勞動(dòng)力“極化”研究綜述

周宇東，韋邦榮

（安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽合肥 230601）

一、國(guó)外勞動(dòng)力“極化”的研究現(xiàn)狀

20 世紀(jì)90 年代西方學(xué)術(shù)界開始出現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)力“升級(jí)”現(xiàn)象成因的討論。Autor et.al（1997）通過對(duì)美國(guó)不同教育水平勞動(dòng)力就業(yè)狀況的研究發(fā)現(xiàn)，高技能勞動(dòng)力相對(duì)于低技能勞動(dòng)力的就業(yè)和工資都呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)［1］。美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)存在著高技能勞動(dòng)力就業(yè)比重增加以及高技能勞動(dòng)力與低技能勞動(dòng)力間相對(duì)工資差距擴(kuò)大的勞動(dòng)力“升級(jí)”現(xiàn)象。Berman et.al（1998）Ktaz 和Autor（1999）基于這一現(xiàn)象，進(jìn)一步將“升級(jí)”現(xiàn)象的成因歸結(jié)為技能偏向性技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易開放，并從這兩個(gè)角度出發(fā)對(duì)世界各國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)“升級(jí)”現(xiàn)象展開實(shí)證研究［2］［3］。目前，學(xué)界普遍認(rèn)為，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步增加了高技能勞動(dòng)力的相對(duì)邊際產(chǎn)出和就業(yè)需求，從而導(dǎo)致了其相對(duì)于低技能勞動(dòng)力的就業(yè)和工資上漲。不過，在近10 年來的勞動(dòng)力市場(chǎng)上，卻出現(xiàn)了不同于正常勞動(dòng)力“升級(jí)”的“極化”趨勢(shì)，這與一般的勞動(dòng)力“升級(jí)”的表現(xiàn)類似。但不同的是，勞動(dòng)力“極化”不僅表現(xiàn)為高技能勞動(dòng)力的相對(duì)就業(yè)和工資的顯著增加，還表現(xiàn)為中低勞動(dòng)力就業(yè)和工資的分化趨勢(shì)。勞動(dòng)力市場(chǎng)上出現(xiàn)了兩端上升和中間塌陷的進(jìn)一步分化趨勢(shì)。Autor et.al（2006）通過對(duì)美國(guó)20 世紀(jì)90 年代以來的勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)趨勢(shì)變化的分析發(fā)現(xiàn)，高技能和低技能勞動(dòng)力的就業(yè)率和工資上漲明顯快于中等技能勞動(dòng)力，證實(shí)了美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)“極化”現(xiàn)象真實(shí)存在［4］。技能偏向性技術(shù)進(jìn)步理論在勞動(dòng)力分化問題上確實(shí)有很強(qiáng)的解釋力，但卻無法就勞動(dòng)力“極化”中存在的低技能勞動(dòng)力相對(duì)就業(yè)和工資上漲現(xiàn)象給出合理的理論支撐。為此，Autor et.al（2003）則從技能替代性技術(shù)進(jìn)步的角度尋求解釋，并提出“常規(guī)性”模型，將工作任務(wù)按照所需技能水平的不同劃分為高、中、低三個(gè)層級(jí)［5］。研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代信息通訊技術(shù)的發(fā)展使得完成“常規(guī)性”任務(wù)的成本大為降低，這就使得僅由中等技能勞動(dòng)力完成的常規(guī)性工作需求減少。而由高技能勞動(dòng)力完成的較強(qiáng)專業(yè)性和技術(shù)性的工作，以及由低技能勞動(dòng)力完成的非常規(guī)性的一般體力任務(wù)所受影響則相對(duì)較小。傳統(tǒng)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步理論雖然能夠解釋“升級(jí)”現(xiàn)象，但卻無法解釋“極化”現(xiàn)象。有鑒于此，學(xué)術(shù)界在原先“升級(jí)”現(xiàn)象成因的解釋基礎(chǔ)上，對(duì)“極化”的成因做出了更為細(xì)致的分析，并由此產(chǎn)生了三種認(rèn)識(shí)。第一種觀點(diǎn)依舊基于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步理論，并在此理論下進(jìn)一步提出技術(shù)進(jìn)步的“常規(guī)性”模型；第二種觀點(diǎn)則從貿(mào)易開放和生產(chǎn)外包的角度尋找解釋。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為生產(chǎn)專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也是導(dǎo)致就業(yè)結(jié)構(gòu)分化的一個(gè)原因。

