印度反傾銷日落復(fù)審制度研究： 基于案例分析

吳灝文

內(nèi)容提要： 印度已搭建相對(duì)系統(tǒng)的關(guān)于反傾銷日落復(fù)審的組織架構(gòu)和法律框架。 調(diào)查當(dāng)局亦能較好地依法依規(guī)開展反傾銷日落復(fù)審。 但是， 由于現(xiàn)行相關(guān)條款多為原則性條款， 有關(guān)細(xì)節(jié)不明確， 因此， 調(diào)查當(dāng)局擁有較大自由裁量權(quán)， 隨意性較強(qiáng)， 使得利益相關(guān)方， 特別是被申訴方無(wú)所適從， 日落復(fù)審之結(jié)論亦難言公平。 對(duì)此， 一方面， 我國(guó)企業(yè)在關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)和政策的同時(shí)， 在面對(duì)日落復(fù)審時(shí)， 應(yīng)積極參與， 可尋求專業(yè)團(tuán)隊(duì)和人士的支持， 盡力維護(hù)自身合法權(quán)益； 另一方面， 應(yīng)進(jìn)一步探尋符合自身實(shí)際的多元化發(fā)展道路，分散風(fēng)險(xiǎn)。

日落復(fù)審于1994 年作為第11.3 條引入世貿(mào)組織 （WTO） 《反傾銷協(xié)定》 （以下簡(jiǎn)稱ADA）， 旨在約束成員濫用反傾銷措施。 條款規(guī)定， 反傾銷稅一般應(yīng)自征稅之日起五年內(nèi)終止， 除非調(diào)查當(dāng)局在終止之日前主動(dòng)發(fā)起復(fù)審， 或基于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或其代表在該日期之前的一段合理時(shí)間內(nèi)提交的包含相關(guān)證據(jù)的請(qǐng)求啟動(dòng)復(fù)審， 分析若終止現(xiàn)行反傾銷稅是否可能 （likely） 會(huì)繼續(xù)或重新造成傾銷和損害。 若其就此得出肯定性結(jié)論， 現(xiàn)行措施可在五年期后繼續(xù)生效， 且反傾銷措施在復(fù)審結(jié)果出來(lái)前仍有效。①Agreement on Implementation of Article VI of the General Agreement on Tariffs and Trade （1994）， reprinted in H.R.Doc. No. 103-316, vol.1, 1318.日落審查可視為原始調(diào)查的延續(xù)， 且側(cè)重現(xiàn)行反傾銷措施到期后的可預(yù)見的合理期間的情況。 “可能” 一詞亦體現(xiàn)日落復(fù)審相較于原始調(diào)查而言得出肯定性結(jié)論的門檻更低。 本條款作為原則性規(guī)定， 為WTO 成員國(guó)持續(xù)征收反傾銷稅提供了法律依據(jù)。 但是， 如何開展日落復(fù)審和評(píng)估可能性并不清晰， 留待成員國(guó)在確保本地立法與ADA 一致的前提下自行明確。

作為國(guó)際上非常活躍的反傾銷大戶， 印度對(duì)我國(guó)產(chǎn)品長(zhǎng)期 “青睞有加”。 根據(jù)WTO 數(shù)據(jù)， 自1995 年1 月1 日至2019 年12 月31 日， 印度發(fā)起972 起反傾銷調(diào)查， 232 起針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品。②Anti -dumping Initiations By Reporting Member 01/01/1995 -31/12/2019. https://www.wto.org/english/tratop_e/adp_e/AD_Initiations ByRepMem.pdf. 2020-7-20.而其做出的706 個(gè)征收反傾銷稅的決定中， 187 起針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品。③Anti -dumping Measwres: Peporting Member vs Exporter 01/01/1995 -31/12/2019. https：//www.wto.org/english/tratop_e/adp_e/AD_MeasuresRepMemVsExpCty.pdf. 2020-7-20.今年初以來(lái)， 受疫情影響， 印度經(jīng)濟(jì)下行壓力巨大， 國(guó)際貨幣基金組織更預(yù)計(jì)其為下調(diào)幅度最大的國(guó)家。④IMF： 全球經(jīng)濟(jì)今年普遍萎縮， 中國(guó)是唯一增長(zhǎng)的主要經(jīng)濟(jì)體， 第一財(cái)經(jīng)網(wǎng)： https://www.yicai.com/news/100679172.html.2020-7-20.參見前引⑥。 本條就最終裁定主要應(yīng)包含的內(nèi)容作出規(guī)定。而近期， 受邊境局勢(shì)和地緣政治等因素作用， 中印關(guān)系愈發(fā)緊張。 可以預(yù)見， 出于多種考量， 印度尋求合規(guī)途徑對(duì)我國(guó)產(chǎn)品長(zhǎng)期實(shí)施反傾銷措施的概率將有所增加， 日落復(fù)審即為較優(yōu)選項(xiàng)。 對(duì)此， 我們應(yīng)堅(jiān)持底線思維， 未雨綢繆。 本文主要通過案例以理清印度反傾銷日落復(fù)審的運(yùn)作機(jī)理， 進(jìn)而提出相關(guān)建議。

一、 相關(guān)法律與機(jī)構(gòu)設(shè)置

（一） 相關(guān)法律

印度主要通過兩部法律規(guī)范反傾銷實(shí)踐。 第一部是1975 年 《關(guān)稅法》。⑤https://commerce.gov.in/writereaddata/traderemedies/compendium/comp1.pdf. 2020-7-21.本條主要就反傾銷調(diào)查工作的相關(guān)時(shí)限作出規(guī)定。其中， 第9A、 9AA、 9B和9C 節(jié)對(duì)反傾銷措施做出規(guī)定。 第9A 節(jié)包含一些關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的定義， 并提及日落復(fù)審， 但僅是基于ADA 第11.3 條而設(shè)立的原則性條款。 第9AA 節(jié)規(guī)定反傾銷稅的返還。 第9B 節(jié)明確不應(yīng)征收反傾銷稅的情況。 第9C 條則規(guī)定利害關(guān)系方可就反傾銷稅的相關(guān)決定向上訴法院提起上訴， 且可在對(duì)上訴法院裁定不服時(shí)， 進(jìn)一步向最高法院提出申訴。 另一部為 《1995 年海關(guān)關(guān)稅 （對(duì)傾銷物品和損害賠償?shù)姆磧A銷稅的識(shí)別， 評(píng)估和征收） 規(guī)則》⑥https://commerce.gov.in/writereaddata/traderemedies/compendium/comp2.pdf. 2020-7-21.無(wú)論產(chǎn)品進(jìn)口自何國(guó)家， 只要存在傾銷而對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害， 就應(yīng)被征收反傾銷稅。（以下簡(jiǎn)稱 《海關(guān)規(guī)則》）。 除定義關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)外， 其還明確反傾銷調(diào)查的原則， 正常價(jià)值、 出口價(jià)值和傾銷幅度的確定方法以及調(diào)查過程中涉及的相關(guān)問題。 盡管未明確出現(xiàn) “日落復(fù)審” 或 “到期審查” 的表述， 但其通過第23 條就復(fù)審相關(guān)內(nèi)容予以闡述如下：

第一， 調(diào)查當(dāng)局應(yīng)不定期評(píng)估繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性。 若有足夠證據(jù)證明不必再征收， 調(diào)查當(dāng)局應(yīng)建議中央政府終止現(xiàn)行反傾銷措施。 此種審查需由調(diào)查當(dāng)局自行發(fā)起。 相關(guān)審查可否依利益相關(guān)方的申請(qǐng)啟動(dòng)卻不清晰。 第二， 此種復(fù)審應(yīng)自啟動(dòng)審查之日起12 個(gè)月內(nèi)結(jié)束。 第三， 《海關(guān)規(guī)則》 第6⑦本條就調(diào)查當(dāng)局確保有關(guān)各方知悉權(quán)利作出規(guī)定， 并明確若利益相關(guān)方拒絕提供或未能在時(shí)限內(nèi)提供所需信息， 嚴(yán)重影響審查， 其可根據(jù)既有事實(shí)做出決定。反傾銷稅自官方公報(bào)發(fā)布之日起生效。、 7⑧本條就證據(jù)資料的保密相關(guān)事宜作出規(guī)定。、 8⑨本條和第16 條要求調(diào)查當(dāng)局需確保有關(guān)各方提交的信息的準(zhǔn)確性， 并向有關(guān)方披露構(gòu)成其最終裁定基礎(chǔ)的基本事實(shí)。、 9⑩有需要且獲得有關(guān)人員、 政府代表和政府的同意， 調(diào)查當(dāng)局可在其他國(guó)家的領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)行調(diào)查。、 101①本條連同 《海關(guān)規(guī)則》 附件I 就如何確定正常價(jià)格， 出口價(jià)格和傾銷幅度做出規(guī)定。、 11②本條和 《海關(guān)規(guī)定》 附件II 規(guī)定損害調(diào)查的相關(guān)事宜。、 16③參見前引⑧。、 17④IMF： 全球經(jīng)濟(jì)今年普遍萎縮， 中國(guó)是唯一增長(zhǎng)的主要經(jīng)濟(jì)體， 第一財(cái)經(jīng)網(wǎng)： https://www.yicai.com/news/100679172.html.2020-7-20.參見前引⑥。 本條就最終裁定主要應(yīng)包含的內(nèi)容作出規(guī)定。、 18⑤、 19⑥、 20⑦條可適度（mutatis mutandis） 適用于復(fù)審。

