不明，質(zhì)保期從何時(shí)開(kāi)始計(jì)算未做明確約定，造成質(zhì)保期約定不明;二是約定了質(zhì)保期，但未約定質(zhì)保金條款，對(duì)合同相對(duì)方的約束力不強(qiáng)。

6.支付條款約定風(fēng)險(xiǎn)大。采購(gòu)類合同中，預(yù)付款約定比列較高，存在較大的合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

銷售類合同中，經(jīng)常約定相對(duì)方在驗(yàn)收后支付價(jià)款，造成相對(duì)方逾期付款的違約責(zé)任也形同虛設(shè)。

7.合同范本中的選擇項(xiàng)未做明確約定。合同范本中有不少選擇項(xiàng)是需要合同承辦部門根據(jù)實(shí)際需求仔細(xì)選擇合適的條款，如“和/或選項(xiàng)”、爭(zhēng)議解決方式等，但在執(zhí)行過(guò)程中，未對(duì)選擇項(xiàng)做明確約定，造成合同條款約定不明。

（三）合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.未按合同約定履行義務(wù)。一是合同承辦人未按合同文本的規(guī)定履行合同，采取以往的經(jīng)驗(yàn)或自認(rèn)為的便利方式進(jìn)行合同交易，用實(shí)際行為對(duì)合同文本的內(nèi)容進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的變更，發(fā)生合同糾紛時(shí)容易引發(fā)雙方的爭(zhēng)執(zhí)。二是合同需要內(nèi)部多個(gè)部門協(xié)作履行時(shí)，因單位內(nèi)部的管理等原因，造成部門之間對(duì)合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，而不積極履行合同義務(wù)，引發(fā)法律糾紛。

2.合同相對(duì)方違約后法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)薄弱。一是不積極主動(dòng)救濟(jì)，往往想要通過(guò)法律途徑進(jìn)行救濟(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)已過(guò)訴訟時(shí)效。二是不重視證據(jù)的保留，在合同履行過(guò)程中以及在救濟(jì)的過(guò)程中與相對(duì)方發(fā)生的書(shū)面、電話等的往來(lái)都沒(méi)有留下有力的證據(jù)材料，訴訟難度加大。

四、合同法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)產(chǎn)生的因素

（一）合同承辦人員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)薄弱

科研人員在與合同相對(duì)方溝通談判的過(guò)程中，有時(shí)候?yàn)闋?zhēng)取到項(xiàng)目，認(rèn)為與對(duì)方較真合同內(nèi)容有傷和氣，對(duì)對(duì)方的提出的條件容易妥協(xié)。有時(shí)不仔細(xì)斟酌合同條款，直接使用對(duì)方提供的合同范本。這些都可能埋下合同糾紛的隱患。

科研合同研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)，科研人員在履行合同的過(guò)程中，有時(shí)會(huì)在擅自根據(jù)自身研究思路、研究方法的改變對(duì)合同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整，引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)。

（二）內(nèi)部規(guī)章制度未得到有效的執(zhí)行

單位內(nèi)部的合同管理規(guī)定對(duì)合同的審批、簽訂、履行等都有明確的規(guī)定和程序要求，其他財(cái)務(wù)、內(nèi)控和審計(jì)等相關(guān)制度對(duì)合同的履行也有相應(yīng)的規(guī)定，但在實(shí)際操作中，不合規(guī)的現(xiàn)象依然存在，引發(fā)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）法務(wù)部門員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范作用未得到有效發(fā)揮

1.合同談判過(guò)程中的法務(wù)人員參與度低。在合同前期談判過(guò)程中，法務(wù)人員的參與度低。往往是在合同內(nèi)容已基本敲定時(shí)，法務(wù)人員才介入，法律風(fēng)險(xiǎn)防范的有效性不能得到很好的滿足。

2.單位法律人才隊(duì)伍建設(shè)力度不夠。專職法律工作人員數(shù)量少，難以滿足合同法律風(fēng)險(xiǎn)審核的需求;兼職法律工作人員基本沒(méi)有法律專業(yè)背景，且人員流動(dòng)、崗位變動(dòng)比較大。