二、中國(guó)勞動(dòng)力“極化”的研究綜述

技能偏向性技術(shù)進(jìn)步理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步能夠通過與設(shè)備機(jī)器等物質(zhì)資本相結(jié)合，作用于以高技能勞動(dòng)力為載體的人力資本，從而產(chǎn)生互補(bǔ)性，進(jìn)而促進(jìn)人力資本的生產(chǎn)效應(yīng)。技術(shù)、資本和技能三者的有機(jī)結(jié)合是高技能勞動(dòng)力需求擴(kuò)大、工資上漲的真實(shí)原因。宋冬林利用1978—2007 年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)結(jié)果，證實(shí)了中國(guó)同樣存在因技能偏向性技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的勞動(dòng)報(bào)酬分化趨勢(shì)［6］。目前，有研究者從技術(shù)進(jìn)步和技能溢價(jià)的關(guān)系出發(fā)，對(duì)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的市場(chǎng)和社會(huì)效應(yīng)加以分析，主要可歸結(jié)為以下幾點(diǎn)。

（一）侵蝕效應(yīng)

李靜研究了來自發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)通過促進(jìn)技能溢價(jià)上漲、人力資本過時(shí)、技術(shù)鎖定與依賴等中間機(jī)制對(duì)發(fā)展中國(guó)家的人力資本積累產(chǎn)生的“侵蝕效應(yīng)”［7］。技術(shù)進(jìn)步對(duì)低技能勞動(dòng)力的“侵蝕”作用要遠(yuǎn)大于高技能勞動(dòng)力?！扒治g效應(yīng)”的存在使得技術(shù)進(jìn)步更加具有技能偏向性，這也是偏向性技術(shù)進(jìn)步存在的一個(gè)重要原因。劉蘭從教育成本的角度探討了“侵蝕效應(yīng)”的測(cè)度問題以及政府如何發(fā)揮作用，減少勞動(dòng)力受教育成本，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)者技能提升之間的有效結(jié)合［8］。

（二）替代效應(yīng)

趙淵博通過對(duì)我國(guó)勞動(dòng)力“極化”問題的分析，提出偏向性技術(shù)進(jìn)步并不總是會(huì)造成高低技能勞動(dòng)力之間的就業(yè)和工資分化［9］。事實(shí)上，當(dāng)高技能勞動(dòng)力供給過多時(shí)，會(huì)造成對(duì)低技能勞動(dòng)力的替代，從而使得低技能勞動(dòng)力反而相對(duì)于高技能勞動(dòng)力變得短缺，這會(huì)增加低技能勞動(dòng)者的工資和就業(yè)率，限制高技能勞動(dòng)者的工資增長(zhǎng)，對(duì)勞動(dòng)力分化產(chǎn)生一定程度的抑制作用。

（三）市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)