簡(jiǎn)言之， 盡管第23 條未專門就日落復(fù)審涉及的相關(guān)細(xì)節(jié)作進(jìn)一步規(guī)定， 但其確定了基本工作原則， 為調(diào)查當(dāng)局在日落復(fù)審中交叉適用相關(guān)規(guī)定提供了法律基礎(chǔ)。 但是， 如何交叉適用并不明確， 調(diào)查當(dāng)局應(yīng)采取何種方法、 評(píng)估哪些因素以得出結(jié)論亦不清晰。

（二） 機(jī)構(gòu)設(shè)置

開展反傾銷調(diào)查和征收反傾銷稅主要分別由印度商工部反傾銷和聯(lián)合關(guān)稅總局 （以下簡(jiǎn)稱DGAD） 和財(cái)政部負(fù)責(zé)。 DGAD 是商工部下屬的調(diào)查機(jī)構(gòu)， 主要進(jìn)行反傾銷調(diào)查， 并就對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成傷害的產(chǎn)品征收反傾銷稅的稅率提出建議。 但是， 決定應(yīng)否征收反傾銷稅和具體征收 （如必要） 并不由其負(fù)責(zé)， 而權(quán)屬財(cái)政部稅務(wù)司。 稅務(wù)司負(fù)責(zé)確定是否和如何征收反傾銷稅， 包括現(xiàn)行反傾銷措施到期后是否應(yīng)持續(xù)生效。

此外， 印度建立上訴機(jī)制以供利益相關(guān)方申訴。 若利害關(guān)系方對(duì)調(diào)查結(jié)果或相關(guān)結(jié)論的依據(jù)持有不同觀點(diǎn)， 其可先向關(guān)稅、 貨物稅和服務(wù)稅上訴法庭提出訴求。 但是， 就此的判決是終審， 利益相關(guān)方無(wú)法就此類問題繼續(xù)上訴。 若利益相關(guān)方仍不服， 可向印度最高法院提起上訴。 然而， 與向上訴法庭提出的上訴不同， 至最高法院的上訴只關(guān)注相關(guān)規(guī)則的實(shí)施情況， 如是否存在程序瑕疵。

綜上， 相較于ADA 第11.3 條， 印度國(guó)內(nèi)涉及復(fù)審的立法以設(shè)立原則性條款的方式保留了日落復(fù)審中的關(guān)鍵點(diǎn)， 但未在此基礎(chǔ)上就日落復(fù)審涉及的相關(guān)細(xì)節(jié)作進(jìn)一步規(guī)定， 僅明確調(diào)查當(dāng)局可適度引用其他條款， 卻又未明確如何 “適度” 適用。 這賦予調(diào)查當(dāng)局較大自由裁量權(quán)。

二、 日落復(fù)審實(shí)踐： 基于案例的分析

日落審查包含傾銷可能性調(diào)查和損害可能性調(diào)查。 只有當(dāng)調(diào)查當(dāng)局就這兩部分均得出肯定性結(jié)論時(shí)， 方可做出五年后持續(xù)征收反傾銷稅的決定。 基于此， 本文分別予以探析。 而在正式開展調(diào)查前， 調(diào)查當(dāng)局需先進(jìn)行相關(guān)準(zhǔn)備工作， 包括明確調(diào)查期， 并就相似產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)做出判斷。

對(duì)于調(diào)查期 （以下簡(jiǎn)稱為POI）， 調(diào)查當(dāng)局多界定傾銷可能性的POI 為一年。 但對(duì)于損害可能性的調(diào)查期， 盡管其基本覆蓋傾銷可能性的POI， 但或還包括征收反傾銷措施的其他年份。 這種隨意性不利于其開展有效調(diào)查以得出公正結(jié)論。 若調(diào)查期過長(zhǎng)， 被申訴方提交相關(guān)資料信息的負(fù)擔(dān)過重， 不利于訴訟權(quán)利的正當(dāng)行使； 若過短， 由于相關(guān)數(shù)據(jù)未必能充分反映實(shí)情， 調(diào)查當(dāng)局或 “盲人摸象”。

對(duì)于相似產(chǎn)品的評(píng)估， 調(diào)查當(dāng)局從物理和化學(xué)特征、 制造工藝和應(yīng)用方法、 功能、 營(yíng)銷、 定價(jià)和關(guān)稅分類等方面， 比較國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的目標(biāo)產(chǎn)品與從目標(biāo)國(guó)家/地區(qū)進(jìn)口的產(chǎn)品， 以評(píng)估兩者是否具有可比性。 當(dāng)目標(biāo)產(chǎn)品有多個(gè)類型或等級(jí)時(shí)， 盡管現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定未明晰如何處理， 但實(shí)踐已給出 “答案”。 在Sunset Review of Anti-Dumping Duty on imports of Polytetrafluroethylene （PTFE）， originating in or exported from China PR 一案中， 目標(biāo)產(chǎn)品PTFE 有幾個(gè)等級(jí)。 因被申訴人認(rèn)為其中一位復(fù)審申請(qǐng)人只生產(chǎn)某一等級(jí)的PTFE， 因此， 其提出非國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的其他等級(jí)的PTFE 應(yīng)被排除出目標(biāo)產(chǎn)品。 然而， 調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為只要是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的相似產(chǎn)品， 就不能排除當(dāng)中的某一等級(jí)的產(chǎn)品。 此外， 根據(jù)所提交的信息， 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)際生產(chǎn)所有等級(jí)的PTFE。⑧F. No. 15/8/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_ptfe_chinapr.pdf. 2020-7-19.

而申請(qǐng)方或存進(jìn)口原材料以生產(chǎn)目標(biāo)產(chǎn)品的情況， 引起爭(zhēng)議。 如Sunset Review of Anti-Dumping investigation concerning imports of Vitamin-A Palmitate originating in or exported from China PR and Switzerland 一案， 被申訴方認(rèn)為復(fù)審的申請(qǐng)人進(jìn)口了作為制造目標(biāo)產(chǎn)品原材料的維生素A晶體， 且所做工作僅是稀釋。 易言之， 申請(qǐng)人在印度的實(shí)際操作很少， 甚至可理解為直接進(jìn)口目標(biāo)產(chǎn)品。 對(duì)此， 申請(qǐng)人回應(yīng)在生產(chǎn)過程中實(shí)際上包含了數(shù)步復(fù)雜的化學(xué)反應(yīng)， 國(guó)內(nèi)廠商進(jìn)口的產(chǎn)品與目標(biāo)產(chǎn)品是不同的。 對(duì)此， 調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為， 由于國(guó)內(nèi)廠商進(jìn)口產(chǎn)品和其最終成品存在轉(zhuǎn)化過程且包含化學(xué)變化， 因此， 兩者不互為相似產(chǎn)品。⑨F. No. 15/07/2911-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Vitamin_A_Switzerland_ChinPR.pdf. 2020-7-19.

而對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)， 調(diào)查當(dāng)局主要根據(jù)《海關(guān)規(guī)則》 第2 條⑩參見前引⑥。 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)應(yīng)視為整體參與生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商， 或生產(chǎn)該產(chǎn)品的集合產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)量的主要比例的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商。和第5 條①參見前引⑥。 申訴方代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出申請(qǐng)的基本條件包括： （1） 明確表示支持申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商生產(chǎn)相似產(chǎn)品的產(chǎn)量必須超過明確表示支持或反對(duì)申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)相似產(chǎn)品總產(chǎn)量的50%； （2） 明確表示支持申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商生產(chǎn)相似產(chǎn)品的產(chǎn)量必須不低于印度國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)相似產(chǎn)品總產(chǎn)量的25%。分析復(fù)審申請(qǐng)人是否符合要求， 查明申請(qǐng)人 （不含關(guān)聯(lián)方） 是否為印度目標(biāo)產(chǎn)品主要生廠商。 然而， 其于某些情況需作出進(jìn)一步分析。 如Sunset Review Anti-Dumping investigation concerning imports of Ceftriaxone Sodium Sterile （also known as Ceftriaxone Disodium Hemiheptahydrate-Sterile）， originating in or exported from China PR 一案， 一位復(fù)審申請(qǐng)人從目標(biāo)國(guó)家進(jìn)口了一定數(shù)量的目標(biāo)產(chǎn)品， 但這些產(chǎn)品主要用于生產(chǎn)目標(biāo)產(chǎn)品而非流通于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)， 調(diào)查當(dāng)局由此認(rèn)定其仍屬國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。②No. 15/12/2012-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Ceftriaxone_sodium_chinapr.pdf. 2020-7-18.