五、合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略

（一）規(guī)范合同范本和文字，規(guī)避合同條款的文字陷阱

針對(duì)不同類別的合同編制相應(yīng)的合同范本，避免所有類別的合同都套用一個(gè)范本的情況。鼓勵(lì)使用單位提供的合同范本，減少合同文本中的矛盾和錯(cuò)誤，保障單位的合法權(quán)益，降低合同的法律風(fēng)險(xiǎn)，提高后期合同審核的效率，有利于科研生產(chǎn)活動(dòng)的順利開(kāi)展。

在項(xiàng)目談判協(xié)商過(guò)程中以意向書(shū)形式簽訂的法律文件，明確對(duì)其內(nèi)容的規(guī)范撰寫的指導(dǎo)性意見(jiàn)，避免意向書(shū)本身由于缺乏當(dāng)事人自愿受約束的意思表示而使得法律文件不具有約束力。

使用國(guó)家機(jī)關(guān)提供的合同范本時(shí)，針對(duì)不同類型的合同范本，就合同專用條款的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范。

（二）完善單位規(guī)章制度，引導(dǎo)職工防范風(fēng)險(xiǎn)

建立合同管理、法務(wù)、審計(jì)、內(nèi)控等協(xié)同管理的全程監(jiān)督模式，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)本單位的合法權(quán)益。通過(guò)規(guī)章制度的要求，加強(qiáng)合同簽訂前的審計(jì)監(jiān)督，強(qiáng)化執(zhí)行中的過(guò)程監(jiān)督，重要合同需要法務(wù)部門的前期介入，完善合同履行完結(jié)后的存檔工作，強(qiáng)化合同簽訂前、履行中、完結(jié)后的全程監(jiān)督。

進(jìn)一步完善合同管理制度。完善合同訂立、送審、審批、簽訂程序，優(yōu)化合同相對(duì)方資信審查的流程方法，健全合同簽訂、履行臺(tái)賬，及時(shí)跟蹤合同履約情況，規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)完善法治工作考核機(jī)制，完善合同管理工作的考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)合同動(dòng)態(tài)的監(jiān)督管理工作，增強(qiáng)單位和職工的合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從而達(dá)到有效的防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。

（三）增加合同法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)力度，增強(qiáng)職工法律意識(shí)

1.編制合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范手冊(cè)。將法律專業(yè)知識(shí)與工作經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，對(duì)合同管理、簽訂、履行、解除全過(guò)程的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，提出防范與控制措施。

2.針對(duì)兼職法律工作人員開(kāi)展合同法律風(fēng)險(xiǎn)審核培訓(xùn)。有計(jì)劃的開(kāi)展兼職法律工作人員的專業(yè)培訓(xùn)，將法律條款與實(shí)務(wù)操作相結(jié)合。合同法律風(fēng)險(xiǎn)審核的人員上崗前，組織專業(yè)考試，確保其上崗前對(duì)合同的法律審核有一定的了解。

3.針對(duì)不同人員開(kāi)展專項(xiàng)的合同法律知識(shí)培訓(xùn)。科研事業(yè)單位內(nèi)部業(yè)務(wù)繁多，類別不盡相同，在此情況下，盡量將培訓(xùn)細(xì)化， 依據(jù)不同業(yè)務(wù)板塊開(kāi)展合同培訓(xùn)， 增強(qiáng)培訓(xùn)的針對(duì)性。

（四）加強(qiáng)合同管理信息化建設(shè)，減少流程中的風(fēng)險(xiǎn)

運(yùn)用信息化手段對(duì)合同進(jìn)行全生命周期的管理，規(guī)范合同的審批流程，對(duì)審批情況能實(shí)時(shí)跟蹤與監(jiān)督，有利于避免倒簽合同的現(xiàn)象發(fā)生;運(yùn)用數(shù)據(jù)化的管理手段，方便對(duì)合同履行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)并采取預(yù)警機(jī)制，方便合同履行中業(yè)務(wù)部門與財(cái)務(wù)、法律、質(zhì)量等部門的溝通協(xié)調(diào)。

（五）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)強(qiáng)制規(guī)定，保障單位權(quán)益

在合同談判、簽訂的過(guò)程中，對(duì)涉及重要利益的條款設(shè)定強(qiáng)制性的規(guī)定，以保障單位合法權(quán)益。依據(jù)項(xiàng)目的類別編制不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議范本，如針對(duì)重大項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款內(nèi)容，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸我方所有。其他項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，無(wú)論我方作為甲、乙方，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)先歸我方所有;其次雙方共享，明確使用權(quán)和收益權(quán)。

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