傳統(tǒng)的偏向性技術(shù)進(jìn)步理論將技術(shù)進(jìn)步視為影響勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)差異和工資不平等的外部力量。技能偏向性的形成也是企業(yè)和勞動(dòng)者自主選擇的結(jié)果。在利潤(rùn)最大化目標(biāo)的驅(qū)使下，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)會(huì)引導(dǎo)企業(yè)將生產(chǎn)要素自主地投向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，從而激勵(lì)企業(yè)不斷提高技能勞動(dòng)力生產(chǎn)率，同時(shí)也擴(kuò)大了對(duì)高技能勞動(dòng)力的市場(chǎng)需求，導(dǎo)致技能溢價(jià)的進(jìn)一步上漲，對(duì)勞動(dòng)力分化具有促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也是影響勞動(dòng)力“極化”的重要因素。伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型向資本、技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，企業(yè)或行業(yè)對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求增加；而現(xiàn)代教育的完善和高技能勞動(dòng)力的增加，又會(huì)產(chǎn)生倒逼效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向技術(shù)和知識(shí)密集型領(lǐng)域升級(jí)。此外，由于勞動(dòng)力市場(chǎng)普遍向高技能傾向而導(dǎo)致的低技能勞動(dòng)力“用工荒”現(xiàn)象，會(huì)通過替代效應(yīng)刺激低技能勞動(dòng)力的相對(duì)就業(yè)和工資上漲。江永紅、郝楠（2016）分析了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)東中西部勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響［10］。研究結(jié)果表明：東部地區(qū)憑借著技術(shù)和人力資本的優(yōu)勢(shì)，勞動(dòng)力市場(chǎng)呈現(xiàn)出高技能偏向性特征；中部地區(qū)承接?xùn)|部落后產(chǎn)業(yè)，從而帶動(dòng)大量農(nóng)村勞動(dòng)力向城市和工業(yè)轉(zhuǎn)移，低技能勞動(dòng)力的需求擴(kuò)大和工資上漲；西部地區(qū)由于技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力落后，人才外流嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型受到了嚴(yán)重制約。

三、國(guó)內(nèi)外有關(guān)勞動(dòng)力“極化”研究的價(jià)值和啟示

（一）勞動(dòng)力“極化”對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的意義

基于傳統(tǒng)的H-O 理論研究貿(mào)易開放與勞動(dòng)力分化的關(guān)系，一般認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際分工中主要從事技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，而將勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)任務(wù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，這會(huì)導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家高技能勞動(dòng)力需求和工資上漲，以及發(fā)展中國(guó)家低技能勞動(dòng)力需求和工資上漲。但事實(shí)上，F(xiàn)eenstra & Hanson（1996）通過對(duì)美國(guó)對(duì)外貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn)，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間存在的技術(shù)差異，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來說的低技能勞動(dòng)在發(fā)展中國(guó)家卻表現(xiàn)為“高技能勞動(dòng)”［11］。因而國(guó)際分工會(huì)同時(shí)提高雙方的高技能勞動(dòng)力需求。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來說，勞動(dòng)力極化的影響主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。一是技術(shù)進(jìn)步的非中性，該理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步不僅具有替代非技能勞動(dòng)的一面，也有互補(bǔ)和增加技能勞動(dòng)的一面。二是技術(shù)的偏向性進(jìn)步，新的技術(shù)進(jìn)步方向具有技能偏向性，并能通過互補(bǔ)性增加技能需求。三是產(chǎn)生技能溢價(jià)，即技能需求的提高增加了勞動(dòng)生產(chǎn)率，此時(shí)對(duì)低技能需求降低，從而導(dǎo)致技能勞動(dòng)的教育回報(bào)和技能溢價(jià)上升。由于存在以上三個(gè)方面的影響，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家的就業(yè)市場(chǎng)存在著抑制高技能勞動(dòng)力增長(zhǎng)的現(xiàn)象，使得勞動(dòng)力市場(chǎng)的市場(chǎng)調(diào)控失靈。