（一） 傾銷可能性

調(diào)查當(dāng)局在評(píng)估傾銷可能性時(shí)， 需明確被申訴人是否以要求的方式開展合作。 若無(wú)， 其可以既有事實(shí)推進(jìn)復(fù)審， 進(jìn)而得出或不利于被申訴方的結(jié)論。 此外， 其還需收集相關(guān)信息， 尤其是用于后續(xù)分析的數(shù)據(jù)， 一般參考商業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)局 （DGCI&S） 和國(guó)際商業(yè)信息服務(wù) （IBIS） 等來(lái)源的數(shù)據(jù)。對(duì)于不同信息來(lái)源的存在差異的數(shù)據(jù)， 調(diào)查當(dāng)局大多數(shù)情況下遵循一定的原則。③如Sunset Review investigation of Anti-Dumping duty imposed on imports of Certain Rubber Chemicals namely ‘PX13’ originating in or exported from Taiwan Region, European Union ； ‘MOR’ originating in or exported from China PR, European Union & USA;and ‘TDQ’ originating in or exported from Taiwan Region and European Union 一案， 調(diào)查當(dāng)局根據(jù)DGCI&S 和IBIS 獲取產(chǎn)品數(shù)量的信息， 但I(xiàn)BIS 記錄的進(jìn)口量高于DGCI&S。 因此， 調(diào)查當(dāng)局選擇了或更不利于被申訴方的源自IBIS 報(bào)告的信息， 以確定出口價(jià)值。 見No. 15/14/2009-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Rubber_Chemicals_MOR_PX13_TDQ_ChinaPR_ChineseTaipei_EU_USA.pdf. 2020-7-20.在此基礎(chǔ)上， 調(diào)查當(dāng)局確定正常價(jià)值、 出口價(jià)值和傾銷幅度。 類似地， 目標(biāo)國(guó)家是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家將直接影響正常價(jià)值的計(jì)算方法的選擇。④參見前引⑥。 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)詳見第8.3 條。

1. 正常價(jià)值

調(diào)查當(dāng)局在此步驟可適度適用 《海關(guān)規(guī)則》 第10 條， 主要考察利益相關(guān)方是否以要求的方式開展合作及評(píng)估目標(biāo)國(guó)家是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。 因此， 可能面臨以下幾種情況。

（1） 非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家& 不合作

對(duì)于進(jìn)口自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品， 調(diào)查當(dāng)局將主要采用原始調(diào)查中甄選替代國(guó)的方式， 確定源自該國(guó)的目標(biāo)產(chǎn)品的正常價(jià)值。 此類產(chǎn)品的正常價(jià)值以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)的價(jià)格或以此第三國(guó)的推算價(jià)值為基礎(chǔ)， 或根據(jù)從第三國(guó)到其他國(guó)家 （包括印度） 或其所在地的價(jià)格確定。 調(diào)查當(dāng)局亦可基于任何其他合理因素得出正常價(jià)值， 如印度國(guó)內(nèi)相似產(chǎn)品實(shí)際的價(jià)格和合理的利潤(rùn)率等。

對(duì)此 “市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)”， 調(diào)查當(dāng)局關(guān)注候選國(guó)的發(fā)展水平和目標(biāo)產(chǎn)品的情況， 并適時(shí)公布決策依據(jù)， 以便利益相關(guān)方提意見。 若國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)建議的第三國(guó)不合適或調(diào)查當(dāng)局面臨信息缺乏的情況， 其將基于適當(dāng)?shù)奶娲鷩?guó)的目標(biāo)產(chǎn)品的價(jià)格或推定價(jià)格， 或自該市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口至其他國(guó)家的價(jià)格以得出正常價(jià)值。⑤例子見Sunset Review of the Anti-Dumping duty imposed on imports of Paracetamol originating in or exported from China PR. F.No. 14/1009/2012-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_2_paracetamol_ChinaPR.pdf. 2020-7-19.

（2） 非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家& 合作

此種情況下， 即使被申訴方合作， 調(diào)查當(dāng)局仍最為關(guān)注其提交的資料可否接受和如何處理 （若接受）。 若其認(rèn)為被申訴方提交的數(shù)據(jù)不滿足要求， 則仍將推定正常價(jià)值。⑥例子見Sunset Review of Anti-Dumping duty on imports of Polytetrafluroethylene （PTFE） originating in or exported from China PR.F. No. 15/8/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_ptfe_chinapr.pdf. 2020-7-18.而即使對(duì)于已按要求提交用于確定正常價(jià)值的必要信息， 當(dāng)局仍將進(jìn)一步分析以確定是否采用。 如在Sunset Review of Anti -Dumping investigation concerning imports of ‘ Ductile Iron Pipes’originating in or exported from China PR 一案中， M/S Saint Gobain （Xuzhou） Pipelines CL （SGPL） 是唯一提供了所需信息的被申訴方， 但由于調(diào)查當(dāng)局發(fā)現(xiàn)SGPL 出口量占此案中總出口額比重不大， 且其認(rèn)為應(yīng)考慮中國(guó)產(chǎn)品的整體情況， 而非某一家， 因此， 當(dāng)局仍決定推定正常價(jià)值， 且不會(huì)就SGPL 單獨(dú)確定正常價(jià)值。⑦No. 15/1006/2012-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Ductile_Iron_Pipes_ChinaPR.pdf. 2020-7-18.

（3） 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家& 不合作

若市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的目標(biāo)廠商不按要求開展合作， 調(diào)查當(dāng)局有兩種替代方法。 一種是選取具有一定代表性的自目標(biāo)國(guó)家出口至適當(dāng)?shù)谌龂?guó)的目標(biāo)產(chǎn)品的出口價(jià)格， 另一種是綜合考慮原始國(guó)家的生產(chǎn)成本、 行政、 銷售和一般成本， 以及合理的利潤(rùn)率， 以推定正常價(jià)值。 若目標(biāo)產(chǎn)品有多類型或等級(jí)， 調(diào)查當(dāng)局將計(jì)算每種類型或等級(jí)的正常價(jià)值， 由此加權(quán)計(jì)算平均正常價(jià)值。 如Sunset Review Investigation of Anti-Dumping duty on imports of Pentaerythritol originating in or exported from China PR and Sweden to India 一案， 目標(biāo)產(chǎn)品分工業(yè)級(jí)和硝化級(jí)。 調(diào)查當(dāng)局分別考慮生產(chǎn)成本， 其他費(fèi)用和合理的利潤(rùn)率等方面計(jì)算得出正常價(jià)值， 并結(jié)合每個(gè)等級(jí)的數(shù)量， 加權(quán)計(jì)算平均正常價(jià)值。⑧F. No. 15/3/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_pentaerythritol_chinaPR_Sweden.pdf. 2020-7-19.

（4） 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家& 合作

若市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的目標(biāo)廠商按要求提供資料， 調(diào)查當(dāng)局一般通過 “80-20” 測(cè)試 （亦稱充分性測(cè)試） 審查所提交的信息， 明晰總銷售額中虧損和盈利的比例， 評(píng)估相關(guān)數(shù)據(jù)是否具有代表性及信息是否收集于正常貿(mào)易過程， 進(jìn)而選擇計(jì)算方法。 若總銷售額的80%及以上為盈利， 對(duì)于盈利的部分， 調(diào)查當(dāng)局將根據(jù)被申訴方提交的生產(chǎn)成本、 銷售價(jià)格和盈利等數(shù)據(jù)計(jì)算得出正常價(jià)值， 而對(duì)于虧損部分， 調(diào)查當(dāng)局將在生產(chǎn)成本上增加合理的利潤(rùn)。 若此比例不足80%， 調(diào)查當(dāng)局在計(jì)算過程中將僅考慮盈利的部分。 而對(duì)于不滿足充分性測(cè)試的情況， 其將不予采納提交的資料， 并仍以既有事實(shí)推定正常價(jià)值。⑨見Sunset Review Investigation of Anti-Dumping duty concerning imports of Nylon Filament Yarn originating in or exported from Mainland and Taiwan of China, Malaysia, Indonesia, Thailand and Korea RP. F. No. 15/14/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Nylon_Filament_Yarn_ChinaPR_Taipei_Malaysia_Indonesia_Thailand_KoreaRP.pdf. 2020-7-17.

