分析傳統(tǒng)法務(wù)如何牽頭企業(yè)合規(guī)管理

胡正威

摘 要：在進入新時期后，傳統(tǒng)法務(wù)應(yīng)當及時順應(yīng)新形勢需求，對原本的發(fā)展思路加以創(chuàng)新，并主動承擔起牽頭企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的責任，從而在擴大法務(wù)工作影響力的同時，也可以為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力支持。但站在傳統(tǒng)法務(wù)角度上來講，面臨著巨大的挑戰(zhàn)與機遇。本文就對傳統(tǒng)法務(wù)如何牽頭企業(yè)合規(guī)管理進行分析，供參考。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)法務(wù);牽頭企業(yè);合規(guī)管理

合規(guī)既是企業(yè)和員工所產(chǎn)生經(jīng)營管理行為需要遵守和符合的法律法規(guī)、行業(yè)準則、企業(yè)規(guī)程等規(guī)章制度，也是依法治企實現(xiàn)國企合規(guī)體系建設(shè)的的必經(jīng)之路。企業(yè)在建設(shè)合規(guī)管理體系之后，能夠促進企業(yè)的管理和發(fā)展，而這也是國企走向國際市場的有效手段。

1.傳統(tǒng)法務(wù)面臨的機遇與挑戰(zhàn)

1.1機遇

對于傳統(tǒng)法務(wù)負責人和部門來說，指引的出臺是一大機遇。指引的出臺是推動企業(yè)合規(guī)管理的里程碑事件，這也給國企合規(guī)管理體系建設(shè)提供了方向，可以有效地促進企業(yè)管理和治理工作順利進行。在指引的第9、10條明確規(guī)定，企業(yè)負責人或法律顧問可以擔任合規(guī)管理負責人，而法律事務(wù)所和其余相關(guān)部門則可以作為牽頭部門，協(xié)助管理負責人完成一系列工作[1]。合規(guī)牽頭企業(yè)的主要任務(wù)包含了起草相關(guān)計劃、制度、規(guī)定等，重視法律法規(guī)的變化情況，組織開展風險預(yù)測和識別工作，并對重大事項合規(guī)加以審查。從相關(guān)規(guī)定中也明確指出，指引比較偏向于總法律顧問作為管理負責人，而法務(wù)部門更多的是擔任牽頭企業(yè)角色。從差異對比上來看，合規(guī)管理與和法務(wù)管理的理念有一定相似之處，只是合規(guī)管理的少部分工作職責本本身就是傳統(tǒng)法務(wù)管理的工作職責。并且，在工作方式和程序等方面都比較接近，只是法務(wù)管理專業(yè)優(yōu)勢更多一些，可以有效地拓展法務(wù)管理工作邊緣，提升對法務(wù)管理工作的影響。

1.2挑戰(zhàn)

雖然指引的出臺對于法務(wù)負責人和部門來說是一種機遇，但在機遇存在的同時，挑戰(zhàn)也同時存在。合規(guī)管理工作和法務(wù)管理工作本來就是兩個不同的工作類型，在指引中更偏向于以法務(wù)管理牽頭做合規(guī)，這對于傳統(tǒng)法務(wù)來說更是一種全新的挑戰(zhàn)。合規(guī)管理工作所涉及到的領(lǐng)域和內(nèi)容都比較廣泛，在指引的第四條中表示，合規(guī)管理工作要遵循全面性原則，要求合規(guī)管理工作所包含的企業(yè)、領(lǐng)域、部門及員工等都應(yīng)當貫徹該原則。并且，指引對于合規(guī)管理體系的組成要素也有所規(guī)定，其中主要涵蓋了合規(guī)制度審查、組織、評審、考核評價、培訓(xùn)、舉報、調(diào)查等內(nèi)容[2]。而當在完成這些工作時，必須建立在全面性原則前提下。全面性原則對工作人員的要求非常高，在進入新時期后，傳統(tǒng)法務(wù)人員必須快速轉(zhuǎn)變工作理念與方法，從原本被動的工作方式轉(zhuǎn)化成為主動工作方式，才能給企業(yè)營造價值。不僅如此，企業(yè)還應(yīng)從單調(diào)的法律風險防控，逐漸豐富到風險控制、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)察、審計等方面，這在短時間內(nèi)很難同時實現(xiàn)，因此，對于傳統(tǒng)法務(wù)來說面臨巨大挑戰(zhàn)。