（二）勞動(dòng)力“極化”對(duì)發(fā)展中國(guó)家的意義

貿(mào)易開放對(duì)發(fā)展中國(guó)家低技能和高技能勞動(dòng)力需求的刺激作用孰大孰小，學(xué)術(shù)界一直存在著爭(zhēng)論。以中國(guó)來說，王中華、馬風(fēng)濤等認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際垂直分工總體上增加了對(duì)高技能勞動(dòng)力的相對(duì)需求［12］［13］。陳仲常認(rèn)為，中國(guó)承接國(guó)際外包任務(wù)，多以來料加工和進(jìn)料加工為主要方式的低技能傾向?yàn)橹?，從發(fā)達(dá)國(guó)家承接來的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)任務(wù)在中國(guó)也同樣是勞動(dòng)密集傾向，因而國(guó)際分工主要還是刺激了中國(guó)低技能勞動(dòng)力的就業(yè)［14］。筆者認(rèn)為，實(shí)際的影響效果可能取決于分工的類型差異和發(fā)展中國(guó)家自身的情況。如果接收的分包任務(wù)本身具有很強(qiáng)的低技能傾向或者發(fā)展中國(guó)家完全不具備吸收消化再創(chuàng)新的適應(yīng)能力，則貿(mào)易開放就很難對(duì)技術(shù)進(jìn)步和高技能勞動(dòng)力就業(yè)產(chǎn)生促進(jìn)作用。例如，羅軍、陳建國(guó)（2014）就認(rèn)為，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢具有一定的門檻效應(yīng)［15］。如果發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力技能水平處于極低端的環(huán)節(jié)，就會(huì)導(dǎo)致其無法與承接來的技術(shù)資本品相匹配，從而不能通過技術(shù)外溢效應(yīng)推動(dòng)高技能勞動(dòng)力就業(yè)。

（三）政策建議

一定程度的工資差距有利于激發(fā)勞動(dòng)者提高自身知識(shí)和技能水平以適應(yīng)市場(chǎng)需求，對(duì)人力資本積累和勞動(dòng)力素質(zhì)的提高具有促進(jìn)作用。但如果工資差距超過一定的限度，則不僅不利于勞動(dòng)力市場(chǎng)的秩序建立，甚至有可能危害到社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由此，筆者提出如下三點(diǎn)政策建議。

1.加大以自主創(chuàng)新、大眾創(chuàng)新為主導(dǎo)的中性技術(shù)進(jìn)步。偏向性的資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步是引發(fā)勞動(dòng)力市場(chǎng)分化的主要因素，然而中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步方式則以引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)的體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主，中性技術(shù)進(jìn)步所占比例則嚴(yán)重不足［16］。因此，如何激發(fā)大眾創(chuàng)新能力，提高以自主式創(chuàng)新為依托的技術(shù)進(jìn)步比例，是當(dāng)前縮減工資和收入差距，維持勞動(dòng)力市場(chǎng)穩(wěn)定和發(fā)展的首要問題。

2.改善教育環(huán)境，提高勞動(dòng)者的技能與素質(zhì)。低技能勞動(dòng)者受“侵蝕效應(yīng)”影響大，在市場(chǎng)化背景下，會(huì)逐漸拉大與高技能勞動(dòng)者的差距，從而導(dǎo)致嚴(yán)重的技能勞動(dòng)力兩極化趨勢(shì)，不利于勞動(dòng)力市場(chǎng)的公正有序發(fā)展。由此，國(guó)家必須進(jìn)一步改善基礎(chǔ)教育和高等教育的設(shè)施，完善相關(guān)教育政策，提高教育覆蓋面，減少勞動(dòng)者的受教育成本，提高勞動(dòng)者的技能與素質(zhì)，避免勞動(dòng)者因技能差異造成兩極分化現(xiàn)象。

3.充分發(fā)揮貿(mào)易開放的勞動(dòng)力吸納作用。一方面，在全球化背景下，要繼續(xù)充分利用我國(guó)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，吸納城鄉(xiāng)剩余勞動(dòng)力進(jìn)入外貿(mào)企業(yè)，為中低技能勞動(dòng)者營(yíng)造更加健康持續(xù)的就業(yè)環(huán)境；另一方面，要積極鼓勵(lì)引導(dǎo)外貿(mào)企業(yè)發(fā)揮自身創(chuàng)新能力，增強(qiáng)對(duì)具有高附加值和技術(shù)含量的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的掌控力度，推動(dòng)我國(guó)勞動(dòng)力向管理類、創(chuàng)新類人才轉(zhuǎn)變，通過人力資本的積累獲得在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的更大優(yōu)勢(shì)。