總之， 調(diào)查當(dāng)局在選擇正常價(jià)值的計(jì)算方法時(shí)， 主要考慮兩個(gè)因素， 一是目標(biāo)國(guó)家是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家， 二是該國(guó)目標(biāo)廠商合作與否。 對(duì)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家， 調(diào)查當(dāng)局需確定合適替代國(guó)并以替代國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。 盡管如此， 無(wú)論目標(biāo)國(guó)家是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家， 一旦該國(guó)目標(biāo)廠商不按要求與調(diào)查當(dāng)局開展合作， 調(diào)查當(dāng)局在缺乏信息的情況下只會(huì)選擇推定得出正常價(jià)值， 即推定一法往往發(fā)揮 “兜底” 作用。

2. 出口價(jià)值

與確定正常價(jià)值不同， 調(diào)查當(dāng)局在確定目標(biāo)廠商直接出口至印度的產(chǎn)品出口價(jià)時(shí)， 其更關(guān)注目標(biāo)廠商是否合作并依規(guī)提供足夠的信息及相關(guān)信息的采信度。 調(diào)查當(dāng)局主要面臨以下兩種情況：

（1） 不合作

若目標(biāo)廠商未回復(fù)當(dāng)局發(fā)放的問卷以致信息缺失， 調(diào)查當(dāng)局將根據(jù)既有事實(shí)計(jì)算出口價(jià)值， 并綜合考慮自其他信息來(lái)源， 基于對(duì)CIF 價(jià)格的調(diào)整以得出凈出口價(jià)值。 對(duì)于目標(biāo)產(chǎn)品有多類型或等級(jí)的情況， 調(diào)查當(dāng)局的處理方式則與前述計(jì)算正常價(jià)值的方法一致。

若POI 無(wú)進(jìn)口， 調(diào)查當(dāng)局通常將得出凈出口價(jià)值無(wú)法確定的結(jié)論。 如Sunset Review Anti-Dumping investigation concerning imports of White Cement originating in or exported from Iran and UAE一案， 目標(biāo)廠商不配合， 調(diào)查當(dāng)局即通過其他信息源查詢相關(guān)數(shù)據(jù)， 卻發(fā)現(xiàn)POI 內(nèi)未有自伊朗進(jìn)口目標(biāo)產(chǎn)品。 因此， 其認(rèn)為伊朗目標(biāo)產(chǎn)品的出口價(jià)值無(wú)法確定。⑩No. 15/13/2011-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_1_White_Cement_UAE_Iran_0.pdf. 2020-7-19.但是， 在Sunset Review Anti-Dumping investigation concerning imports of ‘Peroxosulphatesa’ （also known as ‘Persulphates’） originating in or exported from China PR and Japan 一案中， 目標(biāo)廠商不配合， 調(diào)查當(dāng)局卻基于DGCI＆S 的數(shù)據(jù)， 得出“可能的凈出口價(jià)值”。①No. 15/9/2011-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_ssr_peroxosulphates_chinapr_japan.pdf. 2020-7-17.

（2） 合作

若目標(biāo)廠商依規(guī)提交所需信息， 即使來(lái)自于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家， 調(diào)查當(dāng)局仍將評(píng)估此信息的可靠性。 如Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed concerning imports of ‘Metronidazole’originating in or exported from China PR 一案， M/S Hubei Hongyuan Pharmaceutical Co., Ltd 聲稱其已根據(jù)提交的信息， 結(jié)合內(nèi)陸運(yùn)輸、 海外運(yùn)費(fèi)、 海外保險(xiǎn)、 傭金、 信貸成本和銀行手續(xù)費(fèi)等， 得出凈出口價(jià)值。然而， 通過現(xiàn)場(chǎng)核查， 調(diào)查當(dāng)局發(fā)現(xiàn)此公司在計(jì)算時(shí)未考慮增值稅。 因此， 調(diào)查當(dāng)局對(duì)其數(shù)據(jù)作出調(diào)整。②No. 15/18/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR2_metronidazole_chinaPR.pdf. 2020-7-18.

而對(duì)于部分目標(biāo)廠商合作而另一部分不合作的情況， 調(diào)查當(dāng)局將區(qū)別對(duì)待。 對(duì)于合作的， 只要調(diào)查當(dāng)局認(rèn)可他們提交的材料和數(shù)據(jù)， 由廠商自己計(jì)算的凈出口價(jià)值一般將獲采納。 對(duì)于不合作的， 調(diào)查當(dāng)局一方面可通過其他信息源采集數(shù)據(jù)， 另一方面， 其可在合作廠商提交的出口價(jià)值相關(guān)數(shù)據(jù)中選擇較低或最低的那個(gè)數(shù)值。 如Sunset Review of Anti -Dumping duty on imports of Polytetrafluroethylene （PTFE） originating in or exported from China PR 一案， 對(duì)于中國(guó)唯一合作的目標(biāo)廠商M/S DuPont， 調(diào)查當(dāng)局基于其提交的數(shù)據(jù)予以適當(dāng)調(diào)整， 得出加權(quán)平均出口價(jià)值。 對(duì)于其他目標(biāo)廠商的產(chǎn)品的出口價(jià)值， 調(diào)查當(dāng)局選取M/S DuPont 提交數(shù)據(jù)中更低的出口價(jià)值為基礎(chǔ)調(diào)整得出。③F. No. 15/8/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_ptfe_chinapr.pdf. 2020-7-20.這或?qū)⒌贸龈邇A銷幅度， 并得出不利于目標(biāo)廠商的結(jié)論。 若調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為相關(guān)數(shù)據(jù)存在問題，會(huì)要求目標(biāo)廠商解釋， 否則將認(rèn)定該廠商不合作并以處理不合作目標(biāo)廠商的方法得出出口價(jià)值。④例子見Sunset Review of Anti-Dumping duties imposed on imports of Sulphur Black originating in or exported from China PR. No.15/18/2012-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_sulphur_Black_ChinaPR.pdf. 2020-7-19.

綜上， 調(diào)查當(dāng)局能較好地依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)計(jì)算正常價(jià)值和出口價(jià)值。 然而， 依規(guī)辦事并不等同于相關(guān)實(shí)踐沒有問題。 當(dāng)調(diào)查當(dāng)局需從多個(gè)信息源中選擇數(shù)據(jù)時(shí)， 其傾向于選取不利于被申訴方的數(shù)據(jù)， 這可能放大負(fù)面影響， 得出與實(shí)際情況不相稱的反傾銷稅率。 此外， 調(diào)查當(dāng)局面對(duì)同樣的情況卻會(huì)采取不同的處理方式。 這種隨意性將降低復(fù)審結(jié)果的可預(yù)測(cè)性， 使得利益相關(guān)方無(wú)所適從。

3. 評(píng)估傾銷可能性

基于正常價(jià)值和出口價(jià)值， 調(diào)查當(dāng)局可相應(yīng)比較得出傾銷幅度， 即三種結(jié)果： 正傾銷幅度， 負(fù)傾銷幅度及因特殊情況未能得出傾銷幅度。

（1） 正、 負(fù)傾銷幅度

一般而言， 若POI 內(nèi)目標(biāo)產(chǎn)品傾銷幅度顯著， 那么調(diào)查當(dāng)局將認(rèn)為， 現(xiàn)行措施終止后， 傾銷可能會(huì)繼續(xù)。 但是， 負(fù)傾銷幅度或POI 內(nèi)無(wú)進(jìn)口目標(biāo)產(chǎn)品的情況不當(dāng)然意味著現(xiàn)行措施終止后將不會(huì)重新發(fā)生傾銷， 調(diào)查當(dāng)局將審查其他相關(guān)因素。 如Sunset Review of Anti-Dumping duty on import of Pentaerythritol originating in or exported from China PR and Sweden to India 一案， 進(jìn)口自瑞典的目標(biāo)產(chǎn)品的平均加權(quán)傾銷幅度為負(fù)。 在此基礎(chǔ)上， 調(diào)查當(dāng)局進(jìn)一步關(guān)注POI 內(nèi)從瑞典進(jìn)口到印度的總量和此期間瑞典廠商向其他國(guó)家出口的情況等。 由于發(fā)現(xiàn)瑞典廠商在POI 出口至印度的總量微不足道及在POI 和前幾年均無(wú)出口至其他國(guó)家， 其由此就傾銷可能性得出否定性結(jié)論。 但在Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on import of Zinc Oxide originating in or exported from China PR 一案中，同樣面對(duì)負(fù)傾銷幅度， 調(diào)查當(dāng)局根據(jù)中國(guó)化工信息中心的報(bào)告， 發(fā)現(xiàn)中國(guó)廠商具有相當(dāng)高的產(chǎn)能和剩余產(chǎn)能， 僅剩余產(chǎn)能就是印度市場(chǎng)需求量的六倍， 且中國(guó)廠商向其他國(guó)家出口的目標(biāo)產(chǎn)品大部分存在傾銷。 調(diào)查當(dāng)局由此就傾銷可能性得出肯定性結(jié)論。⑤No. 15/14/2011-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_1_zinc_oxide_ChinaPR.pdf. 2020-7-17.