2.傳統(tǒng)法務(wù)牽頭企業(yè)合規(guī)管理措施

2.1處理好各體系之間的關(guān)系

到目前為止，我國大多數(shù)的國企都建立了對應(yīng)的風險評估、控制、管理體系，但在體系建設(shè)時，由于體系過多并同時存在，不但不會產(chǎn)生積極效果，反而會制約企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。每個體系的工作職責、內(nèi)容、領(lǐng)導(dǎo)都不同，服務(wù)對象和標準也各不相同，在當前信息化技術(shù)發(fā)展十分迅速的年代，各體系都著信息化需求，要想實現(xiàn)各體系共同發(fā)展，企業(yè)就需要花費巨資購買信息設(shè)備[3]。站在關(guān)注核心和業(yè)務(wù)層次上來講，在每個體系中都集中一部分企業(yè)工作重點，會定期分析工作風險并制定有效的預(yù)防對策，這些都是為了企業(yè)某工作風險預(yù)測所打造的子體系，共同目的都是為了促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。但傳統(tǒng)法務(wù)要想得到改革，就必須處理好各體系之間的關(guān)系，這在指引第四條中也有所體現(xiàn)。因此，可以將合規(guī)管理工作和法律風險預(yù)測、防范、審計等相連接，形成一個完整的合規(guī)管理體系，而在該管理體系中，又包含了企業(yè)各業(yè)務(wù)、部門員工等主體。在合規(guī)管理體系支持下，各體系之間可以相互溝通、互動、合作，避免產(chǎn)生不必要的沖突和麻煩[4]。

2.2明確各個層次的職責

因為當前已經(jīng)有一些部門承擔了合規(guī)職能工作，如果在建立牽頭企業(yè)合規(guī)管理體系時，構(gòu)建單獨的工作體系，難免會產(chǎn)生沖突。所以，在實際的構(gòu)建過程中，可以通過董事會設(shè)立合規(guī)委員會，并由董事長擔任主任職務(wù)，對合規(guī)工作加以領(lǐng)導(dǎo)。在合規(guī)委員會成立后，還應(yīng)設(shè)立總監(jiān)職位，由總法律顧問來擔任，同時，還要設(shè)立法務(wù)合規(guī)部門，在部門中設(shè)立對應(yīng)的管理崗位，由專業(yè)人員展開具體工作。在全部的部門、崗位都構(gòu)建完成后，應(yīng)明確各個層次的主要職責，避免職責混亂，以此來發(fā)揮不同部門崗位的作用。

2.3合理配置資源

合規(guī)管理體系將風險控制、法律、審計、人力、財務(wù)及質(zhì)量環(huán)保等融為一體，在落實該管理體系時，涉及到了企業(yè)上下各部門，不管是站在人力資源還是合規(guī)管理工作的效率上來看，都應(yīng)當合理的分配管理資源，才能發(fā)揮管理體系的優(yōu)勢。尤其是考慮到風險問題，更應(yīng)當遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、企業(yè)章程，通過專業(yè)的調(diào)查方式和程序做好全程風險預(yù)防工作[5]。在現(xiàn)有的工作人員當中可以挑選一部分專業(yè)性更強的人才落實該工作，從而達到合理分配合規(guī)管理資源，促進企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。

2.4明確法務(wù)合規(guī)部門權(quán)責

在牽頭企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)中，法務(wù)合規(guī)部門發(fā)揮著巨大的作用，但在實際的發(fā)展中，必須將該部門的權(quán)責體現(xiàn)出來。該部門除了要負責制定和更新合規(guī)管理制度、手冊以外，還要對合規(guī)管理加以審核、檢查、風險預(yù)控，同時，組織對應(yīng)的培訓(xùn)和宣傳工作也是該部門的職責之一。在法務(wù)合規(guī)管理部門當中，包含了人力資源部門、董事會、財務(wù)部門、審計部門、安全生產(chǎn)部門、審計部門、戰(zhàn)略規(guī)劃部門等子系統(tǒng)。在這些部門中，董事會主要負責對一級規(guī)章制度基加以管理，并向法務(wù)合規(guī)部提供對應(yīng)的資料;人力資源部門主要負責職員的選聘、培養(yǎng)、評估等，向法務(wù)合規(guī)部提供工作人員的個人事項或處分等資料;財務(wù)部門主要負責和財務(wù)相關(guān)的合規(guī)管理工作;安全生產(chǎn)部門主要負責產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量與安全、環(huán)境保護等;審計部門的工作則是建立在內(nèi)部審計工作基礎(chǔ)上的，其需對內(nèi)審工作加以審核;戰(zhàn)略規(guī)劃部門的主要工作就是把合規(guī)管理工作列入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中來[6];在管理體系建設(shè)中，這些部門所負責的工作都不同，因此，需明確各部門的主要權(quán)責，制定完善的管理機制，約束工作人員行為舉止，以此來提高合規(guī)管理效率。

結(jié)束語

當前，傳統(tǒng)法務(wù)同時面臨著機遇和挑戰(zhàn)，指引的出臺對于法務(wù)負責人和部門來說既是機遇也是挑戰(zhàn)。在牽頭企業(yè)構(gòu)建法務(wù)合規(guī)管理體系的過程當中，可以通過處理好各體系之間的關(guān)系、明確各個層次的職責、合理配置資源、明確法務(wù)合規(guī)部門權(quán)責等措施，完成牽頭企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的責任，這不但可以促進企業(yè)健康發(fā)展，還可以促使我中央企業(yè)和其余國有企業(yè)走向國際市場。

參考文獻：

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