（2） 傾銷幅度缺失

調(diào)查當(dāng)局對(duì)此有不同的處理方法。 如Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed concerning imports of Compact Discs-Recordable （CD-Rs） originating in or exported from Mainland， Hong Kong and Taiwan of China, and Singapore 一案， 目標(biāo)廠商未在POI 向印度出口任何目標(biāo)產(chǎn)品， 亦未向其他第三國(guó)傾銷。 因此， 調(diào)查當(dāng)局就傾銷可能性得出否定性結(jié)論。⑥No. 15/4/2011-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_CDR_ChinaPR_hongKong_Singapore_Chinese_Taipei.pdf. 2020-7-19.但Sunset Review Investigation of Anti-Dumping duty imposed against imports of Sodium Formaldehyde Sulphoxylate （ SFS） originating in or exported from China PR 一案， 同樣情況下， 調(diào)查當(dāng)局根據(jù)既有事實(shí)和名為World Trade Atlas 的信息源， 以掌握中國(guó)廠商在POI 和后POI 后出口目標(biāo)產(chǎn)品至其他國(guó)家的情況， 尤其是出口目標(biāo)產(chǎn)品是否存在傾銷及傾銷幅度 （若有）。 其還評(píng)估中國(guó)廠商的產(chǎn)能、 POI 后目標(biāo)產(chǎn)品在中國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)需求量和印度國(guó)內(nèi)的需求量。 調(diào)查當(dāng)局發(fā)現(xiàn)中國(guó)廠商在POI 后出口至印度的產(chǎn)品價(jià)格和出口到其他國(guó)家的產(chǎn)品價(jià)格均存在傾銷且幅度較大， 其同時(shí)向多國(guó)出口目標(biāo)產(chǎn)品， 潛在產(chǎn)能巨大。 基于此， 調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為， 若現(xiàn)行反傾銷措施到期后終止， 潛在產(chǎn)能將有很大可能大幅轉(zhuǎn)化并以傾銷價(jià)格強(qiáng)力沖擊印度市場(chǎng)。⑦No. 15/16/2009-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Sodium_Formaldehyde_sulphoxylate_chinaPR.pdf. 2020-7-18.

總之， 盡管傾銷幅度在評(píng)估傾銷可能性中有重要作用， 但并非決定性。 若調(diào)查當(dāng)局得出正傾銷幅度， 其有很大機(jī)會(huì)就傾銷可能性得出肯定性結(jié)論。 然而， 負(fù)傾銷幅度并不當(dāng)然有較高幾率導(dǎo)致否定性結(jié)論， 調(diào)查當(dāng)局還將基于可靠信息源， 進(jìn)一步研究產(chǎn)能、 產(chǎn)量、 過剩產(chǎn)能和出口至其他國(guó)家的情況。 調(diào)查當(dāng)局對(duì)于正、 負(fù)傾銷幅度采取不同的處理方式， 且傾向選擇對(duì)被申訴方更不友好的數(shù)據(jù)作為判斷依據(jù)， 其或可能 “創(chuàng)造條件” 得出肯定性結(jié)論。 而對(duì)于因無(wú)進(jìn)口而導(dǎo)致無(wú)法計(jì)算出口價(jià)格和傾銷幅度的情況， 調(diào)查當(dāng)局亦同樣無(wú)統(tǒng)一的處理方式。 其可直接就傾銷可能性得出否定性結(jié)論，也可進(jìn)一步考察進(jìn)口量。

（二） 損害可能性

從實(shí)踐看， 調(diào)查當(dāng)局適用累積評(píng)估， 從多角度綜合考察， 并在得出結(jié)論前， 排查除目標(biāo)產(chǎn)品外的因素。

1. 累積評(píng)估

由于日落審查往往不只涉及一個(gè)目標(biāo)國(guó)家， 因此， 調(diào)查當(dāng)局?？紤]適用累積評(píng)估。 調(diào)查當(dāng)局將評(píng)估兩個(gè)方面： （a） 每個(gè)國(guó)家的傾銷幅度都高于出口價(jià)格的2%， 且每個(gè)國(guó)家對(duì)印度出口的同類產(chǎn)品只占總進(jìn)口額3%以上， 或單個(gè)國(guó)家的出口額占相似產(chǎn)品總進(jìn)口額的比例低于3%， 但合計(jì)數(shù)量占總量的7%以上； （b） 考慮進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)， 對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的影響開展累積評(píng)估是適當(dāng)?shù)摹?只有滿足上述兩個(gè)條件時(shí)， 調(diào)查當(dāng)局方可適用累積評(píng)估。⑧例子見Sunset Review investigation of Anti-Dumping duty concerning imports of Nylon Filament Yarn originating in or exported from Mainland and Taiwan of China, Malaysia, Indonesia, Thailand and Korea RP. F. No. 15/14/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Nylon_Filament_Yarn_ChinaPR_Taipei_Malaysia_Indonesia_Thailand_KoreaRP.pdf. 2020-7-18.對(duì)于多個(gè)目標(biāo)國(guó)家中的一個(gè)或數(shù)個(gè)在POI 內(nèi)未向印度出口目標(biāo)產(chǎn)品的情況， 若調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為應(yīng)適用累積評(píng)估， 其僅需排除未向印度出口目標(biāo)產(chǎn)品的國(guó)家。⑨例子見Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on import of Caustic Soda from Saudi Arabia, Iran, Japan, United States of America and France. No. 15/28/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/FinalFindings-SSR-2.pdf. 2020-7-18.

2. 損害可能性調(diào)查

基于 《海關(guān)規(guī)則》， 調(diào)查當(dāng)局主要考察傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相似產(chǎn)品的影響， 傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相似產(chǎn)品的價(jià)格影響以及其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)參數(shù)。

（1） 數(shù)量影響

調(diào)查當(dāng)局常分析損害可能性調(diào)查期內(nèi)傾銷目標(biāo)產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量是否顯著增加， 無(wú)論是絕對(duì)數(shù)量還是相對(duì)于印度的產(chǎn)量或需求。 大多數(shù)情況下， 調(diào)查當(dāng)局側(cè)重分析印度的市場(chǎng)需求和市場(chǎng)份額， 及進(jìn)口目標(biāo)產(chǎn)品的數(shù)量和市場(chǎng)份額， 延用前述選擇數(shù)據(jù)的方法以搜集印度市場(chǎng)目標(biāo)產(chǎn)品的需求量， 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)產(chǎn)品的銷售量， 目標(biāo)產(chǎn)品總進(jìn)口量， 進(jìn)口自目標(biāo)國(guó)家的目標(biāo)產(chǎn)品數(shù)量， 和進(jìn)口自其它國(guó)家的目標(biāo)產(chǎn)品數(shù)量。 其還將計(jì)算在損害可能性調(diào)查期內(nèi)各年度國(guó)內(nèi)工業(yè)， 目標(biāo)國(guó)家和其他國(guó)家的產(chǎn)品在印度市場(chǎng)總需求中的占比， 并分析發(fā)展趨勢(shì)。

對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量和市場(chǎng)份額， 調(diào)查當(dāng)局一般根據(jù)印度市場(chǎng)的需求量和市場(chǎng)份額等分析是否存在大量以傾銷價(jià)格進(jìn)入印度市場(chǎng)的目標(biāo)產(chǎn)品， 并整理得出目標(biāo)國(guó)家和其他國(guó)家出口目標(biāo)產(chǎn)品占印度進(jìn)口市場(chǎng)的份額， 依需作進(jìn)一步分析。 其還會(huì)考察產(chǎn)量、 產(chǎn)能和產(chǎn)能利用率。⑩例子見Sunset Review investigation concerning anti-dumping duties imposed on imports of Silk Fabrics 20-100 gms per meter originating in or exported from China PR. F. No. 15/24/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_silkfabric20-100_chinapr.pdf.2020-7-19.

（2） 價(jià)格影響

調(diào)查當(dāng)局主要關(guān)注損害可能性調(diào)查期內(nèi)價(jià)格削減、 低價(jià)銷售和價(jià)格不振的情況。 為此， 調(diào)查當(dāng)局將確定和比較（a） 進(jìn)口產(chǎn)品的落地價(jià)格；①此價(jià)格基于綜合考慮加權(quán)平均CIF 進(jìn)口價(jià)格， 適用的基本關(guān)稅和著陸費(fèi)的1%得出。（b） 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的非受損害價(jià)格②此價(jià)格通過考慮實(shí)際成本計(jì)算得出， 包括制造過程中的成本和與成本相關(guān)的其他因素， 如行政費(fèi)用。（以下簡(jiǎn)稱NIP） 和 （c） 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的凈售價(jià)③此價(jià)格以國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)產(chǎn)品的銷售價(jià)格為基數(shù)， 考慮稅收， 關(guān)稅， 折扣， 傭金， 貨運(yùn)和運(yùn)輸成本等方面后調(diào)整得出。（以下簡(jiǎn)稱NSR）。 調(diào)查當(dāng)局還將通過比較NIP 和進(jìn)口產(chǎn)品的落地價(jià)格以得出損害幅度。

（i） 價(jià)格削減

對(duì)此， 調(diào)查當(dāng)局分別在考慮和不考慮反傾銷措施的兩種情況下比較NSR 和進(jìn)口產(chǎn)品落地價(jià)格進(jìn) 行 分 析 。 如Sunset Review Anti -Dumping investigation concerning imports of ‘ Peroxosulphates’（also known as ‘Persulphates’） originating in or exported from China PR and Japan 一案， 中國(guó)廠商出口兩類目標(biāo)產(chǎn)品至印度。 對(duì)此， 在考慮和不考慮反傾銷措施的情況下， 調(diào)查當(dāng)局首先分別評(píng)估各類別目標(biāo)產(chǎn)品的價(jià)格削減程度， 進(jìn)而得出加權(quán)平均價(jià)格削減， 以分析價(jià)格削減情況。 而對(duì)于POI 未向印度出口目標(biāo)產(chǎn)品的日本廠商， 調(diào)查當(dāng)局則不予評(píng)估。④No. 15/9/2011-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_ssr_peroxosulphates_chinapr_japan.pdf. 2020-7-19.

（ii） 低價(jià)銷售

對(duì)此， 調(diào)查當(dāng)局通過比較NIP 和進(jìn)口產(chǎn)品落地價(jià)格， 同樣是在考慮和不考慮反傾銷措施的兩種情況下進(jìn)行。 而對(duì)于未在POI 出口至印度的情況， 調(diào)查當(dāng)局的處理方式與評(píng)估價(jià)格削減中的應(yīng)對(duì)方式一樣。

（iii） 價(jià)格不振

對(duì)此， 調(diào)查當(dāng)局考察目標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和NSR， 比較損害可能性調(diào)查期內(nèi)每年的生產(chǎn)成本和凈銷售價(jià)格， 以明晰運(yùn)作情況和發(fā)展趨勢(shì)。 如Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on imports of Paracetamol originating in or exported from China PR 一案， 生產(chǎn)成本指數(shù)從100 增至106，而NSR 則從100 降至97。 此外， 無(wú)論是否考慮反傾銷措施， 調(diào)查當(dāng)局發(fā)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品的落地價(jià)格持續(xù)下行。 因此， 其認(rèn)為存在價(jià)格不振。⑤No. 15/16/2009-DGA. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Sodium_Formaldehyde_sulphoxylate_chinaPR.pdf. 2020-7-19.

但亦有例外。 如Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed concerning imports of Compact Discs-Recordable （CD-Rs） originating in or exported from Mainland, Hong Kong and Taiwan of China,and Singapore 一案， 調(diào)查當(dāng)局發(fā)現(xiàn)NSR 持續(xù)下滑而生產(chǎn)成本持續(xù)增加， 且NSR 在損害可能性調(diào)查期內(nèi)一直低于生產(chǎn)成本， 其理應(yīng)有很高概率就是否存在價(jià)格不振得出肯定性結(jié)論。 但由于其認(rèn)為生產(chǎn)成本的增加是由于原材料價(jià)格的上漲， 且考慮到POI 目標(biāo)國(guó)家廠商未出口至印度， 其由此得出否定性結(jié)論。⑥No. 15/4/2011-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_CDR_ChinaPR_hongKong_Singapore_Chinese_Taipei.pdf. 2020-7-18.

若在損害可能性調(diào)查期內(nèi)， 生產(chǎn)成本和NSR 具有相同的變化趨勢(shì)， 調(diào)查當(dāng)局將作進(jìn)一步比較。如Sunset Review Anti-Dumping investigation concerning imports of ‘Peroxosulphates’ （also known as‘Perulphates’） originating in or exported from China PR and Japan 一案， 調(diào)查當(dāng)局采取指數(shù)化并定義調(diào)查期第一年為100， 調(diào)查期內(nèi)的生產(chǎn)成本從100 增至127， 而NSR 亦呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)， 從100 至107。但調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為， 盡管生產(chǎn)成本和NSR 均增長(zhǎng)， 但生產(chǎn)成本的增幅更大， 且進(jìn)口產(chǎn)品落地價(jià)格持續(xù)下行。 因此， 其就是否存在價(jià)格不振得出肯定性結(jié)論。⑦No. 15/9/2011-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_ssr_peroxosulphates_chinapr_japan.pdf. 2020-7-19.

（3） 其他經(jīng)濟(jì)參數(shù)

調(diào)查當(dāng)局還將關(guān)注相關(guān)經(jīng)濟(jì)參數(shù)以明晰國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在損害可能性調(diào)查期內(nèi)和之后的運(yùn)作和恢復(fù)情況， 主要考察： （1） 銷售額、 利潤(rùn)、 產(chǎn)量、 市場(chǎng)份額、 產(chǎn)能、 投資回報(bào)或產(chǎn)能利用率， 以掌握國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的基本狀況， 如供需關(guān)系； （2） 從目標(biāo)國(guó)家和其他國(guó)家進(jìn)口到印度的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和成本結(jié)構(gòu)的變化， 以分析影響本地產(chǎn)品價(jià)格的因素； （3） 損害可能性調(diào)查期內(nèi)是否存在傾銷及傾銷幅度的大小和變化趨勢(shì) （如有）； （4） 進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)現(xiàn)金流、 庫(kù)存、 就業(yè)、 工資、 增量、籌集資金能力是否產(chǎn)生或?qū)?huì)產(chǎn)生負(fù)面影響， 以明晰國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)生產(chǎn)要素在損害可能性調(diào)查期內(nèi)的狀況。

3. 評(píng)估損害可能性

調(diào)查當(dāng)局將結(jié)合損害可能性調(diào)查的情況、 搜集的數(shù)據(jù)和傾銷可能性的評(píng)估結(jié)論， 主要包含以下方面：

（1） 當(dāng)下和過往的傾銷幅度： 調(diào)查當(dāng)局將同時(shí)考察傾銷可能性調(diào)查和原始調(diào)查中的傾銷幅度。損害可能性調(diào)查期內(nèi)目標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)口量的變化趨勢(shì)和傾銷可能性的評(píng)估結(jié)論亦將納入考量范圍。⑧例子見Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on imports of Cable Ties from Mainland and Taiwan of China. No. 15/20/2013-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_Cable_Ties_ChinPR_Chinese_Taipei.pdf. 2020-7-18.

（2） 價(jià)格吸引力： 對(duì)此的分析旨在明晰目標(biāo)產(chǎn)品會(huì)否更猛烈地以傾銷價(jià)格進(jìn)入印度市場(chǎng)。 調(diào)查當(dāng)局將研究?jī)r(jià)格不振、 價(jià)格削減和低價(jià)銷售的情況， 特別是排除現(xiàn)行反傾銷措施的情況下。 若其認(rèn)為存在相關(guān)影響， 其一般有更高幾率就損害可能性得出肯定性結(jié)論。 然而， 即使無(wú)相關(guān)影響， 這并不當(dāng)然提高調(diào)查當(dāng)局就損害可能性得出否定性結(jié)論的幾率。 關(guān)于價(jià)格影響的結(jié)論并不是決定性的。⑨例子見Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on import of Zinc Oxide originating in or exported from China PR. No. 15/14/2011-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_1_zinc_oxide_ChinaPR.pdf. 2020-7-17.

（3） 印度市場(chǎng)目標(biāo)產(chǎn)品的需求量和市場(chǎng)份額： 調(diào)查當(dāng)局主要分析印度市場(chǎng)對(duì)目標(biāo)產(chǎn)品的需求變化， 并適當(dāng)考慮全球市場(chǎng)對(duì)目標(biāo)產(chǎn)品的需求狀況。 而對(duì)于市場(chǎng)份額， 其主要關(guān)注損害可能性調(diào)查期內(nèi)進(jìn)口自目標(biāo)國(guó)家的目標(biāo)產(chǎn)品數(shù)量占印度目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)的比例， 并分析在現(xiàn)行反傾銷措施生效的情況下占比的發(fā)展趨勢(shì)。

（4） 目標(biāo)國(guó)家廠商的產(chǎn)能和出口傾向： 根據(jù)相關(guān)信息， 調(diào)查當(dāng)局將關(guān)注損害可能性調(diào)查期內(nèi)的產(chǎn)能和剩余產(chǎn)能的情況， 還將結(jié)合印度市場(chǎng)對(duì)目標(biāo)產(chǎn)品的需求， 較為全面掌握進(jìn)口自目標(biāo)國(guó)家的目標(biāo)產(chǎn)品能否滿足印度市場(chǎng)。 對(duì)于出口傾向， 調(diào)查當(dāng)局通過分析產(chǎn)能和國(guó)內(nèi)銷售情況以判斷目標(biāo)國(guó)家中目標(biāo)產(chǎn)品的出口導(dǎo)向性， 并根據(jù)數(shù)據(jù)， 如印度市場(chǎng)對(duì)目標(biāo)產(chǎn)品的需求和目標(biāo)國(guó)家的進(jìn)口量， 以評(píng)估目標(biāo)國(guó)家廠商是否視印度為合適的吸收過剩產(chǎn)能的市場(chǎng)。⑩如Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on imports of ‘Saccharin’originating in or exported from China PR 一案， 調(diào)查當(dāng)局已明確中國(guó)就目標(biāo)產(chǎn)品而言是高度出口導(dǎo)向型國(guó)家， 并發(fā)現(xiàn)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)消化產(chǎn)量的能力有限。 考慮到印度市場(chǎng)目標(biāo)產(chǎn)品的需求量和損害可能性調(diào)查期內(nèi)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量， 調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為， 若無(wú)適當(dāng)保護(hù)， 印度市場(chǎng)未來(lái)很可能被中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品占據(jù)。 F. No. 15/20/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_ssr_saccharin_chinapr.pdf. 2020-7-19.

（5） 出口至第三國(guó)的傾銷狀況： 此項(xiàng)意在分析目標(biāo)國(guó)家廠商是否出口至除印度外的國(guó)家， 出口至其他國(guó)家的數(shù)量和價(jià)格等， 并明晰此部分是否存在傾銷。①如Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on the imports of Sodium Nitrite originating in or exported from European Union 一案， 調(diào)查當(dāng)局發(fā)現(xiàn)， 即使在現(xiàn)行反傾銷措施生效且美國(guó)已針對(duì)進(jìn)口自歐盟的目標(biāo)產(chǎn)品開展日落復(fù)審的情況下， 歐盟廠商仍向第三國(guó)傾銷目標(biāo)產(chǎn)品。 考慮歐盟進(jìn)口目標(biāo)產(chǎn)品在印度市場(chǎng)的較大份額， 歐盟進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量及歐盟對(duì)美國(guó)出口量的下降，調(diào)查當(dāng)局有更高幾率就損害可能性得出肯定性結(jié)論。 No. 15/1009/2012 -DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfin_SSR_2_sodium_nitrite_European_Union.pdf. 2020-7-19.

（6） 損害幅度： 如前述， 調(diào)查當(dāng)局通過比較POI 的NIP 和目標(biāo)產(chǎn)品落地價(jià)格計(jì)算得出損害幅度并明晰幅度正負(fù)。 其有時(shí)亦會(huì)計(jì)算得出POI 后的損害幅度。 然而， 即使損害幅度為負(fù)， 調(diào)查當(dāng)局并不當(dāng)然就損害可能性得出否定性結(jié)論。

（7） 印度產(chǎn)業(yè)利益： 盡管調(diào)查當(dāng)局幾乎在每個(gè)復(fù)審案例中都會(huì)提及此因素， 但是， 從內(nèi)容看，此部分的內(nèi)容在不同案件中基本一樣， 主要包括兩部分： 一方面說明實(shí)施反傾銷稅將對(duì)保護(hù)產(chǎn)業(yè)免遭由于傾銷行為導(dǎo)致的不公平競(jìng)爭(zhēng)造成的傷害； 另一方面表明消費(fèi)者仍可有足夠多種產(chǎn)品選擇。

除前述因素外， 其他國(guó)家的調(diào)查結(jié)果亦可作為依據(jù)。②例子見Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on the imports of Presensitised Positive Offset Aluminium Plates/PS Plates,originating in or exported from China PR. No. 15/11/2012-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/adfint_SSR_Presensitised_Positive_offset_ChinaPR.pdf. 2020-7-19.

不同于肯定性結(jié)論， 調(diào)查當(dāng)局往往不會(huì)輕易就損害可能性得出否定性結(jié)論， 其需要更為全面、扎實(shí)的依據(jù)。 如Sunset Review of Anti-Dumping duty imposed on imports of ‘Aniline’originating in or exported from USA and Japan 一案， 對(duì)于美國(guó)的目標(biāo)產(chǎn)品， 盡管調(diào)查當(dāng)局發(fā)現(xiàn)POI 存在傾銷， 但是其落地價(jià)格高于NSR 和NIP。 此外， 其出口至第三國(guó)的產(chǎn)品的落地價(jià)格甚至高于出口至印度的落地價(jià)格。 考慮到美國(guó)的剩余產(chǎn)能， 調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為， 基于美國(guó)廠商目前實(shí)施的價(jià)格政策， 其以較低價(jià)格進(jìn)入印度市場(chǎng)的可能性較小。 調(diào)查當(dāng)局遂就美國(guó)的目標(biāo)產(chǎn)品的損害可能性得出否定性結(jié)論。③F. No. 15/19/2010-DGAD. http://www.dgtr.gov.in/sites/default/files/Final_Findings%28SSR-2%29.pdf. 2020-7-19.

綜上， 在評(píng)估損害可能性時(shí)， 調(diào)查當(dāng)局分析所有相關(guān)參數(shù)， 任一方面均非決定性。 在此過程中， 其所獲取的數(shù)據(jù)更多源自本國(guó)的數(shù)據(jù)庫(kù)或國(guó)際信息源， 側(cè)重掌握國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作情況。 類似于傾銷可能性的相關(guān)工作， 損害可能性的相關(guān)工作亦有值得商榷之處。

首先， 除損害可能性調(diào)查期外， 調(diào)查當(dāng)局常在分析某一個(gè)因素將POI 后的一段時(shí)期納入調(diào)查期， 而在分析其他因素時(shí)又不納入。 此種缺乏統(tǒng)一性的做法同樣體現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)參數(shù)的分析過程。 盡管其搜集眾多經(jīng)濟(jì)參數(shù)的數(shù)據(jù)， 但并非都納入考量范圍， 且根據(jù)公布的裁決看， 其在不同案件中考慮的經(jīng)濟(jì)參數(shù)不完全相同。 此外， 調(diào)查當(dāng)局在損害可能性調(diào)查中的分析和裁決缺乏透明度。 根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)， 反傾銷裁決中應(yīng)包括做出該裁決的事實(shí)與法律分析， 而印度反傾銷裁決中有時(shí)缺乏足夠的分析就簡(jiǎn)單得出結(jié)論， 或者以機(jī)密資料為由， 對(duì)支撐裁決的關(guān)鍵性信息不予公布， 或未以合適的方式進(jìn)行信息披露。 以分析價(jià)格影響為例， 調(diào)查當(dāng)局將相關(guān)數(shù)據(jù)指數(shù)化并以調(diào)查期第一年為100，以此推出調(diào)查期內(nèi)其他年份的數(shù)據(jù)。 誠(chéng)然， 涉及商業(yè)機(jī)密的信息應(yīng)得到合法保護(hù)。 但是， 一方面，ADA 和 《海關(guān)規(guī)則》 均提供了既能保障利益相關(guān)方知情權(quán)又能保障信息提供者的權(quán)益的處理方式；另一方面， 指數(shù)化數(shù)據(jù)更多體現(xiàn)趨勢(shì)， 不能清晰體現(xiàn)具體差值。 因此， 基于趨勢(shì)就簡(jiǎn)單得出結(jié)論有待商榷。 最后， 損害可能性的評(píng)估過程中存在否定性結(jié)論需要更高門檻的情況， 這在一定程度體現(xiàn)了調(diào)查當(dāng)局公正性和中立性的問題。

4. 因果關(guān)系

調(diào)查當(dāng)局還需分析除傾銷進(jìn)口產(chǎn)品外的對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的因素， 以避免這些因素造成的損害歸因于目標(biāo)進(jìn)口產(chǎn)品， 主要包括：

（1） 自第三國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品： 由于日落審查針對(duì)某個(gè)或某些特定國(guó)家的產(chǎn)品， 因此， 調(diào)查當(dāng)局需排查其他國(guó)家進(jìn)口的目標(biāo)產(chǎn)品的影響。

（2） 市場(chǎng)需求萎縮： 根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)， 調(diào)查當(dāng)局意在明晰調(diào)查期內(nèi)市場(chǎng)需求變化情況， 以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受的負(fù)面影響是否基于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的萎縮 （如有）。

（3） 消費(fèi)模式的變化： 調(diào)查當(dāng)局分析是否存在因消費(fèi)模式的變化而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受損。 例如，若消費(fèi)者產(chǎn)品選擇偏好發(fā)生變化， 銷售方或需以較低的價(jià)格出售目標(biāo)產(chǎn)品， 以保持一定的市場(chǎng)份額。

（4） 國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)商之間的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境： 對(duì)此的考察旨在評(píng)估自目標(biāo)國(guó)家進(jìn)口的目標(biāo)產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的目標(biāo)產(chǎn)品是否處于同一競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中。

（5） 技術(shù)發(fā)展： 對(duì)此的分析意在了解全球范圍內(nèi)制造目標(biāo)產(chǎn)品應(yīng)用的技術(shù)是否有所革新， 還需明晰在損害可能性調(diào)查期內(nèi)， 國(guó)內(nèi)廠商生產(chǎn)目標(biāo)產(chǎn)品所采用的方法是否存在變化， 以明確目標(biāo)國(guó)家廠商和日落復(fù)審申請(qǐng)方在生產(chǎn)目標(biāo)產(chǎn)品所采用的技術(shù)手段上是否存在明顯差異。

（6） 出口情況： 對(duì)此主要關(guān)注在損害可能性調(diào)查期內(nèi)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)產(chǎn)品的出口情況和變化趨勢(shì)。 一般情況下， 若出口狀況良好， 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)由此受到損害的可能性很小。 但即使出口狀況不理想， 調(diào)查當(dāng)局亦不必然將國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到的損害歸咎于此， 其仍將作進(jìn)一步分析， 綜合考慮其他因素。

（7） 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率： 生產(chǎn)率的下降將影響國(guó)內(nèi)廠商的產(chǎn)能， 進(jìn)而對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成間接或直接的影響。

三、 結(jié)論與建議

ADA 引入日落復(fù)審本為阻止WTO 成員濫用反傾銷措施， 但作為成員方國(guó)內(nèi)立法范本的ADA對(duì)日落復(fù)審制度的規(guī)定過于簡(jiǎn)單。 在成員方普遍存在保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力的情況下， 這不可避免地埋下了新型貿(mào)易保護(hù)主義工具的種子， 使得既定目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。 成員方調(diào)查當(dāng)局可充分利用此空白主動(dòng)發(fā)起日落復(fù)審并最終變相延長(zhǎng)反傾銷措施。 隨著時(shí)間推移， 日落審查目前已成為貿(mào)易保護(hù)主義者持續(xù)征收反傾銷稅的強(qiáng)有力的合法工具。

以印度為例， 在與ADA 第11.3 條保持一致的基礎(chǔ)上， 其通過 《關(guān)稅法》 和 《海關(guān)規(guī)則》 對(duì)反傾銷日落復(fù)審相關(guān)事宜做出規(guī)定， 包含傾銷、 損害可能性調(diào)查和評(píng)估過程中涉及的數(shù)據(jù)收集、 適用方法和考察因素等重要方面， 并允許適用于原始調(diào)查的條款可適當(dāng)應(yīng)用于日落復(fù)審。 然而， 正是這“適當(dāng)” 為調(diào)查當(dāng)局創(chuàng)造了較為寬松的調(diào)查環(huán)境， 而其在日落復(fù)審數(shù)個(gè)環(huán)節(jié)中均充分使用此自由裁量權(quán)。 盡管調(diào)查當(dāng)局在復(fù)審中行使一定自由裁量權(quán)不足為奇， 但是過度 “靈活” 在一定程度上削弱了調(diào)查結(jié)果的可預(yù)測(cè)性。 從實(shí)踐看， 調(diào)查當(dāng)局或可 “人為創(chuàng)造” 利于得出肯定性結(jié)論的條件。 調(diào)查當(dāng)局區(qū)別對(duì)待正傾銷幅度和負(fù)傾銷幅度的做法亦是不合理的體現(xiàn)。 盡管如此， 但只要其是根據(jù)與ADA 保持一致的國(guó)內(nèi)法律法規(guī)開展工作， 且 “自圓其說” 以得出結(jié)論， 利益相關(guān)方難言相關(guān)結(jié)論與第11.3 條不符。 畢竟， 一方面， 作為國(guó)內(nèi)立法范本的ADA 的相關(guān)條款本就 “留白”， 且由于多種原因， 對(duì)其予以完善的難度非常大； 另一方面， 原始調(diào)查和日落復(fù)審的側(cè)重點(diǎn)本就不同， 只要滿足可能延續(xù)或重新造成傾銷和損害的條件后即可。 易言之， 相較于原始調(diào)查， 日落復(fù)審得出肯定性的結(jié)論的門檻更低。

由于多方面原因， 在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)， 包括印度在內(nèi)的多國(guó)將以貿(mào)易保護(hù)措施和加大投資審查力度等方式對(duì)我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易投資予以限制和阻礙。 對(duì)此， 在持續(xù)深化改革開放的同時(shí)， 如習(xí)近平總書記指出， 我國(guó)應(yīng) “充分發(fā)揮國(guó)內(nèi)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)， 通過繁榮國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、 暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展增添動(dòng)力”。④習(xí)近平： 《在企業(yè)家座談會(huì)上的講話》， 新華網(wǎng)： http：//www.xinhuanet.com/politics/2020-07/21/c_1126267575.htm， 2020 年7 月21 日訪問。此外， 還可與國(guó)際社會(huì)加強(qiáng)聯(lián)系， 如通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)與有關(guān)國(guó)家的主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)加強(qiáng)溝通， 對(duì)境外市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)變化、 有關(guān)政策、 法律法規(guī)等情況有更好的了解， 減緩摩擦。

對(duì)于企業(yè)而言， 其還是應(yīng)更多關(guān)注應(yīng)對(duì)技巧和自身建設(shè)。 以應(yīng)對(duì)印度日落復(fù)審為例， 一方面，廠商在密切關(guān)注印度相關(guān)政策法規(guī)的同時(shí)， 應(yīng)在收到日落復(fù)審?fù)ㄖ蟮囊?guī)定時(shí)限內(nèi)積極配合調(diào)查當(dāng)局的工作， 并就復(fù)審涉及的關(guān)鍵問題主動(dòng)與之溝通， 以盡可能提升贏面。 從實(shí)踐看， 除調(diào)查當(dāng)局充分使用自由裁量權(quán)外， 企業(yè)不配合或不按要求配合亦是使自己 “任人魚肉” 的重要原因， 這給了調(diào)查當(dāng)局很大的操作空間。 這對(duì)于出口量較大的廠商而言尤其重要， 自始就爭(zhēng)取主動(dòng)。 而廠商若發(fā)現(xiàn)其提交的資料有誤， 應(yīng)迅速與調(diào)查當(dāng)局聯(lián)系請(qǐng)求更正或重新提交。 鑒于反傾銷日落復(fù)審涉及內(nèi)容相對(duì)專業(yè)， 廠商或可考慮聘請(qǐng)相對(duì)熟悉反傾銷的律師和會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員， 并在其協(xié)助下迅速做出有效應(yīng)對(duì)。 相關(guān)專業(yè)人員或還可為依規(guī)提交相關(guān)數(shù)據(jù)的合作目標(biāo)廠商應(yīng)對(duì)調(diào)查當(dāng)局的現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)提供幫助。 廠商還可向行業(yè)協(xié)會(huì)、 中國(guó)貿(mào)促會(huì)和中國(guó)商會(huì)等部門尋求幫助。 另一方面， 考慮中印間的復(fù)雜關(guān)系， 印度調(diào)查當(dāng)局在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)將對(duì)中國(guó)產(chǎn)品 “關(guān)愛有加”， 特別是與印度互為直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或與印度支柱產(chǎn)業(yè)存在直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的領(lǐng)域。 企業(yè)應(yīng)有充足的心理準(zhǔn)備， 更好掌握所處行業(yè)在技術(shù)、 市場(chǎng)需求和價(jià)格等方面的變化， 結(jié)合自身實(shí)際情況， 制定多路徑的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略， 探索新的發(fā)展模式， 分散風(fēng)險(xiǎn)， 以更主動(dòng)、 靈活應(yīng)對(duì)日落復(fù)審對(duì)企業(yè)造成的影響。